如何提升案件处理技能及高效管理纠纷案件

法务能力提升的突破口：如何提升案件处理技能及高效管理纠纷案件？对话人：裴桂华赛尼尔法务智库争议预防与控制中心 执行主任北京乾成律师事务所 重大争议解决部联席主任2023.07.27裴桂华赛尼尔法务智库争议预防与控制中心 执行主任北京乾成律师事务所

重大争议解决部联席主任中国政法大。从事法律职业23年，曾任法官、检察官、某著名企业总法，

某省市东城区人民法院工作11年担任知产庭庭长，某省市人民检察院担任副处级检察员从事民行监督工作5年，承办各类案件千余件；担任中某著名企业业中国蓝星、中国化工法律总监7年，某省市公司监事、董事。担任北京仲裁委/北京国际仲裁中心、中国国际经济贸委员会、海南国际仲裁院、合肥仲裁委员会、上海仲裁委员会、大连国际仲裁院、南京仲裁委员会等多家机构仲裁员，主办各类仲裁案件200余件。兼任中国政法大学法律硕士学院兼职业法律风险管理实务课程。目

录一、新办法下，企业案件管理面临新挑战二、企业案件处理的基本流程全梳理三、新常态下法务如何高效管理企业法律纠纷案件？PART

01法务面临的新挑战QC

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乾成律师事务所qiancheng问题一：近几年特殊的国内外环境下，各类企业法律纠纷案件数量和涉案金额逐年增加，企业经营风险不断加大，某著名企业也不例外。此次《中某著名企业业法律纠纷案件管理办法》将会对企业案件管理带来哪些新的挑战？01、《中某著名企业业法律纠纷案件管理办法》第一，某著名企业案件管理实践历经18年的修订和重构2005年1月20日颁布《中某著名企业业重大法律纠纷案件管理暂行办法》2023年6月14日印发《中某著名企业业法律纠纷案件管理办法》第二，《办法》内容共7章39条，总则、组织职责、管理机制、重大案件管理、中介机构管理、奖惩、附则。涉外案件，直接代理，解决方式多元化，统计和年度分析，中介机构（选、聘、管、评）第三，规范层级与合规相同法务的传统业务，专业技能和综合管理均需要与时俱进02、案件管理中法务需要面对的现实问题企业案件情况案件数量、案件类型、案件目标管理团队情况组织架构、专业能力、管理机制管理制度建设是否建立管理制度，制度内容的颗粒度是否满足管理需求外部监管要求监管机构的要求，企业所在集团考核要求03、各方面对企业法务能力的新期待总法律顾问兼任首席合规官，期待防控风险实现合规经营拓展专业领域的新期待《中某著名企业业法律纠纷案件管理办法》鼓励法务人员参与或者直接代理案件法律专业能力向纵深强化的新期待《管理办法》强调国际化经营中涉外案件管理机制建设涉外监管、语言能力的新期待《管理办法》鼓励多元纠纷解决，重大案件某著名企业之间协商解决纠纷法律思维+商业思维+综合协调能力的新期待04、区分案件管理与案件处理案件管理案件处理案件管理是企业管理行为之一种案件管理的目标和措施具有持续性和稳定性案件管理既有常规作业，也有项目管理，具备体系化特点案件处理以案发为始、程序结束为终案件处理是案件管理的关键环节案件处理以项目管理为主，一案一项目，团队、措施等具有临时性二者关联性：案件处理是案件管理的前端环节，案件管理是案件处理的延伸和提升，案件管理是案件处理结果在经营管理中的运用和提升02机制要素——明确案件管理运行机制04效率要素——匹配和搭建信息系统01人员要素——落实案件管理主体责任03效益要素——识别和追求超额效益案件管理四要素QC

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乾成律师事务所qiancheng问题二：在这样的背景和监管趋势下，身为法务，在工作上可能会面临哪些转型？如何提升自己的核心技能？法务角色增容的现实性传统法务1.0法务+合规2.0合同审核+案件管理+日常咨询企业法律支撑的供给方服务客户包括各横向部门、公司管理层、下属企业等运营法务+项目法务传统法务业务法律合规业务，牵头合规管理统筹法律、合规、内控、风险管理四位一体协同机制建设合规与纪检巡视、审计监督大监督格局协同运营法务+项目法务+合规法务法务必须满足企业管理体系中的各项交易。（加油门）法务必须站在管理体系的角度进行风险防范。（踩刹车）法务还应在整体理解企业的基础上提出战略建议。（掌方向）02熟悉企业管理实践04具备综合沟通协调能力01具备法律专业能力03理解企业生存本质法务能力图谱PART

