2026年度事业单位内部网络安全综合评估报告

2026年度事业单位内部网络安全综合评估报告——网络安全等级保护2.0合规性符合性专项评估编制单位：[XX事业单位网络安全和信息化领导小组办公室]评估实施：[XX等保测评技术服务有限公司]2026年6月目录21319一、评估工作总体概述 为深入贯彻落实《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》及《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求，全面摸清本单位内部网络与信息系统的安全底数，排查潜在风险隐患，提升整体安全防护能力，切实保障业务系统稳定运行、内部数据安全可控，本单位于2026年3月至5月组织开展了全范围内部网络安全综合评估工作。本次评估严格遵循国家网络安全等级保护2.0系列标准要求，覆盖单位内网基础设施、全部上线业务系统、安全管理体系、核心数据资产四大类对象，通过文档审阅、现场核查、技术检测、人员访谈、风险矩阵分析等多种方法，全面梳理当前安全工作的基础成效、存在短板和改进方向。本次评估共排查形成风险隐患清单[××]项，其中高风险[××]项、中风险[××]项、低风险[××]项，针对所有隐患逐一制定了可落地的整改措施、责任主体和完成时限，为后续网络安全能力提升提供明确的工作指引。一、评估工作总体概述（一）评估开展背景近年来，针对事业单位的网络攻击事件呈持续上升趋势，勒索病毒加密核心业务数据、社工钓鱼窃取账号权限、敏感数据违规泄露等事件频发，部分单位因安全防护不到位发生重大网络安全事件，不仅造成了业务停摆、经济损失，更引发了严重的社会舆情风险。按照上级主管部门《关于2026年度全省事业单位网络安全专项检查的工作通知》要求，本单位需在2026年6月底前完成内部网络安全全量排查，形成正式评估报告上报主管部门，同时对照合规要求完成核心隐患整改，确保不发生重大网络安全责任事件。从单位自身运行需求看，本单位当前承载的公共服务、内部管理、档案存储等业务全部依托内部网络和信息系统开展，存储的数据包括全单位职工人事信息、服务对象个人信息、财政资金管理数据、历史档案涉密内容等，一旦发生数据泄露或系统被攻击的情况，将直接影响单位的正常履职能力，侵害群众的合法权益，对单位的公信力造成负面影响。基于上级监管要求和自身运行的双重需要，本次评估坚持“全面覆盖、不留死角、务实管用”的原则，不搞形式主义的纸面检查，真正深入到机房一线、终端一线、业务一线，把真实存在的隐患找出来，把切实可行的整改措施定下来。（二）评估工作目标全面盘点单位内部所有网络、系统、设备、数据资产，摸清资产底数，形成动态更新的资产台账，解决之前存在的“资产数量不清、位置不明、责任不实”的问题。对照网络安全等级保护2.0的标准要求，逐项评估当前安全管理体系、技术防护能力的合规性和实际有效性，查找和等保要求的差距，明确后续的合规建设方向。排查所有可能引发网络安全事件的风险隐患，按照发生可能性和影响程度完成风险等级判定，形成分级分类的风险隐患清单，做到风险底数清、等级明。针对排查发现的所有问题，结合单位的实际运行情况和预算条件，提出可落地、可考核的整改建议，明确整改责任、完成时限、预期成效，确保整改工作不走过场。梳理现有应急响应、灾备恢复、人员管理等机制的短板，完善长效安全工作机制，从“被动应对安全事件”向“主动预判风险、提前防护”的模式转变。（三）评估组织与实施安排为保障评估工作顺利开展，单位专门成立了评估工作组，由分管信息化工作的副主任担任组长，信息中心、办公室、人事处、财务处、业务服务处的核心工作人员为组员，同时聘请了具备国家网络安全等级保护测评资质的第三方技术团队作为技术支撑，负责现场检测、漏洞扫描、风险分析等专业工作。整个评估工作分为三个阶段推进：阶段时间范围核心工作内容责任主体前期准备阶段2026年3月1日-3月15日制定评估工作方案，收集所有制度文档、系统资料、资产台账，对参与评估的工作人员开展工作培训，明确评估纪律和注意事项信息中心、第三方测评团队现场评估阶段2026年3月16日-5月10日开展现场核查、技术漏洞扫描、人员访谈、模拟钓鱼测试、日志审计分析，逐项核对合规要求的落实情况评估工作组、第三方测评团队报告编制阶段2026年5月11日-5月30日梳理评估发现的所有问题，完成风险等级判定，编制正式评估报告，征求各部门的意见后修改完善，提交单位网络安全领导小组审议信息中心二、评估对象与范围界定（一）评估覆盖范围本次评估坚持“应评尽评、全面覆盖”的原则，不遗漏任何可能存在安全风险的对象，具体覆盖四大类范围：网络基础设施类：包括单位内网的所有核心交换机、汇聚交换机、无线AP、防火墙、入侵防御设备、上网行为管理设备、机房环境系统等，覆盖从互联网出口到楼层终端的全链路网络节点。