2026证券从业资格考试《证券法律法规》考试题(附答案)

2026证券从业资格考试《证券法律法规》考试题(附答案)一、单项选择题（每题1分，共50分）1.下列规范性文件中，属于行政法规的是（）。A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《证券发行与承销管理办法》D.《上海证券交易所交易规则》答案：B解析：我国证券市场法律法规体系分为四个层级：法律由全国人民代表大会及其常务委员会制定，行政法规由国务院制定，部门规章由国务院证券监督管理机构等部门制定，自律性规则由证券交易所、证券业协会等自律组织制定。A项属于法律，C项属于部门规章，D项属于自律性规则。2.以公司的信用基础为标准，可以将公司分为（）。A.有限责任公司和股份有限公司B.母公司和子公司C.人合公司、资合公司、人合兼资合公司D.总公司和分公司答案：C解析：A项是按公司组织形式划分，B项是按公司控制关系划分，D项是按公司管辖关系划分。3.有限责任公司由（）以下股东出资设立。A.20人B.30人C.50人D.100人答案：C4.下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.修改公司章程B.决定公司的经营方针和投资计划C.聘任或者解聘公司经理D.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案答案：C解析：聘任或者解聘公司经理是董事会的职权。5.设立股份有限公司，应当有（）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.2人以上50人以下B.2人以上200人以下C.5人以上200人以下D.5人以上500人以下答案：B6.下列人员中，可以担任有限责任公司董事、监事、高级管理人员的是（）。A.无民事行为能力人B.因贪污被判处刑罚，执行期满已逾3年C.担任破产清算的公司的厂长，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起已逾5年D.个人所负数额较大的债务到期未清偿答案：C解析：根据《公司法》规定，担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年的，不得担任公司董监高。C项已逾5年，符合任职条件。7.普通合伙企业的合伙人至少为（）。A.1人B.2人C.3人D.5人答案：B8.有限合伙人不得以（）出资。A.货币B.知识产权C.土地使用权D.劳务答案：D解析：普通合伙人可以以劳务出资，有限合伙人不得以劳务出资。9.普通合伙企业的利润分配、亏损分担，首先按照（）办理。A.合伙协议的约定B.合伙人协商决定C.实缴出资比例分配、分担D.平均分配、分担答案：A10.向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。A.100B.200C.300D.500答案：B11.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.5000万B.1亿C.5亿D.10亿答案：A12.下列不属于证券公司法定业务范围的是（）。A.证券经纪B.证券承销与保荐C.存贷款业务D.证券资产管理答案：C13.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.60C.90D.120答案：C14.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：C15.下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员D.持有公司1%股份的自然人股东答案：D16.下列不属于操纵证券市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.利用内幕信息买卖证券答案：D解析：D项属于内幕交易行为，不属于操纵市场行为。17.信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A.及时、公平B.及时、公开C.公平、公开D.及时、有效答案：A18.按照基金运作方式的不同，证券投资基金可以分为（）。A.公募基金和私募基金B.封闭式基金和开放式基金C.股票基金、债券基金、货币市场基金D.契约型基金和公司型基金答案：B解析：A项是按募集方式划分，C项是按投资对象划分，D项是按组织形式划分。19.下列不属于公募基金管理人职责的是（）。A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格答案：C解析：安全保管基金财产是基金托管人的职责。20.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合相关净资产或金融资产标准的单位和个人。A.50B.100C.200D.300答案：B21.私募基金的个人合格投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。A.100B.200C.300D.500答案：C22.期货交易中，会员或客户需按合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履约的制度是（）。A.当日无负债结算制度B.保证金制度C.涨跌停板制度D.持仓限额制度答案：B23.证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司答案：B24.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.10B.15C.20D.30答案：A25.证券从业人员的下列行为中，符合规定的是（）。A.违规向客户提供资金或有价证券B.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格C.为了客户利益，向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺答案：C26.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.1至3年B.3至5年C.5至10年D.终身答案：B解析：根据《证券市场禁入规定》，情节严重的，采取3至5年的市场禁入措施；情节较为严重的，采取5至10年的市场禁入措施；特别严重的，采取终身市场禁入措施。27.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）。A.个人投资者和机构投资者B.普通投资者和专业投资者C.稳健型投资者和激进型投资者D.合格投资者和非合格投资者答案：B28.下列不属于专业投资者的是（）。A.经有关金融监管部门批准设立的证券公司B.社会保障基金C.金融资产不低于300万元的自然人D.最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元，且具有2年以上投资经历的法人答案：C解析：自然人成为专业投资者需同时满足金融资产不低于500万元或最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有2年以上相关投资或工作经历。