不合格产品处理制度

不合格产品处理制度文件性质：公司质量管理制度归口部门：质量部适用范围：全公司各生产经营环节第一章总则第一条目的为识别、隔离、评审、处置不合格产品，防止不合格品非预期使用、流转、交付，控制质量风险，明确各部门职责，规范不合格品全流程管理，保障产品符合标准、合同及法规要求，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司原材料、外协外购件、半成品、成品、返工返修品、库存品、客户退回品等所有不合格产品的标识、隔离、评审、处置、记录、追溯及纠正预防管理。第三条术语定义术语定义不合格品不符合图纸、标准、工艺文件、合同要求、法律法规要求的产品。一般不合格轻微缺陷，不影响产品安全、主要性能，可返工修复。严重不合格影响安全、关键性能、可靠性，批量性不良，存在重大质量风险。让步接收经评审批准，在限定条件下接收不合格品。仅限特定批次、特定用途，不得降低安全底线。返工对不合格品采取措施，使其满足规定要求。返修对不合格品采取措施，虽不能完全满足原要求，但可满足预期使用要求。报废判定无法返工、返修，无使用价值，予以销毁或报废处理。第四条职责分工责任部门主要职责质量部归口管理。负责不合格品识别、检验判定、标识隔离、组织评审、台账记录、跟踪验证、数据分析，监督制度执行。生产部负责现场隔离、存放，按评审意见实施返工、返修、退回、报废，落实现场整改。采购部负责对外购、外协不合格品通知供方，办理索赔、退换货，跟踪供方整改。仓储部严格分区存放，严禁不合格品混入合格品区域，凭质量放行单据出入库。技术部参与评审，提供技术方案，评估不合格对性能、结构、安全的影响，制定返工返修工艺。销售部负责客户退回不合格品对接、信息反馈；让步接收时提前与客户沟通确认。管理者代表／分管负责人负责严重不合格、批量不合格、让步接收、报废的最终审批。第二章不合格品识别、标识与隔离第五条不合格发现时机进货检验、过程巡检、完工检验、成品出厂检验、库存复检、客户反馈、内审、供方反馈等环节发现不合格。第六条标识要求一经判定不合格，检验员立即粘贴不合格标识卡，注明产品名称、规格型号、批次、数量、不合格描述、判定人、日期。标识清晰牢固，不得随意撕除。第七条隔离要求设立独立不合格品区（物理隔离，围栏或区域划线），严禁与合格品混放。不合格品单独存放，分区管控；未完成评审处置前，任何人不得私自转移、使用、流转。客户退回不合格品单独隔离，标注“客退不合格”。禁止：未经质量确认擅自挪用、拆解、混入生产线。第三章不合格评审第八条评审发起质量检验人员判定不合格后，填写《不合格品评审处置单》，同步附检验记录、缺陷照片、检验数据，提交评审。第九条评审分级一般不合格（少量、轻微缺陷）：由质量主管与生产主管评审，确定处置方式。严重不合格、批量不合格、让步接收、批量报废、涉及安全性能：组织技术、生产、采购、质量联合评审，分管领导终审；涉及客户要求的，必须征得客户书面同意方可让步。第十条评审处置方式评审结论在以下五种方式中选择其一。处置方式适用情形与执行要求返工制定返工工艺，返工后重新检验，合格后方可转入下道工序或入库；返工后仍不合格的，重新评审。返修明确返修后验收标准，做好记录，必要时告知客户；返修品需单独标识。让步接收严格控制，做好记录，限定批次、数量、使用范围，留存客户确认资料。安全类产品原则上不允许让步接收。退回供方外购外协不合格品，由采购部通知供方限期退换、返工或索赔。报废无法返工返修、无利用价值、存在安全风险的，批准后执行报废。原则：同一产品不允许多次让步接收。第四章不合格品处置实施第十一条返工与返修生产部门依据评审意见和技术方案实施，全过程记录；完工后由质量部复检，复检合格撤除不合格标识，转入合格品流程；复检不合格的重新评审。第十二条让步接收《不合格品评审处置单》必须完整审批，客户要求的必须附客户书面确认文件；台账单独登记，产品上增加“让步接收”标识，便于后续追溯。第十三条退货（供方）采购部下发不合格通知，约定退换货期限、运输责任、损失处理；退回时做好交接记录，并跟踪供方整改。第十四条报废处置经审批同意报废后，统一存放，防止流出。报废方式：拆解、销毁、回收处置；有环保、危废要求的，按法规处置。填写报废记录，双人监销，留存影像与台账；可回收物料分开登记。报废品严禁私自外流、变卖、重新流入生产。第五章记录、台账与追溯第十五条台账管理质量部建立《不合格品管理台账》，内容包括日期、批次、品名、数量、不合格现象、评审结论、处置方式、处置日期、验证结果、责任人。第十六条资料归档《不合格品评审处置单》、检验报告、缺陷证据、客户确认单、报废记录、返工返修记录统一归档，保存期限按公司档案管理要求执行（一般不少于产品质保期加1年），满足追溯要求。第六章纠正与预防措施第十七条原因分析出现批量不合格、严重不合格、重复发生不合格时，质量部牵头组织原因分析（人、机、料、法、环、测），识别根本原因。第十八条整改闭环制定纠正措施、预防措施，明确责任人和完成期限；质量部跟踪验证效果，验证有效后方可闭环；效果不佳的重新制定方案。第十九条统计分析质量部定期（月度、季度）统计不合格数据，分析不良趋势、高频缺陷、供方质量情况，输出质量分析报告，用于质量改进。第七章监督与考核质量部不定期现场检查不合格品标识、隔离、处置执行情况。以下违规情形纳入考核：未标识、未隔离，私自流转、使用不合格品；伪造评审记录、擅自让步、私自放行不合格品出厂；报废品违规外流；不按要求落实返工返修整改。第八章附则本制度由质量部负责