业务应用系统类：包括单位当前上线运行的所有信息系统，即OA办公系统、人事管理系统、财务管理系统、档案数字化管理系统、对外公共服务门户网站、政务服务微信小程序，以及系统对应的数据库、中间件、服务器资源。安全管理体系类：包括现行的所有网络安全管理制度、岗位设置、人员安全管理、系统建设运维管理、应急响应机制、供应链安全管理等全流程管理要素，核查制度的完备性和实际执行情况。数据资产类：包括单位内部存储的所有数据资产，涵盖内部公文数据、职工人事工资数据、服务对象个人信息数据、财务预算与支付数据、历史档案数据等，评估数据的分类分级、加密存储、访问控制、备份恢复的实际防护水平。（二）资产盘点基本情况在评估前期，工作组对所有纳入评估范围的资产进行了逐一盘点，建立了初步的资产台账，核心资产的基本情况如下：资产类别核心资产明细运行状态安全防护配置情况网络设备核心交换机、汇聚交换机、楼层接入交换机、无线AP、互联网出口链路设备整体运行稳定，部分老旧设备使用年限超过5年已配置基础访问控制策略，日志留存不满足合规要求安全设备下一代防火墙、Web应用防火墙、终端防病毒系统、日志审计系统、数据库审计系统、堡垒机大部分设备处于正常运行状态，部分设备的规则库长期未更新已实现基础防护，部分设备的功能未完全启用服务器资源业务系统服务器、数据库服务器、备份服务器、虚拟化平台主机虚拟化平台运行稳定，部分物理服务器硬件老化已安装系统补丁，部分服务器的权限配置不符合最小化原则办公终端全单位在职职工的办公电脑、公用区域的自助服务终端整体运行正常，部分老旧终端系统版本过低统一安装防病毒软件，存在弱口令、未及时更新补丁等问题业务系统OA系统、人事系统、财务系统、档案系统、门户网站、政务小程序所有系统均处于对外或对内服务状态已具备基础身份认证功能，部分系统存在中高危漏洞数据资产内部公文、人事信息、财务数据、档案数据、服务对象个人信息数据持续动态增长未完成分类分级标识，部分敏感数据未加密存储（三）不纳入本次评估的范围说明结合单位实际运行情况，以下几类对象经评估工作组研究确认，不纳入本次正式评估范围，但会在后续工作中逐步纳入管理：一是处于下线待迁移状态的2021年上线的旧版OA系统，该系统当前已经停止对外服务，所有数据已经迁移到新系统，待完成资产报废流程后进行下线处置；二是第三方驻场运维人员的个人办公终端，这类终端的所有权属于供应商，本次仅评估其在单位内网的访问权限管控情况，不评估终端本身的安全配置；三是与上级单位专网连接的专用通道，这类通道的设备管理、安全防护由上级单位统一负责，本次仅评估单位侧的接入安全情况，不做全链路的深度检测。三、评估依据与实施方法（一）评估遵循的核心依据本次评估严格对照国家法律法规、行业标准规范、内部管理制度三个层级的要求开展，确保评估结果合规、准确、有依据：国家法律法规层面：主要依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》《网络安全事件应急预案》等法定要求，确保评估的方向符合国家监管要求。行业标准规范层面：主要对照GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（等保2.0三级标准）、GB/T28448-2019《信息安全技术网络安全等级保护测评要求》、GB/T31509-2015《信息安全技术信息安全风险评估实施指南》、GB/T39204-2022《关键信息基础设施安全保护要求》等国家标准，逐项核对技术和管理要求的落实情况。内部管理制度层面：以单位现行的《网络安全管理办法》《终端安全管理规定》《机房管理制度》《系统运维管理规范》《网络安全应急预案》等内部制度为评估依据，检查制度要求的实际执行情况，查找制度落地的偏差。（二）评估采用的核心方法为避免评估结果浮于表面，本次评估综合采用五种专业方法，从不同维度交叉验证安全工作的实际成效，确保发现的问题真实、可靠：文档审阅法：对单位所有的网络安全制度文件、运维操作记录、系统上线审批材料、人员培训记录、应急演练记录、第三方服务合同等纸质和电子文档进行逐一审阅，核对文档的完备性、时效性，检查制度要求和实际执行记录的匹配度。现场核查法：评估工作组深入机房、办公室、公共服务窗口等一线现场，检查机房的物理安全防护情况、办公终端的安全配置情况、无线AP的部署情况、系统界面的安全设置情况，现场核对制度要求的落地效果，避免“纸面合规、实际不合规”的问题。