《工业和信息化领域科技成果评价办法第2部分 评价指标体系》

团体标准

T/ZGCSC00X.00X-202X

工业和信息化领域科技成果评价办法

第2部分评价指标体系

EEvaluationmethodforscientificandtechnologicalachievements

inthefieldofindustryandinformatization

Part2：Evaluationindexsystem

（征求意见稿）

（本草案完成时间：202X/XX/XX）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中关村智慧城市产业技术创新战略联盟发布

工业和信息化领域科技成果评价办法

第2部分评价指标体系

1范围

工业和信息化领域科技成果评价技术报表定义、评价原则、评价指标体系、评价工具、

评价应用；适用于工业信息化领域科技成果在技术交易、技术转让、技术融资、项目申报

等应用场景的评价。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日

期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本

（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T22900《科学技术研究项目评价通则》

GB/T41619《科学技术基础研究项目评价指南》

GB/T41620《科学技术应用研究项目评价指南》

GB/T41621《科学技术开发研究项目评价指南》

T/ZGCSC001.F‒2025《工业和信息化领域科技成果评价办法》第1部分：成果交付分类》

3术语和定义

GB/T22900、T/ZGCSC001.F界定的以及下列术语与定义适用于本标准。

3.1技术凭证technicalvoucher；TV

记录和反映工业信息化领域科技成果研发与创新活动相关数据与信息的合法证据或证

明材料。

3.2技术报表technologicalvalue-addedstatements；TVS

以结构化的方式，综合反应科技成果工作分解结构、工作分解单元、技术创新就绪水

平、科研投入、技术隐性收益、技术显性收益、时间、交付物、交付物状态、风险之间关

联关系的一套结构化报表。

技术报表由工作分解结构函数表（简称“WBS表”）、质量成本进度函数表（以下简称

“QCD表”）、全面风险控制函数表（以下简称“TRC表”）、技术增加值量表（以下简称“TVA

表”）组成，应符合附录A的要求。

3.3质量、成本、进度指标体系quality/cost/deliveryindexes；QCD

任何一个科技成果在转移转化过程中能够产生的创新绩效与价值都可以通过QCD三维

指标的优化得到体现。其中Q反映技术的品质与水平，C反映的是科技成果已经投入和将

要投入资金，产生收益时还包括收益金额，D反映的是完成科技成果的研发或转化所需要

的时间，体现了效率。

3.4技术、管理、效益指标体系TechnologyManagementEffectivenessindexes；TME

评价科技成果转移转化过程中取得的创新绩效而设立的计量与反映技术、管理、经济

三大类创新要素投入与产出的指标。

3.5量、质、效指标体系quantityqualityeffectindexes；QQE

所有科技成果的评价指标，都可以分为QQE三个层次的计量指标。量反映的是载体、

交付物的数量；质反映的是交付物的品质、先进性水平；效反映的是交付物带来的效果、

效率、效益。

4评价原则

评价指标体系的设计应满足GB/T22900中提出的评价原则，同时考虑工业和信息化领

域科技成果特点，还宜遵循以下原则。

a）产业导向：以产业需求为核心，重点评价科技成果的实际应用场景和市场潜力。

b）动态跟踪：建立贯穿全生命周期的动态评价机制，根据技术发展阶段和市场需求变

化，及时调整评价指标和权重。

c）分类分级：针对工业和信息化领域不同行业和应用场景，分类分级设计评价指标和

