工程建设管理制度与管理程序(终版)

工程建设管理制度与管理程序(终版)***发电厂六期工程建设管理制度与管理程序***发电厂六期工程筹建处***国电建设监理有限公司铜陵监理部2008年12月

序言《***发电厂六期工程建设管理制度与管理程序》（以下简称“程序文件）是指导本工程建设活动的规范性文件，颁发这个文件是为实现本工程建设总体目标而采取的重要手段。程序文件根据本工程的工程设计、工程施工、工程采购以及监理服务等各类合同的内容和范围，结合本工程的特点，由***国电建设监理有限公司***监理部与铜陵发电厂六期工程筹建处共同编制，由***皖能发电有限公司批准正式下达，作为参与本工程建设的所有单位共同遵循的管理制度。程序文件规定的管理制度和管理程序侧重于以下三个方面：1．对本工程的工程设计、工程施工、工程采购以及监理服务等各类合同的有关条款内容，进行具体执行方法的补充和完善。2．按照《电力工程建设项目监理典型表式》及其编写形成的质量文件内容和格式，努力使工程文件规范化，并且根据管理工作的实际需要，以典型表式为基础，对监理工作表式进行适当的扩充。3．参照近期发布的有关规程、规定、合同范本及文件，对传统的工程管理制度和管理程序进行适当的调整。程序文件中代表参建单位和管理岗位的名词含义如下：·建设单位:指的是***皖能发电有限公司；·项目监理部：指的是受建设单位委托，由***国电建设监理有限公司派驻本工程现场实施建设监理服务的单位。·总监理工程师:指的是由***国电建设监理有限公司的法定代表人书面授权，全面负责履行监理合同，主持工程项目监理部正常工作的监理工程师；·总承包商：指EPC工程建设主管单位和发包单位；·分包商：指的是为本工程提供服务的设计、设备材料供应、施工、安装调试的一个或若干个当事人；程序文件所包含的各项管理制度和管理程序的编制依据，包括下列法律、法规、规定、标准和规范（执行已颁布最新标准）：直接后见师负责人审查签署后将正式文件和附图报送项目监理部审查。·中华人民共和国建筑法；·建设工程质量管理条例；·电力工业技术管理法规；·建设工程监理规范；·国家电力公司工程建设监理管理办法；·电力建设施工技术管理制度；·电力建设工程质量监督规定；·工程质量监督检查典型大纲；·电力建设施工及验收技术规范；·火电施工质量检验及评定标准；·火电工程启动调试工作规定；·火电机组移交生产达标考核评定办法；·火力发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程；·电力勘测设计技术管理制度；·电力建设安全施工管理规定；·电力建设文明施工规定及考核办法；·建设项目工程总承包管理规范；·2007年电力工程施工安全质量标准化达标与工程质量验收规范及工程质量验收规范及强制性条文；·建设工程文件归档整理规范；·科学技术档案案卷构成的一般要求；…………程序文件由长春国电建设监理有限公司铜陵监理部和铜陵发电厂六期工程筹建处负责解释，后者具有最终的解释权。程序文件自铜陵皖能发电有限公司批准发布之日起执行。本制度编制单位：铜陵发电厂六期工程筹建处长春国电建设监理有限公司铜陵监理部本制度审核人：本制度批准人：工程建设管理制度与管理程序(终版)目录一、施工组织设计的编报与审批制度 5二、施工图设计交底与图纸会审制度 11三、施工总平面管理制度 14四、施工进度计划报审制度 16五、工程主要设备、材料采购及质检、保管制度 25六、施工测量管理制度 34七、监理通知单及工程联系单管理制度 38八、单位（分部）工程开工报审制度 48九、隐蔽工程质量验收制度 57十、混凝土浇筑申请 65十一工程质量检查与验收制度 70十二、设计变更管理制度 100十三、不合格项处理制度 103十四、质量事故处理制度 106十五、机组调试及工程竣工验收管理制度 111十六、工程款支付管理制度 138十七、现场施工协调管理制度 153十八、安全文明施工管理制度 156十九、工程建设文件、档案管理制度 174一、施工组织设计的编报与审批制度1．1施工组织设计是中标施工分包商组织本标段工程施工的指导性文件，施工组织设计的编制质量将直接影响工程项目的进度控制、质量控制、投资控制三大目标能否顺利实现，对科学地组织施工、确保工程质量、缩短建设工期、提高投资效益有着十分重要的意义。因此，本工程实行施工组织设计编报与审批制度。1．2本工程在开始施工之前，由EPC总承包商提出施工组织总体设计，作为纲领性文件，施工分包商在每个施工标段都必须依照施工组织总设计编制好施工组织设计，经分包商内部技术负责人审批，并且由分包商上级主管部门技术负责人签审后，将正式文件及附图提交EPC总承包商、项目监理部和项目建设单位。1．3施工分包商在编制施工组织设计时，必须结合工程实际情况和本单位具体条件，从技术、组织、管理、经济等方面进行全面、综合分析，确保施工组织设计在技术上可行，经济上合理，措施得当。要有利于安全文明施工，提高工程质量，缩短施工周期。1．4施工组织设计的编制应符合下列要求：1.4.1符合本工程施工承包合同的有关规定；1.4.2符合设计承包单位所提交的初步设计及施工图设计，以及主要工程量、设备清册和主要材料清册；1.4.3符合国家、部与电力管理部门颁发的规程、规范、标准、政策及设备资料标准；1.4.4符合现场具体条件，做到安全、文明施工。1.5施工组织设计应包括的内容：1.5.1工程概况，包括设计与设备特点、工艺要求、主要工程量、外委协作项目等；1.5.2主要施工方案和重大技术措施（包括主要交叉配合方案、起吊方案、大件运输方案等），质量标准和质量控制点；1.5.3施工技术和物资供应计划，包括设计图纸需求计划；1.5.4主要施工机具配置和劳动力安排；1.5.5施工力能供应；1.5.6编制施工综合进度计划，包括开工、竣工日期、工序工日、关键路线、阶段形象进度及施工进度；1.5.7编制施工总平面布置图，包括施工场地安排、临建设施布置、主要交通道路及排水防洪设施等；1.5.8保证施工安全（包括防火、消防、防飓风、防雨、雪、防冻、保卫等），保证文明施工的措施；1.5.9保证工程质量的计划、措施；1.5.10年度、季度用款计划及平衡要点。