2023年证券从业资格考试证券市场基础知识考前押题

2023年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前押题三

（共10套）

一.单项选择题

01：下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目的之一的是（）o

A:保证证券市场日勺公平、效率和透明

B:减少系统性风险

C:减少非系统性风险

C:保护投资者

02：证券的基本功能不包括（）。

A:筹资一投资功能

B:规避风险功能

C:资本配置功能

C:定价功能

03：有关债券发行主体论述不对的的是（）o

A:政府债券［1勺发行主体是政府

B:企业债券的发行主体是股份企业

C:凭证式债券的发行主体是非股份制企业

C:金融债券日勺发行主体是银行或非银行的金融机构

04：截至2023年年终，分别有（）家内地证券企业、4家内地基金企业获准在

香港设置分支机构。

A:5

B:8

C:12

C:15

05：按照计息方式的不一样，附息债券还可细分为（）。

A:固定利率债券和浮动利率债券

B:缓息债券和即期债券

C:固定利率债券、浮动利率债券和零息债券

C:息票累积债券和息票非累积债券

06：证券企业申请简介业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规

定原则。

A:3

B:6

C:9

C:12

08："熊猫债券''是指国际开发机构依法在（）发行的、约定在一定期限内还本

付息的I、以人民币计价的债券。

A:本以外的亚洲市场

B:中国境内

C:亚洲市场

C:全球

09：股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易FI结算价的（

A:±5%

B:±10%

C:+20%

C:+50%

10：世界上第一种股票交易所于1623年在（）成立。

A:英国的伦敦

B:美国的纽约

C:美国向华盛顿

C:荷兰日勺阿姆斯特丹

14：有关流通国债欧I描述，不对日勺欧I是（）。

A:投资者可以自由认购、自由转让

B:一般不记名，转让价格取决于对该国债日勺供应与需求

C:一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

C:以个人为发行对象H勺流通国债，一般以吸取个人H勺小额储蓄资金为主，故有

时称之为储蓄债券

15：（）是衡量一种基金经营业绩的重要指标，也是基金份额交易价格口勺内在价

值和计算根据。

A:基金份额净值

B:基金资产净值

C:基金资产总值

C:基金资产日勺估值

16：中国证券业协会自1991年成立以来，共召开（）次会员大会。

A:4

B:6

C:8

C:10

17：可在期权到期口或到期日之前的任何一种营业日执行日勺金融期权是（）。

A:欧式期权

B:美式期权

C:修正的美式期权

C:大西洋期权

18：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（）或当日竞价时间内已成交

的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证

券交易所确认后成交。

A:±15%

B:±2（）%

C:±30%

C:±40%

19：我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面

上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际日勺缴款金额，是一种国家

储蓄债。

A:赤字国债

B:记账式国债

C:凭证式国债

C:非流通国债

20：下列有关开放式基金和封闭式基金重要区别日勺论述错误的是（）o

A:封闭式基金有固定H勺存续期，一般在5年以上，一般为23年或23年；开放

式基金没有固定期限

B:封闭式基金的基金规模是固定日勺；开放式基金没有发行规模限制

C:封闭式基金与开放式基金的基金份额除了初次发行价都是按面值加一定二匕例

的购置费计算外，后来口勺交易计价方式不一样；升放式基金的交易价格则取决于

每一基金份额净资产值时大小

C:开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在

每个交易日持续公布

21：有关限仓制度论述不对日勺的是（）o

A:是为了防止市场风险过度集中和防备操纵市场H勺行为

B:是对交易者持仓数量加以限制日勺制度

C:限仓制度是金融期货I的重要交易制度之一

C:限仓制度是交易所建立大户汇报制度后建立的风险控制制度

22：代办股份转让系统是一种以证券企业及有关当事人的契约为基础，依托（）

和登记结算企业日勺技术系统和证券企业日勺服务网络，以代理买卖挂牌企业股份为

关键业务的股份转让平台。

A:投资征询机构

B:证券交易所

C:证券业协会

C:资信评级机构

23：两个或两个以上的当事人按共同约定的条件，在约定的时间内定期互换现金

流的金融交易是（）。

A:互换

B:期货

C:期权

C:远期

24：股权分置改革是为处理A股市场有关股东之间的利益平衡问题而采用日勺举

措，对于同步存在H股或B股的A股上市企业，由（）协商处理股权分置问题。

A:H股市场有关股东

B:A股市场有关股东

C:B股市场有关股东

C:A、B、H股市场有关股东

25：1872年设置日勺()是我国第一家股份制企业。

A:龙烟铁矿企业

B:上海众业公所

C:上海股份公所

C:轮船招商局

26：某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于

()。

A:外国债券

B:美洲债券

C:欧洲债券

C:亚洲债券

