拍卖师资格考试（拍卖实务）综合试题及答案一

拍卖师资格考试（拍卖实务）综合试题及答案一一、单项选择题（每题1分，共20分）1.我国《中华人民共和国拍卖法》正式施行的日期是？A.1996年7月5日B.1997年1月1日C.1997年7月1日D.1998年1月1日2.依照《中华人民共和国拍卖法》的规定，设立拍卖企业应当具备的注册资本最低限额为？A.50万元人民币B.80万元人民币C.100万元人民币D.200万元人民币3.拍卖人向买受人收取佣金超过委托合同约定比例的，超出部分应当如何处理？A.归拍卖人所有B.上缴行业协会C.返还买受人D.与委托人对半分配4.关于拍卖标的瑕疵的说明义务，下列说法正确的是？A.拍卖人无需主动说明，竞买人自行询问即可B.拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵C.委托人已经说明瑕疵的，拍卖人可以不予说明D.瑕疵只能由买受人自行鉴定，拍卖人不承担责任5.委托人委托拍卖其所有或者依法可以处分的物品时，应当向拍卖人提供下列材料，其中不包括？A.身份证明B.财产权属证明C.依法可以处分的证明D.竞买人名单6.拍卖师执业资格考试的组织实施机构是？A.商务部B.国家市场监督管理总局C.中国拍卖行业协会D.各省、自治区、直辖市拍卖行业协会7.现场拍卖中，竞买人的最高应价未达到保留价的，拍卖师应当？A.宣布该最高应价成交B.宣布降价拍卖C.停止对该拍卖标的的拍卖D.改由委托人自行处臵8.人民法院委托拍卖财产，第一次拍卖流拍后，再次拍卖的保留价降低幅度依法不得超过前次保留价的？A.5%B.10%C.15%D.20%9.拍卖人对委托人交付保管的拍卖标的保管不善造成毁损、灭失的，应当？A.不承担任何责任B.向委托人承担赔偿责任C.由委托人与买受人分担损失D.由保险公司承担全部责任10.依照《拍卖法》规定，拍卖人向买受人收取的佣金比例最高不得超过成交价的？A.3%B.5%C.8%D.10%11.竞买人之间恶意串通，给他人造成损害的，依法应当如何处理？A.拍卖无效，由行为人依法承担赔偿责任B.拍卖仍然有效，但应当降低成交价C.拍卖有效，由拍卖人退还全部佣金D.拍卖效力待定，由委托方决定是否追认12.关于拍卖人参与竞买，下列说法正确的是？A.拍卖人可以本公司名义参与竞买B.拍卖人可以委托其他公司代为竞买C.拍卖人及其工作人员不得以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动D.拍卖人可以在保留价以内参与竞买13.定向拍卖是指？A.面向特定范围竞买人举行的拍卖B.由政府指定委托人进行的拍卖C.只允许法人参加的拍卖D.仅拍卖特定种类标的的拍卖14.国家行政机关依法没收的物品，按照国务院规定应当委托拍卖的，由何机构负责组织实施？A.行政机关自行拍卖B.财产所在地县级以上人民政府指定的拍卖人C.财产所在地省级人民政府和设区的市人民政府指定的拍卖人D.当地公证机构组织拍卖15.因委托人原因致使拍卖标的未能成交，已经发生的费用应当由谁承担？A.委托人B.拍卖人C.竞买人D.委托人与拍卖人平均分担16.买受人未按约定支付价款，经委托人同意再行拍卖的，再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当？A.不承担任何责任B.补足差额C.与拍卖人分担损失D.仅支付违约金17.依照《拍卖法》规定，成为拍卖师应当具有的最低学历要求是？A.高中毕业B.中等专业学校毕业C.高等院校专科以上学历D.高等院校本科以上学历18.依照《拍卖法》规定，拍卖标的的展示时间不得少于？A.1日B.2日C.3日D.5日19.拍卖公告应当通过何种途径发布？A.仅在公司网站发布B.报纸或者其他新闻媒介C.仅在拍卖场所张贴D.委托方指定的任意媒介20.国有资产通过拍卖方式转让的，拍卖人接受委托前应当重点审查的文件是？