供应商审核的风险评分：体系、过程、产品三层（审核项、评分、整改）

供应商审核的风险评分：体系、过程、产品三层（审核项、评分、整改）本文档提供：表1目录与定位表；表2三层审核入口判定表；表3体系层审核项检查表；表4过程层审核项检查表；表5产品层审核项检查表；式(1)总分合成式；表6三层评分合成表；表7评分颜色带与供方名录判定表；表8整改项跟踪表；表9排查表；表10-a三套场景保留项表；表10-b三套场景删掉项表；表11决策规则表；表12示例变量表；表13来源表。

2026-11-05表1目录与定位表这一节的标题读完能拿到什么这一节在全文中的功能一、三层审核先看哪张表，缺一层就退回表2三层审核入口判定表，示例体系层第7行定位三层入口核对动作二、体系层审核项按十条过，文件与执行两头对表3体系层审核项检查表，示例QMS-04内审记录锁定体系层合格项计数三、过程层审核按工序走，关键工序锁定三处表4过程层审核项检查表，示例P-03焊接锁定过程层合格项计数四、产品层审核抽样定数量，测试项与判定值对照表5产品层审核项检查表，示例PR-02功能锁定产品层合格项计数五、三层得分按权重合成总分式(1)总分合成式，示例84.0分算出供应商总分六、总分落在颜色带，分数够格才进合格供方名录表6三层评分合成表、表7颜色带判定表，示例S-001黄带判定名录准入动作七、整改项按严重度分三档，关闭日期写进跟踪表表8整改项跟踪表，示例NC-01跟踪整改关闭动作八、表填完了总分算不出，先查这七处表9排查表，示例体系层行数排查总分缺口九、完整版、精简版、极简版各保留哪些审核项表10-a保留项表、表10-b删掉项表选择版本审核项十、整改期限撞上量产节点，按这四条规则裁表11决策规则表，示例NC-01关闭日期裁决资源撞车十一、从空白评分表到供方名录，某审核员走了一遍表12示例变量表，示例整改关闭率复现案例推进十二、文末数据来源与核对路径表13来源表，示例评分权重口径核对来源动作按第一列在正文找对应那节，按第二列判断这节有没有要用的东西，按第三列判断这节是否对应当前卡住的位置。一、三层审核先看哪张表，缺一层就退回审核员拿到供应商S-001的审核包，体系层审核表填了8行，过程层审核表只有表头，产品层审核表填了2行。三层入口按表2逐层核，第一行体系层。表2三层审核入口判定表审核层打开哪张表看哪列什么样算齐不合格形态怎么补体系层体系审核表第1至10行文件编号、执行记录每行两列有值第7行执行记录空白审核员补现场记录过程层过程审核表第1至8行工序号、控制参数、实测值每行三列有值第3行实测值空白补测三件并回填产品层产品审核表第1至5行抽样数、测试项、判定值每行三列有值第2行判定值空白补测并回填表2成品块输入：体系层第7行两列、过程层第3行三列、产品层第2行三列；动作：逐层取列值与“有值”对照；输出：在审核包封面“三层齐备”列填“齐”或“退回”；判定：三层每行所列列有值填“齐”，任一列空白退回对应审核员补录。三层审核项设置口径[公开教研共识]。二、体系层审核项按十条过，文件与执行两头对体系审核表第7行QMS-04内审记录的执行记录列空白，文件编号列填QMS-04-2026。体系层十条按表3逐项核。表3体系层审核项检查表审核项打开哪份文件看哪列什么样算合格不合格形态怎么改QMS-01质量手册质量手册第2章版本号、批准人、生效日期三列有值且版本为2026版批准人列空白管理者代表补签QMS-04内审记录内审报告第3页内审次数、不符合项数、关闭数三列有值且关闭数等于不符合项数关闭数列空白质量组补关闭证据QMS-07培训记录培训台账第5行课程名、学时、考核分三列有值且考核分≥80考核分列空白补考并回填表3成品块输入：第7行QMS-04三列；动作：取关闭数与不符合项数对照；输出：在体系层评分表“合格项数”列计数，本条不合格暂计0；判定：关闭数等于不符合项数计1项合格，关闭数空白计0项并退回。体系层文件与执行对照口径[公开教研共识]。