施工现场HSE管理检查规定

施工现场HSE管理检查规定1.1编制说明本规定制定的检查评定标准分为定期集中HSE检查项目（第一部分）和不定期HSE抽查项目（第二部分）两部分内容。集中HSE检查是对施工企业HSE条件和文明施工的程度进行评价，施工过程HSE抽查是对承包商的HSE管理过程进行督促。本规定适用于本建设项目，目前为工程施工初期，施工内容比较单一，因而确定的抽查项目较少，随着工程的进一步开展,将逐步增加抽查项目，并结合现场实际情况对本规定进行修改、完善。1.2编制依据1.2.1《施工企业HSE评价标准》JGJ/T77-20031.2.2《建筑施工HSE检查评分标准》JGJ59-991.2.3《施工现场临时用电HSE技术规范》JGJ46-881.2.4《建筑施工高处作业HSE技术规范》JGJ80-911.2.5公司项目管理体系文件《项目HSE计划》。1.3检查方法1.3.1集中检查结合平时抽查。1.3.2集中检查项目（第一部分），由业主组织，监理、承包商参加，每月对现场承包商进行一次全面检查。1.3.3抽查项目（第二部分）由业主、监理人员不定时到现场抽查，并填写抽查扣分表及罚单。1.4集中检查项目评分原则1.4.1分项评分满分分值为100分，各分项评分的实得分应为相应分项评分表中各评分项目实得分之和。1.4.2分项评分表中的各评分项目的实得分不应采用负值，扣减分数总和不得超过该评分项目应得分分值，加分总和也不得超过该评分项目的应得分分值。单项评分实得分应为各评分项目实得分之和。1.4.3评分项目有缺项的，其分项评分的实得分应按下式换算：遇有缺项的分项评分的实得分=(可评分项目的实得分之和/可评分项目的应得分值之和)×1001.4.4检查项目(第一部分)评分实得分应为其5个分项实得分的加权平均值。本规定附录表中表1～表5相应分项的权数分别为0.25、0.2、0.25、0.2、0.11.4.5在检查中发现严重HSE隐患的，将实行一票否决制（有一人提出不合格，不再计分，结果为不合格）。集中检查项目结果分为合格、不合格两个等级，各分项评分实得分均≥70分，且检查项目实得分≥75分时为合格，否则为不合格。附录：第一部分：集中检查项目一、表1.HSE管理制度分项平分表二、表2.资质、机构与人员管理分项评分表三、表3.HSE技术管理分项评分表四、表4.设备与设施管理分项评分表五、表5.文明施工分项评分表六、集中检查项目评分表说明第二部分：抽查项目一、表6.施工机具HSE抽查扣分标准二、表7.施工用电HSE抽查扣分标准三、表8.HSE防护抽查扣分标准四、表9.边坡施工HSE抽查扣分标准五、表10.起重吊装HSE抽查扣分标准六、表11.施工HSE抽查扣分记录表第一部分一、表.1HSE管理制度分项评分标准序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1HSE责任制度·未按规定建立HSE责任制度或制度不齐全，扣10~25分·责任制度中未制定HSE管理目标或目标不齐全，扣5~10分·承发包合同无HSE管理职责和指标，扣5~10分·有关层次、部门、岗位人员以及总分包HSE责任制未得到确认或未落实，扣5~10分·未制定HSE奖惩考核制度或制度不齐全，扣5~10分·未按HSE奖惩考核制度落实奖罚，扣3~5分查管理制度目录、内容，并抽查企业及施工现场相关记录252HSE资金保障制度·未按规定建制度或制度不齐全，扣10~20分·未按规定落实HSE劳防用品资金，扣5~10分·未按规定落实HSE教育培训专项资金，扣5~10分·未按规定落实保障HSE的技术措施资金，扣5~10分203HSE教育培训制度·未按规定建立制度，20分·制度未明确项目经理、HSE专职人员、特殊工种、待岗、转岗、换岗职工、新进单位从业人员HSE教育培训要求，扣5~15分·企业无HSE教育培训计划，扣10分·未按计划实施教育培训活动或实施记录不齐全，扣5~10分204HSE检查制度·未按规定制定包括企业和各层次宝剑检查制度，扣20分·制度未明确企业、项目定期及日常、专项、季节性HSE检查的时间性和实施要求，扣3~5分·制度未规定对隐患整改、处置和复查要求，扣3~5分·无检查和隐患处置、复查的记录或隐患整改未如期完成，扣5~10分205生产HSE事故报告处理制度·未按规定制定事故报告处理制度或制度不齐全，扣5~10分·未按规定实施事故的报告处理，未落实“四不放过”，扣10~15分·未建立事故档案，扣5分·未按规定办理意外伤害保险，扣10分；意外伤害保险办理率不满100%，扣1~10分·未制定事故急预案，未建立应急救援小组或指定专门急救援人员，扣5~10分15分项评分100注：“四不放过”指事故原因未查清不放过；职工和事故责任人受不到教育不放过；事故隐患不整改不放过；事故责任人不处理不放过。