标准。

d）量化分析：基于技术创新就绪水平（TRL）等量化工具，增强评价的客观性、可操

作性，旨在形成数据驱动的科技评价与管理模式。

5评价指标体系

评价指标体系按照基础研究、应用研究、开发研究科技成果特征，从技术、管理、效

益三类对科技成果的主交付物进行评价与计量，其内容涵盖质量、成本、进度三维和量、

质、效三层，构成了系统的评价指标体系。

其中，共性指标为基础、应用、开发三类科技成果评价的基本评价指标；特征指标为

根据每类成果特征增设的评价指标。

特征指标

共性指标

基础研究应用研究开发研究

1.创新性

2.先进性5.产业价值5.产业价值

技术5.成长性

3.结构复杂性6.成长性6.可替代性

4.技术成熟度

1.人才培养3.经费管理与使用

管理/3.潜在风险可控性

2.科研管理4.潜在风险可控性

2.成果转化情况

2.成果转化情况

效益1.社会效益/3.经济效益

3.经济效益

5.1创新性

科技成果的创新性主要体现在QCD三个维度的指标改善值和QQE三个层次指标改善值。

反映出科技成果的技术状态发生了变化并导致科技成果的技术创新就绪水平获得提升，本

质上也是创新带来的价值积累与增长。

5.2先进性

反映科技成果关键核心技术指标与参照对象相比的功能与性能技术指标对标情况，判

断其是优于、相当于、劣于对标指标。通过对比判断该技术的先进程度，一般从技术指标、

质量控制、生产成本、时间效率、寿命周期、应用环境、功能实现等方面进行评价。（见

附录C）

5.3结构复杂性

反映成果组成的交付物整体的结构复杂程度，包括各类交付物之间的关系，成果的结

构，是否易于研发管理，是否易于设计、生产、制造、集成、组装等。

5.4技术成熟度

反映成果主交付物在评价基准日的技术成熟度水平，一般从技术载体、研发环境、支

撑工作、验证结论、经费获取、质量控制、资料完善、科研管理8类要素进行分析判断。

5.5成长性

反映技术增加值情况以及技术可持续能力：对于基础研究项目，能够进入5-7级应用研

究阶段；对于应用研究项目，能够进入8-9级开发研究阶段。

5.6产业价值

反映科技成果推动产业发展的价值及其合理性和可信性，包括技术创新领域以及应用

行业、产业链定位以及对产业链上下游产生的影响（对产业发展和转型升级的支持和促进

作用、对产业结构的优化调整作用、对市场需求的满足情况）等。

5.7可替代性

反映面向同类应用场景或同类技术需求，与竞品或潜在竞品相比，科技成果的可替代

性程度。

5.8人才培养

反映科技成果通过技术创新培养和教育人才的情况，包括人才类型、数量、级别、能

力等；以及团队分工、团队产业化能力、团队市场拓展能力。

5.9科研管理

反映科研管理的创新导向与质量导向，包括研发过程动态管理、财务验收和技术验收

合并管理、“材料一次报送”管理等科研过程管理流程；以及增加知识价值为导向的科研绩

效管理。

5.10经费管理与使用

反映科技成果涉及的各项经费的实际支出情况，包括总经费实际执行情况、各科目实

际执行情况、各承担单位实际经费配置、资金往来与执行情况、经费实际管理与执行的合

理性与合规性等；

5.11潜在风险可控性

反映成果研发与执行过程中的不确定与不可控程度，包括技术风险、竞争风险、团队

风险、机构风险、市场风险、政策风险等。

5.12成果转化情况

反映成果的技术转移转化情况，包括自行投资实施转化、技术所有权转移与变更、使

用许可与授权、作价入股等各类方式。

5.13经济效益

分别反映成果转化效益和持续性经济效益：

成果转化效益，即成果通过持续进行转移或产业化产生的收人,包括所有权转移与变更

收入、使用许可与授权收人、产业化收入等；

持续性经济效益，即通过成果创新持续实现的经济收入，包括直接经济收入、间接经

济收入、利润总额、净利润、税收等；

5.14社会效益

反映科技成果对社会发展起到的推动作用，为国家安全、生态环境保护、人民生命健

康与福祉、科学文化建设等产生的影响及效益。

6评价工具

通过技术报表记录和反映了科技成果的技术状态及其变化过程的真实情况，具体如下：