A.竞买人的付款能力证明B.国有资产评估报告及国资监管机构的批准文件C.拍卖企业的营业执照D.拍卖师资格证书二、多项选择题（每题2分，共20分）1.依照《拍卖法》的规定，拍卖人不得有下列哪些行为？A.以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动B.委托他人代为竞买C.在自己组织的拍卖活动中拍卖自己的物品或者财产权利D.同时向委托人和买受人收取佣金2.拍卖公告依法应当载明的事项包括？A.拍卖的时间与地点B.拍卖标的C.拍卖标的展示时间与地点D.参与竞买应当办理的手续E.拍卖标的的保留价3.委托人委托拍卖时依法应当向拍卖人提供的材料包括？A.身份证明B.标的物权属证明C.依法可以处分的证明D.竞买人的资信证明4.拍卖师在拍卖活动中依法履行的职责包括？A.按照委托拍卖合同主持拍卖活动B.向竞买人说明拍卖标的的瑕疵C.核实拍卖标的的来源和瑕疵情况D.直接向买受人收取拍卖价款5.竞买人参加拍卖活动依法应当具备的条件包括？A.具有相应的民事行为能力B.具有相应的支付能力C.符合法律、行政法规对特定标的竞买资格的限制性规定D.必须预先缴纳全部拍卖价款6.下列物品或财产权利中，依法不得作为拍卖标的的有？A.法律、行政法规禁止买卖的物品B.权属存在争议且未经依法确认的财产C.未经批准的限制流通物D.已依法设立抵押权的财产7.下列权利中，委托人依法享有的权利包括？A.确定拍卖标的的保留价B.要求拍卖人说明拍卖及成交情况C.参与竞买自己委托拍卖的标的D.依照约定取得拍卖价款8.拍卖人依法应当履行的义务包括？A.妥善保管委托拍卖的标的B.向竞买人说明拍卖标的的瑕疵C.保守委托人和竞买人的商业秘密，不得泄露保留价D.对拍卖标的承担权利瑕疵担保责任9.下列情形中，拍卖应当依法认定无效的有？A.竞买人之间恶意串通，损害委托人和其他竞买人利益B.拍卖人及其工作人员参与竞买C.无保留价拍卖中最高应价被拍卖师确认成交D.拍卖标的属于法律、行政法规禁止流通的物品10.关于竞买保证金，下列说法正确的有？A.未竞得标的的竞买人，其保证金应当在拍卖结束后及时退还B.竞得标的的买受人，保证金可以依法抵作价款C.买受人违约时，拍卖人可以依照约定不予退还保证金D.拍卖人可以长期占用未竞得人的保证金三、判断题（每题1分，共10分）1.拍卖人不得以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，但可以委托他人代为竞买。2.委托人应当向拍卖人说明拍卖标的的来源和瑕疵。3.拍卖标的在拍卖人保管期间发生毁损、灭失的，风险由委托人承担。4.无保留价拍卖的，拍卖师应当在拍卖前向竞买人作出明确说明。5.竞买人的最高应价一经报出，即使未达到保留价，拍卖人也应当确认成交。6.买受人未按约定支付价款的，征得委托人同意后，拍卖人可以再行拍卖，原买受人应当补足差额。7.拍卖人认为瑕疵不影响标的价值时，可以不向竞买人说明。8.依法禁止出境的文物，不得作为拍卖标的进行拍卖。9.竞买人缴纳保证金后即当然取得竞买资格，无须办理其他手续。10.拍卖人向买受人收取佣金的比例不得超过成交价的5%，但向委托人收取佣金的比例可以不受限制。四、简答题（每题5分，共20分）1.简述拍卖的定义及其法律特征。2.简述拍卖保留价的含义及其法律效力。3.简述拍卖人的主要法定义务。4.简述拍卖成交确认书的法律效力。五、案例分析题（每题15分，共30分）案例一某拍卖公司接受张先生委托，拍卖其所有的一辆二手轿车。车辆展示期间，拍卖公司工作人员发现该车曾发生重大交通事故，车架经过焊接修复，但在拍卖公告和竞买须知中均未作任何说明。竞买人李某以32万元竞得该车并付清价款。事后李某经检测发现车辆系重大事故修复车，遂要求拍卖公司退还车款并赔偿损失。拍卖公司辩称，车辆所有权人是张先生，瑕疵说明义务应由委托人承担，拍卖公司不承担责任。