1.5.11作为附件，应包括为本工程标段编制的质量保证体系文件和安全保证体系文件。1.6施工组织设计由EPC总承包商和项目监理部共同审核。在审核后，由EPC总承包商形成会议纪要，经各方签字后交施工分包单位对原施工组织设计作必要修改或调整，然后正式填写《施工组织设计报审表》（附表1-1），附带审核时形成的会议纪要（作为附件之一），报EPC总承包商、项目监理部审查，项目建设单位审批后作为指导整个标段工程施工的依据。1.7在单位（分部）工程开工报告报审前10天，施工分包商填报《单位（分部）工程施工组织设计/专业/重大施工方案报审表》（附表1-2），经技术负责人审查签署后将正式文件和附图报送EPC总承包商、项目监理部经总监理工程师复审签字后，呈报项目建设单位审批。1.8对于专业施工方案（如锅炉、汽机、管道、电气、热控、化学、燃料、脱硫、脱硝、金属监督与检验、热处理、焊接、加工配制等专业）或重大施工方案（如土石方爆破与开挖、特殊基础施工、厂房框架及炉架施工、烟囱施工、输煤系统施工、汽机基础施工、炉组合方式、炉组合件吊装、密封焊接、炉整体水压试验方案、酸洗方案、发电机定子运输起吊、发电机穿转子、主、高备变压器运输、季节性施工等）,由EPC总承包商组织专题审查会议予以会审，参加人员应包括：项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部和施工分包商的专业人员，必要时应邀请供货厂家的技术人员参加。施工分包商应将审查意见形成会议纪要，经各方审阅签字后作为对原施工方案作修改或调整时的依据。1.9一般的单位或分部工程，施工分包商可编制施工方案或作业指导书并填报《施工方案/作业指导书报审表》（附表1-3），报EPC总承包商、项目监理部审批。1.10EPC总承包商、项目监理部在审查施工分包商报来的单位（分部）工程施工组织设计、施工方案或作业指导书时，如果发现问题，可在报审的表格上写明审查意见，由各专业主管会签后，将原件连同报审表一并直接退回报审单位，报审单位修改之后再次报审时，应将上一次的报审表作为附件之一，一起报送EPC总承包商、项目监理部。附表：表1-1施工组织设计报审表表1-2单位（分部）工程/专业施工组织设计/重大施工方案报审表表1-3施工方案/作业指导书报审表表1-4施工组织设计/施工方案会签页工程建设管理制度与管理程序(终版)施工组织设计报审表表1-1文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：施工组织设计已由我单位编制和审查完毕，现报上，请予审批。附件：《施工组织设计》及附图。施工分包商（章）项目经理：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）项目总经理：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）总监理师：年月日建设单位审批意见：筹建处（章）筹建处主任：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)单位（分部）工程/专业施工组织设计/重大施工方案报审表表1-2文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：现提出单位（分部）工程/专业施工组织设计/重大施工技术方案，请予审查。附件：《单位（分部）工程/专业施工组织设计/重大施工方案》及附图。施工分包商（章）总工程师：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）技术负责人：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）总监理师：年月日建设单位审批意见：筹建处工程部（章）负责人：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)施工方案/作业指导书报审表表1-3文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：现提出施工方案/作业指导书，请予审查。附件：《施工方案/作业指导书》及附图。施工分包商（章）经办人：总工程师：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：技术负责人：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)施工组织设计/施工方案会签页表1-4文件编号：工程名称单位工程名称总包单位工程部意见：签名：年月日安健环部意见：签名：年月日项目技术负责人意见：签名：年月日项目监理部专业工程师意见：签名：年月日总监\副总监意见签名：年月日项目法人专业工程师意见：签名：年月日技术负责人意见：签名：年月日二、施工图设计交底与图纸会审制度2.1为了使EPC总承包商、项目建设单位、监理部及施工分包商了解工程设计特点和设计意图，掌握工程关键部分的质量要求，保证施工质量，EPC总承包商依据《电力勘测设计技术管理制度》的规定，对所提交的施工图纸，组织进行有计划的设计交底。与此同时，为了使施工图更符合施工现场的具体要求；将图纸中的质量及其它问题消除在施工之前，在设计交底的同时各有关单位应对施工图进行图纸会审。