证券基础知识题大全

证券基础知识题大全第2套说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1．根据()划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A．市场的效率B．市场的作用c．市场的功能D．交易标的物2．在证券发行市场上联系发行人和投资者的是()。A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门3．关于证券发行注册制论述错误的是()。A．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息B．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任C．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准D．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当4．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．2亿B．2．5亿C．3．5亿D．4亿5．定向发行又称()，即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A．直接发行B．私募发行c．招标发行D．承购包销6．我国证券公司的设立实行审批制，由()依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A．中国人民银行B．财政部C．中国银监会D．中国证监会7．中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于()亿元。A．10B．12C．15D．208．1998年后，()的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A．财政部B．中国人民银行C．中国银监会D．国务院9．IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。A．日本B．中国香港C．美国D．德国10．关于证券经纪业务叙述错误的是()。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系11．通常被称为金边债券的是()。A．金融债权B．政府债券c．公司债券D．可转换公司债券12．在国际市场上，()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。A．短期国债B．中期国债c．长期国债D．无期国债13．按照()分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位14．政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于()。A．特种国债B．赤字国债C．建设国债D．战争国债15．在()，我国停止发行国债。A．20世纪60年代和70年代B．20世纪50年代和60年代C．20世纪80年代和90年代D．20世纪70年代和80年代16．下面属于财政政策手段的是()。A．调节税率B．存款准备金制度C．再贴现政策D．公开市场业务17．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是：()。A．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷D．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌18．某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于()。A．可转换优先股B．参与优先股C．股息率可调整优先股D．累积优先股19．股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是()。A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C．优先认股权或配股权D．股东持有的股份可依法转让20．股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A．2／3B．1／2C．3／4D．1／321．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资4595．79亿元，位列全球第一。A．一B．三C．四D.六22．B股是指()。A．境外上市外资股B．香港上市外资股C．纽约上市外资股D．我国境内上市外资股23．根据我国政府对wT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。A．证券交易所B．中国证监会c．国务院D．国家外汇管理局24．根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()；加入后3年内，外资比例不超过()。A．33％，49％B．30％，50％C．35％，45％D．33％，50％25．2003年5月27日，()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。A．花旗银行B．瑞士银行C．日本野村证券D．美林证券26．股票按股东享有权利的不同，可以分为()。A．普通股票和优先股票B．记名股票和无记名股票C．有面额股票和无面额股票D．份额股票和比例股票27．记名股票的特点不包括()。A．股东权利归属于记名股东B．可以一次或分次缴纳出资C．安全性较差D．转让相对复杂或受限制28．我国金融债券的发行始于()。A．北洋政府时期B．国民党政府时期C．1993年，中国投资银行被批准发行D．1994年，我国政策性银行成立后29．从l999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行()债券。A．固定利率B．息票累积c．浮动利率D．零息30．下砸不属于我国金融债券的是()。A．中央银行票据B．证券公司债券C．财务公司债券D．信用公司债券31．对发行上市的信息披露的基本要求不包括()。A．全面性B．真实性C．时效性D．完整性32．我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”A．3万元以下B．3万元以上l0万元以下C．10万元以上D．1万元以上5万元以下33．下面不属于证券交易所的主要职能的是()。A．为组织公平的集中交易提供保障B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告34．下列各项不属内幕信息的是()。A．公司分配股利或者增资计划B．公司债务担保的重大变更C．公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25％35．中国证券业协会自1991年成立以来，共召开()次会员大会。A．4B．6C．8D．1036．2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有()只。A．3B．5C．8D．1037．关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是()。A．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B．无法消除市场的系统风险C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利38．()是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A．基金份额净值B．基金资产净值C．基金资产总值D．基金资产的估值39．()的重要特征在于它独特的双重交易机制，其双重交易特点表现在它的申购和赎回与其本身的市场交易是分离的。A．ETFB．LOFC．衍生证券投资基金D．指数基金40．根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有()以上的资产投资于股票，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A．50％，60％B．80％，60％C．60％，50％D．60％．80％41．1992年l2月18日，()开办国债期货交易，并于1993年10月25日向社会公众开放，国债期货自此开始开展过国债期货交易试点。A．深圳证券交易所B．上海证券交易所c．北京商品交易所D．天津商品交易所42．下列有关金融期货叙述不正确的是()。A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求c．金融期货交易是非标准化交易D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度43．可转换公司债券应半年或l年付息一次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A．3B．4C．5D．644．关于限仓制度叙述不正确的是()。A．为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B．是对交易者持仓数量加以限制的制度C．限仓制度是金融期货的主要交易制度之一D．限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度45．