02案件处理流程梳理QC

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乾成律师事务所qiancheng问题三：企业发生诉讼或仲裁后，个案处理的流程是怎样的？如何以项目管理的方式处理案件？主诉和被诉案件在具体应对上有何区别？程序启动前，应做好哪些准备工作？案件处理基本流程03确定策略诉讼策略包括选择诉讼时机、案由、当事人、管辖机关、适用法律或证据04庭前准备收集证据，

论证法律关系，

确定权利请求或抗辩要点，分析案件争点，

可视化呈现01组建团队成员能力互补高效沟通机制02设立目标基于事实设定目标

专业分析目标可行性管理领导合理预期05开庭审理客观陈述，

举证质证，

庭审调查，庭审辩论06庭后分析及执行代理意见，

选择相应审理程序，落实执行企业个案处理程序案件处理虽是技术活，但实质是一个业务过程案件是问题的呈现，要找到问题本身、环境、及解决问题的主体在过程中打败自己，在结果上打败对手项目管理十步法：范围管理、进度管理、成本管理、质量管理、资源识别、资源获取、沟通管理、相关方管理、风险管理、整合管理项目管理流程：启动-定目标；规划-拆任务；执行-建组织；监控-管变化；收尾-做总结关于项目管理团队组建组建团队需基于案件需要法律专业能力、证据收集能力、庭审表达能力、沟通协调能力团队梯次设置，法律把关/策略把关+技术支持以项目管理方式处理案件确认具体任务、设计工作流程、做好分工团队协同、及时补位，动态优化充分利用内外部资源企业领导资源、外部的专业智力资源、诉讼/仲裁相关资源比如：跨境争议

——专业的人办专业的事团队需求跨境争议往往涉及多语言、多法域、多文化、跨境取证、跨境送达、跨境执行、法律冲突等复杂情况，无法仅由企业自身或单一国家/地区的律师团队解决所有问题。律师选择中国牵头律面统筹不同司法辖区的综合能力，跨境争议实战经验，跨文化沟通能力境外律业性和实战经验，代理思路考察，性价比考量专业辅助：行业专家设立目标+确定策略代入领导角色，设定合理预期给希望但不盲目乐观；有统筹让个案融入全局；勤汇报给予随时掌控感融入裁判者思维司法裁判的三段论：大前提/法律+小前提/事实=结论思维方法：法律思维、证据思维、中立思维、效果思维立足当事人具体诉求主诉，讲好故事，细化依据，以逻辑串联出结论，强调线和面，水到渠成被诉，找到对方错漏，打破其逻辑，突出点，各个击破区分主诉和被诉主诉案件：谁是原告/申请人谁是被告/被申请人确定案由/请求权基础具体诉求涉案标的管辖选择主诉时机选择其他程序（财产保全）被诉案件：法定期限争取主动的程序选择主体错误（原告或被告不适格）诉讼请求缺乏依据请求权错误抗辩（权利基础+权利归属）通过反诉扩大对抗性证据准备环节区分几个概念：证据种类证据能力和证明力举证责任（公平、诚信、举证能力）证明标准（优势证据、高度盖然性、排除合理怀疑）举证期限自由心证收集证据方法：查阅资料与事实相关主体开会交流勘察现场向第三方取证（档案信息、单位证明、鉴定、评估等）证人证言网络检索信息证据保全证据准备环节比如合同案件：合同证据履约证据违约证据解除证据赔偿证据比如侵权案件：权属证据侵权证据被告主体是否适格被控行为是否被告实施被告是否存在主观过错赔偿证据权利人损失侵权人获利常规用/法定赔偿案例证据准备环节借力取证：申请法院调取证据（客观不能、关键证据、证据线索）证据保全（申请法院保全证据、录音录像、网页公证、时间戳证据）启动鉴定程序（必要性+可行性）借助其他程序取证（工商、公安、税务、质检、海关等）质证意见的基本要求：专业性、讲诚信、表达严谨、助力查清案件事实不当质证意见：一概不认、不核对原件、拒绝质证、泛泛质证、不分主次、不提交书面意见质证技巧真实性、证据来源、相反证据、自相矛盾庭审环节代理人必须熟悉案件事实、关键细节，进行可视化准备，切忌照本宣科充分预判必问内容做好准备（争议焦点、关键证据、对应诉求）关注裁判者庭审调查询问，充分理解其意图针对不利事实，当庭可合理回避（不清楚、需核实）积极回应裁判者释明事项（举证责任、要求提交证据、核实内容、做出说明等）如有证人要提前进行辅导（证人权利义务、作证流程、案件背景、程序隔离、作证技巧）强调：可视化呈现辩论环节说服对象是裁判者，不是对方当事人，切忌跟裁判者辩论辩论要围绕诉求、争议焦点，切忌无效辩论辩论要基于证据谈事实、基于具体法条谈依据，不要重复、长篇大论读说服逻辑仍需基于裁判思维，请求权与法律关系，法律事实与客观事实，法律效果和社会效果，在先判例与类案同判庭后必须提交代理意见，观点明确，重点突出监督环节二审改判比、发回比，一般不超过5-10%，必须立足一审申请监督理由，诉讼主体、法律关系、权利义务认定错误，比如漏审、超审、漏人、事实不清等。程序违法：未有效送达、释明权行使错误、剥夺质证权利、违反专属管辖、裁判组织违法（仲裁中披露）等。是否启动监督程序需考量各类因素综合确定。执行程序中的企业利益最大化原则。PART