6.1工作分解结构表

反映成果各类交付物之间、分解单元与整体系统之间的逻辑关系，其中横坐标可反映

每个WBE的属性、类别、以及对应的预算等；纵坐标反映了每个WBE的位置排列顺序与彼此

间的关系。见附录A.1。

6.2质量成本进度表

反映科技成果技术状态、投人产出、研发进程的变化情况和之间的逻辑关系，可以将

数个变量之间的对应关系反映出来，成为科技成果转移转化过程的管理、预算、计量、评

价、绩效考核与验收的直观、有效、便利的工具。其中横坐标反映的是WBS或WBE达到TIRL

每一个级别所对应的技术状态、投入产出金额与耗费的时间；纵坐标反映的是科技成果技

术创新水平等级的变化过程。见附录A.2。

6.3全面风险控制表

通过结构化、数字化、可视化的风险分级方法来综合反映科研项目在研发与产业化过

程中面临的风险，其中横坐标反映风险类型，包括技术风险、竞争风险、团队风险、机构

风险、市场风险、政策风险等；纵坐标反映风险等级，指任何一个科技成果产业化的风险

可划分为五个级别：I级代表几乎没有风险或风险很小；II级代表有一定的风险；III级代

表风险比较大，但尚可承受；IV级代表风险比较大，难以承受；V级代表风险很大，无法承

受。只有竞争风险指数除外，过大或过小均为高风险区。见附录A.3。

6.4技术增加值表

反映科技成果技术创新就绪水平变化情况，可用于科技成果在产业化、商业化过程中

的任一节点评价。既适用于单个科技成果，也适用于多个科技成果。其中横坐标反映任何

一个或多个科技成果，在TIRL1～13级别中的所在位置，所包含的各种交付物数量；纵坐标

是TIRL1～TIRL13级别序列，反映科技成果转化的绩效预算、技术状态、创新进程中达到的

级别等信息。见附录A.4。

7评价方法

评价方法一般采用专家评分法、技术报表法、多维指数评价法等。根据被评成果特征、

评价应用场景、评价需求选取具体评价方式，可以一种或多种方法相结合。评价考虑要素

及各类评价方法参考GB/T22900.7。

8评价应用

评价结果可用于科技成果转移转化、政策扶持、评选评奖、绩效考核、技术交易、招

投标、投资决策、资源配置等方面。

附录A

（规范性）

技术报表

A.1工作分解结构表

见A.1工作分解结构表。

表A.1工作分解结构表（WBS表）

状态属性

编号分解单元内容生产单元供应链研发单元

自行研制国内采购国际进口单一来源多重来源国内合作国际合作独立研发是否关键TIRL

1交付物名称

1.1二级分解单元

1.1.1三级分解单元

1.1.1.1四级分解单元

……

1.1.2

1.1.2.1

……

1.2

1.2.1

……

按照末级分解单

小计

元统计

注1：横坐标可根据具体评价场景灵活增减。

A.2质量成本进度表

见A.2质量成本进度表

表A.2质量成本进度表（QCD表）

Q/级别C/万元D/时间

技术创新就绪水平里程碑/举证要素投入完成结点

收益

里程碑（以硬件类交付物为例）举证要素财政资金非财政资金日期

第13级回报级项目累计总收益―项目全部累计总投入≥0

第12级利润级项目累计总收益≥项目全部累计总投的50％

生产力第11级盈亏级项目累计总收益-项目年度运营成本≥0，开始年度盈利

获得批量产品（可重复服务）的销售收入，销量≥盈亏

第10级销售级

平衡点数量的30%

具备大批量产业化生产与服务条件（多次可重复），形

第9级系统级△

成质量控制体系，质量检测合格，具备市场准入条件

完成小批量试生产并形成实际产品，产品、系统定型，

第8级产品级工艺成熟稳定，生产与服务条件完备，能够实际使用，

形成技术标准、管理标准并被使用

正样样品在实际环境中试验验证合格，进行应用，得到

第7级环境级

用户认可，形成专利等知识产权并被使用、授权或转让

实验室中试（准生产）环境中的正样样品完成，全部功

第6级正样级▲

能和性能指标多次测试通过并基本满足要求

实验室小试（模拟生产）环境中的初样样品完成，主要

第5级初样级

功能与性能指标测试通过

在实验室环境中关键功能可实现，形成论文、著作、知