关于利率期货叙述不正确的是()。A．其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具B．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C．1975年10月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D．利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货46．场外交易市场是一个以()方式进行证券交易的市场。A．公开招标B．议价C．上网竞价方式D．累计投标询价方式47．有关场外交易市场特征的描述不正确的是()。A．场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B．场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主D．场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督48．2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。A．恒指服务公司B．中证指数有限公司C．中央国债登记结算有限责任公司D．三元证券投资顾问有限公司49．英国最具权威性的股价指数是()。A．金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”)B．日经225股价指数C．NASDAQ指数D．道一琼斯指数50．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A．3B．6、C．9D．1251．1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和()两大类。A．嵌入衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．嵌入式衍生工具D．OTC交易的衍生工具52．目前，我国资产证券化产品的投资主体主要是()，通常采取买入并持有到期策略。A．个人投资者B．机构投资者C．国有企业D．外资企业53．()被称为“中国资产证券化元年”。A．2003年B．2005年C．2006年D．2004年54．最早的证券化产品以()房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。A．非银行金融机构B．投资公司C．政策银行D．商业银行55．()是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A．中央存托公司B．存券银行C．托管银行D．信托投资公司56．按募集方式分类，有价证券可以分为()。A.公募证券和私募证券B．政府证券、政府机构证券、公司证券c．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券57.下列说法错误的是()。A．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B．绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C．封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D．开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值58.有限责任公司设立监事会，其成员不得少于()。A．3人B．4人C．5人D．6人59.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中()品种最为活跃。A．7天B．15天C．30天D．60天60.证券的基本功能不包括()。A．筹资一投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1．关于债券的票面价值描述正确的是()。A．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑2．债券的票面要素包括()。A．债券的票面价值B．债券的到期期限C．债券的票面利率D．债券发行者名称3．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。A．资金使用方向B．市场利率变化C．筹资者的资信D．债券变现能力4．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为()。A．浮动利率债券B．零息债券C．附息债券D．息票累积债券5．在实际经济活动中，债券收益可以表现为()。A．利息收入B．资本利得C．再投资收益D．债务人违约金6．关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是()。A．金融衍生工具产生的最基本原因是避险B．20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C．金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D．新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段7．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()。A．货币互换B．利率互换C．股权互换D．信用违约互换8．金融远期合约主要包括()。A．远期利率协议B．远期外汇合约C．远期股票合约D．远期债券和约9．金融自由化的主要内容包括()。A．取消对贷款利率的最高限额B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制10．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为()。A．现货交易B．互换交易C．远期交易D．期货交易11．我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易()。A．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C．公司有重大违法行为D．公司最近3年连续亏损12．下面对证券交易的主要交易规则叙述正确的是()。A．交易所有严格的交易时间，在规定的时问内开始和结束集中交易，以示公正B．交易所规定每次报价和成交的最小变动单位C．传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则D．交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格13．公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。A．公司有重大违法行为B．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损14．证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成()。A．交易通信网B．信息服务网c．证券报刊D．因特网15．关于代办股份转让系统描述，正确的是()组成。A．代办股份转让系统又称三板B．以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心c．为上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台D．代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任16．中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是()。A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场17．证券市场的形成主要归因于()。A．社会化大生产和商品经济的发展B．股份制的发展C．信用制度的发展D．国家政策的支持18．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是()。A．公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B．仍处于萌芽阶段c．股份公司数量剧增D．有价证券发行总额剧增19．证券市场中介机构主要包括()。A．证券公司B．证券登记结算机构C．证券服务机构D．证券交易所20．进入21世纪，金融创新深化的表现是()。A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分21．赋予股东优先认股权的主要目的是()。A．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例B．保护原有普通股股东的利益和持股价值C．确保公司股份能足额认购D．增加公司的募集资金22．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择()。A．行使权利认购新发行的普通股票B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D．不行使权利而听任其过期失效23．我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配()。