27：我国《企业法》规定，有面额股票发行价格H勺最低界线是股票的(

A:票面金额

B:账面价格

C:清算价值

C:内在价值

28：根据我国《证券法》欧I规定，上市企业和企业债券上市交易的企业，应当在

每一会计年度结束之E起（）个月内，向国务院记券监督管理机构和证券交易所

报送年度汇报，并予公告。

A:1

B:2

C:3

C:4

29：根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设置基金管理企业应当具有的

条件描述错误的是（）。

A:有符合《证券投资基金法》和《企业法》规定日勺章程

B:有符合规定的营业场所、安全防备设施和与基金管理业务有关日勺其他设施

C:注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C:有完善日勺风险控制制度

30：以（）为主日勺债券期货是各重要交易所最重要的利率期货品种。

A:市政债券期货

B:国债期货

C:市政债券指数期货

C:金融债券期货

31：有关基金，下列说法对日勺的是（）。

A:国债基金是以国债为重要投资对象日勺证券投资基金，风险较高

B:货币市场基金是以全球日勺货币市场为投资对象的J一种基金

C:黄金基金是以黄金或其他贵金属及其有关产业的证券为重要投资对象的基

金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定

C:指数基金H勺特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

32：有关基金份额持有人大会，下列说法不对的口勺是（）。

A:代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权规定召开基金份额

持有人大会

B:基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持

有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机陶立案

C:基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

C:由基金管理人召集

33：有关基金托管人的托管费，下列论述不对的口勺是（）。

A:基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用

B:托管费从基金资产中提取

C:托管费率会因基金种类不一样而异

C:一般按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并合计，按年支付给托管

人

34：有关业务管理的基本原则，下列说法错误的是（）。

A:业务实行分层管理

B:依法合规，加强内控，严格防备和控制风险，切实维护客户资产的安全

C:开展业务需经监管部门同意，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融

券活动提供任何便利和服务

C:证券企业应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理.、证券

自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离

35：我国《证券法》规定，证券企业在承销证券过程中，进行虚假的J或者误导投

资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，予以警告，没收违法所得，可以

并处（）的罚款。

A:10万~30万元

B:30万〜60万元

C:20万〜60万元

C:20万〜50万元

36：有关债券，下列论述错误的是（）。

A:债券票面利率与期限成正比，因此不也许存在短期债券票面利率高而长期债

券票面利率低的现象

B:债券和股票都属于有价证券

C:从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条

件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支日勺重要手段

C:凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通

37：有关债券发行方式，下列说法不对的的是（）。

A:定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债

券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他详细事务

B:承购包销是指发行人与由商业银行、证券企业等金融机构构成日勺承销团通过

协商条件签订承购包销协议，由承销团分销拟发行债券的I发行方式

C:招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件日勺发行方式

C:根据中标规则不一样，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价

格中标）

38：有关证券登记结算企业，下列说法错误口勺是（）。

A:是法人

B:以营利为目的

C:为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

C:设置证券登记结算企业必须经国务院证券监督管理机构同意

39：一般认为，基金来源于(),是在18世纪末、19世纪初产业革命日勺推进下

出现改

A:德国

B或国

C:美国

C:日本

40：下面有关上海证券交易所的股价指数中成分指数类的论述，错误的是()o

A:上海证券交易所的股价指数中成分指数类重要包括上证成分股指数、上证5()

