企业法律风险的预防与控制

企业法律风险的预防与控制

导语：纵观企业风险，无外乎商业风险和法律

风险，而商业风险往往在肯定程度上就是法律风险，或最终以法律风

险的形式表现出来。因此，法律风险已经成为企业最为常见、爆发率

最高的风险之一，它给企业所带来的损害，往往是企业难以承受的，

法律风险已经成为中国企业走向失败的重要缘由之一。

1、风险：推动企业摇篮的双手

1.1企业，生活在怎样的现实里?企业存在一天，风险就相伴随一

天。海尔集团董事长张瑞敏的办公室中，挂着一幅大字如履薄冰，如

临深渊，时时刻刻提示自己。张瑞敏在出席中央电视台举办的CCTV

杯2001年度经济人物奖颁奖晚会时，还说过：作为企业领导人，必

需冷静、冷静、再冷静。华为企业董事长任正非写过一篇《华为的冬

天》，对华为在快速发展中面临的风险做了仝面剖析。我们不能遗忘

的，还有这样一句至理名言：每一天，我都要提示自己：企业离破产

只有一步之遥。通用电气企业的前任董事长韦尔奇则在企业处于辉煌

时起先调整管理模式与经营方向，使通用摆脱了衰落的命运，由辉煌

走向更加辉煌。可见，无论企业大小、企业境况如何，成熟的企业管

理者总是能够充分地相识到企业面临的危机。企业风险无处不在，积

少成多。一个企业不管财宝多少，相对于社会这个大摇篮而言，都如

一个婴儿;而风险，就是推动企业摇篮的双手。

1.2企业存在哪些风险?只有当我们相识了风险的存在形式，才可

能加以较好的预防与限制。国家有国家的风险，企业有企业的风险。

从系统的角度，企业风险可以分为：

1.2.1企业决策风险：指企业决策层在决策推断时可能产生的风

险，包括但不限于资产质量与财务指标的推断风险、行业前景与投资

进入的推断风险、人力及源配置的推断风险。

案例1：通用电气收购霍尼韦尔企业的失败决策

1.2.2企业管理风险：指企业管理层在经营管理时可能产生的风

险，包括但不限于管理队伍与管理体系的建设风险、营销与市场开发

的拓展风险、产品与技术研发的实施风险。

案例2：三株口服液的致命打击舆论传播

1.2.3非经营风险：指由于客观环境的改变而给企业带来的难以

抗拒的风险，包括但不限于立法调整导致的法律风险、国内经济环境

恶化导致的经营风险、国际经济环境恶化导致的经营风险、斗争、自

然灾难等不行抗力导致的经营风险。

案例3：9.11事务对在世界贸易中心设立总部或分支机构的企业

带来的打击

1.3法律风险，融通于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风

险，在形成缘由和表现形式上看，具有多样性，可以分成如下两类:

