关于测绘成果和资料档案管理遵守法律、法规、规章等有关规定

关于测绘成果和资料档案管理遵守法律、法规、规章等有关规定一、合规管理总体要求与适用范围测绘成果兼具法定资产属性与涉密属性，合规管理是维持测绘资质、通过项目验收、防控涉密风险的前置底线，不存在弹性操作空间。

本规定适用于单位所有测绘地理信息类项目（含大地测量、工程测量、不动产测绘、摄影测量与遥感、地理信息系统工程、地图编制等）全生命周期形成的各类成果、原始资料、过程文档及存储载体，覆盖所有接触测绘成果的在岗人员、外包协作人员、临时驻场人员。

合规管理严格遵循下列现行有效法律法规、规章及规范性文件要求：•《中华人民共和国测绘法》•《中华人民共和国保守国家秘密法》•《中华人民共和国档案法》•《中华人民共和国测绘成果管理条例》•《测绘地理信息管理工作国家秘密范围的规定》（自然资发〔2020〕95号）•《测绘资质管理办法》•《测绘科学技术档案管理规定》•《地图管理条例》所有岗位不得以上级要求、项目工期紧、客户需求为由突破上述法规划定的管理边界。二、岗位合规责任清单合规责任落实到具体岗位，是避免“人人有责却人人不负责”的核心机制，所有责任条款均对应可追溯的考核与追责标准。1.单位主要负责人必须为测绘成果与档案管理合规第一责任人，每季度至少1次专题听取合规管理情况汇报，对涉密成果对外提供、销毁等核心事项行使最终审批权，发生重大失泄密事件时第一时间牵头应急处置。2.分管保密/生产工作负责人必须为定密责任人具体承担人，每月组织1次档案管理合规抽查，审核成果定密结论、归档范围、涉密人员资质，出现合规隐患时负责督办整改，确保整改率100%。3.项目负责人对所负责项目成果的真实性、完整性、定密准确性负直接责任，项目验收后30日内必须完成全套资料向档案部门的移交，移交清单逐页签字确认；严禁以项目留存为由私自复制、截留涉密成果副本。4.专职档案管理员必须持涉密人员岗位资格证书上岗，负责档案的分类入库、借阅登记、定期备份、销毁监销全流程管理；每月末核对库存台账与实物一致性，账实匹配率必须达到100%，发现账实不符1小时内上报分管领导。5.一线作业人员外业作业必须使用单位统一配发的加密存储设备，严禁将个人U盘、移动硬盘、私人手机接入作业终端；每日外业结束后2小时内将当日采集的原始数据上传至涉密存储服务器，不得在个人设备留存涉密数据。三、测绘成果全生命周期合规操作规范从成果生产到销毁的全生命周期，每个环节的合规要求均对应明确的法规条文，违规操作将触发测绘资质扣分、行政处罚甚至刑事责任。3.1成果定密环节必须严格对照《测绘地理信息管理工作国家秘密范围的规定》逐类判定密级，优先采用自然资源部发布的官方定密指引，不得擅自降低密级导致失泄密风险，也不得随意提高密级增加不必要的管理成本。•核心定密判定基准：点位精度优于±10cm的大地测量控制点成果、1:5000/1:10000国家基本比例尺高精度地形图属于机密级国家秘密；分辨率优于0.5米的航空航天遥感影像、涉及关键基础设施精确坐标的工程测量成果属于秘密级国家秘密；不动产测绘形成的个人房产位置、面积信息属于工作秘密，不得对外随意公开。•定密流程：由项目负责人在成果交付前3个工作日完成初定，报单位定密责任人审核签字确认，加盖密级标识后生效；未定密的成果不得进入归档、借阅、对外提供流程。3.2成果归档环节归档资料必须覆盖四类核心内容，缺项不得通过归档验收：•原始观测资料：外业GNSS原始观测数据、水准测量手簿、控制点踏勘记录、仪器检校记录，必须为原始电子文件或手写原件，严禁用整理后的抄录件、复印件替代原始资料。•正式成果资料：各类比例尺图件、控制点成果表、技术总结报告、项目验收意见书、质检报告。