二、表.2资质、机构与人员管理分项评分标准序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1企业资质和从业人员资格·企业资质与承包生产经营行为不相符，扣30分·总分包单位主要负责人，项目经理和HSE管理人员未经过HSE考核合格，不具备相应的HSE知识和管理能力，扣10~15分·其他管理人员、特殊工种人员等其他从业人员未经过HSE培训。不具备相应的HSE知识和管理能力，扣5~10分查企业资质证书与经营手册，抽查上岗证及教育培训记录，抽查施工现场302HSE管理机构·企业未按规定设置HSE管理机构或配备专职HSE管理人员，扣10~25分·无相应HSE管理体系，扣10分·各级未配备足够的专、兼职HSE管理人员，扣5~10分查企业HSE管理组织网络图、HSE管理人员名册清单等253分包单位资质和人员资格管理·未制定对分包单位资质资格管理及施工现场控制的要求和规定，扣15分·缺乏对分包单位资质和人员资格管理及施工现场控制的证实材料，扣10分·分包单位承接的项目不符合相应的HSE资质管理要求，扣15分·50人以上规模的分包单位未配备专、兼职HSE管理人员，扣3~5分·特殊工作未经培训，未有有效上岗证，扣5分查企业对分包单位管理记录，合格分包方名录，抽查施工现场管理资料254供应单位管理·未制定对HSE设施材料、设备及防护用品的供应单位的控制要求和规定，扣20分·无HSE设施所需材料、设备及防护用品供应单位的生产许可证或行业有关部门规定的证书，每起扣5分·HSE设施所需材料、设备及防护用品供应单位所持生产许可证或行业有关部门规定的证收与其经营行为不相符，每起扣5分查企业对分供单位管理记录，合格分供方名录，抽查施现场管理资料20分项评分100注：表中涉及到的大型设备装拆的资质、人员与技术管理，应按表A.0.4中“大型设备装拆HSE控制”规定的评分标准执行。三、表.3HSE技术管理分项评分序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1危险源控制·未进行危险源识别、评价，未对重大危险源进行控制策划、建档，扣10分·对重大危险源不制定有针对性的应急预案，扣10分查企业及施工现场相关记录202施工组织设计（方案）·无施工组织设计（方案）编制审批制度，扣20分·施工组织设计中未根据危险源编制HSE技术措施或HSE技术措施无针对性，扣5~10分·施工组织设计（方案，包括修改方案）未经技术负责人组织HSE等有关部门审核、审批，扣5~10分查企业技术管理制度，抽查企业备份或施工现场的施工组织设计203专项HSE技术方案·专业性强、危险性大的施工项目，未按要求单独编制专项HSE技术方案（包括修改方案）或专项HSE技术方案（包括修改方案）无针对性，扣5~15分·专项HSE技术方案（包括修改方案）未经有关部门和技术负责人审核、审批，扣10~15分·方案未按规定进行计算和图示，扣5~10分·技术负责人未组织方案编制人员对方案（包括修改方案）的实施进行交底、验收和检查，扣5~10分·未安排专业人员对危险性较大的作业进行HSE监控管理，扣3~5分·不执行施工规定的HSE技术措施，扣10分抽查企业备份或施工现场的专项方案204HSE技术交底·未制定各级HSE技术交底的相关规定，扣15分·未有效落实各级HSE技术交底，扣5~15分·交底无书面交底记录，交底未履行签字手续，扣3~5分查企业相关规定企业备份及施工现场交底资料155HSE技术标准、规范和操作规程·未配备现行有效的、与企业生产经营内容相关的HSE技术标准、规范和操作规程，扣15分·HSE技术标准、规范和操作规程配备有缺陷，扣5~10分查企业规范目录清单，抽查企业及施工现场的规范、标准、操作规程156HSE设备和工艺的选用·选用国家明令淘汰的设备或工艺，扣10分·选用国家明推荐的新设备、新工艺、新材料、或有市级以上HSE技术成果，加5分抽查施工组织设计和专项方案及其他记录10分项评分100注：表中涉及到的大型设备装拆资质、人员与技术管理、应按表A.0.4中“大型设备装拆HSE控制”规定的评分标准执行。