技术检测法：在获得单位授权和明确告知的前提下，使用专业的漏洞扫描工具对所有业务系统、服务器、网络设备进行漏洞扫描，检测弱口令、系统漏洞、配置缺陷等技术问题；对日志系统的留存情况、审计覆盖范围进行技术核查，验证日志留存时间是否满足合规要求。人员访谈法：分别和信息中心的专职运维人员、安全管理员、普通办公人员、业务窗口的工作人员进行一对一访谈，了解实际工作中的安全操作习惯、工作中遇到的安全问题、对安全要求的理解程度，从人的维度发现管理上的漏洞。风险矩阵法：对发现的所有问题，从“风险发生的可能性”和“风险一旦发生的影响程度”两个维度进行打分，按照风险矩阵的判定标准，将所有风险划分为高、中、低三个等级，为后续的整改优先级排序提供依据。（三）评估实施的具体流程整个评估过程严格按照规范流程推进，不随意简化环节、不省略核查步骤，确保评估结果的客观性：流程环节具体工作要求资料收集提前1周向各部门下发资料清单，要求各部门按照清单提供对应的制度文档、系统材料、资产台账，由信息中心统一汇总后交给第三方测评团队方案制定第三方测评团队结合收集的资料，制定针对性的现场评估方案，明确现场检测的时间安排、涉及的系统范围、安全注意事项，避免检测过程中影响正常业务运行现场核查按照方案约定的时间，逐一对机房、终端、系统、日志进行现场核查和技术检测，对发现的问题当场做好记录，拍摄必要的现场照片，和对应的工作人员确认问题的实际情况问题确认所有现场评估完成后，将初步发现的问题清单反馈给各部门，由各部门对问题的真实性进行确认，对存在疑问的问题，由评估工作组再次现场复核，避免错判、误判风险定级对确认后的问题，按照风险矩阵法逐一开展风险等级判定，明确每个风险的影响范围、严重程度，形成正式的风险隐患台账报告编制结合评估发现的问题，编写正式的评估报告，提出针对性的整改建议，经单位网络安全领导小组审议后，正式印发执行四、网络与信息系统运行现状评估（一）网络架构基本现状本单位的内部网络为独立的办公内网，与互联网通过专用出口实现物理隔离基础上的逻辑连接，整体网络架构划分为四个功能区域：一是办公内网区，覆盖所有办公楼层的办公终端，是职工日常办公的主要网络区域；二是服务器托管区，部署所有业务系统的服务器、数据库，供内部办公系统和对外服务系统使用；三是对外服务区，部署门户网站、政务小程序等需要直接对接互联网的系统，配置了Web应用防火墙做防护；四是运维管理区，部署堡垒机、日志审计系统等安全管理设备，作为所有运维操作的统一入口。当前网络架构运行整体稳定，互联网出口部署了两台冗余的万兆下一代防火墙，实现出口链路的负载均衡和冗余备份；所有内部终端接入网络时，需通过交换机的端口绑定功能，和终端的MAC地址做绑定，非授权的设备无法接入内网。从现场核查的情况看，当前网络架构能够满足日常办公的带宽需求，核心链路的冗余配置避免了单点故障导致的全网瘫痪问题。但架构层面也存在明显的短板：内网不同区域之间没有做精细化的访问控制，办公区的终端可以直接访问服务器区的所有数据库端口，一旦某一台终端被勒索病毒感染，病毒可以无阻碍地横向传播到所有服务器，造成全域感染的严重后果；部分楼层的无线AP为了方便外来参会人员使用，配置了开放的无密码SSID，且直接接入内网核心区域，没有做访客网络和办公网络的隔离，存在外来人员通过无线接入内网窃取数据的风险。（二）业务系统运行现状本单位当前上线运行的6个核心业务系统，整体运行稳定，支撑了单位80%以上的日常办公和公共服务业务，各系统的基本运行情况如下：OA办公系统：2023年完成升级上线，承载单位内部公文流转、会议通知、行政审批、考勤管理等核心办公功能，当前注册用户数为全单位[××]名在职职工，系统日均登录人次[××]，年累计处理公文[××]件，是日常办公依赖度最高的系统。人事管理系统：2022年上线运行，存储全单位职工的基本人事档案、工资发放记录、年度考核结果、职称评定信息，系统仅对人事处工作人员开放管理权限，普通职工可以通过系统查询个人的工资条、考核结果。财务管理系统：对接省财政国库集中支付系统，覆盖单位所有的预算编制、费用报销、账务处理、资金支付流程，系统内存储了单位所有的财务凭证、资金往来记录，是单位资金安全的核心系统。档案数字化管理系统：2024年完成建设，将单位从1980年以来的所有文书档案、业务档案完成数字化扫描录入，系统内存储了[××]万份数字化档案，其中包含部分内部涉密档案，档案的借阅、查阅都需要履行审批流程。