•过程管理文档：项目合同、技术设计书、作业变更签证、人员资质证明、仪器检定证书。•载体管理台账：存储成果的硬盘、光盘、U盘的唯一编号、硬件序列号、密级标识登记记录。归档操作要求：项目竣工验收合格后30日内完成全部资料移交，档案管理员对照移交清单逐件清点，电子文件逐件校验MD5哈希值确认未被篡改，纸质资料检查签章完整性，双方签字确认后各留存1份移交清单。电子档案存储于涉密内网专用服务器，每月1次全量离线备份，备份介质存放于密码保险柜，异地备份点距离主办公场所不小于3公里，防范火灾、水灾等极端情况导致档案损毁。3.3借阅与对外提供环节内部借阅涉密测绘成果必须经项目负责人、分管领导双审批，明确借阅用途与期限（单次借阅最长不超过7天），借阅人不得私自复制、转借成果，归还时档案管理员当场检查载体完整性、查杀病毒，确认无异常后方可登记归还。

对外提供测绘成果严格执行三级规则：•优先要求使用方提供属地自然资源主管部门出具的《测绘成果使用审批意见书》、经办人身份证明、成果使用保密协议，材料齐全后方可提供对应范围的成果，提供记录留存不少于10年。•若不具备事前审批条件（如应急救灾、突发公共卫生事件、公共安全处置等紧急场景），需使用方持单位正式公函、经办人身份证复印件、保密承诺函，经单位主要负责人签字批准后方可提供，且必须在提供后24小时内向属地自然资源主管部门补报使用情况备案。•严禁任何个人私自对外提供任何密级的测绘成果，严禁将未做保密处理的涉密成果上传至互联网地图平台、公开网站、社交媒体。3.4成果销毁环节超过保管期限、无留存价值的测绘成果，必须由档案管理员牵头，联合保密岗、法务岗开展价值与密级鉴定，编制销毁清单，列明拟销毁成果的名称、密级、数量、载体类型，经分管领导、主要负责人双签字审批后，送属地保密部门指定的涉密载体销毁机构集中销毁。销毁过程安排2名及以上工作人员全程监销，监销人在销毁清单上签字确认，销毁记录永久留存。严禁个人私自销毁涉密载体，严禁将涉密载体作为废品出售给无回收资质的机构或个人。四、合规红线与禁止性条款下列条款为法规明确规定的禁止性行为，所有岗位必须严格遵守，违反后不存在补正空间，将直接触发法律责任。1.严禁在非涉密计算机、非涉密存储设备上存储、处理、传输涉密测绘成果。风险演化路径：非涉密设备连接互联网，易被植入的木马程序自动扫描窃取涉密数据→数据通过网络流出单位管控范围→高精度地理信息数据被非法获取→关键基础设施、军事设施坐标泄露危害国家安全。替代方案：所有涉密成果必须在配备三合一保密防护系统的涉密终端上处理，涉密终端严禁连接互联网，严禁接入无线鼠标、无线键盘等具有无线传输功能的外设。2.严禁擅自复制、摘抄、转借涉密测绘成果。风险演化路径：未经审批复制的涉密成果脱离台账管控→流转轨迹无法追溯→成果多环节转手后流入无关人员手中→造成失泄密。确因工作需要复制的，必须经分管领导审批，复制件按原密级管理，加盖单位复制戳记，登记复制份数、领用人，纳入统一台账管理。3.严禁篡改、伪造测绘成果。风险演化路径：篡改后的测绘成果数据失真→作为工程建设、国土空间规划、资源调查的法定依据→导致工程质量事故、资源底数统计错误、决策失误。违反《中华人民共和国测绘法》相关规定，最高可处测绘报酬2倍以下罚款，情节严重的吊销测绘资质证书，涉嫌犯罪的移送司法机关。4.严禁在公开地图、公开地理信息服务中使用未做保密技术处理的涉密测绘成果。风险演化路径：涉密地理要素（重要军事设施、关键基础设施精确坐标）随公开地图传播→被境外情报机构获取→威胁国家安全。公开使用地图前必须送自然资源主管部门开展地图审核，取得合法审图号后方可公开。5.严禁隐瞒测绘成果失泄密事件。