环保行政处罚办案流程标准课件

生态环境执法培训系列环保行政处罚办案流程标准课件法规依据·办案流程·权利保障·规范操作汇报时间：2026CONTENTS课程导览全课共五章，从法规依据到执行结案，完整呈现环保行政处罚办案流程。壹法规框架与办案总览建立依据与流程全景贰立案与调查取证案件启动与证据规范叁审查告知与听证程序合规与权利保障肆决定送达与执行处罚决定与执行落地伍结案归档与救济规范结案与权利救济法规框架与办案总览法规先行，流程有据01环保行政处罚办案流程新办法确立办案总依据2023年7月1日《生态环境行政处罚办法》正式施行壹审议通过与签发2023年4月13日经生态环境部第1次部务会议审议通过，部长黄润秋签发贰上位法依据《行政处罚法》《行政强制法》《环境保护法》叁系统修订2010年版8292条八章框架保持不变办案直接依据为新办法，同时衔接适用上位法《行政处罚法》依法办案·程序合规·权利保障04/30环保行政处罚办案流程处罚种类与基本原则处罚种类第八条壹申诫罚警告、通报批评贰财产罚罚款、没收违法所得、没收非法财物叁资格罚暂扣或吊销许可证件、降低资质等级、一定时期内不得申请行政许可肆行为罚限制或禁止从业、责令停产整治、责令停产停业、责令关闭、限制开展生产经营活动、责令限期拆除伍人身罚行政拘留四项基本原则教育与处罚相结合服务与管理相结合公正、公开一事不二罚同一违法行为不得给予两次以上罚款；违反多个法律规范应当罚款的，按罚款数额高的规定处罚从旧兼从轻新法处罚较轻或不认为是违法时，适用新法依法办案·程序合规·权利保障05/30环保行政处罚办案流程一般程序贯穿办案全程壹程序分两类一般程序办案主流适用于绝大多数案件，贯穿办案全程简易程序仅限违法事实确凿、处罚较轻的当场处罚情形贰九环节递进链叁全流程留痕前一环节的瑕疵可能影响后续程序效力从线索登记起即按标准操作，确保每个节点有文书留痕、有审批记录依法办案·程序合规·权利保障06/30立案调查取证法制审核处罚告知听证处罚决定送达执行结案与归档123456789环保行政处罚办案流程办案时限有硬性要求壹立案时限十五日内决定是否立案自发现线索之日起计算特殊情况经本机关负责人批准，可延长

十五日贰决定时限九十日内作出处理决定（自立案之日起）最长合计一百五十日不计入办案期限中止听证公告监测（检测）评估鉴定认定送达等时间“时限即程序，超期即违法”依法办案·程序合规·权利保障07/30案情复杂，经负责人批准可延长三十日案情特别复杂，经集体讨论决定继续延期的，延长期限不得超过三十日立案与调查取证启动有据，取证规范02环保行政处罚办案流程立案须满足四项条件四项条件须同时满足壹有违法行为涉嫌违反生态环境保护法律、法规或规章贰应予处罚依法应当或者可以给予行政处罚叁管辖适格属于本机关管辖肆未超时效违法行为未超过追责时效二年追责时效一般二年；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算。案件来源日常检查发现受害人报案他人举报控告行为人主动投案其他机关移送交办各类线索均须登记并初步审查依法办案·程序合规·权利保障09/30环保行政处罚办案流程·案件启动立案时限十五日内完成壹立案时限