2.2在设计交底与图纸会审之前，EPC总承包商必须以分册为单位提交完整的正式施工图纸。对因施工分包商急需而提前提交并进行设计交底与图纸会审的重要分项专业图纸，在成套图纸正式提交以后，还要统一进行设计交底与图纸会审。2.3在设计交底与图纸会审之前，设计监理、EPC总承包商、项目监理部和施工分包商必须事先指定主管该项目的工程技术人员认真看图，进行初步审查，并代表本单位对图纸提出书面审查意见。2.4设计交底与图纸会审应在该项目开工之前在施工现场进行,EPC总承包商必须派负责该项目的主要设计人或了解设计情况的工地代表出席设计交底与图纸会审会议。2.5设计交底由EPC总承包项目部总工程师主持，施工图纸会审由设计监理部总监理师（或代表）主持；时间由会议主持方通知，项目监理部、项目建设单位、EPC总承包商和施工分包商派有关人员参加会议。对于直接涉及设备制造商的工程项目及施工图，视情况由会议主持方邀请制造商代表到会。2.6设计交底与图纸会审会议的程序：2.6.1先由EPC总承包商介绍设计意图、工艺布置与结构设计特点、工艺要求、施工技术措施和有关注意事项；2.6.2各有关单位提出对图纸进行初步审查所产生的疑问和需要解决的问题；2.6.3EPC总承包商答疑；2.6.4各单位针对问题进行研究与协商，拟定解决问题的办法；2.7图纸会审的重点内容：2.7.1设计图纸是否按图纸的等级经过了EPC总承包商各级技术负责人的正式签署。2.7.2设计图纸与说明书是否齐全，图纸内容深度是否满足施工需要，施工中所列各种标准图册是否已经具备。2.7.3设计图纸与设备、特殊材料的技术要求是否一致，主要材料来源有无保证，能否代换，新技术、新材料的应用是否落实。2.7.4土建结构的布置与设计是否合理，是否满足工程地质条件，是否符合抗震设计要求。2.7.5各专业之间、平立剖面之间、总图与分图之间有无矛盾，预埋件、预留孔洞等是否齐全、准确，各类管沟、支吊架(墩)等专业间是否协调统一。2.7.6图纸上的几何尺寸、平面坐标、标高等是否与总平面一致。2.7.7图纸上的技术要求与规范、规程的要求是否一致，设计方案、标准是否符合初步设计审定的原则。2.7.8设计是否满足生产运行要求和检修维护需要。2.7.9设计对施工安全、环境卫生有无保证。2.7.10消防设计是否满足有关规程要求。2.8设计交底与图纸会审会议由项目设计监理单位负责作记录,并且负责整理和填写《施工图会审纪要》（附表2-1），该纪要经与会各方签字同意后，即被视为设计文件的组成部分并予以存档。2.9为了体现设计交底的作用，在《施工图会审纪要》中应包括设计答疑方面的有关内容。如设计交底与图纸会审会议对设计没有提出任何问题，也应填写《施工图会审纪要》，以示对该设计的认可。2.10对设计交底与图纸会审时有可能提出的设计修改要求，必须符合已批准的初步设计原则和国家、行业，以及主管部门所颁发的有关法律、法规、设计标准和规程、规范。当通过协商各方意见不能统一时，一般性问题由EPC总承包商与负责设计监理商议后作出决定，重大问题则应报请有关上级机关批准。2.11对设计交底与图纸会审中已决定必须进行的设计修改，由EPC总承包商按设计变更管理程序提出修改设计，与负责设计监理会审后，交施工分包商执行。2.12未经会审的施工图施工分包商不得据以施工，已经会审的施工图以项目设计监理单位下达《施工图会审纪要》的形式作为确认。附表:表2-1施工图会审纪要工程建设管理制度与管理程序(终版)施工图会审纪要表2-1工程名称： 文件编号：分册名称分册号参加人员总承包商设计监理部施工分包商施工监理部供货商建设单位主持人时间地点提出意见：（共页）处理意见：（共页）建设单位施工监理部设计监理部总承包商施工分包商设备供货商三、施工总平面管理制度3.1施工总平面布置是各标段施工组织设计文件的重要组成部分，其内容应包括施工场地的划分，交通运输的组织，各种临建、施工设施、力能布置和器材堆放等方面的布设以及施工场地的竖向布置等，并且要满足防洪、排水、防火等各方面的要求。要确保整个施工场地布置紧凑合理、符合流程、方便施工、节省用地、文明整齐。3.2施工分包商进入施工现场后，应根据合同规定承建的工程范围，按照施工组织设计的要求，根据施工总平面布置所划定的用地范围，结合工程实际情况绘制其施工总平面。该施工总平面随同施工组织设计，报EPC总承包商、项目监理部批准后必须严格执行。3.3施工分包商在其所给定的施工场地内建造临时建筑时，必须将临建的位置、外形、层高，建筑标准，以及道路、管线等设计专项报EPC总承包商、项目监理部审查后方可施工。3.4施工分包商不得在其给定的施工场地之外私搭乱建临时建筑和设施，不得随意堆放设备、材料，更不允许占用道路作为施工场地。确有必要占用小块给定施工场地之外区域时，必须经施工调度审查和批准，施工调度根据具体情况报EPC总承包商和项目监理部审批。3.5各施工分包商要对其所占用的施工场地范围内的安全、防火、道路和排水系统的畅通以及良好的施工环境负责；对建筑垃圾、生活垃圾及各种污水排放都要妥善处理，不得随意乱放、乱排。3.6施工分包商在施工时需要开挖已有道路，中断交通，或需要中断水源、电源时，必须提前2天提出书面申请，经EPC总承包商和项目监理部批准后方可实施，并且必须在批准的时间内完成施工任务并予恢复。如果未能按时完成施工任务并影响了其他施工分包商施工时，当事施工分包商应负责赔偿损失或接受必要的罚款。3.7施工分包商的各类履带式机械、重型压路机以及超重件运输机械进厂时，必须按指定的路线通行，否则对道路及地下设施造成的破坏由当事承包商负责修复或赔偿。3.8施工分包商需要使用EPC总承包商提供的水源、电源时，应事先提出申请，经EPC总承包商批准后按指定地点和容量联接，并应按承包合同的规定向EPC总承包商交纳费用。