风险演化路径：失泄密发生后隐瞒不报→泄露范围持续扩大→错失最佳处置时机→造成更严重的安全后果，同时从重追究相关人员责任。发现失泄密情况必须1小时内上报分管领导，2小时内上报属地保密管理部门和自然资源主管部门。五、合规检查与风险分级处置常态化检查是提前发现合规隐患、避免事后追责的核心手段，风险处置严格按照分级响应原则执行，杜绝随意决策。5.1常态化检查机制建立三级检查体系，实现管理全流程覆盖：1.岗位日自查：各岗位每日下班前检查当天使用的涉密载体是否归还存放、涉密电子文件是否存储至指定涉密目录、个人存储设备是否违规接入涉密终端，确认无隐患后方可离岗。2.部门月检查：档案管理部门每月末对档案库存、涉密终端运行状态、借阅登记台账进行100%全覆盖检查，形成书面检查记录，对发现的隐患建立整改台账，明确整改责任人与整改时限：一般隐患3日内整改完毕，重大隐患24小时内落实管控措施。3.单位季度检查：由分管领导牵头，保密、法务、生产部门联合每季度开展1次全面合规排查，检查结果纳入部门与个人季度绩效考核，合规指标占考核权重不低于15%。每年主动配合属地自然资源主管部门、保密部门开展的测绘成果保密检查，对监管部门提出的整改意见15日内提交整改报告并全部落实到位。5.2风险分级处置按照风险影响程度分为三级，明确判定标准、启动权限与处置要求：风险等级判定标准启动权限处置原则一级（重大）涉密载体丢失、涉密成果上传至公开互联网、涉密成果被无关人员获取单位主要负责人第一时间断开涉事设备网络、保护现场，2小时内上报行业主管部门与保密部门，配合开展溯源调查，72小时内提交初步事件调查报告，对相关责任人员先行停职调查二级（较大）档案账实不符、涉密设备违规接入无线外设、成果借阅逾期未还且未造成泄露后果分管领导24小时内追回涉事载体，全面排查可能的传播路径，对责任人员在全单位范围内通报批评，3个工作日内完成流程补全与隐患整改，组织责任人员重新参加合规培训三级（一般）归档资料缺项、台账登记信息不全、定密标注不规范且未造成后果档案管理部门负责人当场向经办人出具整改告知单，3个工作日内完成资料补全、信息校正，对经办人开展一对一合规操作提醒六、合规培训与考核问责合规意识不能靠人员自觉，必须通过常态化培训和刚性考核，将规则要求转化为岗位操作习惯。6.1培训要求•新员工入职阶段必须接受不少于8学时的测绘成果保密与档案管理合规培训，培训内容覆盖法规要求、岗位操作规范、典型失泄密案例，闭卷考试80分以上为合格，考试不合格不得上岗接触测绘成果。•在岗涉密人员每年必须接受不少于15学时的合规续期培训，及时更新最新法规要求、监管政策，培训后组织考核，未通过考核的人员暂停涉密岗位权限，补考合格后方可恢复。•外包协作人员、临时驻场人员进入作业现场前，必须接受不少于2学时的保密与合规告知培训，签订保密承诺书后方可接触相关成果资料。6.2考核问责建立合规行为正向激励与反向惩戒机制：•对全年严格遵守合规要求、未发生任何合规隐患的岗位人员，给予年度绩效10%的专项奖励，在职称评定、岗位晋升时优先考虑。•触发三级合规风险的责任人，扣发当月20%绩效；触发二级合规风险的责任人，扣发季度50%绩效，取消年度评优评先资格。•触发一级合规风险、造成失泄密事件的责任人，解除劳动合同，涉嫌违法犯罪的移送司法机关依法处理。附件附件1：测绘成果档案归档移交清单（样表）序号成果名称密级载体类型数量电子文件MD5值移交人签字接收人签字移交日期备注123附件2：涉密测绘成果借阅审批单（样表）借阅人所在部门借阅日期借阅成果名称、密级、数量借阅用途拟归还日期实际归还日期归还检查情况项目负责人审批意见签字：日期：分管领导审批意见签字：日期：附件3：测绘成果合规检查记录表（样表）检查日期检查人员