市场监管日常检查台账规范课件

市场监管日常检查台账规范规范填写·全程留痕·闭环管理汇报时间：2026执法实务指导课程导览五章·全程留痕壹台账规范总览概念与法定依据贰检查前准备计划审批与文书叁现场记录要点笔录原则与五要素肆常见误区纠偏高频错误与避坑伍结果处理与归档整改复查与闭环台账规范总览台账是执法留痕的第一手档案01市场监管检查台账规范台账是执法检查的第一手档案台账不是流水账，而是固定证据、认定事实的第一手档案。法定依据依据《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》建立，由农业、卫生、质检、商务、工商、药品等部门联合实施。记录范围覆盖进货查验、索证索票、清洗消毒、食品添加剂使用、留样登记，记录供应商信息、检验报告编号、库存状态。执法定位1笔录还原现场2台账佐证过程3两者相互印证，才经得起复议与诉讼检验规范填写·全程留痕·闭环管理04/30市场监管检查台账规范台账规范的法定依据体系台账填写不能凭经验，每一项记录背后都有明确的法规依据。依据体系分四层：1程序层《市场监督管理行政处罚程序规定》（总局令第42号）规定现场检查、笔录制作、证据收集等基本程序。2行为层《市场监管执法行为规范》（2024）对执法人员检查动作提出具体要求。3涉企层《国务院办公厅关于严格规范涉企行政检查的意见》（2025）严禁无因检查、重复检查。4领域层《食品生产经营监督检查管理办法》（总局令第49号，2022年3月15日起施行）确立属地负责、风险管理、程序合法、公正公开四项基本原则；分领域再依据《药品管理法》、特种设备安全监察条例等专项规章。落笔前先问：本次检查依据的是哪一级、哪一部规范。规范填写·全程留痕·闭环管理0505/30市场监管检查台账规范四项基本原则贯穿记录全程《食品生产经营监督检查管理办法》确立的四项原则，是评价台账质量的价值标准。1属地负责谁管辖、谁记录、谁负责——每个签名都落到具体责任主体。2风险管理重点项目突出记载，高隐患环节重点留痕，不平均用力。3程序合法不少于两人、出示证件、告知权利等程序节点，必须在台账中有所反映。4公正公开检查结论如实记入台账，该公示的依法公示。记录主体属地负责项目取舍风险管理流程节点程序合法结果告知公正公开四项原则逐一映射台账栏目：把握这四条，就把握了台账填写的根本逻辑。规范填写·全程留痕·闭环管理06/30检查前准备无计划不检查，无审批不入企02市场监管检查台账规范年度计划与审批是检查前提1先有计划，再进店检查方案须载明五要素，报机关负责人批准——不得仅由内设机构审批。检查方案载明对象事项依据时限人员五要素2审批层级是红线对应涉企检查"严禁无因检查"要求，也是台账"依据"栏的直接来源。3频次有规则，也有例外药品日常监督检查原则上一年一次；举报投诉、上级委托检查不受频次限制。台账填写时，计划名称与批准文号必须一一对应，否则就是无源之水。规范填写·全程留痕·闭环管理08/30市场监管检查台账规范紧急情形与扫码入企的留痕紧急情形程序补正1证据易灭失、接到投诉举报时，可先到现场固定证据2但须在24小时内补办审批台账要求3补办审批的时间、事由、证据固定情况须如实载明，否则程序合法性易被质疑。扫码入企技术留痕1入企前扫码备案2平台自动匹配检查计划、合并重复检查相互印证3台账记录应与平台备案信息相互印证。紧急审批是程序补正，扫码备案是技术留痕——共同指向同一目标：说清“为什么查、依据什么查、谁批准的查”。规范填写·全程留痕·闭环管理09/30市场监管检查台账规范检查文书准备要齐全对口基础三件套1《行政检查通知书》2《现场检查笔录》3《抽样单》必须随检携带强制措施加配1《实施行政强制措施决定书》2《物品清单》涉及查封扣押时增备分领域对口食品销售《食品销售监督检查要点表》餐饮环节《餐饮服务监督检查要点表》抽样检测规范格式《抽样单》避免：带错版本、缺页，现场草草记录、事后拼凑做到：对口文书引导执法顺序、规范记录栏目台账完整性，出门前已决定大半规范填写·全程留痕·闭环管理10/30现场记录要点客观纪实，字字有据03市场监管检查台账规范现场笔录的法律证明力1法定证据种类现场笔录是《行政处罚法》明确列明的八大法定证据之一。