03如何进行企业案件管理QC

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乾成律师事务所qiancheng问题四：企业案件管理的重点是什么？案件管理过程中，法务部门与业务部门、相关职能部门如何协同配合？外部律师应该如何选聘、管理、使用？如何通过案件管理复盘实现有效管理？如何将法务部门从成本中心变为价值中心？案件管理基本问题从管理角度，应区分案件处理与案件管理案件管理体系=案件监测、报告、处理、改进全过程管理+组织、制度、流程、机制案件管理特点：专业性、复杂性、时效性案件管理考量因素：行业、规模、企业文化及管理风格、是否有特殊监管需求提示：将案件放入企业经营模式的风险、企业危机管理的范畴中去考量；将案件处理纳入到企业案件管理的整个链条中去审视，挖掘案件价值；建立案件处理的标准化程序和做法，避免随意性；充分重视案件管理的体系化和信息化案件管理体系基本问题案件管理体系

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价值认同+工作流程和组织设计=人、事合一+嵌入流程第一步梳理企业案件管理中各类管理行为及逻辑关系第二步明确参与案件管理活动的各层级主体第三步确定案件管理各参与主体的组织分工第四步确定企业案件管理工作流程组织架构基本定位：结构形态、组织设置和任职资格组织单元及职责定位案件管理体系基本问题制度流程制度类型：综合性管理办法、案件专项管理制度（重大案件、案件上报）、辅助配套制度、专业指引类规范，等等流程管理：事前预防——案件监测流程；事中控制——案件报告流程；事中控制——案件处理流程；事后改进——案件管理改进流程评估体系+奖惩机制难点：评估标准系统化、标准化难度较高；案件评估未成为案件管理的必要环节；如何合理运用评估结果，在企业管理中尚不明晰。体系建立：评估对象+评估主体+评估标准+评估形式和程序奖惩机制：奖惩人员、奖惩机制案件管理体系基本问题支撑保障信息化支撑外部中介支撑其他外部支撑案件管理实现三个转变：由被动处理到主动管理，由专业观到全局观，由单纯法律视角到法商结合视角案件管理复盘：价值多重案件管理复盘一方面着力于案件处理的问题专业提升团队选择、策略制定、证据准备、庭审应对案件管理复盘另一方面着力于企业管理的问题 管理改进案发原因、证据保管、业务模式、风险管理、控制、合规管理案件管理复盘第三方面引导企业发展方向 识别方向竞争对手分析、行业典型类案、上下游供应链风险、战略投资某省市场竞争环境及竞争者变化等案件管理复盘：方法召集案件处理项目团队复盘会议，邀请合适的人参与重最初制定的目标和策略，并对照最终裁判结果询问哪些做得好做得对，并分析原因，提炼工作建议询问哪些可以做得更好，找出漏洞，萃取改进建议确保复盘无遗漏，复盘成员畅所欲言整理共享复盘会议记录询问后续应该做什么、怎么做，达成知识或流程输出案件管理复盘：重点识别案发原因业务模式风险、合同内容不利、制度问题、流程控制漏洞等（事的层面--客观性）未按制度执行、逃避流程控制、个体主观态度（人的层面--主观性）管理复盘重点管理角度：诉讼目标是否清晰，结果对比差异点在哪？团队组建有无不妥？项目管理是否存在缺陷？资源是否充分挖掘？专业角度：策略是否妥当？程序应对是否？程序权利是否用尽？各阶段能力表现实质如何？成本中心向价值中心的转变将法务部定位为企业法律服务的提供方主观上强调服务的态度、服务的效率、服务的效果，提升服务专业能力客观上建立服务标准、强调服务的规范化，形成需求-响应机制，给客户确定预期定期制作和更新对应具体业务、重点业务的定制化产品强化管理实现“降本”+“增效”提升团队能力，减少对外部中介的依赖，扩大自行代理案件数量，实现降本通过支持业务部门追