三、过程层审核按工序走，关键工序锁定三处打开过程审核表第3行P-03焊接工序，电流列填215A、时间列填8秒、拉力值列空白。过程层八道工序按表4从焊接工序往下核。表4过程层审核项检查表工序打开哪张记录看哪列什么样算合格不合格形态换哪条路P-03焊接过程记录第3行电流、时间、拉力值三列有值且拉力≥35N拉力值列空白停线复测三件P-05涂胶过程记录第5行胶量、固化温度、附着力三列有值且附着力≥8N胶量列空白调胶机并复测P-06装配过程记录第6行扭矩、角度、间隙值三列有值且扭矩在8至10N·m角度列空白调扭力枪复测表4成品块输入：第3行P-03三列；动作：取拉力值与35N对照；输出：在过程层评分表“合格项数”列计数，本条暂计0；判定：三列有值且拉力≥35N计1项合格，拉力值空白计0项并停线复测。过程层关键工序锁定口径[公开教研共识]。四、产品层审核抽样定数量，测试项与判定值对照产品层审核表第1行外观抽样数填32件、缺陷数填2、AQL值填1.0；第2行功能测试项填“插拔力”，实测值列空白。产品层五项按表5逐项核。表5产品层审核项检查表产品项打开哪张报告看哪列什么样算合格不合格形态怎么改PR-01外观产品检验报告第1行抽样数、缺陷数、AQL值三列有值且缺陷数≤2抽样数列空白补抽32件PR-02功能产品检验报告第2行测试项、实测值、判定值三列有值且实测值在判定范围内判定值列空白补测并回填PR-04包装产品检验报告第4行跌落高度、次数、破损数三列有值且破损数为0次数列空白补做三次跌落表5成品块输入：第2行PR-02三列；动作：取实测值与判定值对照；输出：在产品层评分表“合格项数”列计数，本条暂计0；判定：三列有值且实测值在判定范围内计1项合格，判定值空白计0项并补测。产品层抽样与判定值口径[公开教研共识]。五、三层得分按权重合成总分体系层十条合格8项得80.0分，过程层八条合格6项得75.0分，产品层五条合格5项得100.0分。总分按式(1)计算。式(1)总分=体系得分×0.3+过程得分×0.4+产品得分×0.3体系得分：体系层合格项数÷10×100。过程得分：过程层合格项数÷8×100。产品得分：产品层合格项数÷5×100。权重0.3、0.4、0.3按三层对最终产品质量的影响程度设定。代入数值：80.0×0.3+75.0×0.4+100.0×0.3=24.0+30.0+30.0=84.0分。该公式有两处易错。第一处：三层得分直接算术平均，漏乘权重，S-001会算成85.0分，颜色带从黄带跳到绿带。第二处：某层缺项按0分直接计入总分，正确做法是该层缺项按不合格项计入整改表，其余项照常算分。校验方法：打开表3数合格项数除以10乘以100，打开表4数合格项数除以8乘以100，打开表5数合格项数除以5乘以100，三个数代入式(1)，算出的总分与表6总分列对照，两值一致为通过。式(1)成品块输入：表3、表4、表5的合格项数和审核项数；动作：三层分别算得分并乘权重求和；输出：在评分表“总分”列填“84.0”；判定：填值与式(1)计算值一致通过，两值不一致回表3至表5重数合格项。六、总分落在颜色带，分数够格才进合格供方名录三家供应商的评分合成结果落在表6，S-001总分84.0、S-002总分95.0、S-003总分61.0。表6三层评分合成表供应商体系得分过程得分产品得分总分颜色带S-00180.075.0100.084.0黄带S-002100.087.5100.095.0绿带S-00360.062.560.061.0红带表6成品块输入：三家供应商三列得分；动作：代入式(1)算总分并对照颜色带区间；输出：在颜色带列填“绿带”“黄带”或“红带”；判定：总分85至100绿带，70至84.9黄带，小于70红带，颜色带列有名称通过。表7把颜色带对应到供方名录动作。