3.9施工场地按计划需要停电、停水时，EPC总承包商应事先提前1天通知施工分包商。意外发生断水、断电事件时，施工分包商应与EPC总承包商共同研究，采取必要措施，在短期内尽快予以恢复．3.10施工分包商在厂区内取土或弃土，应在施工组织设计中提出。弃土应及时运到EPC总承包商指定的地点，不得随意堆放，堵塞道路及排水系统，更不得转卖其他单位。3.11设置在施工现场的永久测量标识，各施工分包商应予保护，不得损坏和移动。如果施工中不慎损坏或碰动了这类标识，当事施工分包商应负责修复并按规定精度予以复测。3.12施工分包商对所承担的工程项目施工完毕并经验收后，应立即撤离施工现场，其所建临时建筑和各项设施应在45天内拆除。如要长期占用，须征得EPC总承包商同意，并按协议收取一定场地费用。3.13EPC总承包商、项目监理部应分别指定专人负责施工总平面管理，各施工分包商对有关施工场地的使用、临时设施的建设、现场道路及各种力能管线布置，安全、防火、排水等措施的实施，必须接受EPC总承包商和项目监理部的监督与管理。3.14施工总平面力能供应（水、电、道路主干线）由EPC总承包商负责，各施工分包商应对各自施工范围内的水、电、道路的使用和维修进行管理。工程建设管理制度与管理程序(终版)四、施工进度计划报审制度4.1科学的编制工程进度计划是保证本工程工期目标顺利实现的重要手段。为了加强施工进度控制，便于实施综合协调和适时调整，本工程实行工程进度计划报审制度。4.2目标进度计划的编制和报审：4.2.1目标进度计划是根据本工程的工期目标，在开始施工之前和施工初期制定的进度计划，分为里程碑计划和一、二、三级进度网络计划。4.2.2里程碑计划由项目建设单位根据上级的投资意图制定；一级进度网络计划由EPC总承包商、项目监理部协助项目建设单位根据里程碑计划制定；二级网络计划由EPC总承包商负责组织制定，并填写《施工进度一、二级网络计划报审表》（附表4-1），三级进度网络计划由施工分包商根据一级、二级进度网络计划制定。根据实际需要，施工分包商还可以分解制定更多层次的进度网络计划。4.2.3施工分包商在本标段的施工组织设计被批准之后，即可根据一级、二级进度网络计划和施工组织设计中提出的施工进度计划，编制详细的三级进度网络计划，并且填写《施工进度三级网络计划报审表》（附表4-2）报EPC总承包商、项目监理部审查。4.2.4施工分包商所编制的三级进度网络计划应遵循合同工作范围的限制，反映各工序之间的逻辑关系。所有一级、二级进度网络计划中所标定的工期、日期以及合同中规定的限制或工艺过程要求，在三级进度网络计划中都应予以考虑和反映。4.3周期性动态目标进度计划的编制与报审：4.3.1周期性动态目标进度计划是在施工过程中，施工分包商根据三级进度网络计划编制或过滤出的一个时间段的施工进度计划，本工程规定以一个月为一个施工时间段。4.3.2总承包商在每个月25日之前，应当编制完成下一个月的施工进度计划，并且填写《施工进度月计划报审表》（附表4-3）报项目监理部审查。4.3.3为了进一步说明月施工进度计划的合理性，作为工程月进度计划的附件，总承包商还应提交施工分包商主要的施工方法说明及相应的资源配置计划（如拟完成的工程量、费用、主要施工机械安排、劳动力、设备及材料、技术准备等）。4.4实录进度计划的报告与使用：4.4.1实录进度计划是一个时间段内目标进度网络计划的实际执行情况，本工程规定施工分包商每周报告一次实录进度计划。4.4.2在每周的工程协调例会上，各标段施工分包商应将进度计划实施情况以书面形式提交EPC总承包商、项目监理部，其内容应包括工程的形象进度和以百分比表示的本周作业完成量以及累计完成量，还要说明下周的施工计划及资源（主要施工机械、劳动力、设备及材料等）使用计划和所采取的主要技术措施。4.4.3项目监理部应将各标段承包商提交的实录进度计划及时与目标进度计划进行比较，凡三级进度计划中的作业在开工、完工和原定工期方面与目标进度计划对比出现了拖延时，应及时联系施工分包商进一步予以确认，并通知EPC总承包商和项目建设单位。如果造成了关键路径工期拖延或专业控制节点和里程碑节点滞后，应在审批以后的《施工进度月计划报审表》时,要求施工分包商采取措施进行纠正。4.4.4当施工分包商认为实录进度计划的拖延已经无法纠正时，在保证不影响本标段完工工期的前提下，应及时填写《施工进度调整计划报审表》（附表4-4）报EPC总承包商、项目监理部审查。4.4.5当施工分包商认为实录进度计划的拖延已经无法纠正，而且已经不能保证本标段在目标进度计划规定的日期完工时，应填写《变更竣工工期申报表》（附表4-5）报EPC总承包商、项目监理部审查、项目建设单位批准。4.5为了避免因设计图纸/设备/材料交付拖延影响施工进度，施工分包商在本标段施工组织设计被批准之后,可填写《施工图/设备/材料需求进度计划报审表》（附表4-6）报EPC总承包商、项目监理部处理。附表：表4-1施工进度一、二级网络计划报审表表4-2施工进度三级网络计划报审表表4-3施工进度月计划报审表表4-3-1施工进度月计划报表表4-4施工进度调整计划报审表表4-5变更竣工工期申报表表4-6施工图/设备/材料需求进度计划报审表工程建设管理制度与管理程序(终版)施工进度一、二级网络计划报审表表4-1文件编号：工程名称致：项目监理部：根据施工进度计划和施工总承包合同工期，我单位已编制完成本工程一、二级网络计划，现报上，请予以审查。附件：一、二级网络计划表及其编制说明；总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师：总监理师：年月日建设单位审批意见：项目筹建处（章）经办人：负责人：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)施工进度三级网络计划报审表表4-2文件编号：工程名称标段工程名称致：项目监理部：根据施工进度一级、二级网络计划和施工承包合同总工期，我单位（部门）已编制完成本工程三级网络计划，现报上，请予以审查。