四、表.4设备与设施管理分项评分标准序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1设备HSE管理·未制定设备（包括应急救援器材）安装（拆除）验收、检测、使用、定期保养维修、改造和报废制度或制度不完善、不齐全，扣10~25分·购置的设备，无生产许可证和产品合格证或证书不齐全，扣10~25分·向不具备相应资质的企业和个人出租或租用设备，扣10~25分·设备租赁合同未约定各自HSE管理职责，扣5~10分查企业设备HSE管理制度，查企业设备清单和管理档案，抽查施工现场设备及管理资料252大型设备装拆HSE控制·装拆由不具备相应资质的单位或不具备相应资质的人员承担，扣25分·大型起重设备装拆无经审批的专项方案，扣10分·装拆未按规定做好监控和管理，扣10分·未按规定检测或检测不合格即投入使用，不定期检修保养，扣10分抽查企业备份或施工现场方案及实施记录253HSE设施和防护管理·企业对施工现场的平面布置和有较大危险因素的场所及有关设施、设备缺乏HSE警示统一规定，扣15分·施工机械未按照施工总平面图规定位置和路线设置，占用道路，扣10分·HSE防护措施和警示、警告标识不符合HSE色与HSE标志要求，扣5分查相关规定，抽查施工现场204特种设备管理·未按规定制定管理要求或无专人管理，扣10分·未按规定检测合格后投入使用，扣10分抽查施工现场155HSE检查测试工具管理·未按有关规定配备相应的HSE检测工具，扣5分·配备的HSE检测工具无生产许可证和产品合格证或证件不齐全，扣5分·HSE检测工具未按规定进行复检，扣5分查相关记录，抽查施工现场检测工具15分项评分100五、表.5文明施工分项评分表序号评分项目评分标准评分方法应得分扣减分实得分1施工场地·工地主要交通路面未做整平处理、未洒水防尘的，扣5分·道路不畅通的，扣5分·无排水设施、排水不通畅的，扣4分·工地道路有积水的、杂物等，扣2分·各单独项目施工完成未做到及时清理场地的，扣5分各种危险作业区域未有隔离围栏等防范措施，扣5分203材料堆放·建筑材料、构件、料具不按总平面布局堆放的，扣4分·材料未挂名称、品种、规格等标牌的，扣2分·堆放不整齐的，扣3分·建筑垃圾堆放不整齐、未标出名称、品种的，扣3分·易燃易爆堆放未分类存放的，扣4分154现场住宿·施工作业区与办公、生活区不能明显划分的，扣6分规范住宿区，不得在施工场地住宿·宿舍无消毒和防蚊虫叮咬措施的，扣3分·无床铺、生活用品放置不整齐的，扣2分·宿舍周围环境不卫生的，扣5分住宿处用电不符合规范，扣5分105现场防火·无消防措施、制度或无灭火器材的，扣10分·灭火器材配置不合理的，扣5分·无消防放水源或不能满足消防要求的，扣8分·无动火审批手续和动火监护的，扣5分106治安综合治理·未建立治安保卫制度的、责任未分解到人的，扣3～5分·治安防范措施不利，常发生失盗事件的，扣3～5分·阻扰HSE人员正常工作，有打骂行为的；施工现场打架滋事的，扣5分，严重者追究法律责任57施工现场标牌·标牌不规范，不整齐的，扣3分·无HSE标语，扣5分·无宣传栏、读报栏、黑板报等，扣5分58生活设施·厕所不符合卫生要求的，扣4分·无厕所，随地大小便，扣8分·食堂不符合卫生要求，扣8分·无HSE责任制，扣5分·不能保证供应卫生饮水的，扣8分·淋浴室不符合要求的，扣5分·生活垃圾未及时清理、未装容器，无专人管理的，扣3～5分209保健急救·无保健医药箱的，夏季施工未配备防暑用品，扣10分·无急救措施和急救器材的，扣10分·无经培训的急救人员，扣5分·未开展卫生防病宣传教育的，扣5分15分项评分100六、集中检查项目表1～4评分说明表1《HSE管理制度分项评分》主要是对施工企业的HSE管理工作进行考核。