指数和上证38()指数

B:上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数

样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好日勺最具代表性的50只股票构成样本

股，以便综合反应上海证券市场最具市场影响力H勺一批龙头企业的整体状况

C:上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本

数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算措施

C:上证成分股指数简称“上证180指数”，是上海证券交易所对上证50指数进行

调整和更名产生的指数

41：《证券法》对设置证券企业所应具有的条件作出了较为全面的规定，包括对

企业章程的规定，对重要股东资格日勺限制条件，明确提出了风险管理和内部控制

制度，规定证券企业的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券企

业从事日勺业务种类直接挂钩，分为5000万元、（）亿元和5亿元三个原则等。

A:1

B:2

C:3

C:4

42：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。

A:申购费

B:赎回费

C:管理费

C:手续费

43：外国居民在中国发行的人民币债券为（）。

A:扬基债券

B:武士债券

C:熊猫债券

C:欧洲债券

44：外国债券的发行一般由（）日勺金融机构、证券企业承销。

A:投资者所在国

B:发行人所在国

C:发行地所在国

C:第三国

45：将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（）

来划分口勺。

A:证券化产品的）金融属性不一样

B:资产证券化发起人、发行人和投资者所属地区不一样

C:证券化日勺基础资产不一样

C:资产证券化发起人、发行人和投资者的企业类型不一样

46：美国的第一种证券交易所是（）。

A:费城证券交易所

B:纽约证券交易所

C:美国证券交易所

C:太平洋证券交易所

47：QDII基金是指在一国境内设置，经该国有关部门同意从事境外证券市场的I

股票、债券等有价证券投资日勺基金，（）年我国推出了首批QDH基金。

A:2023

B:2023

C:2023

C:2023

48：目前,最大的衍生交易品种为（）<>

A:按名义金额计算的互换交易

B:按实际金额计算的互换交易

C:远期利率协议

C:金融期货合约

49：设置证券企业的重要股东，其净资产不低于人民币（）亿元。

A:1

B:2

C:3

C:4

50：下列不属于记名股票特点的是（）。

A:便于挂失

B:股东权利归属于记名股东

C:可以一次或分次缴纳出资

C:转让相对简朴，不受限制

51：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数

量在4亿股以上H勺，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()o

A:30%

B:40%

C:50%

C:6()%

52：下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供日勺服务的是()。

A:按照ADR持有人的规定领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B:负责ADR的注册和过户

C:负责保管ADR所代表的基础证券

C:负责对企业管理监督

53：我国《证券法》规定，上市企业出现如下()情形，由证券交易所决定终

止其股票上市交易。

A:企业状况发生重大变化，不符合企业债券上市条件

B:发行企业债券所募集的资金不按照核准日勺用途使用

C:企业近来3年持续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

C:企业有重大违法行为

54：对我国证券投资基金的论述对的H勺是()0

A:《证券投资基金管理暂行措施》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会

主义市场经济中的地位和作用

B:封闭式基金一直是我国基金设置的主流形式

C1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设置。分别由国泰基

金管理企业和大成基金管理企业管理

C:到2023年年终，已经有3()多只封闭式基金转为开放式基金

55：债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种原因日勺影响，其中不包括()。

A:资金使用方向

B:市场利率变化

C:债券发行H勺数量

C:债券的变现能力

56：根据我国政府对WT0H勺承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券

机构驻华代表处成为证券交易所日勺尤其会员日勺申请可由()受理。

A:国务院

B:中国证监会

C:证券交易所

C:国家外汇管理局

57：（）是一般意义上日勺优先股票，其优先权不是体目前股息多少上，而是在分

派次序上。

A:参与优先股票

B:非参与优先股票

C:可转换优先股票

C:可赎回优先股票

58：因交易对手无法准时付款或交割而带来损失日勺也许性,是金融衍生工具的（）。

A:信用风险

B:市场风险

C:法律风险

C:结算风险

59：债券发行注册制的关键是（）。

A:质量控制原则

B:数量控制原则

C:实质管理原则

C:公开原则

60：证券市场可分为发行市场和交易市场，这反应了证券市场的（）。

A:交易构造