初步审查后决定是否立案15日内完成初步审查并决定是否立案；特殊情况经本机关负责人批准，可延长十五日。贰《立案审批表》载明要素

逐级填写、缺一不可当事人基本情况案由承办人意见审核人意见负责人意见签名注明时间叁例外情形

紧急与不符条件的处理紧急情况可先行调查取证，七日内补办立案手续。不符合立案条件属其他机关管辖的移送；不属违法行为的撤销立案，并书面告知案源提供人。依法办案·程序合规·权利保障10/30环保行政处罚办案流程调查取证须两人以上壹人员资格执法人员不得少于两人，须具有行政执法资格并出示执法证件。贰回避规则与当事人有利害关系的应当自行回避，当事人也有权申请回避。叁取证措施进入现场检查、勘察、监测，录音、拍摄、录像询问当事人及相关人员并制作笔录查阅、复制生产记录、排污记录等材料必要时依法查封、扣押涉案物品肆调查要求全面客观及时公正对案件基本情况、违法事实、危害后果、违法情节等全面查清。依法办案·程序合规·权利保障11/30环保行政处罚办案流程证据类型须查证属实壹九类法定证据书证物证视听资料电子数据新增证人证言当事人陈述鉴定意见勘验笔录新增现场笔录新增新办法变化：新增电子数据、勘验笔录、现场笔录三类；细化自动监测数据应用，突出标记规则。贰唯一采信标准叁取证红线严禁以违法手段收集证据电子数据须来源可靠、采集规范、保存完整可追溯依法办案·程序合规·权利保障12/30

“

查证属实

”

是唯一采信标准未经查证属实，不得作为认定案件事实的根据环保行政处罚办案流程调查终结与科技赋能调查终结报告须写明以下四项内容壹当事人基本情况贰查明的案件事实、证据及认定情况叁案件性质肆处理建议科技取证路径赣州市生态环境局实践案例办案人员应善用新技术、新装备、新平台，提升取证效率与精准度依法办案·程序合规·权利保障13/30无人机巡查，突破地形限制发现擅自倾倒固体废物线索AI监管平台预警+便携式VOCs检测仪线上数据与线下检查双向印证还原违法事实查实未按规定使用污染防治设施的事实“”审查告知与听证程序合规，权利保障03环保行政处罚办案流程法制审核把住质量关调查终结后，案件材料移交法制审核部门，审核期限一般不超过

八日审核七项内容壹本机关是否有管辖权贰违法事实是否清楚叁证据是否合法充分肆调查取证是否符合法定程序伍是否超过行政处罚追责期限陆适用法律、法规、规章是否准确柒裁量基准运用是否适当重大案件必经审核出具《法制审核意见书》退回补充调查发现违法事实不清、证据不充分或调查程序违法的，退回办案机构补充调查或重新调查取证依法办案·程序合规·权利保障15/30环保行政处罚办案流程集体审议与退回补查壹适用对象重大、复杂或处罚较重的案件，应当经集体讨论决定，形成审议记录。贰审议要点主观故意危害后果配合程度认错改正叁补查机制情形一认为需要补充调查或补正程序的：由调查人员补充调查或补正程序。情形二主要事实不清、证据不足、程序有误的：可责成原调查人员补充调查；也可另行指派其他执法人员重新调查。依法办案·程序合规·权利保障16/30环保行政处罚办案流程告知书保障陈述申辩壹书面告知是法定前置义务作出处罚决定前，必须送达《行政处罚事先告知书》，载明拟处罚内容、事实、理由、依据，以及陈述、申辩、要求听证等权利。贰五日申辩期当事人收到告知书后五

日内可进行陈述、申辩。叁全面复核，禁止加重主管部门应充分听取意见，对事实、理由和证据全面复核，采纳合理意见；不得因申辩而加重处罚。肆权利贯穿全过程陈述申辩权不因超过五日而消灭，执法机关不得以此为由拒绝当事人提出的陈述申辩。依法办案·程序合规·权利保障17/30环保行政处罚办案流程听证范围有明确标准听证触发条件拟作出较重处罚且当事人要求听证壹数额标准公民5000元以上法人或其他组织20万元以上没收违法所得、没收非法财物价值达到上述数额贰资格罚与行为罚暂扣、降低资质等级、吊销许可证件一定时期内不得申请行政许可限制开展生产经营活动、责令停产整治、责令停产停业、责令关闭限制从业、禁止从业其他较重行政处罚，以及地方性法规、地方政府规章另有规定的，从其规定。与2010年版法人五万元标准相比，2024年修订版提高至二十万元。18/30环保行政处罚办案流程听证程序须依法组织壹申请与审查当事人收到书面告知后

5日

内提出听证要求；邮寄申请的，以寄出邮戳日期为申请日期。主管部门收到要求后

7日

内完成审查。贰通知与举行符合条件的，在举行听证

7日前

将听证通知书送达当事人。听证公开举行，涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私的除外，并设置旁听席。叁笔录与回避听证笔录经参加人核对无误后当场签字或盖章，作为处罚决策依据。案件调查人员不得担任听证主持人、听证员和记录员；当事人可委托

