律所收案审批流程规范课件

律所内训·流程规范课件律所收案审批流程规范收案审批·利益冲突·分级审批·风险防控汇报时间：2026课程导览全课四章结构建立收案审批整体认知壹收案受理条件明确什么案件可以收贰利益冲突审查守住执业红线叁审批层级与流程走通分级审批路径肆风险防控与归档全程风控闭环收案受理条件先问能不能收，再谈怎么收01收案审批规范培训收案受理的总体原则收案受理是案件进入律所的第一道关口，四项原则构成审批制度的底色。壹依法合规收案严格遵守国家法律法规，业务活动始终在法律框架内进行。贰质量优先以保障案件办理质量为核心，审批流程对案件进行全面把控。叁分级负责按案件复杂程度与风险等级实行分级审批，明确各级审批人员职责。肆高效便民在确保审批质量的前提下优化流程，提高工作效率。先立规矩，再走流程律所新入职律师入门培训课件04/30收案审批规范培训主体资格与证据审查委托人资格审查维度·壹须具备完全民事行为能力无/限制民事行为能力人

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由法定代理人代办，并附证明文件须与案件有直接利害关系，委托目的合法正当证据材料审查维度·贰须提供初步证据，供律所判断基本事实要求真实、合法、有效明显瑕疵或真实性存疑

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要求补充、说明，必要时调查核实律所新入职律师入门培训课件05/30收案审批规范培训接待笔录固定案件事实律所新入职律师入门培训课件06/30记笔录签字，是应对投诉与执业追责的核心凭证。壹接待前材料先行·避免无效接待提前发送材料清单，要求当事人携带主体资格材料、证据原件及复印件、已有法律文书，避免无效接待。贰接待中5W1H法则·固定核心事实用「5W1H」法则固定案件核心事实，完整记录案件背景、核心诉求、已采取的措施。叁接待后逐页签字·确认无异议接待笔录由当事人逐页签字确认；核心事实与风险告知内容须手写「已阅、无异议、已知悉全部风险」。收案审批规范培训风险告知禁止胜诉承诺风险告知·收案必做动作书面告知，一件不可少胜诉承诺·执业纪律红线红线不可触碰「把风险讲在前面，把承诺挡在门外」律所新入职律师入门培训课件07/30风险告知不可省略，须全部书面告知诉讼风险举证不能风险执行风险程序周期风险壹制作《诉讼风险告知书》由当事人签字确认并留存，形成书面凭证。贰禁止作出胜诉承诺无论何种表述形式，均属违规。「包赢」「稳赢」均属违规叁实务后果承诺落空易引发投诉、退费、赔偿纠纷。肆收案审批规范培训不予受理情形与业务匹配四类不予受理壹超出律所业务范围贰事实不清、证据不足，无法有效分析处理叁存在重大法律风险且无法有效防范肆客户要求明显不合理或不合法程序性禁止已过诉讼时效、不属于法院管辖范围，同样不予受理。业务匹配律师应在自身擅长的专业领域内承接案件，确保提供专业、有效的法律服务。不予受理时，接待人员应及时说明理由并做好解释。律所新入职律师入门培训课件08/30利益冲突审查红线不可触碰，审查贯穿全程02收案审批规范培训利益冲突审查的法律依据三重依据法定红线律师不得在同一案件中为双方当事人担任代理人，不得代理与本人或近亲属有利益冲突的法律事务。制度要求律所须在接受委托前完成利益冲突审查，再决定是否接受委托。违规后果警告罚款没收违法所得停止执业直至吊销执业证书律所新入职律师入门培训课件10/30《律师法》第三十九条利益冲突代理的法定红线《律师执业行为规范》第四十八条执业层面的行为规范要求《律师和律师事务所违法行为处罚办法》第九条违规行为的处罚依据壹贰叁收案审批规范培训绝对禁止的冲突情形（上）壹同一案件双方代理同一律师为双方当事人担任代理人，或代理与本人、近亲属有利益冲突的法律事务。贰同所双向代理本所不同律师同时担任同一民事、仲裁、行政案件中争议双方的代理人；本所或其工作人员为一方当事人，本所其他律师担任对方代理人。叁刑案同所冲突同一律所律师同时担任同一案件被害人代理人与犯罪嫌疑人、被告人辩护人。——仅限该县区域只有一家律所且事先征得当事人同意的情形除外。律所新入职律师入门培训课件11/30收案审批规范培训任职回避与相对禁止冲突壹任职回避离任后限期内不得以律师身份代理诉讼或辩护。2