B:层次构造

C:品种构造

C:主体构造

二.多选题

01：内幕交易的行为方式重要体现为（）。，

A:行为主体知悉企业内幕信息、，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

B:泄露内幕信息

C:不在规定期间内向客户提供交易的书面确认文献

C:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

02：深证成分股指数选用成分股的一般原则有（）。（1分）

A:有一定的上市交易时间

B:有一定日勺上市规模，以每家企业一段时期内的平均可流通股市值和平均总市

值作为衡量原则

C:交易活跃，以每家企业一段时期内日勺总成交金额和换手率作为衡量原则

C:企业在近来3年内无重大违法行为，财务会计汇报无虚假记载

03：中证指数企业公布H勺指数有（）。

A:发行量加权股价指数

B:恒生指数

C:沪深300指数

C:中证规模指数

04：有价证券是（）日勺统一体现形式。

A:财产权利

B:财产价值

C:财产证明

C:财产规定

05：在实际经济活动中，债券收益可以体现为如下几种形式（）。

A:利息收入

B:投机性收入

C:资本损益

C:再投资收益

06：下列有关证券投资基金当事人之间关系H勺说法对H勺的是（）。

A:基金份额持有人与基金管理人之间H勺关系是委托人、受益人与受托人的关系

B:基金管理人与托管人的关系是互相制衡H勺关系

C:基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托口勺关系

C:基金管理人与托管人是互相独立的关系

07：我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市

日勺（）o

A:金融债券

B:货币市场工具

C:资产支持证券

C:权证

08：我国《基金法》规定，基金份额持有人享有口勺权利有（）o

A:分享基金财产收益

B:参与分派清算后的剩余基金财产

C:按照规定规定召开基金份额持有人大会

C:在封闭式基金存续期间，规定赎回基金份额

09：证券企业受期货企业委托从事简介业务，应当提供的服务有（）o

A:协助办理开户手续

B:提供期货行情信息、交易设施

C:代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货企业、客户收付期货保证金

C:运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

10：有关可互换债券与可转换债券的不一样之处，论述对的的是（）。

A:可互换债券侧重于债券融资，可转换债券更靠近于股权融资

B:发债主体和偿债主体不一样，前者是上市企业的股东，一般是大股东，后者

是上市企业自身

C:发行目日勺不一样，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管

理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用

于投资项目

C:所换股份日勺来源不一样，前者是发行人持有的其他企业的股份，后者是发行

人未来发行口勺新股

11：证券交易所的I信息系统公布网络可由如下（）渠道构成。

A:交易通信网

B:信息服务网

C:证券报刊

C:因特网

12：新《证券法》的重要修订内容包括（）。A,完善了上市企业日勺监管制度，

提高上市企业质量

B:加强对证券企业监管，防备和化解证券市场风险

C:加强对投资者尤其是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制

度

C:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

13：有关我国的国际债券描述对日勺的是（）。

A:I982年我国初次在国际市场发行国际债券

BJ993年，中国投资银行被同意初次在境内发行外币金融债券

C:1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克日勺公募债券，这是我国

经济体制改革后政府初次在国外发行债券

C2023年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发

行额各为7亿美元

14：衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用日勺指标包括（）。

A:流动比率

B:市盈率

C:杠杆比率

C:速动比率

15：根据《企业法》规定，下面论述对的的是（）o

A:企业发行新股的条件是企业要具有健全且运行良好口勺组织构造，具有持续盈

利能力，财务状况良好，近来3年内财务会文献无虚假记载，且在近来3年内无

其他重大违法行为

B:股份有限企业申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文献

C:企业上市条件是企业股本总额减少至3000万元；向社会公开发行的股份达企

业总股份数日勺25%以上；企业股本总额超过人民币4亿元日勺，其向社会公开发

行的股份的比例为10%以上

C:交易所无权决定暂停和终止股票上市

16：合格境外机构投资者（QFII）在经同意的投资额度内，可以投资于中国证监会

同意的人民币金融工具，详细包括（）。

A:证券投资基金

B:在证券交易所挂牌交易的债券

C:在证券交易所挂牌交易日勺股票

C:在证券交易所挂牌交易日勺权证以及中国证监会容许日勺其他金融工具

17：有关优先股票的论述不对的日勺是（）。

A:优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B:优先股票也兼有债券H勺若干特点，它在发行时事先确定固定H勺股息率，像债