附件：三级网络计划表及其编制说明；施工分包商（章）经办人：负责人：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部审批意见：项目监理部（章）监理工程师：总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)施工月进度计划报审表表4-3文件编号：工程名称致：项目监理部：根据施工进度二级网络计划和施工总承包合同工期，我单位（部门）已编制完成本工程年月进度计划，现上报，请予以审查。附件：月施工进度计划表；总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部审批意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)施工进度月计划报表表4-3-1工程名称：文件编号：序号工程名称本月计划完成情况（主要工程量及形象进度）下月计划主要工作内容备注工程建设管理制度与管理程序(终版)施工进度调整计划报审表表4-4文件编号：工程名称标段/单位工程名称致：项目监理部：因原因项目的原施工进度计划内需调整，现将调整计划报上，请审核。附件：1.调整计划；2.说明；施工分包商（章）项目经理：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）项目经理：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)工程建设管理制度与管理程序(终版)变更竣工工期申报表表4-5文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：______________________________工程根据合同规定应于____年____月____日竣工，由于___________________________________________原因，要求变更竣工工期（包括已指令变更工期在内）从原来的________年____月____日变更至________年____月____日，请予批准。附件：变更工期详细原因施工分包商（章）项目经理：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）项目经理：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）总监理师：年月日建设单位审批意见：项目筹建处（章）筹建处主任：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)工程建设管理制度与管理程序(终版)施工图/设备/材料需求进度计划报审表表4-6文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：现报上施工图/设备/材料需求进度计划，请审查。见附件施工分包商（章）经办人：负责人：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)工程建设管理制度与管理程序(终版)五、工程主要设备、材料采购及质检、保管制度5.1本工程对设备、材料等物资的采购主要采用招标或议标方式。项目建设单位的主要职责是参加EPC总承包商招标文件的讨论、修改，投标文件的评议、确定，以及技术规范书、商务合同的谈判等工作，由EPC总承包商主持各项设备、材料的开箱检验工作。5.2设备订货人员应严格按照设计图纸和清册上的规格、型号订货，如有更改、代用，要履行更改代用手续。5.3设备出厂前的验收、中间检查、性能试验等设备监造工作，由EPC总承包商委托具有相应资质的监造公司进行。5.4到货设备的开箱验收应遵循以下程序：5.4.1EPC总承包商在验收前五天通知设备分包商，提前一天通知建设单位、项目监理部和相关施工分包商，以便准备参加验收。如果设备分包商不能及时到场，应给予书面授权，承认验收结果。5.4.2开箱前要先对包装质量进行检验，确认包装完整无损；5.4.3开箱后清点设备及附件并检查是否与装箱单相符合，检查装箱单是否与合同相符合；5.4.4查看设备外形及接口是否与工艺设计要求相符合；5.4.5查看装箱资料是否齐全，一般应包括：设备清单和说明书、设备总图、基础外形图与荷载图、性能曲线、使用与维护说明、出厂检验和性能试验记录等。5.5设备开箱后应全面复核设备的质量，复核时项目监理部、项目建设单位、EPC总承包商应着重注意下列事项：5.5.1设备型号、规格、数量、性能、安装要求应与设计图纸相符；5.5.2设备安装环境及使用条件应符合本工程具体条件；5.5.3设备技术性能和工作参数以及控制要求应能满足设计规定的运行方式；5.5.4设备的制造、试验、检验应符合有关规程、标准的要求；5.5.5重点部件的材质要求与加工要求要明确；5.5.6主机和附件的供货范围明确、安装接口、控制元件配套，接口明确；5.5.7要有质量保证、寿命保证、主件和易损件的寿命规定及性能保证；5.5.8注意防止低效高能耗的淘汰产品混入；5.5.9未经鉴定的新产品原则上不能用于本工程，除非上级有批件；5.5.10要特别注意制造商家的资质条件和信誉，对过去运行中曾发生问题的厂家的产品，应尤为注意。5.6验收过程要共同做好记录，记录表使用由项目监理部统一规定的《设备材料检验记录》（附表5-1）对存在的缺件和缺陷问题，应经过共同研究后写出纪要，明确责任，落实处理的方法、费用和时间要求。