2026最 新四体系内审核查表

内部审核检查表编号：ZR-CX-07-03审核日期审核员受审核部门办公室备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定5.3组织的岗位、职责和权限2.5.15.3—是否规定与管理体系运作相关人员的职责和权限并形成文件？6.2食品安全管理体系目标及其实现的策划6.2—食品安全目标是否与方针持续改进承诺相一致？是否可测量？是否分解？是否定期统计、监视和沟通？有无逐年更新？7.1.2人员3.27.1.2—是否确保运行和保持体系所需人员有能力？使用外部专家时，是否在协议或合同中明确其能力、职责、权限并保留成文信息？7.2能力3.27.2—是否确定影响体系绩效人员所需能力？是否基于教育、培训或经历确保人员胜任？是否采取措施并评价有效性，保留人员能力证据？7.3意识7.32.5.8食品安全和质量文化员工是否知晓食品安全方针、目标、岗位贡献及不符合后果？是否制定年度食品安全文化计划、实施并收集员工意见？7.4沟通2.5.27.42.5.17沟通要求本部门如何进行内部、外部沟通？沟通方式与效果如何？是否建立食品安全问题上报渠道并保护报告人？7.5形成文件的信息1.27.5—1.是否编制文件控制程序并满足标准要求？2.是否有受控文件清单、文件标识、编制/审核/批准签名、版本、发放登记？3.是否有发放回收记录？4.文件更改如何进行？5.外来文件如何识别管理，是否有法规清单？6.是否编制记录控制程序与记录清单？7.抽查2-3份记录，是否正确、清晰、易于检索，保存期限是否满足要求？8.9.1总则8.6—是否确保OPRP和CCP监视数据由指定、有能力且有权启动纠正和纠正措施的人员评估？8.9.2纠正10.22.5.9质量控制CCP关键限值和/或OPRP行动准则未满足时，是否依据产品用途和放行要求识别并控制受影响产品？是否保留评估与纠正的成文信息？8.9.3纠正措施10.2—出现不符合时，是否采取有效纠正措施防止其再次发生？如何协助建立纠正措施？8.9.4处理潜在的不安全产品8.7—部门如何对潜在不安全产品进行处置？是否隔离、评估、审批后处置并记录？9.1.2分析和评价9.1.3—是否分析评价监视测量、内外部审核等数据？是否用于确认体系绩效、识别更新改进需求、识别不良趋势、为内审策划提供信息？由谁负责、何时用何方法完成？9.2内部审核5.39.22.5.18.2内部审核要求是否依据标准实施内部审核程序？是否编制审核计划并覆盖各部门及全部体系要求？不符合项是否跟踪闭环？10.1不合格和纠正措施5.110.2—是否建立纠正和纠正措施程序并有效实施？10.2持续改进5.510.3—组织持续改进食品安全绩效是否明显？是否有充分可靠的事实或数据对比予以证明？内部审核检查表编号：ZR-CX-07-04审核日期审核员受审核部门管理层、食品安全小组备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定4.1理解组织及其环境2.14.1—是否识别内外部环境因素并用于体系策划？是否定期监视和评审？4.2理解相关方的需求和期望2.24.2—是否识别监管机构、客户、员工等相关方要求并确定合规义务？是否定期评审？4.3确定食品安全管理体系范围2.34.3—体系范围是否明确并覆盖产品、过程、场所？范围是否形成文件并可获取？4.4食品安全管理体系2.44.4—是否识别体系所需过程及其相互作用、准则和方法？5.1领导作用和承诺1.15.12.5.18.1中心职能最高管理者是否提供承诺证据（批准方针目标、保障资源、体系融入业务、鼓励内部报告）？是否推动企业食品安全文化？5.2食品安全方针2.5.15.2—方针是否制定、批准、沟通、可获取并定期评审？是否包含满足要求和持续改进的承诺？5.3组织的岗位、职责和权限2.5.15.3—是否任命食品安全小组组长及成员并明确职责权限？小组是否具备多学科能力？是否保留小组会议记录？6.1应对风险和机遇的措施2.5.16.12.5.3食品防护/2.5.4食品欺诈防范是否识别评价食品安全风险与机遇？是否开展食品防护（TACCP）威胁评估和食品欺诈（VACCP）脆弱性评估，并至少每年评审？6.2目标及其实现的策划6.2—食品安全与质量目标是否建立、可测量、分解并定期监视与评价？6.3变更的策划6.3—体系变更（产品、工艺、组织、供应链）是否进行策划并保持体系完整性？7.1.1资源总则7.1.1—是否确定并提供体系运行所需资源（人员、设施、信息）？8.1运行策划和控制3.18.1—是否策划产品实现过程、确定控制准则？是否控制计划内变更并评审非预期变更的后果？