对外公共服务门户网站：作为单位对外发布政策通知、办事指南、工作动态的官方渠道，月均访问量[××]次，网站设置了留言咨询、表格下载、结果查询等功能，是单位面向社会公众的重要服务窗口。政务服务微信小程序：2025年上线，为办事群众提供业务预约、办理进度查询、在线咨询等服务，当前注册用户[××]人，累计服务群众[××]万人次。（三）安全设备部署现状经过多年的信息化建设，单位已经部署了一批基础的网络安全防护设备，初步形成了边界防护、终端防护、审计监测的基础防护体系，核心安全设备的部署情况如下：设备类型部署位置核心功能运行年限运行状态下一代防火墙互联网出口、内网核心节点访问控制、入侵拦截、恶意流量过滤4年运行正常，策略长期未梳理Web应用防火墙对外服务区入口拦截SQL注入、跨站脚本等Web攻击3年运行正常，规则库更新不及时终端防病毒系统所有办公终端、服务器病毒查杀、实时防护、恶意软件拦截3年覆盖率100%，部分终端病毒库更新延迟日志审计系统运维管理区收集网络、系统、设备的操作日志，满足日志留存合规要求2年运行正常，日志留存时间180天，未配置实时告警数据库审计系统服务器区记录数据库的访问、操作行为，拦截高危的数据库操作2年仅覆盖人事、财务系统的数据库，档案系统未接入运维堡垒机运维管理区统一管理运维账号，记录所有运维操作行为3年运行正常，部分运维账号长期未做权限复核（四）安全工作队伍配置现状当前单位的网络安全工作由分管信息化工作的副主任牵头负责，具体的日常工作由信息中心承担，信息中心共有[××]名工作人员，其中专职网络安全管理员1名，兼职的系统运维人员2名，没有专门的应急响应团队，一旦发生重大网络安全事件，需要临时协调信息中心的所有人员处置，同时联系第三方供应商提供技术支持。从人员配置情况看，当前的队伍规模能够满足日常的系统运维需求，但专职安全管理员的精力有限，既要负责日常的系统故障处理，又要承担安全检查、漏洞修复、应急处置等工作，存在明显的精力不足问题；同时，队伍的专业能力存在短板，所有工作人员都没有参加过系统的网络安全专业培训，对最新的攻击手段、防护技术的掌握不足，难以应对复杂的高级网络攻击。五、安全管理体系评估结果（一）安全管理制度建设情况评估发现，单位在2023年完成了一轮网络安全管理制度的修订工作，目前已经制定了12项相关的制度文件，覆盖了账号权限管理、终端安全管理、机房物理安全、系统运维管理、应急响应处置等基础领域，初步形成了网络安全的制度框架，明确了各个岗位的基本安全责任，为日常安全管理提供了基本的制度依据。但从制度的完备性和时效性看，当前的制度体系还存在明显的短板：一是制度内容没有跟上最新的法规要求，按照《数据安全法》《个人信息保护法》的要求，单位需要建立数据分类分级、个人信息保护的专项管理制度，但当前相关的制度还处于起草阶段，没有正式印发执行，导致数据安全管理的工作没有明确的制度依据；二是部分制度的内容过于原则化，缺乏可操作性，比如终端安全管理规定中仅要求“职工要设置强密码”，但没有明确密码的长度要求、更新周期、弱口令的具体判定标准，导致制度执行时缺乏统一的尺度；三是制度的执行记录不完整，比如制度要求每季度开展一次内部安全检查，但近一年的检查仅留存了最终的汇总台账，没有现场检查的底稿、发现问题的整改记录，难以验证制度是否真正落地执行。（二）安全机构与岗位设置情况单位已经正式成立了网络安全和信息化领导小组，由单位主要领导担任组长，各部门的负责人为小组成员，领导小组每季度召开一次工作例会，研究解决信息化建设和网络安全的重大问题，对重要的安全工作进行部署。从机构设置的合规性看，基本满足监管要求的“一把手”负责制的要求，把网络安全的责任落实到了单位的最高管理层。但机构和岗位设置也存在明显的缺陷：一是领导小组的成员构成不完善，没有将单位的法务部门、纪检部门的人员纳入领导小组，在处理个人信息合规、网络安全事件追责等问题时，缺乏专业的法律支撑和监督机制；二是岗位的权责不清晰，专职的网络安全管理员同时承担系统运维、安全检查、漏洞修复的工作，存在“自己检查自己的工作”的问题，缺乏必要的监督制衡机制，难以发现日常运维中的安全隐患；三是各部门的网络安全联络员制度没有真正落地，虽然每个部门都指定了一名工作人员作为安全联络员，但平时没有组织过联络员的培训，联络员也不清楚自己的安全职责，在部门内部的安全宣传、隐患上报方面没有发挥实际作用。（三）人员安全管理情况评估发现，单位在人员安全管理方面已经建立了基本的流程：新员工入职时，会开展一次网络安全的岗前培训，讲解终端使用、密码设置、保密要求等基础内容；员工离职时，会由信息中心及时回收所有的系统账号和权限，避免离职人员的账号被滥用；和所有涉及信息化工作的职工都签订了保密协议，明确了职工的保密责任。