表7评分颜色带与供方名录判定表颜色带总分区间进名录条件不合格形态处置动作绿带85至100直接进合格供方名录总分95.0但整改项未关闭整改关闭后进名录黄带70至84.9整改项关闭后进名录总分84.0但整改日期空白补整改日期红带小于70暂停供货，重新审核总分61.0且无重审日期重审定在2026-12-15表7成品块输入：表6第2行S-001总分84.0；动作：取84.0与黄带区间70至84.9对照；输出：在供方名录状态列填“待整改”；判定：整改关闭后填“准入”，整改日期空白退回整改组。颜色带与名录准入口径[公开教研共识]。七、整改项按严重度分三档，关闭日期写进跟踪表S-001审核包开出四条整改项，NC-01焊接拉力值超差定为严重，NC-02内审关闭证据缺失定为一般，NC-03培训考核分未回填定为轻微，NC-04包装跌落次数空白定为一般。整改项按表8逐条跟踪。表8整改项跟踪表整改编号严重度整改内容责任人关闭日期关闭证据NC-01严重P-03焊接电流参数超差工艺组2026-11-20复测记录三件NC-02一般QMS-04内审关闭证据缺失质量组2026-11-25关闭报告编号NC-03轻微QMS-07培训考核分未回填培训组2026-11-30考核表三份NC-04一般PR-04包装跌落次数空白产品组2026-11-28跌落报告编号严重度分档规则：影响安全或停线的定严重，影响体系文件完整性但不停线的定一般，只影响记录完整的定轻微。表8成品块输入：四条整改编号、严重度、责任人；动作：按严重度填关闭日期和关闭证据；输出：在跟踪表关闭日期列填具体日期；判定：关闭日期列有日期且关闭证据列有文件编号，该条关闭，严重项关闭日期晚于一般项退回重排。八、表填完了总分算不出，先查这七处S-001的评分表总分列空白，表3至表5的合格项数已经填了。先打开表9第1行数体系层行数。表9排查表检查点打开什么数什么合格条件不合格形态换哪条路体系层行数表3第1至10行数合格项打勾行每行有打勾或叉号第7行两列空白补录后重数过程层行数表4第1至8行数合格项打勾行每行有打勾或叉号第3行拉力值空白复测后重数产品层行数表5第1至5行数合格项打勾行每行有打勾或叉号第2行判定值空白补测后重数三层得分列评分表第3至5行数得分行每行有数值得分列空白按式(1)重算权重列评分表第6行数权重行三个权重有值且合计1.0产品权重列空白补0.3颜色带列表6第2行数颜色带行每行有带名颜色带列空白按区间重判整改关闭率表8第2至5行数关闭日期有值行关闭率≥80%关闭率50%催办NC-01和NC-04表9成品块输入：第1行体系层行数；动作：打开表3数合格项打勾行；输出：在排查记录填“行数8”；判定：每行有打勾或叉号通过，第7行两列空白补录后重数。九、完整版、精简版、极简版各保留哪些审核项供应商首次审核且涉及量产选完整版，年度复审且时间受限选精简版，个人学习或非采购岗位选极简版。三套版本按表10-a保留审核项、按表10-b删掉审核项。表10-a三套场景保留项表版本适用场景保留检查项重跑动作不能妥协的底线完整版首次审核且涉及量产表3十项、表4八项、表5五项、式(1)、表8四条整改修复后重跑全量校验严重整改项关闭证据可查精简版年度复审且时间受限表3第1、4、7行、表4第3、5、6行、表5第1、2行、式(1)修复后只重跑失败项严重整改项关闭证据可查极简版个人学习或非采购岗位表3第4行、表4第3行、表5第2行、表8严重项跑关键校验，不符按表9第1行排查严重整改项关闭证据可查表10-a成品块输入：表10-a版本行；动作：按场景选版本并抄保留项；输出：在评分表版本列填“完整版”或“精简版”或“极简版”；判定：保留项全部有值且底线项有值，版本列有名称。公式增减：完整版和精简版跑式(1)算总分，极简版不跑式(1)、直接按表8严重项关闭情况判定。表10-b三套场景删掉项表版本删掉检查项完整版保留表3十项、表4八项、表5五项全部检查项精简版表3第2、3、5、6、8、9、10行精简版表4第1、2、4、7、8行精简版表5第3、4、5行精简版表8一般项和轻微项极简版表3除第4行外九项极简版表4除第3行外七项极简版表5除第2行外四项极简版式(1)总分合成极简版表6、表7颜色带判定极简版表8一般项和轻微项表10-b每行列出删掉项名称，逐项对应表10-a保留项。