问题：(1)拍卖公司关于“瑕疵说明义务由委托人承担”的抗辩是否成立？为什么？(2)本案中拍卖公司应否承担责任？如应承担责任，其法律依据是什么？(3)李某依法可以主张哪些权利？问题：(1)甲公司、乙公司、丙公司相互串通的行为在《拍卖法》上如何定性？(2)委托企业主张拍卖无效是否有法律依据？为什么？(3)甲、乙、丙三公司应当承担哪些法律责任？拍卖公司如果对此知情却不制止，是否也要承担相应责任？参考答案与解析一、单项选择题1.答案：B解析：《中华人民共和国拍卖法》于1996年7月5日经全国人大常委会通过，自1997年1月1日起施行。2.答案：C解析：《拍卖法》第十二条规定，设立拍卖企业应当有100万元人民币以上的注册资本。3.答案：C解析：《拍卖法》第六十七条规定，拍卖人违反关于佣金比例的规定向买受人收取佣金的，应当将超收部分返还买受人，并可视情节处以罚款。4.答案：B5.答案：D解析：竞买人是在拍卖公告发布之后自主报名的，委托人在委托阶段无法也无需提供竞买人名单。6.答案：C解析：依照现行规定，拍卖师资格考试由中国拍卖行业协会统一组织，考试合格者取得《拍卖师执业资格证书》。7.答案：C解析：《拍卖法》第五十条规定，最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖。8.答案：D9.答案：B10.答案：B11.答案：A解析：《拍卖法》第六十五条规定，竞买人之间恶意串通损害他人利益的，拍卖无效，行为人应当依法承担赔偿责任。12.答案：C13.答案：A14.答案：C15.答案：A16.答案：B解析：《拍卖法》第三十九条规定，再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额，这是对违约买受人的法定追偿方式。17.答案：C18.答案：B19.答案：B20.答案：B解析：国有资产转让须履行评估、审批等法定程序，拍卖人接受委托时应当核验相关批准和评估文件，否则可能承担相应法律责任。二、多项选择题1.答案：ABC解析：D项并不违法，拍卖人依法可以分别向委托人、买受人收取佣金，法律仅对其比例作出限制。2.答案：ABCD解析：保留价属于应当保密的事项，《拍卖法》不要求也不允许在公告中公布。3.答案：ABC解析：竞买人的资信证明由竞买人在办理竞买登记时向拍卖人提供，与委托人无关。4.答案：ABC解析：收取价款属于拍卖企业的经营事务，拍卖师作为执业人员不直接经手价款。5.答案：ABC解析：竞买人通常只需按照规定缴纳一定数额的竞买保证金，无需预付全部价款。6.答案：ABC解析：已设抵押权的财产经抵押权人同意或依法定程序可以拍卖，不当然属于禁止拍卖的标的。7.答案：ABD解析：《拍卖法》第三十条规定，委托人不得参与竞买自己委托拍卖的标的，也不得委托他人代为竞买。8.答案：ABC解析：拍卖标的的权利瑕疵担保责任依法由委托人承担，拍卖人只在明知瑕疵未说明的情形下承担相应责任。9.答案：ABD解析：无保留价拍卖中最高应价公开、合法地确认成交是符合法律规定的行为。禁止流通物不得拍卖，以其为标的的拍卖自始无效。10.答案：ABC三、判断题1.答案：错误解析：《拍卖法》第二十二条明确禁止拍卖人及其工作人员以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，包括直接参与和委托他人代为竞买两种形式。2.答案：正确3.答案：错误解析：标的物交由拍卖人保管后，拍卖人依法负有妥善保管义务，因保管不善造成毁损、灭失的，应当向委托人承担赔偿责任。4.答案：正确5.答案：错误6.答案：正确7.答案：错误解析：瑕疵是否影响价值应由竞买人自行判断。拍卖人不得以自身判断为由隐瞒标的瑕疵。8.答案：正确9.答案：错误解析：竞买人还需按规定提供身份证明、办理竞买登记手续，经拍卖人审核确认后方可参加竞买。10.