2027年备考证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试题（备用卷）含答案

2027年备考证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试题（备用卷）含答案

单选题（共75题）1.中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（）。A.中国人民银行B.中国证监会C.证券业协会D.工商管理局【答案】B2.（2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B3.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C4.金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6.（2016年真题）公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7.下列属于证券公司操纵市场行为的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C8.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B9.根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A10.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5【答案】B11.《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（）。A.证券公司对顾客负有诚信义务B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产【答案】B12.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25【答案】C13.委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C14.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B15.在上市公司重大资产重组中，审计机构与评估机构应彼此独立，具体要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16.取得()后，证券经纪人方可执业。A.劳动合同B.委托合同C.执业前培训合格证书D.证券经纪人证书【答案】D17.证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上1〇倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上1〇万元以下的罚金【答案】D18.甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D19.下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是（）。A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的【答案】A20.（2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067万余元（以下币种均为人民币），卖出金额共计3814万余元，李某的行为（）。A.不构成犯罪B.构成泄露内幕信息罪C.构成利用未公开信息交易罪D.构成内幕交易罪【答案】C21.下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A22.每月结束后（）个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。A.8B.7C.6D.5【答案】A23.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】B24.证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】C25.下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26.直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较慢的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。A.收益性B.流动性C.偿还性D.返还性【答案】B27.下列选项中，不属于基金管理人职责的是（）。A.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益B.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】D28.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(??)以下的罚款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D29.(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D30.（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人资格D.丙公司可以领取企业法人营业执照【答案】D31.我国《公司法》规定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B32.基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。A.20B.5C.15D.10【答案】A33.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B34.参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C35.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D36.关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】C37.根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点应当符合的基本条件中不包括（）。A.具有证券经纪业务资格B.配备3名具备相应专业能力的业务人员C.具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施D.公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【答案】D38.下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】D39.下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B40.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上30万元以下【答案】D41.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C42.证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B43.开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于100亿元人民币B.最近5年无重大违法违规记录C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人【答案】C44.下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。【答案】A45.关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2B.3C.4D.5【答案】A46.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】C47.下列说法错误的是（）。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年【答案】D48.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D49.证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5B.7C.10D.15【答案】B50.下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（）。A.证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估B.证券公司停业的，无需处理未了结业务C.证券公司分立的，重大资产转让无需评估D.证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准【答案】A51.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B52.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。A.3B.5C.10D.15【答案】B53.关于分级资产管理产品的说法，正确的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B54.证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】D55.下列不属于证券自营业务特点的是（）。A.风险性B.收益性C.保密性D.安全性【答案】D56.下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57.下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。A.《期货交易管理条例》B.《证券公司融资融券业务管理办法》C.《中华人民共和国公司法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》【答案】B58.未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A59.设立股份有限公司应由（）作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长【答案】A60.下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C61.根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法,错误的是().A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解B.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的现定,不存在误导、欺诈等情形D.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者【答案】B62.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。A.证券公司设立境内分支机构B.证券公司现金分配利润C.证券公司撤销境内分支机构D.证券公司减少注册资本【答案】B63.下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。A.10万元以上50万元以下B.20万元以上50万元以下C.30万元以上100万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】B65.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】A66.下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务【答案】D67.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。A.1B.2C.3D.5【答案】C68.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.王某为证券公司高级管理人员C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】C69.个人申请保荐代