根据《中华人民共和国HSE法》提出的HSE保障，HSE监督管理、事故的应急救援和调查处理要求，在本分项评分表中分为HSE责任制度、HSE资金保障制度、HSE教育培训制度、HSE检查制度、生产HSE事故报告处理制度5个评分项目。企业应建立以上各项管理制度，并针对各企业的实际情况进一步充实。本分项评分表中，HSE责任制度的制定和有效落实为重点。表2《资质、机构与人员管理分项评分》主要是考核企业在HSE管理过程中的资质管理以及对企业人员的管理。主要分为企业资质和从业人员资格、HSE管理机构、分包单位资质和人员资格管理、供应单位管理4个评分项目。企业的资质应与其所承发包的生产经营行为相符。对企业的分包或HSE设施所需的材料及防护用品（如：HSE帽）的供应单位，企业应对其资质、人员以及生产经历、信誉、生产管理能力等方面有具体的控制要求。按照《中华人民共和国HSE法》等法规要求，企业应配置适合企业需要的HSE管理机构和足够的专职HSE管理人员，负责企业的日常HSE工作的开展。表3《HSE技术管理分项评分》分为危险源控制、施工组织设计（方案）、专项HSE技术方案、HSE技术交底、HSE技术标准规范的操作规程、HSE设备和工艺的选用6个评分项目。各施工企业应根据《职业健康HSE管理体系规范》GB/T28001—2001要求，根据承包工程的类型、特征、规模及自身管理水平等情况，辨别出危险源，列明清单，并对危险源进行一一考核，将其中导致事故发生的可能性较大并且事故发生会造成严重后果的危险源定义重大危险源。不同的施工企业应有不同的重大危险源，同一个企业随承包工程性质的改变，或管理水平的变化，也会引起重大危险源的数量和内容的改变，因此企业对重大危险源的识别应及时更新，同时制定相应应急预案。企业应有对施工组织设计（方案）、专项方案的审核审批制度以及HSE技术交底有关规定。技术部门应配有现行有效的HSE技术标准规范和操作规程。在确定HSE技术方案时，禁止选用国家明令淘汰的设备和工艺，鼓励企业在具备条件的基础上，如掌握、了解新设备、新工艺的性能，对使用、操作人员进行相关培训等，先用国家推荐的新设备、新材料。表4《设备与设施管理分项评分》主要为设备HSE管理、大型设备装拆HSE控制、HSE设施和防护管理、特种设备管理、HSE检查测试工具管理5个评分项目。涉及到企业层面如何对设备、特种设备的安装、验收、检测、使用、保养、维修、改造和报废等管理工作进行控制。企业对施工现场危险源和防护设施的警示标识按照国家标准HSE色、HSE标志规定设置。大型设备指龙门架或井字架、各类塔式起重机、履带起重机、汽车（轮胎式）起重机、施工升降机、土方工程机械、桩机工程机械等。特种设备指锅炉及压力容器等。第二部分：一、表6.施工机具HSE抽查扣分标准序号扣分标准1运输车辆运输车辆未经年检的，扣10分运输车辆未取得准用证的，扣5分运输车辆制动装置不灵敏的，扣5分无证司机驾车的，扣5分违章行车的，每发现一次扣5分酒后驾车的，每发现一次扣10分2打桩机械（插板机）打桩机未取得准用证和安装后无验收合格手续的，扣10分打桩机无超高限位装置的，扣5分打桩机行走路线地耐力不符合说明书要求的，扣5分打桩作业无方案的，扣5分打桩操作违反操作规程的，扣5分酒后操作，每发现一次扣10分3手持电动工具I类手持电动工具无保护接零的，扣5分使用I类手持电动工具不按规定穿戴绝缘用品的，扣5分使用手持电动工具随意接长电源线或更换插头的，扣5分4钢筋机械机械安装后无验收合格手续的，扣5分未做保护接零、无漏电保护器的，各扣5分钢筋冷拉作业区及对焊作业区无防护措施的，扣5传动部位无防护的，扣3分5电焊机电焊机安装后无验收合格手续的，扣5分未做保护接零、无漏电保护器的，各扣5分无二次空载降压保护器或无触电保护器的，扣5分一次线长度超过规定或不穿管保护的，扣5分电源不使用自动开关的，扣3分焊把线接头超过3处绝缘老化的，扣3分电焊机无防雨罩的，扣2分6搅拌机（站）设备安装后无验收合格手续的，扣5分未做保护接零、无漏电保护器的，各扣5分离合器、制动器、钢丝绳有隐患的，每项扣3分操作手柄无保险装置的，扣3分搅拌机（站）无