1.3.1干脆的法律风险：指法律因数导致的、或者由于经营管理

时缺乏法律支持而带来的各类企业风险，例如：企业决策推断时缺乏

法务支持而导致的决策风险、企业管理体系中合同管理、学问产权管

理、管理人法律意识等欠缺而导致的管理风险、立法调整而导致的非

经营风险。

案例4：飞龙集团的伟哥开泰胶囊案件（学问产权管理）

1.3.2间接的法律风险：指非法律因数的各类企业风险发生后，

最终给企业带来的各种法律后果，例如：财务风险带来的法律风险、

企业经营失败后给股东带来的企业清算责任、企业决策在实施中因为

斗争、自然灾难等不行抗力导致的经营失败给企业带来的民事赔偿以

及法律纠纷。

案例5：长城国际体育传播企业与唐。金的世界拳王推广赛之延

迟

1.3.3可见，法律风险的组成很困难，预防与限制也就因事而异。

干脆的法律风险，往往可以通过提高法律意识与企业法务管理力度而

得以加强预防;间接的法律风险，则必需通过各责任部门、各专业人

士的预防而削减损失。

1.3.4我还想说明的是，法律风险与企业风险存在这样的辨证关

系：法律风险，只是企业在社会海洋中航行时触遇到的各种暗礁（风

险）的一种;但是，企业的任何一种撞礁风险,最终都会带来法律风险。

2、法律风险的预防：从心起先

2.1人，是企业的心脏。各级层面的企业员工，都会遇到各种类

型的法律风险，也都有责任防范它发生。比如，生产工人、质检人员

假如放任不合格的产品流向市场，会给企业带来用户投诉、质量赔偿、

企业商誉受损等系列法律风险。因此，有必要加强与各级员工的职务

行为有关的法律风险预防与限制意识。

2.2企业决策层、管理层，作为企业员工的核心构成，更有必要

提高法律风险预防与限制意识，强化基础经济法律学问和相应专业法

律学问的学习，重视法务人员的专业支持。某个管理体系的缺陷、某

份合同的漏洞，可能会给企业带来几百万、上千万的财产损失。华立

集团董事局打算设立风险预防与限制委员会，这个举措表明白企业高

层对法律风险的意识。

2.3现在，许多企业提倡以人为本。法律风险预防，也要以人为

本。提倡以人为本、预防法律风险，并不是要束缚员工的手脚，而是

要通过风险评判、权衡利弊得失，找到解决问题的最好方法。

3、法律风险的限制：四平八稳

3.1正如前面所言，法律风险的来源，是多方面的;它可能是企业

的法务管理不当导致的，也可能是企业的财务管理.、投资管理.、人力

资源管理等各类管理事项带来的。因此，企业法律事务的限制与企业

法律风险的限制是迥然不同的概念，前.者可能是法务部门的职能行为,

后者则是每个企业管理部门的职责。对企业法律风险的限制，不从四

平八稳的角度相识它，就只能识冰山之一隅。下面，从3.23.10,分

别谈谈企业法律风险的限制内容。

3.2削减企业管理体系的缺陷

企业管理体系的完善，要求有：管理机构的建立，管理流程的设

计与实施，管理人员的配备。企业在企业管理流程的设计上，应当有

制度化的法务限制环节，包括：企业经营决策的法律风险评估、企业

制度的合法性与风险预防评估、企业合同的审核与限制、法律纠纷的

非讼与诉讼处理、企业损失的削减或追回。

假如企业缺乏一个系统的管理流程设计，法务限制环节就不会成

为系统化的管理流程中的一个子系统，无法实现制度的自运行与闭环

限制功能。

要对企业管理流程进行科学、有效的设计与重组，并把法务限制

作为内部限制中不行或缺的一个环节，把企业法律费用作出明确、合

理的财务预算以便支持法务限制环节的良性运转。

案例6：通用电气与西门子公司的法务管理模式比较

3.3提高企业中高级管理人员的法律风险预防意识

企业法律风险的防范不仅须要有明确的法务限制环节，而且还须

要有企'业中高级管理人员法律风险意识的保障;特殊在企业无明确的

法务限制环节的状况下，就更加依靠于企业各级中高级管理人员的法

律风险意识。

实践中，一些管理人员会对某件企业合同先作推断，自己认为没

有法律风险的，就不再通过法务人员的评判;自己认为有法律风险的,

会寻求法务人员的评判。结果，正是一些管理人员自己认为没有法律

风险的评判，出了法律风险，因为非专业的推断与专业的推断对事务

分析的深度是不一样的。

因此，企业中高级管理人员的法律风险意识，不仅指他对法律认

知的程度，即：法律意识（这是有限的），更主要的，是指他寻求各专

业部门支持的自觉性（管理意识）。

在我国加入WTO和市场经济更加以经济法律为中轴运转以后，

企业必需重视中高级管理人员法律风险意识的培育和提高，通过管理

流程限制、员工全面培训安排来主动引导和培育各级员工的法律意识、

管理意识。

案例7：开元旅业集团总裁班子的法律风险意识

3.4完善企业人力资源管理的体系

企业人力资源管理方面的法律风险，主要是因为人力资源管理体

系无法实现管理素养优化而保障企业的良性运营、以及人力资源管理

体系与法务限制的连接断裂产生的。

企业的法律风险，有比较多的部分是由于管理人员的疏忽、有意

或者素养问题产生的，而一些法律风险也可能因为专业、敬业的员工

得以避开。因此，企业应当建立科学、有效的员工录用考核与晋升、

淘汰制度、员工绩效评价制度、员工薪酬与福利制度、员工职业培训

与跟踪制度，对员工赐予完整的关注、测评、督促、回报，对员工的

特性、工作看法、专业学问几个方面予以了解，以便从人力资源管理

的角度评判某个员工从事管理工作会给企业带来还是削减法律风险。

企业人力资源部门在人员聘请时，还应当依据工作类别，把国家

法律或行业规定的人员聘用资格作为必备的条件之一，削减不合格的

人员录用后会给企业带来的法律风险。

企业还应当重视高级管理人员因为薪酬与福利、劳动关系解除等

