招投标管理制度

招投标管理制度一、第一章总则本章界定本制度的法理依据、适用边界与核心原则，是所有招投标活动的底层约束。第一条目的与依据

为规范公司采购与工程服务招投标活动，防范商业贿赂与合规风险，提高资金使用效益，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》及《必须招标的工程项目规定》等法律法规，结合公司实际，特制定本制度。第二条适用范围

本制度适用于公司及全资子公司、控股分公司所有的工程建设项目（新建、改建、扩建、修缮）、设备物资采购（单笔预算≥50万元）、服务类采购（单笔预算≥第三条基本原则

招投标活动必须遵循“公开、公平、公正和诚实信用”原则。任何部门和个人不得将必须招标的项目化整为零或以其他任何方式规避招标。二、第二章组织机构与职责招投标管理涉及业务、商务、法务、审计多部门协同，职责边界不清是导致推诿与合规漏洞的根源。第四条招投标领导小组

公司成立招投标领导小组（以下简称“领导小组”），由分管副总裁任组长，成员由采购部、工程部、财务部、法务部、审计部负责人组成。主要职责为：1.审批年度招标计划及重大招标方案（预算≥5002.审定中标人。3.对招投标过程中的重大争议、废标及投诉进行最终裁决。领导小组每月第一个周一召开例会审定上月招标结果，遇紧急项目（如停产抢修）可由组长在24小时内召集临时会议。第五条采购部（招标办）

作为招投标工作的牵头与执行部门。负责编制招标文件商务部分、发布招标公告、组织开标评标、发出中标通知书。采购部专员在接收需求部门技术规格书后，必须在3个工作日内完成商务文件整合并发布招标公告。第六条需求（用货）部门

负责提出业务需求，编制技术规格书或工程量清单，参与技术评标，并对技术参数的准确性与排他性负责。需求部门提供的参数不得指向特定品牌，若确需指定品牌，必须出具《单一来源采购技术论证报告》并经技术总工签字确认。第七条法务与审计部

法务部负责招标文件合同条款审查及合规性背书，收到采购部送审文件后2个工作日内反馈审查意见。审计部对全流程进行事中、事后抽查，每年不少于两次专项审计。三、第三章招标方式与条件招标方式的选择直接决定项目的竞争充分性与合规风险，必须严格对标金额阈值与技术独占性进行判定。第八条招标方式分类及判定标准

招标方式按以下层级与条件执行：1.公开招标：预算≥100万元的工程类、预算≥50万元的设备物资类、预算2.邀请招标：项目具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购；或采用公开招标方式的费用占项目合同金额比例超过3%3.竞争性谈判：技术复杂、性质特殊，不能确定详细规格或具体要求的；或招标后无合格标的且重新招标未能成立的。谈判小组必须由3人以上单数组成，最终报价不得高于谈判前底价。4.单一来源采购：只能从唯一供应商处采购；或发生不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购。单一来源采购必须在公司内网公示5个工作日，无异议后方可执行。方案选择要求：优先采用公开招标；若因技术独占性或紧急情况不具备公开招标条件，则采用竞争性谈判或单一来源；严禁以时间紧迫为由将项目拆分为多个子项目以规避公开招标（拆标行为一经审计发现，撤销已签合同，并追究需求部门负责人行政处分）。第九条招标前置条件

项目实施招标前，必须满足以下条件：1.初步设计及概算已获批复。2.有相应资金或资金来源已落实（需财务部出具资金证明）。3.招标所需的技术图纸、技术规格书及工程量清单已编制完成并经内部会审。四、第四章招标流程招标流程是从需求发起到开标前的正向实施链条，节点的时效性与文件严密性决定招标成败。第十条招标立项与文件编制1.立项申请：需求部门填写《招标立项申请表》，附技术规格书，经部门负责人及分管领导审批后交采购部。2.文件编制：采购部统筹编制招标文件，包含投标邀请书、投标人须知、技术规格书、合同条款及评标办法。招标文件中必须明确废标条款（如重大偏离、串通投标等）。3.文件审核：法务部、财务部、需求部门对招标文件进行联合会审，会审记录单需三方签字。严禁未经会审直接发出招标文件（若发出，将导致条款争议无法在法律层面保护公司利益，需立即撤回并重新发布）。第十一条发标与答疑1.发标期限：自招标公告发布或投标邀请书发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。2.现场踏勘：工程类项目，采购部应在发标后5个工作日内组织现场踏勘。踏勘过程中，采购部人员与需求部门人员严禁对工程边界做任何口头承诺，所有澄清必须以书面答疑形式下发。3.澄清答疑：投标人对招标文件有异议的，应在截止日前10日内提出。采购部收到异议后2个工作日内会同需求部门拟定答复，法务部审核后，发给所有获取招标文件的潜在投标人。答复影响投标文件编制的，投标截止时间必须相应顺延。第十二条开标

开标必须在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。开标由采购部主持，邀请所有投标人参加。开标时，由投标人或其推选的代表检查投标文件的密封情况。确认无误后，由工作人员当众拆封，宣读投标人名称、投标价格和投标文件的其他主要内容。开标过程必须全程录音录像，录像保存期限不得少于5年。五、第五章评标与定标评标是招投标的核心决策环节，评标专家的专业判断与标准量化直接决定合同授予的公正性。第十三条评标委员会组建