这些基础流程的建立，有效降低了人员因素带来的安全风险。但人员安全管理的深度和频次还存在明显不足：一是年度安全培训的覆盖度和实效性不够，近一年仅组织了1次线上的录播形式的安全培训，培训内容主要是上级的文件精神传达，没有结合本单位的实际案例讲解钓鱼邮件识别、弱口令危害、恶意软件防护等实用技能，培训后也没有组织考核，导致职工的安全意识没有得到有效提升；前期开展的模拟钓鱼邮件测试显示，有[××%]的职工点击了伪造的钓鱼链接，其中有部分职工在仿冒的人事系统页面上输入了自己的真实账号密码，暴露了职工对钓鱼攻击的识别能力不足。二是第三方人员的安全管理松散，驻场的外包运维人员的账号权限是长期有效的，没有每季度开展一次权限复核，部分已经完成项目离场的外包人员的账号没有及时收回，存在权限滥用的风险。三是人员的安全操作习惯不规范，现场核查中发现，有部分职工为了方便记忆密码，把系统密码写在便签纸上贴在显示器旁边；还有部分职工随意将私人U盘插入办公电脑，没有做任何病毒扫描，存在恶意软件传播的隐患。（四）系统建设与运维管理情况在系统建设和运维管理方面，单位已经建立了基本的管控流程：所有的新业务系统上线前，都会做一次漏洞扫描，确认没有高危漏洞后才能正式上线；和所有的系统开发供应商、运维供应商都签订了安全保密协议，明确了供应商的安全责任；日常的系统运维操作都通过堡垒机完成，所有的运维操作都有审计记录，避免了运维行为的失控。但管理细节上还存在不少漏洞：一是系统的测试环境和生产环境没有做严格隔离，部分开发人员在测试新功能时，直接在生产服务器上做调试，一旦调试出现失误，就会影响正常的业务运行；二是外包开发人员的临时账号管理不规范，部分项目验收完成后，开发人员的数据库临时账号没有及时收回，存在外部人员长期访问内部数据库的风险；三是机房的物理安全管控不到位，机房的出入登记还是使用纸质的登记本，没有安装人脸识别的电子门禁系统，外来的设备厂商人员进入机房时，有时候没有安排内部工作人员全程陪同，存在物理接入内网窃取数据的隐患；四是机房的环境监控有漏洞，虽然安装了温湿度传感器，但没有配置漏水检测、烟雾报警的实时告警功能，一旦机房出现漏水、火情等问题，不能及时提醒工作人员处置。（五）应急响应与灾备管理情况单位已经制定了正式的网络安全应急预案，明确了发生网络安全事件时的处置流程、责任分工、上报要求；2025年组织开展了一次针对勒索病毒攻击的桌面推演，初步检验了应急队伍的响应能力；数据备份方面，已经建立了日常备份机制，每天对核心数据做增量备份，每周做一次全量备份，备份数据存储在本地的备份服务器上，避免了数据的意外丢失。但应急和灾备能力还存在明显的短板：一是应急预案的内容滞后，没有结合当前的新型攻击场景更新处置流程，比如针对AI生成的高仿真钓鱼邮件、内部数据泄露、政务系统被植入违法信息等新型场景，没有对应的处置流程和责任分工，一旦发生这类事件，工作人员不知道如何应对；二是应急演练的实效性不足，之前的演练仅在信息中心内部开展，没有邀请业务部门、办公室、法务部门的人员参与，导致业务部门的工作人员对自己的应急职责不熟悉，一旦发生真实的安全事件，会出现职责不清、配合不畅的问题；三是灾备能力不满足要求，所有的备份数据都存储在本地机房，没有建设异地备份的环境，一旦本地机房发生火灾、漏水等物理灾害，所有的备份数据会同时损毁，无法实现数据的恢复；同时，近一年没有开展过备份数据的恢复演练，不确定备份的数据是否完整、是否能够正常恢复，存在“备份了但用不了”的风险。六、技术防护能力评估结果（一）网络边界防护评估当前单位的互联网出口已经通过下一代防火墙实现了基础的访问控制，默认禁止所有外部网络主动访问内部的服务器区域，仅开放了对外服务区需要的80、443端口，供门户网站和政务小程序使用；同时通过上网行为管理设备，对内部职工的上网行为做了管控，禁止访问钓鱼网站、恶意软件下载网站，有效降低了来自互联网的攻击风险。但边界防护的精细化程度不足，存在明显的隐患：一是防火墙的访问控制策略冗余严重，当前的防火墙策略是3年前建设初期配置的，后续因为临时工作需要，陆续开放了不少临时端口，用完之后没有及时关闭，比如之前为了方便第三方单位对接系统临时开放的数据库端口，现在临时工作已经结束，但端口仍然处于开放状态，被攻击者利用的风险较高；二是内网的区域之间没有做访问控制，也就是通常说的“东西向流量”没有管控，办公区的终端可以无阻碍地访问服务器区的所有数据库端口、系统管理端口，一旦某一台办公终端被病毒感染，病毒可以直接横向传播到所有的服务器，造成全域的系统瘫痪；三是无线接入的安全管控缺失，部分公共区域的无线AP是开放的无密码状态，外来人员可以直接接入内网，没有做访客网络和办公网络的隔离，存在外部人员通过无线接入窃取内部数据的风险。