8.2前提方案3.38.22.5.12PRP验证PRP是否适合本企业速冻肉制品特点？是否批准、实施、验证并定期评审更新？8.5.1危害分析预备步骤3.1、3.3——产品特性、原料特性、预期用途、流程图和过程步骤描述是否完整，并经现场核对验证？8.5.2危害分析3.6—2.5.2产品标签和印刷材料是否进行生物、化学、物理及过敏原危害识别与评价，确定可接受水平并保留记录？8.5.3控制措施组合确认3.7——是否对控制措施组合进行确认？确认不成立时，是否修改并重新评价？8.5.4危害控制计划(HACCP/OPRP)3.7、4.1-4.4—2.5.11危害控制和防止交叉污染的措施是否建立HACCP计划与OPRP，确定CCP、关键限值、监控、纠偏、验证要求？关键限值是否有科学依据？8.8验证活动结果分析4.5——是否策划验证并系统评价验证结果？验证不成立时是否采取改进措施？9.3管理评审5.4、5.59.3—是否每年至少一次管理评审？输入是否包含VACCP、TACCP、易碎品、非食品化学品、追溯与召回演练等？输出是否形成决议并跟踪？10.2持续改进5.510.3—体系是否持续改进？是否依据法规、客户、标准变更及时更新体系？内部审核检查表编号：ZR-CX-07-05审核日期审核员受审核部门生产部（前处理/腌制/裹粉/蒸煮/速冻/包装）备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定7.1.3基础设施3.137.1.32.5.15设备管理车间厂房、人流物流分离、更衣洗手消毒设施、门窗风幕挡鼠板是否完好并维护？7.1.4过程运行环境3.137.1.42.5.11危害控制和防止交叉污染的措施车间卫生、温湿度、排水、废弃物管理、工作服管理是否受控？生熟是否分离？8.2前提方案执行2.5.18.22.5.12PRP验证PRP现场执行情况如何？工器具、设备清洗消毒SOP是否执行，消毒浓度是否监控并记录？8.5.4危害控制计划实施4.3.3、4.3.48.5—CCP现场监控（蒸煮温度时间、金属探测灵敏度）是否按频次执行并如实记录？记录是否完整？8.9.2纠正10.22.5.9质量控制CCP或OPRP发生偏离时，是否立即纠偏并识别、隔离、处置受影响产品？8.10致敏物质管理—2.5.6过敏原管理含过敏原产品是否时间隔离排产？换产清洁是否确认并记录？工器具是否专用、防止交叉污染？8.7追溯性4.5—2.5.14可追溯性在制品批次标识是否清晰，能否防止混批？工序流转记录是否完整？8.9.4处理潜在不安全产品8.7—现场不合格品与潜在不安全产品是否隔离、标识并按流程处置？8.5生产和服务提供8.5.1、8.5.42.5.11是否严格按作业指导书SOP操作？工艺参数变更是否经食品安全小组批准？—2.5.1服务和采购材料的管理现场易碎品（玻璃、硬质塑料）是否受控？破碎是否有应急处置并记录？—2.5.15设备管理现场化学品（消毒剂、食品级润滑油）是否定点存放、标识、防护，防止交叉污染？8.5.43.13——返工产品是否经评估、标识并记录？是否禁止无管控返工？内部审核检查表编号：ZR-CX-07-06审核日期审核员受审核部门仓储部（原料库/包材库/成品冷库）备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定7.1.3基础设施3.137.1.32.5.10运输、储存和仓储库房与冷库设施是否维护？虫害诱捕点、门窗防护是否完好？7.1.4过程运行环境7.1.4—冷库与常温库温湿度是否监控并记录？超温是否纠偏？8.2前提方案2.5.18.22.5.11危害控制和防止交叉污染的措施库房是否分区（生熟分开、过敏原独立、待检合格不合格隔离、化学品独立库房）？8.5生产和服务提供8.5.42.5.14可追溯性物料标识、批次标识、账卡物是否一致？是否先进先出、近效期预警？8.7追溯性4.5—2.5.14可追溯性出入库批次记录是否完整，能否实现正向反向追溯？8.9.4处理潜在不安全产品8.7—不合格物料是否隔离存放并防止误用？—2.5.2产品标签和印刷材料包材（PE袋、复合袋）是否防潮、防高温储存并标识？内部审核检查表编号：ZR-CX-07-07审核日期审核员受审核部门品控部（品控/化验/体系）备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定7.1.5监视和测量资源7.1.5—温度计、天平、金检机等是否定期校准？校准证书是否有效？失准后是否追溯评估产品？8.6产品和服务的放行3.88.62.5.9质量控制成品是否由授权人员放行？