方面可能给企业带来的法律纠纷。

企业必需重视人力资源制度的系统化、科学化建设，留意从法律

风险预防的角度，对企业中高级管理人员予以培训、规范和考察，并

对其管理行为的法律后果予以评价。企业人力资源管理部门还应当依

据员工从事的工作类别，把员工的专业学问、职业资格作为晋升的主

要标准，推动全体员工的职业化。

案例8：英国巴林银行的毁灭

3.5高度重视企业学问产权事务的管理

企业既要留意保障本企业的学问产权和相关商业隐私不被非法

披露、运用、转让，还应预防企业侵扰他人的学问产权，避开卷入学

问产权纠纷或不正值竞争行为的纠纷。中国加入WTO以后，国内的

学问产权立法与执法均必需达到TRIPS协议的最低标准，因此，在越

来越多的经营领域，学问产权可能确定一个企业的生与死。

随着华立集团大力介入无线通讯、光电存储、电力自动化、生物

制药等高科技领域，对这些领域的学问产权问感的探讨与爱护，应当

引起有关企业的高度重视。

另外，随着企业大力推动国际化、仝球化的战略，企业还应重视

商标的国际注册、专利的国外注册、软件的国外版权登记，并在国际

化战略实施过程中，避开外国的竞争对手利用学问产权手段对企业实

行壁垒遏制战术，避开侵扰外国企业的学问产权。

重视并加强国际学问产权爱护的相识和阅历，通过培训等来提高

特地人员处理学问产权事务的实力。同时，还应当督促各级子企业重

视爱护自己和他人的学问产权，防止子企业侵权而给集团带来整体的

名誉损害。

案例9：青蒿素的爱护方法：原产地、商标、专利（原料提炼、药

品制造）

3.6通过法务设计支持企业投资并购事务的运作

企业在投资并购方面的法律风险限制，存在于：对投资并购事务

的法律风险评估（包括对并购对象以及并购行为的全方位法律评估）、

对投资并购事务的法务流程设计与法务支持（含谈判策略、合同文本

供应）、对投资并购事务的法律问题全过程限制、对投资并购事务的

法律纠纷处理。

投资并购方面的法律风险评估是收购评估不行或缺的一个基本

内容（收购评估应当至少包括对收购对象的资产质量与财务指标的评

估、对收购对象的人力资源评估、对收购对象的行业地位与行业前景

的评估、对收购对象与收购行为的法律风险评估）。任何对投资并购

方.面的法律风险评估的忽视，都可能带来并购失败或付出重大代价的

后果。

企业必需重视投资并购中的法务支持，在决策制度上对投资并购

全方面的法律风险限制作出规定。

案例10：投资并购中最大的外部费用投资银行费用、律师费用、

会计师费用

3.7加强对子企业的投资管理，减低长期投资的法律风险

股东对子企业的投资方面的法律风险，就是子企业经营失败、导

致子企业被清算或者其股权被强制转让，而使股东对外长期投资遭遇

损失的法律风险。

股东应加强子企业的法人治理结构。股东对子企业应当委派合格

的、高素养的董事，通过子企业董事会聘用优秀的经理人以及制定、

完善符合该子企业的有效的管理体系，使子企业的生产经营良性运转,

资产增值。这是避开企业对外长期投资法律风险的关键所在。

企业还应当通过指导各子企业管理创新体系的推动、人力资源管

理体系的推动、基本管理制度的推动，壮大各子企业在非资产方面（企

业文化、人才、制度）的抗法律风险实力。企业对外长期投资法律风

险的避开或削减，最终只有通过提高各产业企业的‘抗法律风险实力

才能得以实现。

案例10：子企业的法人人格独立与股东强化投资管理并不冲突

3.8企业涉外经营行为的实施与法律风险

我国加入WTO以后，《乌拉圭回合多边贸易谈判结果》、《加入

WTO议定书》等法律文件已经成为中国政府在经济立法、执法等方

面的最基本依据。企业在与外国企业发生经济关系时，更应留意遵循

国际公约、外国法律、国际惯例和国际商务习惯。在经济仝球化和

WTO框架下，契约至上成为了经济主体交往的基本法则。因此，企

业的涉外经营行为（货物、服务、学问产权贸易，投资等），必需依据

国际公约、约定适用的法律、国际惯例形成条款齐备、内容缜密的合

同文件，通过民事权利、义务的明确来约束合同各方，以削减法律风

险。

企业还应当留意：假如企业的涉外经营行为在履约中发生了改变,

如修改协议等，应当事先征求法务人员的看法，而不宜干脆签署。

企业要从人才储备与国际商务培训、涉外商务程序的制订、涉外

法律的支持等方面，降低涉外经营的法律风险。

案例1L运用《联合国国际货物销售合同公约》终止进出口公

司与德国K公司的设备进口合同

3.9加强立法调整对企业影响的前瞻探讨

立法调整会对企业赖以生存的经济环境产生重大影响，甚至确定

企业的命运。企业的经济行为能够正常获得利涧的前提是：经济行为

合法化。因此，是经济法律（含法规、规章）赐予了企业营业的空间，

确定某个企业能否进入某个投资领域以及进入的程度。

假如我们能够对立法倾向作肯定的跟踪与探讨，就会对企业投资、

经营供应很好的参考作用。比如，房地产管理法规的严格化，意味着

好品牌、大公司才会有更好的发展机遇。而对上市公司立法规范的加

强，意味着上市事务必需更加审慎操作。我国的证券法律和证券监督

机构对上市企业的运营以及控股股东与上市企业的关系有特别细密

的法规规定，并且还有进一步加强的趋势。可以从2000年以来证券

市场法规的不断推出，推断到：我国对证券市场、对上市企业的管理

越来越严。

对境外投资而言，则要留意到有关国家的立法调整的可能性，确

定企业投资方式与投资范围。

案例12：华立宽带公司投资镇江广电网的法律建议（国家对广电

网投资的限制政策）

3.10企业应当刚好、优化、全面地处理法律纠纷

企业的任何经营行为，都