5.7验收时如果有关各方对缺件、缺陷设备的数量、质量技术标准、处理方法及负责单位意见不一致时，由EPC总承包商主持组织各有关方面(制造商、安装承包商、项目建设单位、设计承包商、监理单位)进行讨论予以解决，如仍不能达成一致意见，则由上级主管部门协调解决。当工期紧迫时，项目建设单位、EPC总承包商有权请某单位先行处理，等上级调解后，其所发生费用由责任方负责。5.8安装承包商在施工过程中，如果发现设备缺陷，应填写《设备缺陷通知单》（附表5-2）附带缺陷情况说明、简图和测量数据报EPC总承包商、项目监理部、（供货商、制造厂家）都应签署意见。5.9对于安装中发现的设备缺陷，安装承包商可按各方商定并经EPC总承包商、项目建设单位和设计承包商同意的方案进行消缺处理，如果涉及设计变更时，应由设计承包商提出相应的设计变更通知书。缺陷处理完之后，处理单位应填写《设备材料缺陷处理报验表》（附表5-3）报供货商和EPC总承包商、项目监理部检查验收。5.10本工程的主要材料、构配件及重要的特殊材料（如防腐、防水、装饰材料等）实行制造商资质报审制度，需要批量购进某一厂商的工程材料或构配件时及零星购买工程材料或构配件时，必须填写《主要材料及构（配）件供货商资质报审表》（附表5-4）报EPC总承包商、项目监理部审查批准。由施工分包商采购的重要及特殊材料，项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部将参与其招标过程。5.11施工分包商从经过资质审查的供货商处购进的每一批主要工程材料，进场时都必须填报《主要工程材料报审表》（附表5-5）报EPC总承包商、项目监理部审查批准。表中应说明供货商的名称，材料的规格、型号、数量，还要说明材料的使用方向（单位或分部工程），作为《主要工程材料报审表》的附件，应当提供该批量工程材料的出厂合格证和质量检验证明。5.12《设备缺陷处理跟踪记录单》（附表5-6）由设备、材料代保管单位填写，经联合验收小组成员签字后交由设备材料采管部保管。设备、材料代保管单位应协助设备材料采管部跟踪解决问题，直至问题解决，将“设备缺陷处理跟踪记录单”进行闭合。5.13工程材料进厂之后，施工分包商应进行质量抽样检查，检验的项目和方法应符合国家和部颁的有关规程、规定的要求。5.14用于重要结构、水工结构等部位在现场配制的材料，如高强混凝土、设备安装二次浇灌浆、防水材料、防腐蚀材料、绝缘材料、保温材料等的配制，应经试验合格并经EPC总承包商、项目监理部复检同意后才能使用。5.15工程中所用各种构、配件，必须有厂家批号和出厂合格证；对钢筋混凝土及预应力钢筋混凝土制品，应按国家和部颁有关规程、规定的要求进行必要的抽样检验。由于运输等原因出现的问题，应进行分析研究，经采取措施或经处理同意后才能使用。5.16对进口材料、设备应在供方代表的参加下，会同商检部门（局）共同检验，如核对凭证中发现问题，应取得供方代表和商检人员签署的商务记录，按时提出索赔。在现场开箱验收时，必须有项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部参加。附表：表5-1设备材料检验记录表5-2设备缺陷通知单表5-3设备材料缺陷处理报验表表5-4主要材料及构（配）件供货商资质报审表表5-5主要工程材料报审表表5-6设备缺陷处理跟踪记录单工程建设管理制度与管理程序(终版)设备材料检验记录表5-1工程项目名称： 文件编号：设备（材料）名称合同编号图纸编号运单号：供货商随机资料合格证o有o没有有无锈蚀□有□无有无变形□有□无有无损坏□有□无有无脱漆□有□无受检设备清单：序号包装单号名称型号及规格单位清单数量到货数量外观状况1234567备注：上表未列部分，设备外观完好数量与清单相符存在问题描述：处理意见：处理结果： 总承包项目部设备材料采管部： 总承包项目部工程管理部： 总承包项目部档案室： 建设单位： 项目监理部： 施工分包商： 设备分包商： 代保管单位：工程建设管理制度与管理程序(终版)设备缺陷通知单表5-2 文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：在过程中，发现号机组设备存在问题。（见图），特此通知。附件：1.缺陷情况；2.见图和测量情况。施工分包商（章）经办人：负责人：年月日供货商审查意见：供货商（章）供货商代表：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日设计承包商审查意见：设计承包商（章）设计代表：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)设备材料缺陷处理报验单表5-3文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：年月日我单位对号机组设备部位缺陷发出“设备缺陷通知单”（通知单编号）并按要求（标准）已消缺完毕，特此报验。处理单位（章）经办人：负责人：年月日供货商审查意见：供货商（章）供货商代表：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日建设单位审查意见：项目筹建处（章）经办人：负责人：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)主要材料及构（配）件供货商资质报审表 表5-4文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：根据本工程要求，经我方审查单位生产的产品，符合设计图纸要求，现将有关该企业的资质证书材料报上，请审核。