第4级功能级

识产权、研究报告并被引用或采纳

科技第3级仿真级实验室环境中的仿真结论成立，通过测试

第2级方案级被确定为值得探索的研究方向且提出可行的目标和方案

第1级报告级产生新想法并表述成概念性报告

小计

注1:▲：目前所处级别、项目起点，研究基础，对应实际值；△：预期目标级别，对应预算值；

注2:该表格可以记录每个WBE，也可以合成为WBS的QCD表，适用于WBS及其内部WBE逐层管理和总体宏观管理。

A.3全面风险控制表（TRC表）

见表A.3全面风险控制表。

表A.3全面风险控制表（TRC表）

技术风险市场风险管理风险

技术风险底数技术风险指数竞争风险指数对外依存指数

可替代风险指数团队风险

风险等级TTLRCIPCIFDI

TILRiskProjectCompetitionForeignDependenceTeamTacitRisk

AlternativerisksIndex

TolerableLimitControlIndexIndexIndexIndex

计算∑显性化、软件化的技

关键WBE中最低∑TIL1-8的WBE数量/∑∑竞争类WBE∑国际采购WBE

指方法定性/定量判断术个数/∑全部技术总个

成熟度的级别TIL1-13的WBE数量/∑WBE/∑WBE

标数

设指标反映团队成员

反映一个成果竞争风

计含义反映成果研发最短板反映成果研发WBE占比反映对外依存程度反映成果可替代性程度隐性技术显性化、

险

软件化的水平

V级TIRL1～TIRL2＞50＞60％＞60％高风险0～20％

风IV级TIRL3～TIRL430％～50％≤30％＞40％～60％中高风险＞20～0％

险

III级TIRL5～TIRL620～30％50％～60％＞20％～40％中风险＞40～60％

等

级II级TIRL7～TIRL810～20％40％～50％＞5～20％中低风险＞60～80％

I级★TIRL9～TIRL13★1～10％★30％～40％★0～5％低风险★＞80％

风险分

结

析结论

论

建风险控

议制评估

及建议

注1:阴影区：高风险区域；★显性风险；☆——潜在风险，随条件改变而变化的风险；★与☆的标定位置，要依据计算、分析后确定。

注2:可根据评价需求情况，增减横坐标的风险类型。

A.4技术增加值量表（TVA表）

见表A.4技术增加值量表。

表A.4技术增加值量表（TVA表）

主交付物副交付物

技术创新就绪水平

硬件软件工艺方法服务商业标准专利软著论文著作试验图纸文件报告合同

模式

第13级回报级

经第12级利润级

济

第11级盈亏级

第10级销售级

第9级系统级

第8级产品级

第7级环境级

第6级正样级

第5级初样级

第4级功能级

第3级仿真级

科

技第2级方案级

第1级报告级

小计∑1～13

注1:所有的交付物都按照13级评价后进入此统计表。所有交付物种类、数量的分布就反映了创新主体的业绩与特长。

附录B

（资料性）

先进性评价框架

先进性级别评价要素

国际领先水以下条件满足一个即可。

平

1

（同时满足）

对比参照物为国际领先

对比参照物所属单位存在内容

对比参照物技术水平说明存在内容

有超过1个（含）明确量化的性能指标提升（填写完整指①指标名

称、参照物原值、现值、提升程度均填写；②指标名称、参照物原

值、现值均填写，备注为指标越大越好且现指大于原值；③指标名

称、参照物原值、现值均填写，备注为指标越小越好且现指小于原

值；）

2

（同时满足）

无对比参照物

对比参照物技术水平说明存在内容

3

（同时满足）

对比参照物为国际先进

对比参照物所属单位存在内容

对比参照物技术水平说明存在内容

有超过2个（含）明确量化的性能指标提升或有超过1个（含）性能

指标提升程度超过100%

质量提升、成本提升、进度提升、新功能实现四个中至少有2个

（含）存在内容

国际先进水以下条件满足一个即可。

平

1

（同时满足）

对比参照物为国际领先

对比参照物所属单位存在内容

对比参照物技术水平说明存在内容