投资银行总部2026年度第一次合规测试测试卷及答案

投资银行总部2026年度第一次合规测试测试卷及答案您的姓名：[填空题]*_________________________________您的部门：[单选题]*○本级○投资银行一部○投资银行四部○投资银行五部○投资银行六部○投资银行七部1.证券从业人员在执业过程中接受客户赠送的价值约500元的礼品，应当（）[单选题]*A.立即接受并表示感谢B.婉言拒绝并告知公司相关规定(正确答案)C.接受后向直接领导口头汇报D.接受后与同事分享2.根据《财通证券股份有限公司工作人员执业行为合规管理办法（2024年修订）》，工作人员在入职后的（）个工作日内在公司合规系统中完成手机号码、手机设备、工作设备等相关信息的初次报备，在新增、变更手机号码、手机设备、工作设备完成后的（）个工作日内进行新增或变更报备?[单选题]*A.5，5B.10，5C.10，10(正确答案)D.5，103.根据《财通证券股份有限公司投资银行类业务未公开信息知情人管理细则》，项目登记人员应在知悉未公开信息的（）个工作日内完成登记?[单选题]*A.1个工作日B.3个工作日(正确答案)C.5个工作日D.7个工作日4.根据《财通证券股份有限公司合规问责实施细则（2025年修订）》，以下哪种行为属于轻微合规失责?[单选题]*A.未按规定清理持股B.2次及以上使用本人手机号码替客户注册交易软件(正确答案)C.接受客户全权委托买卖证券D.参与场外配资活动5.根据《财通证券股份有限公司工作人员执业行为合规管理办法（2024年修订）》，工作人员在客户服务结束、岗位变动或离职后是否仍需履行保密义务?[单选题]*A.是(正确答案)B.否C.仅对商业秘密D.仅对客户信息6.根据《财通证券股份有限公司保荐业务收费管理办法》，保荐业务承销服务收费应如何确定?[单选题]*A.按照发行规模递增收费比例B.综合评估项目成本等因素(正确答案)C.以股票公开发行上市结果为条件D.通过补充协议灵活调整7.根据《财通证券股份有限公司投资银行类业务未公开信息知情人管理细则》，以下哪项不属于未公开信息?[单选题]*A.内幕信息B.证券投资决策信息C.已公开的财务数据(正确答案)D.债券发行人重大损失8.对本人使用的含有敏感信息的办公电脑丢失时，应立即向（）报告。[单选题]*A.人力资源部B.合规部(正确答案)C.投行综合管理部D.金融科技综合管理部9.根据公司《廉洁从业管理办法》，发生重大违反本办法的事件应在（

）内立即报告。[单选题]*A.24小时内(正确答案)B.2个工作日C.3个工作日D.5个工作日10.（）是项目未公开信息知情人项目登记管理的第一责任人?[单选题]*A.合规部负责人B.项目负责人(正确答案)C.合规专员D.项目组成员11.证券从业人员在廉洁从业方面应当做到（）*A.抵制商业贿赂(正确答案)B.遵守社会公德(正确答案)C.培养高尚职业道德(正确答案)D.自觉接受监督(正确答案)12.以下哪些属于违规收费行为?*A.在合同外收费(正确答案)B.按照工作进度分阶段收取费用C.通过补充协议规避监管(正确答案)D.违反规定入股(正确答案)13.未公开信息知情人包括（）?*A.立项、内核委员(正确答案)B.质量控制人员(正确答案)C.跨墙协作人员(正确答案)D.特定承揽人员(正确答案)14.公司投资银行类业务开展过程中涉及未公开信息的项目包括（）?*A.客户为上市公司或挂牌公司的项目(正确答案)B.客户为拟上市公司或拟挂牌公司的项目(正确答案)C.业务相关方为上市公司或挂牌公司的项目(正确答案)D.客户为上市或挂牌交易债券发行人的项目(正确答案)15.以下哪些设备信息需要在新增或变更后的10个工作日内向部门合规专员进行新增或变更报备?*A.非以本人名义注册但归本人实际使用的手机号码(正确答案)B.手机设备(正确答案)C.工作设备(正确答案)D.以本人名义注册的手机号码(正确答案)16.

根据《合规检查办法》，被检查单位在收到《合规检查报告》后，应当以口头或书面形式向合规部反馈整改落实情况，合规部有权对整改单位进行追踪检查，并可联合其他部门共同检查。[判断题][判断题]*对错(正确答案)17.未公开信息知情人包括特定承揽人员，特定承揽人员是指上市公司并购重组、再融资业务的承揽人员。[判断题][判断题]*对(正确答案)错18.禁止工作人员将非公司配发笔记本电脑及无线上网设备（个人通讯手机除外）等携带至办公场所使用。如特殊原因需使用的，应经本单位合规管理人员审核、负责人审批同意后，报合规部最终审批。[判断题][判断题]*对(正确答案)错19.从业