券的利息率事先固定同样

C:优先股票股东具有一般股票股东所具有的基本权利

C:优先股票股东有表决权

18：债券所规定日勺借贷双方日勺权利义务关系包括口勺含义有（）。

A:投资者是出借资金日勺经济主体

B:发行人是借人资金日勺经济主体

C:发行人必须在约定日勺时间付息还本

C:债券反应了发行者和投资者之间的债权债务关系

19：证券投资基金的特点是（）。

A:集合投资

B:分散风险

C:专业理财

C:稳定市场

20：《证券企业风险处置条例》规定的重要风险处置措施有（）o

A:停业整顿

B:托管

C:接管

C:行政重组和撤俏

21：属于封闭式基金与开放式基金重要区别口勺是（）。

A:投资方略不一样

B:基金份额交易方式不一样

C:发行规模限制不一样

C:期限不一样

22：下面有关资本证券H勺论述，对的H勺是（）0

A:由金融投资或与金融投资有直接联络的活动而产生日勺证券

B:银行证券属于资本证券

C:是有价证券的重要形式

C:狭义有价证券即指资本证券

23：原STAQ、NET系统挂牌企业和沪、深证券交易所退市企业，此类企业按其

资质和信息披露履行状况，其股票可以采用每周集合竞价（）次的方式进行转让。

A:1

B:3

C:5

C:7

24：证券业从业人员的一般性严禁性行为包括（）0

A:从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

B:对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该

种证券

C:从事与其履行职责有利益冲突日勺业务

C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益日勺承诺

25：中国证监会是国务院直属的证券监督管理机阂，它的重要职责是（）。

A:负责保护投资者的合法权益

B:负责监督有关法律法规的执行

C:依法制定有关证券市场监咨管理的规章、规则

C:对全国的证券发行、证券交易、中介机构H勺行为等依法实行全面监管，维持

公平而有序H勺证券市场

26：与一般债券不一样，收益企业债券（）。

A:有固定到期日

B:清偿时债权排列次序先于股票

C:利息只在企业有盈利时才支付

C:假如余额局限性支付，未付利息可以累加，待企业收益增长后再补发

27：申请获得基金托管资格，应当具有下列条件（）。

A:设有专门的基金托管部门

B:总资产和资本充足率符合有关规定

C:有安全高效的清算、交割系统

C:有完善日勺内部稽核监控制度和风险控制制度

28：有关股票价值与价格的论述不对日勺的是（）o

A:股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

B:股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，

股票价格应由其价值决定

C:股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

C:股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由

股票的价值决定，但同步受许多其他原因的影响

29：有关沪深30（）指数定期调整日勺描述，对日勺的是（）。

A:原则上指数成分股每六个月进行一次调整，一般为6月初和12月初实行调整

B:样本调整设置缓冲区，排名在240名内日勺新样本优先进入，排名在360名之

前的老样本优先保留

C:调整方案提前4周公布

C:每次调整H勺比例定为不超过10%

30：下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员，处5年如

下有期徒刑或者拘役的是（）o

A:非法发行股票和企业、企业债券罪

B:以欺骗手段获得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，

给银行或者其他金融机构导致重大损失或者有其他严重情节日勺

C:欺诈发行股票、债券罪

C:内幕交易、泄露内幕信息罪

31：按照中国证监会公布的《货币市场基金管理暂行措施》以及其他有关规定，

目前我国货币市场基金可以进行投资的金融工具重要包括（）。

A:1年以内（含1年邢J银行定期存款、大额存单

B:期限在1年以内（含1年）的债券回购

C:期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

C:剩余期限在397天以内（含397天）的债券

32：有关利率风险的I描述，对的）日勺是（）o

A:利率风险是固定收益证券的重要风险，尤其是债券H勺重要风险

B:利率从两方面影响证券价格：一是变化资金的流向；二是影响企业H勺盈利

C:利率风险对短期债券的影响不小于长期债券

C:债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面构成

33：政府债券的特性包括（）o

A:流通性强

B:免税待遇

C:收益稳定

C:安全性高

34：根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（）o

A:对其直接负责日勺主管人员和其他直接负责人员处5年如下有期徒刑或者拘役

B:对其直接负责口勺主管人员和其他直接负责人员处3年如下有期徒刑或者拘役

C:并处或者单处1万元以上10万元如下罚金

C:并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%如下罚金

35：根据债券发行条款中与否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分

为（）。

A:浮动利率债券

B:附息债券

C:贴现债券

C:息票累积债券

36：经国务院同意，于2023年8月在系统内全面布署和启动了对证券企业的综

合治理工作，通过3年H勺综合治理，重要获得的成果有（）。

A:建立了证券企业市场退出和投资者保护日勺长期有效机制

B:证券企业历史遗留风险彻底化解，财务状况明显改善，合规经营意识和风险

管理能力明显增强

C:证券企业监管法规制度逐渐完善，基础性制度的改革获得实质性进展，平常

监管、市场退出和投资者保护的长期有效机制初步形成

C:监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大

提高

37：下面对债券与股票的比较，对的的是（）o

A:总体而言，假如市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会

大体保持相对稳定欧I关系

B:债券是一种有期证券；股票是一种无期证券

C:发行股票和债券是都是企业追加资本的需要

C:债券和股票是虚拟资本，它们自身无价值，但乂都是真实资本的代表

38：债券与股票H勺比较，对H勺的是（）0

A:股票风险较大，债券风险相对较小

B:债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

C:债券一般有规定的利率，股票口勺股息红利不固定