（二）终端安全防护评估当前单位的所有办公终端都统一安装了防病毒系统，开启了实时病毒防护功能，病毒库配置为自动更新，整体的终端防病毒覆盖率达到100%；所有的终端都设置了开机密码，系统自动开启了防火墙，拦截外部的恶意连接请求。从基础防护的角度看，终端的安全配置基本满足等保的基础要求。但终端的细节防护存在不少问题：一是弱口令问题突出，现场随机抽查了部分办公终端的密码配置，发现约有[××%]的终端使用“单位简称+年份”“连续数字”等容易被暴力破解的弱口令，攻击者可以通过简单的密码字典破解，直接登录员工的办公终端，窃取内部文件；二是终端的系统补丁更新不及时，有[××台]的终端在近3个月内没有安装最新的操作系统安全补丁，存在EternalBlue等已知高危漏洞的暴露风险，一旦攻击者利用漏洞发起攻击，终端会被直接控制；三是USB端口的管控不到位，没有对终端的USB端口做权限限制，职工可以随意使用私人的U盘、移动硬盘，U盘没有做加密和病毒扫描，存在恶意软件通过移动介质在内网传播的风险。（三）应用系统安全评估通过专业漏洞扫描工具对所有上线运行的业务系统进行检测，发现所有的系统都具备基础的身份认证功能，用户输入正确的账号密码才能登录系统；系统都做了基础的权限控制，普通用户只能访问自己权限范围内的功能，无法随意修改其他用户的信息；门户网站和政务小程序部署了Web应用防火墙，能够拦截大部分常见的Web攻击。但应用系统本身的安全配置存在不少中高危漏洞：一是OA系统的短信验证码功能防护不足，登录时的短信验证码没有做尝试次数限制，攻击者可以通过暴力破解的方式，无限次尝试验证码，最终破解用户的账号密码；二是人事管理系统的部分查询接口存在SQL注入漏洞，攻击者不需要登录系统，就可以通过恶意的输入，直接查询到全单位的人事数据、工资信息，属于高危的安全漏洞；三是门户网站的留言板功能没有配置人工审核机制，任何人都可以在留言板上发布信息，一旦被攻击者利用，植入违法不良信息，会造成严重的舆情风险；四是双因素认证的覆盖率不足，除了财务系统之外，其他的业务系统都仅使用账号密码的单因素认证，一旦账号密码泄露，攻击者可以直接登录系统窃取数据。（四）数据安全防护评估当前单位的重要数据都存储在核心数据库中，配置了基础的访问权限控制，只有指定的工作人员才能访问敏感数据；所有的核心数据都定期做备份，避免了数据的意外丢失。从基础的数据存储和访问管理看，能够满足日常工作的需求。但按照数据安全的合规要求看，防护能力存在明显的短板：一是没有完成数据的分类分级标识，按照国家数据安全的要求，需要将数据分为一般数据、重要数据、核心数据三个等级，不同等级的数据采取不同强度的防护措施，但当前所有的数据都没有做分类分级的标识，职工工资信息、涉密档案信息这些高敏感数据，和普通的通知公告存储在同一个位置，没有更高强度的防护；二是敏感数据没有做加密存储，数据库内存储的职工身份证号、工资信息、联系方式等敏感数据都是明文存储的，一旦数据库被攻破，所有的敏感数据会直接泄露；三是数据的导出没有管控，普通的业务人员可以直接将数据库内的敏感数据导出到本地电脑，不需要履行审批流程，存在内部人员违规导出、泄露敏感数据的风险；四是个人信息的合规性不足，政务小程序在收集用户的手机号、身份信息时，没有明确的隐私政策告知用户信息的收集用途、存储期限、保护措施，不符合个人信息保护法的要求。（五）安全审计与监测能力评估当前单位部署了日志审计系统，已经将网络设备、安全设备、服务器的操作日志接入到审计系统中，日志留存时间达到180天，满足等保要求的日志留存不少于6个月的合规要求；部署了数据库审计系统，对人事、财务系统的数据库操作行为做了审计，能够记录所有的数据库查询、修改操作。但安全审计的监测能力不足，存在“只收集日志、不分析告警”的问题：一是日志审计系统没有配置实时的告警规则，对于“账号多次登录失败”“异常时段的大量数据导出”“管理员越权操作”这些高风险的行为，系统不会主动给管理员发送告警，所有的日志都需要管理员每天手动导出查看，发现异常的时间延迟可能长达几天，等到发现攻击的时候，已经造成了数据泄露的后果；二是没有部署全流量监测设备，对内网的异常流量没有感知能力，比如某一台终端偷偷往外网传输大文件的情况，没有办法及时发现；三是审计覆盖范围不全，档案管理系统的操作日志是存储在本地服务器上的，没有接入日志审计系统，日志留存时间只有30天，不满足合规要求。