A．弥补亏损——瞧取法定公积金—一提取任意公积金B．提取任意公积金—一提取法定公积金—一弥补亏损C．提取法定公积金—一提取任意公积金—一弥补亏损D．提取法定公积金—一弥补亏损—一提取任意公积金24．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为()。A．国家股B．法人股C．社会公众股D．外资股25．国家股的资金主要来源于()。A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D．具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资26．金融时报证券交易所指数包括()。A．金融时报工业股票指数B．FT一200指数C．100种股票交易指数D．综合精算股票指数27．在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为两类：其中一类是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司，这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票可以采取每周集合竞价()次的方式进行转让。A．1B．3C．5D．728．股票投资的收益由()组成。A．股息收入B．资本利得C．利息D．公积金转增股本29．股息的具体形式可以是()。A．建业股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息30．沪深300风格指数系列包括()。A．沪深300成长指数B．沪深300价值指数c．沪深300行业指数D．沪深300相对成长指数31．国债基金是()。A．一种以国债为主要投资对象的证券投资基金B．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值C．收益会受市场利率的影响D．若市场利率上调，其收益将上升32．证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括()。A．基金募集与销售B．基金的投资管理C．基金营运服务D．基金回购33．基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要包括()。A．基金管理费B．基金托管费C．基金监管费D．基金信息披露费用34．指数基金的优势是()。A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报35．我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止()。A．被依法取消基金托管资格B．被基金份额持有人大会解任C．依法解散、被依法撤销D．被依法宣告破产36．关于债券特征论述正确的是()。A．债务人不履行债务时，债券投资不能收回B．债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回c．债券收益可以表现为利息收入、资本损益和再投资收益D．债券具有偿还性，因此债券投资一定能够收回37．按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是()。A．期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回B．发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率C．混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息D．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本38．下面关于我国的混合资本债券的叙述正确的是()。A．是商业银行为了补充附属资本而发行的B．清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后C．发行期限在10年以上D．发行之日起8年内不可赎回的债券39．储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有：)。A．发行对象不同B．发行利率确定机制不同C．到期兑付方式不同D．到期前变现收益预知程度不同40．我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为()。A．利随本清B．定期付息C．贴现发行D．不定期付息41．可转换债券的要素包括()。A．有效期限和转换期限B．票面利率或股息率C．转换比例或转换价格D．赎回条款与回售条款42．套期保值的基本类型有()。A．多头套期保值B．空头套期保值C．跨市场套利D．跨期限套利43．在美国，住房抵押贷款大致可以分为()。A．优级贷款B．Ah—A贷款C．次级贷款D．住房权益贷款和机构担保贷款44．存券银行的职能不包括()。A．发行ADRB．在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C．存券银行负责ADR的保管和清算D．存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务45．分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是()。A．权利载体不同B．行权方式不同c．行权时间不同D．权利内容不同46．下面可对境内上市外资股进行投资的是()。A．外国的自然人、法人和其他组织B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织c．定居在国外的中国公民D．境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)47．已上市流通股份具体又可分为()。A．境内上市人民币普通股票B．境内上市的外资股c．境外上市外资股D．外资持股48．优先股票的特征包括()。A．股息率固定B．股息分派优先C．剩余资产分配优先D．一般无表决权49.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定()。A．投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％B．投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％C．投资国债的比例不低于基金净资产的30％D．投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30％50.2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在()。A．金融机构的去杠杆化B．金融监管的改革C．国际金融合作的进一步加强D．金融市场竞争更加自由化51．关于证券公司描述正确的是()。A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C．在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行52．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00％B．净资本与净资产的比例不得低于40％C．净资本与负债的比例不得低于l0％D．净资产与负债的比例不得低于20％153．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0％C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％D．按对客户融资规模的5％计算风险准备54．证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定()。A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％B．白营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300％C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外55．证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施()。A．限制业务活动B．责令暂停部分业务C．撤销其有关业务许可D．指定其他机构托管、接管56．证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在l2亿元以上D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管57．关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的叙述，正确的是()。A．证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C．客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D．司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权58．中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。A．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理B．