附件：营业执照、企业资质证书、有关许可证、企业业绩等资料。（复印件）施工分包商（章）经办人：负责人：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)主要工程材料/构配件/设备报审表表5-5文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：我方于年月日进场的工程材料/构配件/设备如下(见附件)。现将质量证明文件及自检结果报上，拟用于下述部位：请予审核。附件：1.数量清单；2.质量证明文件；3.自检结果；施工分包商（章）经办人：负责人：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日 项目监理部审查意见项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)设备验收缺陷跟踪记录表表5-6验收单编号合同编号设备分包商序号包装箱/件号设备名称WBS编码型号规格单位数量补交备注应到实到数量日期缺陷记录处理意见处理结果跟踪人签名：日期： 总承包项目部设备材料采管部： 总承包项目部工程管理部： 建设单位： 项目监理部： 设备分包商： 施工分包商： 代保管单位：工程建设管理制度与管理程序(终版)六、施工测量管理制度6.1作为施工的基础资料，EPC总承包商提供本工程精确的平面和高程控制网点，以及相应的技术文件；6.2在开始施工之前，施工分包商应对工程控制网进行复测、查验工作。该项工作完成之后，应填写《工程控制网测量报验单》(附表6-1)报EPC总承包商、项目监理部审核，合格后平面和高程控制网点才能正式使用；6.3对复测合格的平面和高程控制网点，应采取切实有效的保护措施，并设置标杆等明显的标志，各施工分包商都应妥善保护，防止损坏。6.4在单位（分部）工程开工前，施工分包商应对该项目进行“轴线定位测量”和“水准测量”，提出经三级校核后的“测量报告书”，经技术负责人签署后填写《单位工程测量报审表》（附表6-2），同时填写《施工测量记录报审表》（附表6-3）作为附件，一并报EPC总承包商、项目监理部审查；6.5项目监理部应在施工分包商的配合下，到施工现场进行实际核查验收，做好验收记录。签署合格的测量报告书，是单位工程开工质量考核的必要条件之一；6.6施工分包商在进行“轴线定位测量”和“水准测量”时，在施测技术要求、仪器精度、误差精度等各方面，必须严格按《电力建筑施工及验收规范》（建筑工程篇）和国家有关的工程测量规范的规定执行。6.7建（构）筑物必须按设计的沉降观测要求埋设观测点，并按规定在施工过程中进行沉降观测。在工程竣工后应向项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部按规定提供沉降观测资料。附表：表6-1工程控制网测量报验单表6-2单位工程测量报审表表6-3工程施工测量记录表工程建设管理制度与管理程序(终版)工程控制网测量报验单表6-1文件编号：工程名称致：项目监理部：我单位已组织完成工程控制网的复测，查验工作，其成果符合规定要求，可在本工程使用。附件:控制网桩复测查验成果及结论。复测单位（章）经办人：负责人：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)单位工程测量报审表表6-2 文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：我方已完成工程测量定位（放线）工作，请予查验。附件：施工测量放线成果单复测单位（章）经办人：负责人：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部查验意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)表6-3工程施工测量记录表呈送设计图号示意图：工程施工测量记录内容如下:1．单位工程测量控制网(平、高)2．单位工程轴线定位测量3．单位工程基础定位测量或单位工程定位测量4．单位工程基础定位测量示意图画不下,用A4纸作附页附上5．单位工程基础定位测量复测数据可用A4纸制表作附页附上前二项工作完成后填写分项工程质量检验评定表项目名称/工程编号施测部位仪器型号计量编号室外温度施测日期引测控制点坐标引测水准点标高复测意见测量人复测人负责人副总监理师监理工程师EPC总承包专业技术负责人工程建设管理制度与管理程序(终版)七、监理通知单及工程联系单管理制度7.1监理工程师在委托监理合同授权的范围内，通过EPC总承包商向施工分包商所发出的指令、提出的要求，均应采用《监理通知单》（附表7-1）的形式发送给EPC总承包商。监理工程师在施工现场发出的口头指令及要求，也应使用《监理通知单》予以确认。7.2施工分包商在接到监理工程师发出的《监理通知单》以后，应在通知单中要求的时限之内完成指令或要求的工作，并且填写《监理通知回复单》（附表7-2）报送EPC总承包商、项目监理部。监理工程师应当复查指令或要求执行的情况，并且在《监理通知回复单》上签署意见。7.3监理工程师发现施工中存在重大质量或安全隐患，可能造成或者已经造成质量或安全事故时，应及时报告总监，在征得项目建设单位同意的前提下，可下达《停工通知单》（附表7-3），通过EPC总承包商要求施工分包商暂停施工进行整改。7.4施工分包商按照《停工通知单》的要求完成整改工作以后，应及时填写《复工申请表》（附表7-4）报EPC总承包商、项目监理部复查，经项目建设单位批准后方可恢复施工。7.5除重大问题和重大决定必须正式行文和使用规定的表格外，本工程各参建单位之间，在下列活动中（但不限于）联系处理一般工程问题，均可采用冠有单位名称的《工程联系单》（附表7-5）进行联系。