七、排查发现的主要风险隐患清单（一）管理类风险隐患制度体系不完备：数据分类分级管理办法、个人信息保护管理规范等专项制度尚未正式印发，部分现有制度的内容缺乏可操作性，执行记录不完整，没有形成闭环的管理制度体系。岗位权责不清晰：安全管理员与运维人员的职责交叉，缺乏相互监督的机制，部门安全联络员的作用没有发挥，存在“重建设、轻管理”的问题。人员安全意识薄弱：年度安全培训的实效性不足，职工对钓鱼邮件的识别能力差，弱口令、随意使用私人U盘等不安全操作习惯普遍存在。供应链管理松散：外包人员的账号长期没有复核，部分离场人员的账号没有及时收回，第三方供应商的安全责任没有在合同中做明确约定，项目验收时没有做严格的安全测试。（二）技术类风险隐患网络架构防护不足：防火墙策略冗余，存在大量临时开放的闲置端口；内网东西向流量没有做访问控制，一旦终端被感染，容易造成病毒全域横向传播；公共区域的无线AP没有做网络隔离，存在外部人员接入内网的风险。终端防护有短板：弱口令问题突出，系统补丁更新不及时，USB端口没有做管控，存在恶意软件通过终端传播的风险。应用系统漏洞突出：人事系统存在SQL注入高危漏洞，OA系统的验证码防护不足，门户网站没有配置内容审核机制，大部分系统的双因素认证没有开启。数据防护能力不足：数据没有完成分类分级标识，敏感数据明文存储，数据导出没有审批流程，个人信息保护的合规性不满足要求。安全监测能力薄弱：日志审计系统没有配置实时告警规则，没有部署全流量监测设备，审计系统的覆盖范围不全，对内网异常行为的发现能力差。（三）合规类风险隐患等保合规要求不达标：大部分业务系统没有开启双因素认证，部分设备的日志留存时间不足6个月，数据库审计的覆盖范围不全，和等保2.0三级的要求存在明显差距。个人信息保护合规风险：小程序没有完善的隐私政策，敏感的个人信息没有做加密存储，个人信息的收集、使用没有获得用户的明确授权，存在违反个人信息保护法的风险。应急与灾备合规不足：没有建立异地备份机制，没有定期开展数据恢复演练，应急预案没有覆盖新型攻击场景，不满足网络安全事件应急处置的监管要求。八、风险影响分析与等级判定（一）风险等级判定方法本次风险等级判定严格遵循《信息安全风险评估规范》的要求，从两个维度对每个隐患进行打分：一是风险发生的可能性，分为低、中、高三个等级，综合考虑漏洞的利用难度、现有防护措施的强度、人员的安全意识等因素；二是风险发生后的影响程度，分为低、中、高三个等级，综合考虑风险影响的业务范围、是否涉及敏感数据泄露、是否会造成业务停摆、是否会引发舆情等因素。按照风险矩阵的对应关系，将所有的隐患划分为高、中、低三个风险等级，其中高风险隐患必须在3个月内完成整改，中风险隐患在6个月内完成整改，低风险隐患可以结合日常运维逐步整改。（二）高风险隐患清单风险编号风险描述发生可能性影响程度风险等级G001人事管理系统存在SQL注入高危漏洞，攻击者可无需登录直接窃取全单位的人事、工资敏感数据中高高风险G002内网区域之间无访问控制，勒索病毒一旦感染单台终端，可横向传播至所有服务器，造成核心业务系统瘫痪高高高风险G003终端弱口令问题突出，攻击者可通过暴力破解账号登录员工终端，窃取内部敏感数据高中高风险G004备份数据仅存储在本地机房，无异地备份，一旦发生机房物理灾害，所有核心数据无法恢复中高高风险（三）中风险隐患清单风险编号风险描述发生可能性影响程度风险等级Z001防火墙策略冗余，存在大量临时开放的闲置端口，可被攻击者利用作为入侵内网的入口中中中风险Z002OA系统的短信验证码无尝试次数限制，可被暴力破解，导致账号泄露中中中风险Z003终端系统补丁更新不及时，存在已知高危漏洞暴露风险中中中风险Z004日志审计系统无实时告警，异常操作发现延迟，导致安全事件的响应时间过长高低中风险Z005数据未完成分类分级，敏感数据无额外防护，存在违规泄露的风险中中中风险Z006门户网站留言板无审核机制，存在被植入违法不良信息、引发舆情的风险中中中风险（四）低风险隐患清单风险编号风险描述发生可能性影响程度风险等级D001机房出入登记为纸质形式，无电子门禁，物理安全管控的精细化程度不足低低低风险D002档案系统的操作日志未接入审计系统，日志留存时间不满足合规要求低低低风险D003部分终端的防病毒病毒库更新延迟，存在病毒防护的空窗期低低低风险九、针对性整改优化建议（一）管理体系优化整改建议针对管理类的风险隐患，重点从制度、岗位、人员、供应链四个方面补短板，夯实管理基础：完善制度体系建设：在2026年9月底之前，完成《数据分类分级管理办法》《个人信息保护管理规范》《第三方人员安全管理规定》等专项制度的编制和印发，对现有12项制度的内容进行细化，明确密码长度要求、检查频次、执行记录的标准，确保所有制度都可落地、可考核。