放行前是否核查CCP记录与检验报告？不合格是否严禁放行？8.7追溯性4.5—2.5.14可追溯性是否每年组织追溯演练？是否开展模拟召回演练并出具报告？8.9.1-8.9.42.5.110.22.5.9质量控制CCP记录是否每日审核？纠偏记录是否完整？不合格与潜在不安全产品处置是否审批并记录？8.8验证4.5—2.5.12PRP验证是否开展HACCP验证与PRP验证并保留报告？—2.5.7环境监测是否制定环境监控计划并实施（如李斯特菌监测）？监测结果是否评价？9.1.1监视、测量、分析和评价9.1—是否确定监视测量对象、方法、时机，并评价体系绩效与有效性？9.1.2分析和评价9.1.3—客户投诉是否登记、原因分析、采取措施并验证有效性？9.2内部审核5.39.22.5.18.2内部审核要求内审是否按程序实施？不符合项是否跟踪验证闭环？—2.5.2产品标签和印刷材料标签是否符合GB7718-2025？复合配料展开、致敏提示、命名合规是否审核？内部审核检查表编号：ZR-CX-07-08审核日期审核员受审核部门采购部备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定8.4外部提供过程、产品和服务的控制3.5、3.98.42.5.1服务和采购材料的管理供应商是否准入评价与现场审核？是否年度绩效评价并建立淘汰机制？7.4沟通2.5.27.42.5.17沟通要求是否向供应商传递食品安全要求并收集原料过敏原信息？7.1.6外部提供流程、产品或服务8.4.22.5.1服务和采购材料的管理来料是否查验每批次合格证与检测报告并保留验收记录？—2.5.4食品欺诈防范是否开展VACCP食品欺诈脆弱性评估？高风险原料是否追加验证？—2.5.2产品标签和印刷材料包材供应商是否具备食品接触材料资质与迁移检测报告？8.7追溯性4.5—2.5.14可追溯性供应商台账与批次对应是否完整，能否实现追溯？—2.5.13产品设计和研发供应商或产地变更是否提交食品安全小组开展危害评估？内部审核检查表编号：ZR-CX-07-09审核日期审核员受审核部门研发部备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定8.5.1危害分析预备步骤3.1、3.38.32.5.13产品设计和研发新品是否立项、配方评审，并同步开展危害分析与过敏原识别？8.3.2-8.3.52.5.2产品标签和印刷材料标签是否按GB7718-2025审核（含复合配料展开、致敏提示、命名合规）？8.5.1—工艺流程与CCP参数是否经验证确认并有科学依据？8.5.42.5.13产品设计和研发作业指导书是否受控并下发生产，明确工艺参数、CCP监控与纠偏要求？8.3.6—配方、原料、工艺变更是否评审、重新危害评估、验证并更新文件？8.7追溯性—2.5.14可追溯性新品是否留样并记录留样观察情况？内部审核检查表编号：ZR-CX-07-10审核日期审核员受审核部门动力设备部备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定7.1.3基础设施3.137.1.32.5.15设备管理厂房、制冷、公用设施是否制定维保计划并有维保记录？7.1.4过程运行环境7.1.4—维修作业是否管控？维修后是否清场，防止异物带入产品？7.1.5监视和测量资源7.1.5—生产监视测量设备是否维护并确保有效？—2.5.15设备管理是否使用食品级润滑油并管控设备相关化学品？—2.5.11危害控制和防止交叉污染的措施全厂玻璃、易碎品是否定期巡检并记录？破碎是否有应急处置？—2.5.10运输、储存和仓储冷库制冷设备运行是否监控？温度异常是否报警并处置？内部审核检查表编号：ZR-CX-07-11审核日期审核员受审核部门营销部备注：审核员不能审核自己的工作，审核判定，符合情况（√符合/○观察项/△一般不符合/×严重不符合）审核主要方式：1---查阅文件/记录；2---提问；3---现场验证。ISO22000标准条款HACCP标准ISO9001标准条款FSSC22000条款审核内容审核记录判定8.2产品和服务的要求3.58.2—订单是否评审客户食品安全、标签、交付等特殊要求？客户要求变更是否传递评估？7.4沟通2.5.27.42.5.17沟通要求客户反馈与投诉是否接收登记并及时传递品控部门？8.9.5撤回/召回3.128.5.52.5.14可追溯性出库台账与产品流向记录是否完整，能否满足召回追溯？—2.5.10运输、储存和仓储冷链运输交付信息是否管理？运输温度是否确认？—2.5.1服务和采购材料的管理召回时客户联络清单、通知与