7.5.1项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部、设计代表对施工质量进行跟踪检查时发现的问题，通知有关施工分包单位；7.5.2项目建设单位通知监理及施工分包商有关施工要求、质量监督、施工进度、验收等方面的问题及意见；7.5.3施工分包商之间就现场总平面、道路、大件运输、吊装、水源、电源、通讯等方面相互之间的联系与协调；7.5.4施工进度协调中，催促有关单位迅速作出回应和安排落实的问题；7.5.5施工分包商向EPC总承包商、项目监理部或项目建设单位联系一般工程事宜或联系有关对外工作的问题；7.5.6施工分包商就施工现场总平面、道路、大件运输、吊装、水源、电源、通讯等方面存在的需要EPC总承包商和项目建设单位协助解决的问题7.5.7设备厂家驻工地代表与设计或施工分包商之间需要协调的问题；7.5.8各参建单位在工程协调中不涉及重大技术和费用的问题。7.6如果《工程联系单》所联系的事务只牵涉到当事两方，则“抄送”栏可以不填也可以删去。删去“抄送”栏时应将“主送”二字改为“呈送”。如果所联系的事务除了当事的对方之外，需要或希望第三方知道（只是知道）时，可将第三方列入“抄送”栏。被列入“抄送”栏的单位不必写出回复意见，但是应在“主送”单位签署回复意见之后再留存该工程联系单。如果所联系的事务除了当事的对方之外，还需要第三方表明态度（如承包商联系需要EPC总承包商、监理部审查、建设单位审批的事务）时，应在将第三方列入“抄送”栏的同时，将“回复意见”栏上下拆分为二或三栏，分别对应“主送”、“抄送”的各单位，为各单位填写回复意见和签署准备好栏位，各栏位的格式与原“回复意见”栏相同，宽度适当既可。7.7《工程联系单》采用由发出单位冠以单位名称的式样（见附表7-5），本工程应当冠名的单位有项目建设单位、EPC总承包商、项目监理部，各施工分包商、设计承包商、调试承包商、供货商等。7.8如果发出的《工程联系单》需要带附件时，尽量采用A4幅面的纸张，以便于归档。7.9《工程联系单》实行闭环管理。各单位应在接到工程联系单后三天内签署回复意见，并送达签发单位或抄送单位。如过期仍无回复意见，应追究延误单位和当事人的责任。签发单位和相关单位应负责妥善保存《工程联系单》，并按规定归档。附表：表7-1监理通知单表7-2监理通知回复单表7-3停工通知单表7-4复工申请表表7-5工程联系单（发出单位冠名处）表7-5-1工程联系单（***发电厂六期筹建处）工程建设管理制度与管理程序(终版)表7-5-2工程建设管理制度与管理程序(终版)***发电厂六期工程项目监理部监理通知单表7-1工程名称：文件编号：主送单位EPC总承包商抄送单位六期工程筹建处事由内容：项目监理部（章）监理工程师：总监理师：年月日总承包商意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)***发电厂六期工程项目监理部监理通知回复单表7-2文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：我方接到编号为监理通知单后，已按要求完成了工作，现报上，请予复查。详细内容：回复单位（章）经办人：负责人：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：负责人：年月日项目监理部复查意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)***发电厂六期工程项目监理部停工通知单表7-3工程名称： 文件编号：主送EPC总承包商合同编号抄送六期工程筹建处工程部位，由于原因，现通知年月日起暂停施工。项目监理部（章）监理工程师：总监理师：年月日建设单位审批意见：项目筹建处（章）经办人：筹建处主任：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)***发电厂六期工程项目监理部复工申请表表7-4文件编号：工程名称单位工程名称致：项目监理部：鉴于项目的停工因素（停工通知单号）已消除，特报请审查，批准复工。附件：具备复工条件的详细说明；施工分包商（章）经办人：项目经理：年月日总承包商审查意见：总承包商（章）经办人：项目经理：年月日项目监理部审查意见：项目监理部（章）监理工程师：总监理师：年月日建设单位审批意见：项目筹建处（章）经办人：筹建处主任：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)工程建设管理制度与管理程序(终版)(发出单位冠名处)工程联系单表7-5要回复□不要回复□文件编号：主送：抄送：联系事项：事由：施工分包商（章）：项目经理/项目总工程师：年月日总承包项目部意见专工：部门主管：年月日设计部门意见：设计代表：年月日项目监理部意见项目监理部（章）监理工程师：总监理师：年月日筹建处意见：项目筹建处（章）经办人：筹建处负责人：年月日注：设计部门及建设单位视工程联系单类别需要签署意见，此单不作变更设计联系单***发电厂六期筹建处工程联系单需回复□不需回复□表7-5-1工程名称：文件主题：主送：抄送：内容：单位（章）经办人：审核：签发：年月日项目监理部意见：项目监理部（章）监理工程师：副总监理师：年月日主送单位(部门)意见：单位（章）经办人：签发：年月日相关单位意见（无需相关单位或部门核签时，此栏填“无”）单位（章）经办人：签发：年月日工程建设管理制度与管理程序(终版)(发出单位冠名处)工程联系单需回复□不需回复□表7-5-2工程名称：文件主题：主送：抄送：内容：单位（章）经办人：审核：签发：年月日