2制作程序要求《市场监督管理行政处罚程序规定》第二十八条：检查有违法嫌疑的物品或场所，应当通知当事人到场；笔录须载明时间、地点、事件等内容，由办案人员、当事人签名或盖章。3证明力排序最高人民法院《关于行政诉讼证据若干问题的规定》第六十三条：现场笔录优于其他书证、视听资料和证人证言。4规范与风险制作规范的笔录，在复议、诉讼中具有极强证明力；涂抹、缺项、带结论性语言的笔录，不能定案，还可能成为程序违法的把柄。规范填写不是文字洁癖，而是执法公信力的根基。规范填写·全程留痕·闭环管理12/30市场监管检查台账规范制作四原则是填写的标尺1合法性程序红线执法人员不少于两人，主动出示执法证件，告知回避等权利对象名称以营业执照、许可证等法定证照为准笔录当场完成，事后不得补记、重作或加工润色2全面性由外至内、由大到小记录场所位置、经营业态，覆盖仓库、操作台、收银系统等重点区域载明拍照、录像、示意图、调取后台数据、邀请见证人等辅助取证行为3客观性只记看到的、听到的、查到的不写推测的、分析的、当事人随口说的4准确性落笔到细节数字、规格、型号、批号、数量必须精确能数清的不写"若干""多个""大约"规范填写·全程留痕·闭环管理13/30市场监管检查台账规范程序开篇五要素先钉死五要素缺一不可1主体2时间3地点4对象5程序首句一次写全，奠定整份笔录的合法基础。标准表述示范某年某月某日某时某分，本局执法人员某某、某某（执法证号）身着统一制服，出示行政执法证件后，对位于某市某区某路某号的某公司（统一社会信用代码）经营场所进行现场检查，情况如下。程序硬要求·一个都不能少《市场监督管理行政处罚程序规定》要求：办案人员调查检查不得少于两人并出示执法证件。两人执法亮证检查注明执法证号觉得啰嗦跳过首句这是程序正义第一道关口，漏任何一项，笔录效力都会打折扣首句写扎实，后面的事实记录才有立足之地。规范填写·全程留痕·闭环管理14/30市场监管检查台账规范五要素记录法固定关键事实1何处发现位置写到具体货架，不写笼统的“店内”。2何物涉案名称、规格、型号、标识一并记清，如“桶装酸辣粉3桶”。3状态如何记涉嫌违法的具体表现，如“超过保质期”。4关键证据写明生产日期、保质期、检查当日日期，并算出超期时长，如“已超过保质期2个月余12天”。5现场处置记录拍照、录像、抽样、先行登记保存或查封扣押等措施。五要素环环相扣，后续复核可凭笔录还原现场。规范填写·全程留痕·闭环管理15/30市场监管检查台账规范时间地点要精确到不可辩驳时间：精确到分钟只填年月日台账里最容易被忽视、也最易引发争议的写法精确到分钟才能界定行为时段，锁定违法时段例如食品在特定时间段内不当储存，精准时间直接锁定违法时段。地点：精确到门牌或参照物有门牌按行政区划写明市（区）、镇、村及具体门牌号码无门牌用方位、距离结合附近标志性建筑描述，并拍照、摄像印证例如

农村无路牌小作坊，可写"位于某村，距离村东头大树约50米，位于村卫生室西侧房屋"。准确的地点既便于后续复查，也在法律程序中明确检查范围，不给当事人留下"查错了地方"的翻盘空间。规范填写·全程留痕·闭环管理1616/30市场监管检查台账规范签字确认与见证人规则要走全1核对与宣读笔录交当事人核对或向其宣读，当事人有权提出修改、补充。2确认与签署确认无误后，由当事人或受托人签署"以上内容我已阅读，属实"，签名并注明日期。3检查人员亲签检查人员必须亲笔签名，同时注明证件号码，从文书上反映出示证件的程序已履行。4拒签与代签5页码标注笔录每页须标注页码（第X页共Y页），防止篡改或遗漏。签字不是走过场，每一项都是证据链上的必要环节规范填写·全程留痕·闭环管理17/30拒绝签字→邀请无利害关系见证人见证并签字，注明身份信息，笔录中载明拒绝原因不能签名→他人代签后由当事人按手印确认，并注明原因常见误区纠偏模糊定性是笔录最大的坑04台账填写避坑指南模糊词语是台账的第一大坑模糊写法货架上有大量过期食品室内很脏卫生一般制度不健全无法认定违法事实，也无法支撑后续处理。具体写法货架第三层摆放A品牌火腿肠