依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理C．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施D．依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处59．制定证券发行信息披露的意义()。A．有利于价值判断和监督经营管理B．防止信息滥用C．有利于防止不正当竟业D．提高证券市场效率60．当上市公司出现()情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A.公司的股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C．上市公司依据上市协议提出停牌申请D．未按规定履行信息披露义务61．新《证券法》完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权()。A．查询有关单位和个人的银行账户B．查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料C．对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的．可以冻结或者查封D．限制被调查事件当事人的证券买卖62．属于国家法律的是()。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《证券法》C．《基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》63．新《证券法》的主要修订内容包括()。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D．对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订64．2005年对《公司法》新的规定有()。A．修改公司设立制度，广泛吸引社会资金，促进投资发展和扩大就业B．完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率C．健全股东合法权益和社会公共利益的保护机制，鼓励投资D．规范上市公司治理结构，严格上市公司及其有关人员的法律义务和责任65．为了满足公司运营和监督管理的实际需要，《公司法》对公司财务会计制度进行了调整，具体包括()。A．取消了对公司提取公益金的强制性要求B．对保障会计师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用作出了明确的规定C．对公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会作出决议进行规定D．对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定66．经过对证券公司3年的综合治理工作，取得的主要成果有()。A．证券公司按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况，建立、健全证券公司的会计核算办法，加强会计基础工作，提高会计信息质量B．证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强C．证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成D．监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高67．证券公司综合治理期间共累计平稳处置了()家高风险公司。A．31B．35C．43D．5l68．证券公司综合治理期间，集中改革完善了一批基础性制度，主要包括()。A．在2005年底全面实现独立存管的基础上，以被处置的高风险公司为起点，大力推进了客户交易结算资金的第三方存管B．2006年5月推出了新的国债回购交易制度，有针对性地调整了业务流程，明确了客户、证券公司和登记结算公司的各自责任，建立了能够有效防范客户国债被挪用的配套规则C．对资产管理业务实行了客户资产由第三方托管、向客户充分揭示投资风险、定期披露信息的新制度，对自营业务实行了账户实名、席位专用、规模控制的新制度D．从优质公司开始，强制要求所有公司在指定网站上公开披露基本信息和经审计的财务报告，正式实施了证券公司信息的公开披露制度69．控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益70．关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是()。A．按托管客户的交易结算资金总额的3％计算经纪业务风险资本准备B．按托管客户的交易结算资金总额的5％计算经纪业务风险资本准备c．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错头的用B表示)共70小题,每小题0.5分,计35分1．截止到2008年年底，我国共有证券投资基金438只，其中有406只开放式基金，有32只封闭式基金。()2．自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。()3．1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。()4．1998～2005年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()5．在我国，封闭式基金也有一些创新发展。如大成优选基金，它将一只基金分成两级份额，不同部分的划分是以其预期风险和收益为标准的。()6．债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。()7．在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。()8．通常说，债券的债权人不同于公司股东，是公司的外部利益相关者。()9．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。()10．记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。()11．证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。()12．企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。()13．证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。()14．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。()15．按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。()16．股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。()17．股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。()18．可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。()19．股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。()20．具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。()21．所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。()22．从理论上说，期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，仅限于他所收取的期权费，而他可能遭受的损失却是无限的。()23．期货市场上的投机者会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头。()24．通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。()25．对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。()26．系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。()27．非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。()28．针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场较为宽松的信息披露制度。()29．综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。()30．股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。()31．我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。()32．我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。()33．