1–2名

律师等代理人参加。肆期限口径3日/5日/7日新办法明确：上述期限均指工作日，不含法定节假日。依法办案·程序合规·权利保障19/30决定送达与执行决定有据，执行落地04环保行政处罚办案流程处罚决定分类作出审查后按情形分类处理：确有违法↓依情节轻重作出处罚决定轻微可不予处罚↓不予行政处罚事实不成立↓不予行政处罚涉嫌犯罪↓移送司法机关移送司法衔接要点移送前已作出的警告、责令停产停业、暂扣或吊销许可证件等决定，不停止执行；移送办理期间不计入行政处罚期限。多个违法行为处理同一当事人有两个以上环境违法行为的，可分别制作处罚决定书，也可列入同一处罚决定书。依法办案·程序合规·权利保障21/30环保行政处罚办案流程决定时限最长一百五十日立案之日自立案之日起算九十日一般案件基准＋三十日第一次延期·负责人批准＋三十日第二次延期·集体讨论一百五十日复杂案件上限两次延期，各三十日壹案情复杂或其他原因经机关负责人批准，延长三十日贰特别复杂或特殊情况负责人集体讨论决定是否继续延期，再延不超过三十日不计入期限中止听证公告监测（检测）评估鉴定认定送达「一般九十日，复杂最长一百五十日」依法办案·程序合规·权利保障22/30环保行政处罚办案流程决定书载明法定事项决定书是案件办理成果的集中体现，文书质量直接影响后续送达、执行与复议诉讼应对。壹当事人基本情况姓名或名称、身份证号或统一社会信用代码、住址或住所地、法定代表人（负责人）姓名贰事实与证据违反法律、法规或规章的事实和证据叁陈述申辩采纳情况当事人陈述、申辩的采纳情况及理由；符合听证条件的，还应当载明听证情况肆处罚种类与依据行政处罚的种类、依据，以及裁量基准运用的理由和依据伍履行方式与期限行政处罚的履行方式和期限陆救济途径与期限不服处罚决定申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限柒落款与印章作出决定的生态环境主管部门名称、作出决定的日期，并加盖印章依法办案·程序合规·权利保障23/30环保行政处罚办案流程送达方式须合法留痕当场交付优先宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，七日内送达。全程留痕所有送达均须使用送达回证并存档，确保行为可追溯、可证明。七类法定方式电子送达须确认收悉前提：当事人同意并签订确认书后，可用传真、电子邮件、移动通信等方式送达留痕：须以拍照、截屏、录音、录像记录送达日期：到达当事人特定系统的日期为送达日期送达回证全程存档每一项送达均以回证为凭，程序可追溯、可证明。依法办案·程序合规·权利保障24/30直接送达留置送达委托送达邮寄送达电子送达转交送达公告送达环保行政处罚办案流程执行措施保障处罚落地当事人应在规定期限内履行处罚决定缴纳罚款停止违法行为恢复原状到期不缴，三路追责处罚决定不落空的三重保障加处罚款每日

3%加处每日按罚款数额3%加处罚款，倒逼当事人按期履行缴纳义务依法抵缴拍卖、划拨直接抵缴罚款对查封扣押的财物依法拍卖、对冻结存款划拨，抵缴罚款司法强制申请人民法院强制执行当事人逾期仍不履行的，申请人民法院强制执行确有困难，可申请暂缓经本人申请、处罚机关审查批准，可延期或分期缴纳办案人员跟踪执行跟踪执行情况，拒不履行的及时启动强制执行程序依法办案·程序合规·权利保障25/30结案归档与救济规范结案，救济有路05环保行政处罚办案流程结案归档须完整规范壹结案条件处罚决定执行完毕，或案件因移送司法、撤销立案等情形终止的，填写《结案审批表》报批结案。贰归档范围立案审批表调查取证材料法制审核意见告知书及送达回证听证材料处罚决定书执行凭证……等全过程文书叁归档要求完整规范可追溯肆边办案边整理，避免事后补材料案卷可追溯，评查应诉才有底依法办案·程序合规·权利保障27/30“”环保行政处罚办