12袋，生产日期2024年3月1日，保质期6个月，截至检查时已过期。1数量能点清必须点清；确实无法清点的，应注明"经初步查看，数量较多，已采取先行登记保存措施"，而不是含糊带过。2"脏"要写成：地面有若干烟头、墙角有垃圾、工作台面上有鼠粪——让任何读到的人都能在脑中还原画面。模糊必致争议，具体方能定案。规范填写·全程留痕·闭环管理19/30市场监管检查台账规范主观定性词汇必须坚决剔除现状笔录里出现“非法”“擅自”“故意”“恶劣”等定性词，或直接写“违法标注”“经营过期食品”。做法只记录客观事实，结论留给后续定性程序。标签疑似不符写“违法标注”写“标签标示内容为……”食品过期直接写“经营过期食品”写“生产日期某日，保质期某月，检查当日已过期”当场未出示证件直接写“未取得”写“涉嫌未取得”，不等于“未取得”笔录只呈现事实，不替定性程序下结论。规范填写·全程留痕·闭环管理20/30市场监管检查台账规范内容缺项与过程缺失同样致命「只写结果，不写过程」，是比措辞模糊更深层的结构缺失。常见缺项只记「查到什么」不记「怎么查的」「当事人做了什么」漏记陪同环节，当事人一句「签字的人不认识」，笔录效力即被动摇。过程记录须覆盖执法动作核查营业执照、翻阅进货台账、开启执法记录仪、拍照录像、抽样取证当事人状态在场与否、是否配合、是否提供许可证与购进单据陪同核验全程陪同人员信息及资质查验情况过程完整，才能还原「当时发生了什么」，而不只是「结论是什么」规范填写·全程留痕·闭环管理21/30市场监管检查台账规范空白涂改与文书衔接的细节01空白必填日期、数量等关键信息不留空白，防止事后补填争议。02修改必确认修改处由当事人捺印或签名确认，禁止随意涂改。03页码必标注每页标注页码，杜绝抽页、增补。04文书必印证笔录提及的《实施行政强制措施决定书》《物品清单》《询问笔录》须与笔录内容相互印证，形成完整证据链。文号、数量、时间任何一处对不上，都可能被认定为证据瑕疵。填写时前后回看，让每份文书在证据链中找准位置。规范填写·全程留痕·闭环管理22/30结果处理与归档检查闭环，一案一档05市场监管检查台账规范结果告知与责令改正要写实告知要留痕检查结果当场或限期告知被检查对象，不能只口头说一句“回去改”。整改要见文书发现问题需整改的，出具《责令改正通知书》，明确整改内容、整改标准和整改时限。处置路径要分清轻微问题如健康证过期：当场下达责令改正通知书重大违法需立案的严格按行政处罚程序，使用《市场监督管理行政处罚文书格式范本（2021年修订版）》所附文书台账勾选要如实责令改正构成案源当场处罚移交其他部门拟列入经营异常名录结果处置写清楚，后续复查和追责才有明确起点。规范填写·全程留痕·闭环管理24/30市场监管检查台账规范复查闭环检验整改真实成效闭环逻辑责令改正不是终点。期限届满后必须复查：1整改到位记录结果并归档2未整改或不合格依法进入行政处罚程序台账记录四项留痕形成可追溯链条01复查时间02复查方式03整改情况04后续处理常见问题：复查流于口头或干脆缺失→同一问题反复出现，前期检查失去实际意义。规范填写·全程留痕·闭环管理25/30市场监管检查台账规范一案一档是归档的硬要求一案一档六类材料，全部立卷归档检查方案通知书现场笔录证据材料责令改正文书复查记录日常检查与处罚案件同等留档。案卷构成1程序类文书在前2事实类文书居中3结果类文书殿后每份编号清晰、页码连续保存期限食品进货查验记录≥6个月保质期期满后起算食品进货查验记录≥2年无保质期情形食品安全台账≥3年整体保存有条件的同步电子化归档，与执法记录仪音像资料对应存储。规范填写·全程留痕·闭环管理26/30市场监管检查台账规范双随机结果须依法按时公示公示时限20个工作日内经审批后，通过国家企业信用信息公示系统记于企业名下并公示。已检查未公示的，视为未完成抽查结果按八种情形准确勾选01未发现问题02未按规定公示应当公示的信息03公示信息隐瞒真实情况弄虚作假04通过登记的住所（经营场所）无法联系05发现问题已责令改正06不配合检查情节严重07未发现开展本次抽查涉及的经营活动08发现问题待后续处理台账要求不得笼统写“正常”或“有问题”；记