我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。()34．中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。()35．利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。()36．144A私募存托凭证由于对发行人监管的要求最低而且发行手续简单，所以早期寻求境外上市的境内企业使用得较多，但由于投资者数量有限，而且在柜台市场交易不利于提高企业知名度，所以近年来较少使用。()37．权证与交易所交易期权的主要区别在于交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担主要责任。()38．金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。()39．备兑权证通常由投资银行发行，备兑权证所认兑的股票不包括新发行的股票和已在市场上流通的股票，所以会增加股份公司的股本。()40．权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。()41．一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()42．基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。()43．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。()44．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数，但不需约定基金收益分配的最低比例。()45．封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。()46．随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。()47．截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了QDII业务资格。()48．我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。()49．《中华人民共和国证券法》于l998年l2月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。()50．截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资者获得中国证监会批准，进入我国证券市场。()51．2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。()52．1994年我国面向个人发行的债种从单一型(无记名国库券)逐步转向多样型(凭证式国债和记账式国债等)。()53．非流通国债的发行对象只能是个人，故非流通国债有时被称为储蓄债券。()54．在欧美很多国家，由于商业银行和其他金融机构多采用股份公司这种组织形式，所以这些金融机构发行的债券与公司债券一样，受相同的法规管理，一般归类于公司债券。()55．公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。()56．发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。()57．债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。()58．证券交易市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。我国《证券法》规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。()59．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。()60．在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。()61．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。()62．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。()63．20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。()64.1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交易业务。()65．相对于其他领域，证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高；利益关系集中、直接、紧密；市场化、法制化属性突出；受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。()66．尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()67．对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。()68．证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。()69．证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。()70．推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。()一、单项选择题1．C2．C3．D4．D5．B6．D7．B8．B9．Cl0．Cll．Bl2．Al3．Dl4．C15．Al6．Al7．Al8．Dl9．A20．A21．B22．D23．A24．A25．B26．A27．C28．A29．C30．D31．D32．B33．C34．D35．A36．B37．D38．B39．A40．D41．B42．C43．C44．D45．A46．B47．A48．B49．A50．D51．C52．B53．B54．D55．B56．A57．D58．A59．A60.D二、多项选择题1．D2．ABCD3．ABD4．ABCD5．ABC6．ABCD7．ABCD8．ABC9．BCDl0．ACD11．ABCDl2．ABCDl3．ABCl4．ABCDl5．ABD16．ABCDl7．ABCl8．ACDl9．20.ABCD20.ABCD21．AB22．ABD23．A24．ABCD25．ABC26ACD27．ABC28．ABD29．ABCD30．ABD31．ABC32．ABC33．ABD34．ABCD35．ABCD36．ABC37．ABCD38．AB39．ABD40．AB41．ABCD42．AB43．ABCD44．C45．ABD46．ABCD47．ABC48．ABCD49．ABD50．ABC51．ABC52．ABD53．AC54．ACD55．AB56．ACD57．BCD58．ABCD59．ABCD60．ABC61．ABCD62．BC63．ABCD64．ABCD65．ACD66．BCD67．A68．ABCD69．BCD70．AC三、判断题1．A2．A3．B4．B5．A6．A7．A8．A9．Bl0．All．Al2．Al3．Al4A15．Al6．Al7．Bl8．Bl9．A20．B21．A22．A23．B24．B25．A26．B27．B28．B29．B30．A31．B32．A33．B34．A35．A36．A37．B38．A39．B40．A41．B42．B43．A44．B45．B46．B47．A48．A49．B50．B51．A52．A53．B54．A55．A56．B57．A58．A59．A60．A61．B62．A63．B64．A65．A66．B67．B68．B69．A70．A第3套说明：本测试仅供复习参考之用，并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共60小题,每小题0.5分,计30分1．我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过()人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。A．150B．180C．200D．2302．()是整个证券市场的核心。A．证券交易所B．证券投资者c．证券发行人D．证券公司3．我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由()任免。A．证券交易所B．中国人民银行C．国务院D．国务院证券监督管理机构4．为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是()。A．涨跌幅限制B．价格决定C．大宗交易D．报价方式5．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即s股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为()。A．3％B．4％C．5％D．6％6．证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是()。A．债券证券B．证权证券c．物权证券D．要式证券7．最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。A．美国B．英国c．日本D．