29.证券投资者保护基金的来源不包括（）。A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%--5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.证券交易印花税的全额答案：D30.证券公司风险控制指标的核心是（）。A.净资本B.净资产C.注册资本D.总资产答案：A31.证券公司变更下列哪一事项，不需要经国务院证券监督管理机构批准？（）A.变更业务范围B.变更注册资本C.变更持股5%以下股权的股东D.合并、分立、停业、解散、破产答案：C32.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，改变资金用途，必须经（）作出决议。A.股东会B.董事会C.债券持有人会议D.监事会答案：C33.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（）内不得转让。A.半年B.1年C.2年D.3年答案：B34.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A.全体B.过半数C.三分之二以上D.四分之三以上答案：B35.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：B36.下列属于普通合伙人当然退伙情形的是（）。A.合伙人未履行出资义务B.合伙人个人丧失偿债能力C.合伙人执行合伙事务时有不正当行为D.合伙人因故意或者重大过失给合伙企业造成损失答案：B解析：A、C、D项属于除名退伙的情形。37.有限合伙企业由（）合伙人设立，但是法律另有规定的除外。A.2个以上50个以下B.2个以上200个以下C.5个以上50个以下D.5个以上200个以下答案：A38.我国的证券登记结算机构是（）。A.中国证券登记结算有限责任公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.中国证券金融股份有限公司答案：A39.中国证券业协会是（）。A.行政机关B.事业单位C.自律性组织，社会团体法人D.企业法人答案：C40.下列不属于中国证监会可以采取的行政处罚措施的是（）。A.警告B.罚款C.没收违法所得D.拘役答案：D解析：拘役属于刑事处罚的主刑种类，不属于行政处罚。41.在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者其他证券，数额巨大、后果严重的，构成（）。A.欺诈发行证券罪B.违规披露、不披露重要信息罪C.内幕交易罪D.操纵证券市场罪答案：A42.背信运用受托财产罪的犯罪主体是（）。A.自然人B.特殊主体，即商业银行、证券公司、保险公司等金融机构C.一般主体D.上市公司答案：B43.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.收益的稳定性答案：D解析：证券经纪业务的收益来源于佣金，随市场交易量波动，不具有稳定性。44.证券公司申请保荐业务资格，应当具备不少于（）名保荐代表人。A.2B.3C.4D.5答案：C45.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.20%B.30%C.50%D.75%答案：B46.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内履行报告、通知和公告义务，期间不得再行买卖该上市公司的股票。A.5%B.10%C.15%D.20%答案：A47.下列可以担任基金托管人的是（）。A.证券公司B.商业银行C.基金管理公司D.信托公司答案：B48.下列不属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.决定基金扩募或者延长基金合同期限B.决定更换基金管理人、基金托管人C.决定调整基金管理人和基金托管人的报酬标准D.决定基金的投资策略答案：D解析：基金投资策略由基金管理人负责制定和执行，不属于基金份额持有人大会职权。49.中国证券业协会对从业人员的诚信信息中，奖励信息、一般处罚处分信息的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。A.3，5B.3，10C.5，10D.5，终身答案：A50.中国证券业协会调解受理的证券纠纷不包括（）。A.会员与客户之间发生的证券业务纠纷B.会员之间发生的证券业务纠纷C.会员与证券交易所之间的纠纷D.会员与其他证券市场主体之间发生的证券业务纠纷答案：C二、组合型选择题（每题1分，共50分）1.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（）。①法律②行政法规③部门规章与规范性文件④自律性规则A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D解析：我国证券市场法律法规体系由四个层级构成，从上到下法律效力依次降低，分别为法律、行政法规、部门规章与规范性文件、自律性规则。2.有限责任公司的设立条件包括（）。①股东符合法定人数②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额③股东共同制定公司章程④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D3.下列属于股份有限公司监事会职权的有（）。①检查公司财务②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督③提议召开临时股东会会议，在董事会不履行规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议④决定公司的经营方针和投资计划A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A解析：④属于股东会的职权，不属于监事会职权。4.普通合伙企业的设立条件包括（）。①有2个以上合伙人②有书面合伙协议③有合伙人认缴或者实际缴付的出资④有合伙企业的名称和生产经营场所A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D5.有限合伙人的下列行为，不视为执行合伙事务的有（）。①参与决定普通合伙人入伙、退伙②对企业的经营管理提出建议③参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所④执行合伙企业事务，对外代表合伙企业A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A解析：有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业，因此④不符合题意。6.下列属于公开发行证券情形的有（）。