每季度组织一次制度执行情况的检查，留存完整的检查底稿和整改记录，形成制度落地的闭环管理。优化岗位权责设置：调整网络安全管理员的岗位职责，把日常的系统运维和安全检查的职责分开，安排专人负责安全审计、风险排查的工作，避免“既当运动员又当裁判员”的问题。将法务部门、纪检部门的人员纳入网络安全和信息化领导小组，每季度召开一次例会，研究解决合规管理、责任追究方面的问题。建立部门安全联络员的考核机制，每两个月组织一次联络员培训，明确联络员在部门内部的安全宣传、隐患上报的职责，对履职不到位的联络员进行通报。强化人员安全培训：在2026年第三季度，组织2次全员网络安全培训，其中1次是线下的钓鱼邮件识别实操培训，现场模拟不同类型的钓鱼邮件，教职工如何识别邮件的发件人、链接地址、可疑附件；1次是终端安全操作培训，讲解强密码设置、移动介质使用、数据保密的要求。培训后组织线上考核，考核不合格的职工要参加补考，确保培训不走过场。每季度开展一次随机的模拟钓鱼邮件测试，对点击了钓鱼链接的职工，由部门负责人进行一对一的警示教育。严格供应链安全管理：在2026年7月底之前，完成所有第三方驻场人员的权限复核，收回已经离场人员的账号，对所有在岗的外包人员的权限做最小化调整，取消不必要的高权限账号。和所有的供应商重新签订安全保密协议，在合同中明确数据安全、漏洞修复、事件追责的条款，在项目验收时，必须由信息中心做安全测试，测试合格的项目才能通过验收。每半年对所有供应商的安全能力开展一次评估，淘汰安全能力不足的供应商。（二）技术防护能力提升建议针对技术类的风险隐患，结合现有安全设备的能力，重点提升网络边界、终端、应用、数据、监测五个方面的防护水平：优化网络架构防护：在2026年10月底之前，完成防火墙所有访问控制策略的梳理，逐一核对每个策略的业务需求，删除所有临时开放的闲置端口，对保留的策略明确责任人，每季度做一次策略复核。在内部网络部署微隔离系统，对办公区和服务器区的访问流量做精细化控制，实现最小权限的访问，即使单台终端被感染，也无法横向传播病毒到其他服务器。对所有的无线AP进行升级，配置访客网络和办公网络的隔离，访客网络仅允许访问互联网，不允许接入内网，办公网络的无线接入必须做身份认证，非授权的设备无法连接。强化终端安全管控：在2026年8月底之前，完成所有终端的弱口令整改，强制要求所有终端的密码长度为10位以上，包含大小写字母、数字、特殊字符，每90天自动提醒用户更换密码。组织完成所有终端的系统补丁更新，通过统一的终端管理平台，自动推送补丁，确保高危漏洞在发布后14天内完成修复。部署USB端口管控系统，对所有的外接U盘做注册和加密，非注册的U盘无法在办公终端上使用，所有接入的U盘自动做病毒扫描，阻断恶意软件的传播。修复应用系统安全漏洞：在2026年7月底之前，联合系统供应商，修复人事系统的SQL注入漏洞、OA系统的验证码防护漏洞，由第三方测评团队做复测，确认漏洞完全修复后才能上线。对门户网站的留言板功能增加人工审核机制，所有的留言内容经过审核后才能公开发布。在所有的业务系统上开启双因素认证，除了账号密码之外，增加短信验证码或者动态令牌的认证环节，即使账号密码泄露，攻击者也无法登录系统。提升数据安全防护能力：在2026年12月底之前，完成所有数据资产的分类分级标识，把职工工资信息、涉密档案、服务对象敏感个人信息列为重要数据，采取更高强度的防护措施。对数据库内的敏感个人信息做加密存储，即使数据库被攻破，攻击者也无法获取明文的敏感信息。部署数据防泄漏系统，配置数据导出的审批流程，所有导出超过10条的敏感数据，必须经过部门负责人和信息中心的审批，系统自动记录所有的导出行为。在政务小程序上完善隐私政策，明确告知用户收集信息的用途、存储期限，获得用户的明确授权后再收集个人信息。增强安全监测能力：在2026年9月底之前，在日志审计系统上配置实时告警规则，对多次登录失败、异常时段大量数据导出、管理员越权操作等高风险行为，系统自动给安全管理员发送短信和邮件告警，缩短异常行为的发现时间。部署全流量监测设备，对内网的异常流量进行实时分析，及时发现终端偷偷往外传大文件、恶意扫描等异常行为。在2026年8月底之前，把档案管理系统的日志接入日志审计系统，确保所有系统的日志留存时间满足6个月的