年内法官、检察官离任后限期内，直接利益冲突，禁止代理3

年内监察官离任后限期内，直接利益冲突，禁止代理主动回避硬性要求曾处理过该事项或案件的相关人员，须主动回避贰相对禁止冲突同所其他工作人员系对方当事人近亲属等情形，并非一律禁止——满足条件后可继续承办。冲突情形同所人员系对方当事人近亲属等经委托人同意取得委托人明确同意采取隔离措施所内隔离，防范信息混同两项条件齐备后，可继续承办律所新入职律师入门培训课件12/30收案审批规范培训审查机制与全所覆盖要求壹检索时点签署委托合同前完成检索；未过检不得推进委托手续。贰审查范围全所层面检索，覆盖全体律师已办、在办案件。叁视为同一所律所与分所之间分所相互之间人事、财务或品牌上存在关联的独立律所之间肆组织保障利益冲突审查委员会由三名以上合伙人组成，主任委员由本所主任或执行合伙人担任行政管理部门设专职或兼职审查专员，负责日常检索与筛查律所新入职律师入门培训课件13/30收案审批规范培训冲突处理与信息隔离壹豁免前提委托人充分知情+出具有效豁免函，方可承接相对利益冲突案件。贰隔离墙制度承接后严格执行信息隔离，确保案件信息不发生不当泄露。叁全程审查审查贯穿业务洽谈、合同签订、案件办理、结案归档四个环节，审查人员须保持职业敏感性，深度挖掘潜在冲突。肆系统防线大型律所建立统一案件管理系统，新案接入自动比对历史记录，发现潜在冲突即时警示，实现技术与制度双重防线。律所新入职律师入门培训课件14/30收案审批规范培训·利益冲突审查违规后果与执业红线警告责令改正罚款经济处罚没收没收违法所得停止执业暂停执业吊销执业证书执业终止代理失效委托前未检索，或执业中新冲突未处理，代理行为可能无效并可能引发赔偿责任正确处理发现冲突及时披露，经委托人同意后采取合理措施严重影响公正性时，拒绝或解除委托利益冲突审查不是流程负担，而是第一道防线律所新入职律师入门培训课件15/30审批层级与流程分级把关，责任到人03收案审批规范培训收案审批流程总览壹八个环节，环环相扣一客户咨询记录二承办律师初步审查三利益冲突审查四风险评估五部门负责人审核六所主任最终审批七签订委托合同八行政部统一登记备案贰两道审核关口部门负责人全面审核案件材料，重点看承办律师安排是否合理、风险应对措施是否可行、收费标准是否符合律所规定所主任最终审批，决定是否受理案件叁审批通过后承办律师与委托人签订书面委托合同，合同副本及时提交行政部备案律所新入职律师入门培训课件17/30收案审批规范培训分级审批架构合伙人审批收案管理的基本架构，审批人对案件与承办律师共同负责。聘用律师不得私自受理案件，各类案件须填写收案审批单，交合伙人审批。一般案件审批路径承办部门负责人审核所主任或分管领导最终审批重大、复杂案件：须提交更高层领导审批。五级审批制度（部分律所实行）律所新入职律师入门培训课件18/30承办部门负责人初步审核法务部门负责人法律专业审核分管业务副总经理业务与整体风险审批总经理对重大案件最终审批董事会特殊案件经总经理提议，提交董事会审议壹贰叁肆伍收案审批规范培训私自办案的禁止与处理私自办案是收案审批制度重点防范的行为。壹流程要求贰认定标准聘用律师未有本所公函办案的，作私自办案处理叁罚则三倍在其全年应得总额中，扣除私自所办案件应收费额的三倍没有公函，就没有办案资格律所新入职律师入门培训课件19/30聘用律师收案后，填写收案审批单、委托代理合同，交合伙人审批审批单与合同由内勤保管，结案时钉入案卷档案内勤凭合伙人已审批的审批单、合同，向聘用律师填发律师事务所公函收案审批规范培训承办计划与重大事项审批壹先有计划，再动工受理后，承办律师须在规定时间内制定承办计划，内容覆盖办理目标、工作步骤、时间节点、人员分工、风险应对措施，提交业务部门负责人审核，通过后正式生效。贰重大事项，逐级上报办理中遇关键证据取得、重要法律问题认定、重大和解意向等事项，承办律师应及时报告业务部门负责人；负责人按重要程度与影响范围决定是否继续上报，上级领导收到报告后应及时做出审批意见。计划审核生效在前，重大事项分级报告在后，两条路径共同构成承办阶段的规范约束。律所新入职律师入门培训课件20/30收案审批规范培训文书核发与案件讨论壹文书核发对外文书·签发盖章对外出具律师函、见证书、法律意见书、咨询意见书，须经合同人签发，主任或副主任审核后盖章。共同负责聘用律师承办的此类业务，签字合伙人与该聘用律师对出具文书共同负责。贰案件讨论以下案件应由三名以上律师讨论，且至少一名合伙人参加：基层法院审理的较为疑难复杂或定性有分歧的刑事案件中院一审的刑事案件基层法院合议庭按普通程序审理或有较大社会影响的民事经济案件行政诉讼案件涉外案件新类型案件承办律师认为需要讨论的其他案件律所新入职律师入门培训课件21/30收案审批规范培训合同签订与收案登记法合同要签清，登记要留痕。壹签订环节签