评标委员会由采购人代表及经济、技术专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济专家不得少于成员总数的三分之二。专家必须从政府招标投标专家库或公司供应商库中随机抽取。严禁需求部门领导直接指定评标专家参与评标（若违规指定，评标结果无效，并追究审批人责任）。第十四条评标方法与执行1.评标方法：工程类及通用设备采购采用“经评审的最低投标价法”；技术复杂、定制化高的项目采用“综合评估法”（价格权重30%∼50%，技术权重2.初步评审：评标委员会首先进行资格审查与符合性审查。存在下列情形之一的，必须作废标处理：◦投标文件无单位盖章且无法定代表人或其授权代理人签字的。◦投标联合体没有提交共同投标协议的。◦投标报价低于成本价且不能合理说明理由的。◦关键技术参数发生负偏离的。3.详细评审：评标委员会按评标办法对投标文件打分，汇总计算得分。评分过程中，评委对某一评委的极端打分（与其他评委分差>204.风险机理说明：评委不得采用口头协商统一打分（此行为破坏独立性，导致评标结果被操纵风险），若需讨论，仅限针对技术澄清内容的确认。第十五条定标与中标通知1.评标委员会提交书面评标报告，推荐1∼2.采购部在公司官网或公共资源平台对评标结果公示3个工作日。3.公示无异议后，采购部在5个工作日内向中标人发出《中标通知书》，并将结果通知所有未中标人。中标通知书发出后，招标人改变中标结果的，或中标人放弃中标项目的，必须承担违约责任（赔付额度为不超过合同金额的10%六、第六章异常处理与监督招投标过程充满利益博弈，必须建立分级响应机制与监督闭环，阻断腐败与合规风险传播。第十六条招投标异常分级与处置

按严重程度分为三级，各级处置权限与流程如下：异常等级判定标准（触发条件）启动权限与处置原则处置动作（必须包含阻断机制）一级异常（重大违纪/违法）投标人之间存在串通投标、行贿评标专家；或招标人员泄露标底。审计部直接接管，上报领导小组及司法机关。1.立即中止招标程序；2.取消涉事企业投标资格，列入黑名单；3.移交公安经侦处理。二级异常（程序违规/结果失效）有效标不足3家且评标缺乏竞争性；或评委组成不合法。采购部暂停流程，法务部复核。1.评标结果作废；2.重新组织招标或转为竞争性谈判（需领导小组审批）；3.追究流程责任人过失。三级异常（操作瑕疵/技术偏离）投标文件细微偏差未响应；或投标人提出程序性质疑。采购部牵头，评标委员会书面答复。1.在2个工作日内下发书面澄清函；2.要求投标人限期补正；3.若拒不变更，做废标处理。第十七条流标处理

有效投标不足3家的，评标委员会必须判定是否具备竞争性。若具备竞争性，可继续评标；若不具备，必须流标。流标后重新招标，再次流标的，经领导小组审批后可转为单一来源或竞争性谈判方式采购。第十八条投诉处理

供应商对评标结果有异议的，必须在公示期内向采购部提出书面投诉。采购部在收到投诉后3个工作日内作出答复。投诉处理期间，采购活动暂停。若投诉人捏造事实、伪造材料进行恶意投诉，一经查实，没收其投标保证金，并在3年内禁止参与公司任何采购活动。第十九条闭环监督（PDCA）1.计划阶段（P）：年初由采购部联合各部门编制年度招标计划，报领导小组审批。2.执行阶段（D）：采购部按计划执行，每月5号前汇总上月《招标项目执行台账》。3.检查阶段（C）：审计部每季度抽查10%4.改进阶段（A）：针对审计发现的问题，责任部门在10个工作日内提交整改报告，修订相关操作细则。七、第七章合同签订与履约评价招投标的最终落脚点是合同履约，中标只是风险控制的起点。第二十条合同签订

中标通知书发出之日起30日内，采购部必须依据招标文件和中标人的投标文件与中标人签订书面合同。签订合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款必须与招标文件和中标人投标文件的内容一致。严禁背离招标文件和中标人投标文件实质性内容另行订立协议（若另行订立“阴阳合同”，将导致合同无效并面临行政处罚，财务部必须拒绝支付任何超协议款项）。第二十一条履约保证金

中标人必须按照招标文件要求提交履约保证金，金额一般为合同金额的5%第二十二条供应商后评价

项目验收后15个工作日内，需求部门必须填写《供应商履约评价表》，从质量、交期、服务、成本控制四个维度打分。评价得分低于70分的供应商，暂停其一年参与公司投标资格；低于60分的，直接列入黑名单。八、第八章附则第二十三条解释权

本制度由公司采购部负责解释与修订。本制度未尽事宜，按国家有关法律法规执行。第二十四条生效日期

本制度自发布之日起执行，原《招投标管理暂行规定》（文件编号XXX-2021-001）同时废止。附件一：招标项目立项需求申请表项目名称项目编号需求部门申请人预算金额资金来源拟采用招标方式期望交付日期技术规格摘要\multicolumn{3}{l}{}部门负责人审核分管领导审批附件二：招投标合规风险检查清单（审计用）•[]招标公告发布时间是否距开标日满20日•[]评委成员是否为5人以上单数，随机抽取专家比例是否达标•[]投标人MAC地址或