①向不特定对象发行证券②向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内③向特定对象发行证券累计超过100人④法律、行政法规规定的其他发行行为A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：B解析：根据《证券法》规定，公开发行包括三种情形：向不特定对象发行证券；向特定对象发行证券累计超过200人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）；法律、行政法规规定的其他发行行为。7.证券公司经营下列哪些业务，注册资本最低限额为人民币1亿元？（）①证券承销与保荐②证券自营③证券经纪④证券资产管理A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：B解析：根据《证券法》规定，经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。8.证券交易内幕信息的知情人包括（）。①发行人的董事、监事、高级管理人员②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D9.我国《证券法》禁止的证券交易行为包括（）。①内幕交易②操纵市场③虚假陈述④欺诈客户A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D10.信息披露义务人包括（）。①发行人②上市公司③公司债券的上市交易公司④法律、行政法规规定和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D11.公募基金的基金管理人不得有下列行为（）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资②不公平地对待其管理的不同基金财产③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益④向基金份额持有人承诺收益或者承担损失A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D12.下列属于私募基金当然合格投资者的有（）。①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金②依法设立并在基金业协会备案的投资计划③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员④金融资产不低于300万元的自然人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A解析：④属于普通合格投资者，不属于当然合格投资者。13.期货交易的基本制度包括（）。①保证金制度②当日无负债结算制度③涨跌停板制度④持仓限额和大户报告制度A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D14.下列关于证券公司客户资产保护的说法，正确的有（）。①证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产②禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券③证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产④证券公司可以根据业务需要，临时使用客户的交易结算资金，事后及时归还即可A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A解析：客户资产具有独立性，严禁任何形式的挪用，因此④错误。15.证券从业人员不得有下列行为（）。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动②违规向客户提供资金或有价证券③接受客户委托，按照客户的意愿下单交易④与客户约定分享投资收益或分担投资损失A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：B解析：③属于证券经纪业务的正常操作，是合规行为。16.中国证监会可以采取的行政处罚措施包括（）。①警告、通报批评②罚款、没收违法所得③暂停或者撤销相关业务许可④拘役A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A解析：拘役属于刑事处罚，不属于行政处罚措施。17.证券市场禁入措施的适用对象包括（）。①发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的董事、监事、高级管理人员及其他证券从业人员③证券公司的控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员④证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D18.投资者适当性管理中，经营机构应当向投资者告知的信息包括（）。①可能直接导致本金亏损的事项②可能直接导致超过原始本金损失的事项③因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项④因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D19.专业投资者中的法人或者其他组织，应当同时符合下列哪些条件？（）①最近1年末净资产不低于2000万元②最近1年末金融资产不低于1000万元③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历④最近3年年均营业收入不低于5000万元A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A20.证券投资者保护基金的用途包括（）。①证券公司被撤销、关闭和破产时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付②为处置证券公司风险需要动用基金的，根据证监会的处置决定，对证券公司的个人债权人予以偿付③补充证券公司的净资本④国务院批准的其他用途A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：B解析：证券投资者保护基金用于保护投资者权益，不得用于补充证券公司净资本，因此③错误。21.证券公司的核心风险控制指标包括（）。①风险覆盖率②资本杠杆率③流动性覆盖率④净稳定资金率A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司核心风险控制指标包括风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率，其中净资本是风险控制指标体系的核心。22.证券公司变更下列哪些事项，应当经国务院证券监督管理机构批准？（）①变更业务范围②变更注册资本③变更持有5%以上股权的股东、实际控制人④设立、收购或者撤销分支机构A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D23.