之

前·讲

得

清贰登记环节签

之

后·留

得

住律所新入职律师入门培训课件22/30合同须明确四项要素权利义务收费标准办案期限违约责任1签前逐条解释确保当事人理解并同意2按需签署《授权委托书》区分一般授权与特别授权，特别授权事项逐项列明3合同副本及时备案提交行政部门备案1统一收案登记建立案件管理档案2登记内容六项齐全案件编号当事人姓名案件类型受理日期承办律师收费情况3风险防控与归档全程防控，闭环归档04收案审批规范培训执业风险类型与防控收案审批的最终目的，是把执业风险挡在入口之前。律所面临的风险集中在以下四类：壹利益冲突风险未充分检索即接受委托，或执业中新冲突未及时处理，可能导致代理行为无效、引发赔偿。贰业务质量风险专业能力不足或勤勉不够，导致法律意见错误、证据收集不全、错过诉讼时效。叁保密风险未严守保密义务，泄露当事人商业秘密或个人隐私。肆收费与财务风险违规收费、巧立名目收费、收费后服务不到位，或票据管理不规范。律所新入职律师入门培训课件24/30收案审批规范培训风险代理收费的禁止范围壹刑事、行政、国家赔偿案件贰群体性诉讼涉及十人以上的共同诉讼叁婚姻、继承案件肆社保待遇、最低生活保障待遇伍赡养费、抚养费、扶养费等给付请求含抚恤金、救济金、工伤赔偿陆请求支付劳动报酬违反即合同无效依据：司法部《关于进一步规范律师服务收费的意见》。这些案件涉及基本生存权益、司法公正与社会公共利益——禁止风险代理，是为防止律师因利益驱动损害弱势群体权益。律所新入职律师入门培训课件25/30收案审批规范培训风险代理收费的比例限制分段累进，逐级封顶标的额区间最高比例不足100万元18%100万–500万元15%500万–1000万元12%1000万–5000万元9%5000万元以上6%1000万元标的额试算100万

×18%+400万

×15%+500万

×12%138万元折合13.8%约定总收费不得超过累计上限。律所新入职律师入门培训课件26/30收案审批规范培训风险代理的程序合规要求律所新入职律师入门培训课件27/30书面合同必须签订专门的书面风险代理合同，以醒目方式载明以下四项内容：一风险代理含义二禁止适用案件范围三最高收费比例限制四双方风险责任壹禁止规避不得通过以下方式变相突破风险代理规定：阴阳合同拆分案件贰违规后果合同效力风险代理条款无效；委