答案：错误解析：《拍卖法》第五十六条规定的5%佣金上限同样适用于委托人一方，只是双方可以约定低于该比例的佣金。四、简答题1.答案：依据《拍卖法》第三条规定，拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。其主要法律特征包括：(1)公开性。拍卖活动以公开竞价、公开应价、公开成交为原则，向社会公开进行。(2)竞争性。多个竞买人依法平等参与竞价，通过价格竞争确定买受人。(3)最高应价成交。拍卖以最高应价为成交基础，出价最高者取得拍卖标的。(4)中介服务的运作方式。拍卖人是接受委托人委托、提供中介服务的专门机构，不以自己名义取得或处分标的。2.答案：保留价是指委托人依照法律规定或双方约定，对拍卖标的确定的最低成交价格，亦称底价。其法律效力包括：(1)竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖；(2)拍卖标的只有经竞买人出价达到或者超过保留价时，方可确认成交；(3)保留价属于应当保密的事项，拍卖人不得向竞买人泄露；(4)委托人可以依法变更保留价，但应当在拍卖开始前作出，且不得恶意利用保留价的调整损害竞买人利益。3.答案：(1)查验义务。拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵，并应当对委托人提供的有关文件、资料进行核实。(2)说明义务。拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵，不得隐瞒。(3)保管义务。拍卖人应当妥善保管委托拍卖的标的，因保管不善造成标的毁损、灭失的，应当承担赔偿责任。(4)保密义务。拍卖人不得泄露委托人和竞买人依法应当保密的商业秘密，尤其不得泄露保留价。(5)禁止参与竞买的义务。拍卖人及其工作人员不得以竞买人身份参与自己组织的拍卖活动，也不得委托他人代为竞买。4.答案：(1)拍卖成交确认书是拍卖成交的书面凭证，表明买卖关系依法成立并生效；(2)拍卖成交确认书对拍卖人、委托人和买受人具有法律约束力，各方应当按照确认书载明的价款、期限和方式履行义务；(3)拍卖成交确认书记载的标的名称、价款、佣金、交付方式等内容，是确定当事人之间权利义务和解决争议的基本依据；(4)买受人拒不签署成交确认书的，不影响拍卖成交事实的成立，拍卖人可以依据拍卖笔录和应价记录确认成交并追究违约买受人的法律责任。五、案例分析题答案：(1)不成立。依照《拍卖法》第十八条规定，拍卖人有权要求委托人说明拍卖标的的来源和瑕疵，同时“拍卖人应当向竞买人说明拍卖标的的瑕疵”。该说明义务是拍卖人的法定义务，不以委托人是否说明为条件。拍卖人在展示期间已经发现车辆存在重大事故修复事实，却故意不作说明，属于未尽说明义务。(2)拍卖公司应当承担责任。《拍卖法》第六十一条规定，拍卖人未说明拍卖标的瑕疵，给买受人造成损害的，买受人有权向拍卖人提出赔偿请求；属于委托人责任的，拍卖人可以向委托人追偿。拍卖公司明知瑕疵而隐瞒，依法应当对李某承担赔偿责任，赔偿后可向委托人张先生追偿。(3)李某可以主张的权利包括：①要求拍卖公司退还已支付的拍卖价款；②要求拍卖公司赔偿因车辆实际状况与拍卖说明不符所产生的损失，如车辆维修差价、检测评估费用等；③要求拍卖公司返还拍卖佣金；④有权请求解除拍卖成交关系，将车辆退还拍卖人。解析：本案的核心是拍卖人瑕疵说明义务的独立性。拍卖人不能以“委托人未告知”或“标的属委托人所有”为由免除自己的法定说明义务，更不能在已经发现重大瑕疵后故意保持沉默。需要特别指出的是，拍卖人承担责任后可以向有过错的委托人追偿，但这属于拍卖人与委托人之间的内部关系，不影响买受人直接向拍卖人主张权利。司法实践中，买受人还可以依据《民法典》关于欺诈、重大误解和违约责任的规定提出诉讼请求，但以《拍卖法》的相关规定为专业处理依据最为直接。案例二某市拍卖公司接受某国