德国8．发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为()。A．公司资本公积金B．股本账户c．盈余公积D．留存收益9．在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是()。A．每股账面价值B．每股内在价值c．每股票面价值D．每股清算价值10．稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为()。A．潜力股B．蓝筹股c．红筹股D．绩优股11．证券业协会和证券交易所属于()。A．政府机构B．政府在证券业的分支机构c．自律性组织D．证券业最高监管机构12．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。A．泛欧交易所B．纽交所一泛欧证交所公司c．CME集团有限公司D．伦敦国际金融期权期货交易所13．中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A．全国人大B．国务院c．全国人大常务委员会D．中国人民银行14．世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。A．荷兰的阿姆斯特丹B．美国的纽约c．美国的华盛顿D．英国的伦敦15．英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。A．公司债券B．铁路股票C．政府债券D．公司股票16．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月。A．9B．12C．18D．2417．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A．10％B．20％C．30％D．40％18．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。A．30％B．40％C．50％D．60％19．经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。A．1B．2C．3D．520．2008年4月23日，国务院公布()和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。A．《证券公司监督管理条例》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《上市公司收购管理办法》21．交易所交易基金的期权属于()。A．单只股票期权B．货币期权C．股票组合期权D．股票指数期权22．在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。A．货币互换B．信用违约互换(CDS)C．利率互换D．股权互换23．根据权证行权时所买卖的标的股票来源不同，分为()。A．平价权证、价内权证和价外权证B．认购权证和认沽权证C．认股权证和备兑权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证24．关于认股权证论述不正确的是()。A．认股权证也称为股本权证B．认股权证一般由基础证券的发行人发行C．行权时不会增加股份公司的股本D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证25．实质上属看跌期权的是()。A．认购权汪B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证26．公开披露的基金信息不包括()。A．基金资产净值、基金份额净值B．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C．对证券投资业绩进行的预测D．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告27．证券投资基金的主要投资风险不包括()。A．市场风险B．管理能力风险C．汇率风险D．巨额赎回风险28．按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。A．70％B．90％C．60％D．80％29．下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。A．期货基金B．期权基金C．认股权证基金D．黄金基金30．根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当()进行收益分配。A．每日B．每两日C．每周D．每l5日31．可交换债券与可转换债券的相似之处是()。A．发债主体和偿债主体B．适用的法规c．发行要素D．所换股份的来源32．我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()阶段。A．萌芽期B．发展期c．整顿期D．再度发展期33．龙债券是()。A．专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B．指在除日本以外的亚洲地区发行的·种以非亚洲国家和地区货币标价的债券c．指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D．指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券34．1993年，()被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。A．中国投资银行B．中国银行c．中国人民银行D．中国国际信托投资公司35．国际开发机构是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构，国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在()发行的、约定在一定期限内还本付息的、以人民币计价的债券。A．亚洲市场B．中国境内c．中国以外的亚洲市场D．全球36．下面关于有面额股票的叙述不正确的是()。A．能为股票发行价格的确定提供依据B．可以明确表示每一股所代表的股权比例c．股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额D．股票的发行或转让价格较灵活37．下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是()。A．市场深度B．报价紧密度c．股票发行公司经营业绩D．股票的价格弹性或者恢复能力38．欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称()。A．扬基债券B．武士债券C．无国籍债券D．熊猫债券39．下面关于欧洲债券和外国债券的对比正确的是()。A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多c．外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D．欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等40．附权益权证债券允许权证持有人()。A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币c．按约定条件向债券发行人购买黄金D．以约定的价格购买发行人的普通股票41．债券发行的定价方式以()最为典型。A．公开招标B．上网竞价方式C．协商定价方式D．累计投标询价方式42．关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是()。A．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价B．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D．以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格43．会员制的证券交易所是()。A．以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B．一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C．一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D．以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体44．根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。A．会员大会B．理事会C．监察委员会D．总经理45．根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设立的理事会是证券交易所的决策机构，下面是理事会主要职责是()。A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事c．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．制定、修改证券交易所的业务规则46．金融期货中最先产生的品种是()。A．利率期货B．外汇期货C．债券期货D．单只股票期货47．两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A．