表10-b成品块输入：表10-b版本行；动作：按版本逐行核删掉项；输出：在版本检查单勾掉对应项；判定：保留项有值且删掉项未进本次审核，版本检查单签字。十、整改期限撞上量产节点，按这四条规则裁S-001的量产节点定在2026-11-18，NC-01严重整改项关闭日期定在2026-11-20，NC-04一般整改项关闭日期定在2026-11-28。资源撞车按表11四条规则裁。表11决策规则表如果看到什么执行动作判定失效条件退路严重整改项关闭日期晚于量产节点暂停量产，工艺组加急关闭NC-01NC-01复测仍超差量产节点顺延至2026-11-27整改关闭率低于80%催办责任人，每日报进度关闭率仍低于80%黄带转红带，暂停供货总分落在黄带且整改日期空白补整改日期后重判颜色带补日期后总分仍低于85保持黄带，限制供货量极简版审核发现严重项未关闭升级为完整版审核升级后严重项仍未关闭列入暂停供货名单表11成品块输入：四行条件列；动作：逐条取观察值对照；输出：在评审记录填停节点项和退路；判定：条件列有值且动作列有记录，失效条件出现时退路日期有值。矛盾陈述：S-001的量产节点要求2026-11-18开始供货；NC-01严重整改项要求焊接工艺复测三件并关闭，复测排期到2026-11-20；同一时点上，量产节点要求提前2天放行，整改要求关闭证据齐全。实质分析：NC-01未关闭时焊接拉力值无复测数据，提前供货会带着未验证的焊接参数进入量产。权衡规则：量产节点顺延至2026-11-27，NC-01关闭日期保持2026-11-20，NC-04关闭日期提前到2026-11-22。退路：顺延期间首批供货用全检替代抽检；NC-01关闭后恢复抽检；量产节点评审用全检记录替代首周抽检数据。十一、从空白评分表到供方名录，某审核员走了一遍示例案例，细节为合理设定。某审核员拿到S-001的空白评分表，手里有体系审核表、过程审核表、产品审核表、整改跟踪表。起点是三张审核表已填部分列，评分表总分列空白。分步操作：该审核员先打开表2第2行体系层，取体系审核表第1至10行，第7行执行记录列空白，体系层退回补录。随后打开表3第7行QMS-04，取内审次数3次、不符合项数5项、关闭数列空白，体系层合格项数暂计8项。再打开表4第3行P-03，取电流215A、时间8秒、拉力值空白，过程层合格项数暂计6项。最后打开表5第2行PR-02，取测试项“插拔力”、实测值空白、判定值列空白，产品层合格项数暂计5项。第一次转折。信号：体系层第7行执行记录空白。假设：供应商漏交内审关闭报告。试了什么：审核员现场调阅内审报告第3页，确认不符合项5项已关闭4项。新信息：关闭数4项小于不符合项数5项，QMS-04判不合格。换哪条路：体系层合格项数从8项改为7项，得分从80.0降到70.0，总分从84.0降到81.0，颜色带仍为黄带。第二次转折。信号：过程层第3行拉力值空白。假设：过程记录漏抄。试了什么：停线复测三件，拉力值36N、35N、37N。新信息：三件拉力值均≥35N，P-03判合格。换哪条路：过程层合格项数从6项改为7项，得分从75.0升到87.5，总分从81.0升到86.0，颜色带从黄带跳到绿带。第三次转折。信号：产品层第2行判定值列空白。假设：测试报告未附判定标准。试了什么：产品组补插拔力判定值“≥50N”，实测值52N。新信息：实测值52N≥50N，PR-02判合格。换哪条路：产品层合格项数保持5项，得分100.0，总分维持86.0。第四次转折。信号：NC-01严重整改项关闭日期2026-11-20晚于量产节点2026-11-18。假设：工艺组能提前关闭。试了什么：工艺组加急复测，2026-11-17完成三件复测，拉力值均≥35N。新信息：NC-01提前到2026-11-17关闭，量产节点2026-11-18可保住。换哪条路：量产节点维持2026-11-18，表11第1行退路不启用，NC-01关闭证据归档。终点产出：S-001评分表总分86.0