C:发行债券的经济主体诸多，但能发行股票的经济主体只有股份有限企业

39：证券市场的基本功能有（）。

A:筹资-投资功能

B:定价功能

C:资本配置功能

C:规避风险功能

40：下列有关封闭式基金和开放式基金口勺说法对口勺的是（）o

A:开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并

不必然反应单位基金份额的净资产值

B:绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之

间进行

C:开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

C:开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定日勺赎回费，不直接受市场

供求影响

三.判断题

01：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵照一致性原则，对同一类评级对象

评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级原则，但工作程序并

不规定一致。（）

02：理论上，股票分割或合并后股价会以相似的比例向下或向上调整，但股东所

持股票日勺市值不发生变化。（）

03：信用风险是一般股票的重要风险。（）

04：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是伴随证券口勺制作而产生，

股票就是一种设权证券。（）

05：一般当市场利率下跌时，债券欧I市场价格便下跌；当利率上升时，债券日勺市

场价格也随之上升。（）

06：中国国际金融企业在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国

国内机构初次在境外发行外币债券。（）

07：证券企业的注册资本应当是实缴资本。（）

08：已披露的重大事件波及重要标的尚待交付或者过户淤J,应及时披露有关交付

或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完毕交付或过户的，应及时

披露未准期完毕日勺原因、进展状况和估计完毕的时间，并在此后每隔3（）日公告

一次进展状况，商至完毕交付或者过户。（）

09：我国的企业债券是指企业根据法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付

息的有价证券。（）

10：有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是汾值日勺一种直接体现形式。（）

11：对经营机构的监管是《证券法》"三公''原则中公开原则的详细规定和反应。

()

12：设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是伴随证券日勺制作而产生，

股票就是一种设权证券。()

13：发行人申请公开发行股票依法采用承销方式的，应当聘任具有保荐资格日勺机

构担任保荐机构。()

14：在我国，企业债券重要是以大型口勺企业为主发行口勺；企业债券啊发行不限于

大型企业，某些中型企业甚至小型企业符合一定法规原则的均有发行机会。()

15：在债券发行的I定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为

止日勺中标者所投标的各个价位上日勺中标收益率作为中标者各自的最终中标收益

率，各中标者的认购成本是不相似的。O

16：提供虚假财务会计汇报罪是指企业向股东和社会公众提供虚假H勺或者隐瞒重

要事实口勺财务会计汇报，严重损害股东或者其他人利益的行为。()

17：招股阐明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股阐明书最终一次签

订之日起计算。()

18：股票的内在价值是企业清算时每一股份所代表的实际价值。()

19：为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资()

20：推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()

21：在ADR交易过程中，由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，

代理ADR持有者行使投票权等股东权益。()

22：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是

指运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。()

23：向不特定对象公开募集股份日勺增资方式会直接影响企业原股东利益，需经股

东大会尤其同意。()

24：发行股票是股份企业筹措企业自有资本口勺手段。()

25：有投资者发出收购该企业股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市企业的

股票交易，并规定上市企业立即公布有关信息。()

26：股份有限企业以超过股票票而金额日勺发行价格发行股份所得的溢价款应当列

为法定盈余公积金。（）

27：创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投

资者充足提醒投资风险。（）

28：目前上海和深圳证券交易所规定，权证的标的证券发生除权H勺，行权比例应

作对应调整，除息时也不例外。（）

29：从1996年开始，发行存托凭证企业的类型开始转变，老式制造业企业比重

有所下降，取而代之的是以基础设施和公用事业为主日勺企业。（）

30：具有中国特色的地方政府债券是以企业债券日勺形式发行地方政府债券。（）

31：有价证券代表着一定量H勺财产权利，持有人可凭该证券直接获得一定量日勺商

品、货币，或是获得利息、股息等收入，因此自身具有价值。（）

32：所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系口勺现行法令、规

则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一种较宽松、自由、更符合市场运

行机制H勺新H勺金融体制。O

33：管理费一般从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资

者收取。（）

34：中国证券业协会采汨会员制的组织形式，证券企业应当加入中国证券业协会。

（）

35：储蓄国债（电子式）付息方式比较多样，既有定期付息品种，也有利随本清品

种。（）

36：债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。（）

37：证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达

到的多数证券交易均采用多边全额结算方式。（）

38：上市企业