互换B．期货C．期权D．远期48．通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是指()A．OTC交易的衍生工具B．独立衍生工具c．嵌入衍生工具(EmbeddedDerivatives)D．信用衍生工具49．不属于建构模块工具的是()。A．金融远期合约B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具50．()是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A．存托凭证B．权证C．股票期权D．可转化债券51．通常由()直接为投资者开立资金结算账户。A．证券登记结算公司B．中国证券业协会c．证券交易所D．证券公司52．证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A．即时交付B．集中交付c．货银对付D．货银交付53．目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是()。A．总额结算B．净额结算c．差额结算D．统一结算54．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为()两个环节。A．开户和委托B．开户和交易c．委托和交易D．委托和结算55．对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是()。A．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书B．取得注册会计师证书2年以上c．不超过60周岁D．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为56．下列不属于证券市场显著特征的选项是()。A．证券市场是价值直接交换的场所B．证券市场是财产权利直接交换的场所c．证券市场是价值实现增值的场所D．证券市场是风险直接交换的场所57.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了()的运作特点。A．契约型基金与公司型基金B．封闭式基金与开放式基金C．股票基金与货币基金D．成长型基金、收入型基金58.()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A．证券资产管理业务B．证券经纪业务c．融资融券业务D．证券自营业务59.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。A．2年B．3年C．4年D．5年60．()是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为“远期价格”)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。A．金融期货合约B．金融远期合约C．互换D．金融期权二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)共70小题,每小题0.5分,计35分1．关于证券发行市场论述正确的是()。A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B．证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C．证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D．证券发行市场是交易市场的基础和前提2．证券发行市场的作用主要表现在()。A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化3．关于恒生指数的叙述，正确的是()。A．恒生指数是由香港恒生银行于l969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B．它挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算C．恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点D．2007年3月，中国建设银行、中国石化、中国银行、工商银行、中国人寿5家公司被纳入恒生指数4．关于证券发行制度叙述正确的是()。A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准5．下面关于债券发行的定价方式，描述正确的是()。A．按照招标标的分类，可分为价格招标和收益率招标B．一般情况下，短期贴现债券多采用多种收益率的美式招标，长期附息债券多采用单一价格的荷兰式招标c．按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标D．债券发行的定价方式以公开招标最为典型6．无记名股票与记名股票的差别，正确的是()。A．二者在股东的权利方面存在差别B．记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人c．缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D．无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全7．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。A．股东的姓名或者名称及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东取得股份的日期8．下面关于无面额股票的阐述正确的是()。A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票B．无面额股票也称为比例股票或份额股票C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减D．我国的《公司法》允许发行无面额股票9．影响股票价格变动的基本因素包括()。A．公司的经营状况B．心理因素c．行业与部门因素D．宏观经济与政策因素10．下面关于股利政策的阐述正确的是()。A．股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B．股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标C．股票股利实质上是留存利润的凝固化、资本化，股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D．在我国获取股票股利适用的利息税率为20％11．关于流通国债的描述，正确的是()。A．投资者可以自由认购、自由转让B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求c．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D．以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券12．根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()。A．赤字国债B．建设国债c．战争国债D．特种国债13．目前我国发行的普通国债有()。A．国库券B．记账式国债c．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)14．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为()。A．一般债券和专项债券B．普通债券和收益债券c．特种债券和保值债券D．基本建设债券和国家重点建设债券15．我国的金融债券包括()。A．政策性银行金融债券B．商业银行次级债券c．证券公司债券D．证券公司短期融资债券16．下列对股票基金认识正确的是()。A．股票基金是重要的基金品种，仅次于国债基金B．各国政府对股票基金的监管都十分严格，不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不得超过基金资产净值的一定比例，以防止基金过度投机和操纵股市C．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值D．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金17．我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。A．分享基金财产收益B．参与分配清算后的剩余基金财产C．按照规定要求召开基金份额持有人大会D．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额18．交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出()。A．认股权证基金B．平衡型基金C．交易型开放式指数基金D．上市开放式基金19．下面关于ETF描述，正确的是()。A．ETF选择的基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性B．ETF的发行量取决于每构造单位净值的高低C．ETF的二级市场交易以在证券交易所挂牌交易方式进行，任何投资者，不管机构投资者，还是个人投资者，都可以通过经纪人在证券交易所随时购买或出售E