上市公司收购的方式包括（）。①要约收购②协议收购③集中竞价收购④其他合法方式A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④答案：D24.股份有限公司可以收购本公司股份的情形包括（）。①减少公司注册资本②与持有本公司股份的其他公司合并③将股份用于员工持股计划或者股权激励④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D解析：除上述情形外，股份有限公司还可因将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券、上市公司为维护公司价值及股东权益所必需等情形收购本公司股份。25.公司解散的原因包括（）。①公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现②股东会或者股东大会决议解散③因公司合并或者分立需要解散④依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D26.普通合伙企业的下列事项，必须经全体合伙人一致同意的有（）。①改变合伙企业的名称②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点③处分合伙企业的不动产④以合伙企业名义为他人提供担保A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D27.合伙企业清算时，清算组的职权包括（）。①清理合伙企业财产，分别编制资产负债表和财产清单②处理与清算有关的合伙企业未了结事务③清缴所欠税款④代表合伙企业参加诉讼或者仲裁活动A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D28.证券发行与承销业务中，承销商应当禁止的行为包括（）。①进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动②以不正当竞争手段招揽承销业务③按照规定披露信息④其他违反证券承销业务规定的行为A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：B解析：按照规定披露信息是承销商的法定义务，不属于禁止行为。29.保荐人及其保荐代表人应当遵守的规定包括（）。①遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和证券交易所业务规则②恪守业务规则和行业规范③诚实守信，勤勉尽责④保证所出具的文件真实、准确、完整A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D30.证券经纪业务中，证券公司的义务包括（）。①坚持客户适当性管理原则②忠实办理受托业务③坚持为客户保密④如实记录客户资金和证券的变化A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D31.下列关于证券公司自营业务风险控制指标的说法，正确的有（）。①自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%②自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销导致的情形除外A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D32.下列属于证券业从业人员范围的有（）。①证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐等业务的专业人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D33.从业人员申请执业证书，应当符合的条件有（）。①已取得从业资格②被机构聘用③最近3年未受过刑事处罚④不存在《证券法》规定的禁止从事证券业务的情形A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D34.证券从业人员的诚信信息包括（）。①基本信息②奖励信息③处罚处分信息④违法失信信息A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D35.背信运用受托财产罪的客观表现包括（）。①擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产②违反国家规定运用资金③以自己为交易对象，自买自卖期货合约④编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息A.①②B.①③C.②③D.③④答案：A解析：③属于操纵证券、期货市场罪的表现，④属于编造并传播证券、期货交易虚假信息罪的表现。36.欺诈发行证券罪的犯罪主体包括（）。①自然人②单位③只能是自然人④只能是单位A.①②B.①③C.②③D.③④答案：A37.基金运作信息披露文件包括（）。①基金上市交易公告书②基金净值公告③基金季度报告、半年度报告、年度报告④基金临时报告A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A解析：基金临时报告属于临时信息披露文件，不属于运作信息披露文件。38.基金托管人的职责包括（）。①安全保管基金财产②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立④计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④答案：A解析：④属于基金管理人的职责。39.证券交易所的职能包括（）。①提供证券交易的场所、设施和服务②制定和修改证券交易所的业务规则③审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市④对证券交易实行实时监控A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D40.证券登记结算机构的职能包括（）。①证券账户、结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D41.上市公司重大资产重组应当符合的条件包括（）。①符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定②不会导致上市公司不符合股票上市条件③重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形④重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④答案：D42.下列属于非上市公众公司的有（）。①股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人，且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司②股票公开转