防雨棚和作业台不HSE的，扣4分料斗无保险挂钩或挂钩不使用的，扣3分传动部位无防护罩的，扣4分作业台不平稳的，扣3分酒后操作，每发现一次扣10分7气瓶各种气瓶无标标准色标的，扣5分气瓶间距小于5米的，距明火小于10米又无隔离措施的，各扣5分乙炔瓶使用或存放时平放的，扣5分气瓶存放不符合要求的，扣5分气瓶无防震圈和防护帽的，每一个扣2分8潜水泵未做保护接零、无漏电保护器的，各扣5分保护装置不灵敏，使用不合理的，扣5分9平刨平刨安装后无验收合格手续，扣5分无护手HSE装置，扣5分传动部位无防护罩，扣5分未做保护接零、无漏电保护器的，各扣5分无人操作时未切断电源的，扣3分使用平刨和圆盘锯合用一台电机的多功能木工机具的，平刨和圆盘锯两项，扣20分10圆盘锯电锯安装后无验收合格手续，扣5分无锯盘护罩、分料器、防护挡板HSE装置和传动部位无防护每缺一项的，扣5分未做保护接零、无漏电保护器的，各扣5分无人操作时未切断电源的，扣3分二、表7.施工用电HSE抽查扣分标准序号扣分标准1外电防护小于HSE距离要求又无防护措施的，扣10分防护措施不符合要求、封闭不严密的，扣5分2接地与接零保护系统工作接地与重复接地不符合要求的，扣5分未采用TN-S系统的，扣10分专用保护零线与工作零线混接的，扣10分3配电箱开关箱不符合“三级配电两级保护”要求的，扣10分开关箱（末级）无漏电保护或保护器失灵，每一处，扣5分漏电保护装置参数不匹配，每发现一处，扣2分电箱内无隔离开关每一处，扣2分违反“一机、一闸、一漏、一箱”的每一处，扣5分安装位置不当、周围杂物等多不便操作的每一处，扣5分闸具损坏、闸具不符合要求的每一处，扣5分配电箱内多路配电无标记的每一处，扣5分电箱下引出线混乱每一处，扣2分电箱无门、无锁、无防雨措施的每一处，扣2分4现场照明照明专用回路无电保护，扣5分灯具金属外壳未作接零保护的每1处，扣2分潮湿作业未使用36v以下HSE电压的，扣10分使用36vHSE电压照明线路混乱和接头处未用绝缘布包扎，扣5分手持照明灯未使用36v及以下电源供电，扣10分5配电线路电线老化、破皮未包扎的每一处，扣5分线路过道无保护的每一处，扣5分电杆、横担不符合要求的，扣5分架空线路不符合要求的，扣5分未使用五芯线（电缆）的，扣5分使用四芯缆外加一根线替代五芯电缆的，扣5分电缆架设或埋设不符合要求的，扣5分6电器装置闸具、熔断器参数与设备容量不匹配、安装不合要求的每一处，扣3分用其他金属丝代替熔丝的，扣10分7变配电装置①不符合HSE规定要求的，扣3分8用电档案无专项用电施工的，扣10分无地极阻值摇测记录的，扣4分无电工巡视维修记录或填写不真实的，扣4分档案乱、内容不全、无专人管理的，扣3分10说明：上表中所述“要求”是指《施工现场临时用电HSE技术规范》中的相关规定。三、表8.HSE防护抽查扣分标准序号检查项目扣分标准1施工现场HSE帽检查有一人不戴HSE帽的，扣2分HSE帽不符合标准的，每发现一项，扣1分2高空作业HSE带检查每有一人未系HSE带的，扣5分每一人HSE带系挂不符合要求的，扣2分3特种作业人员穿工作服①每有一人未按要求穿工作服的，扣5分4挖孔桩施工HSE检查井孔内无应急软梯的，扣5分吊笼、葫芦等无自动卡紧保险装置的，扣5分每日开工前无检测井下有害气体的，扣5分井深大于10米，无井下送风设备的，扣5分井口四周没设置护栏的，扣5分土方在井口堆放高度超过1米的，扣5分5爆破施工HSE检查爆破作业人员无资质的，扣20分爆破作业没有爆破作业设计书的，以及设计书未经审批的，各扣10分起爆作业违反《爆破HSE规程》及《土方爆破工程施工及验收规范》的，扣10分起爆前，未按规范规程要求进行清场的，扣10分爆破前，未发出信号或信号不清的，扣10分爆破后，未进行HSE检查的，扣10分四、表9.边坡施工HSE抽查扣分标准序号扣分标准1施工方案边坡施工无设计、施工方案的，扣20分施工方案针对性差不能指导施工的，扣10分支护设计及方案未经审批的，扣10分2临边保护高度超过2m的边坡施工无临边防护措施的，扣10分3边坡支护边坡开挖HSE不符合设计要求的，扣10分需特殊支护的，作法不符合设计方案的，扣10分边坡已产生局部变形又未采取措施的，扣5分4排水