2025年基金从业资格证题库【研优卷】

2025年基金从业资格证题库

第一部分单选题（400题）

1、PE常用的估值方法包括（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.JV

【答案】：C

2、（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、董事

会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《公司法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金管理公司治理准则》

【答案】：B

3、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又体

现出货币金融产品的特性。

A.房地产

B.大宗商品

C.私募股权

D.收藏品

【答案】：B

4、各类非根行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、

增值等目的。

A.回购协议

B.定期存款

C.存款准备金

D.同行拆借

【答案】：A

5、关于企业现金流量结构，以下说法正确是（）。

A.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正,

筹资活动产生的净现金流量必定为负。

B.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量

模式相同

C.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段

D.企业的利润好就会有充足的现金流

【答案】：C

6、下列不属于后台部门的是（）。

A.财务部

B.行政管理部门

C.人事部

D.信息技术部门

【答案】：A

7、基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。

A.I、HI、IV

B.I.III

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：D

8、()是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本

国市场外的投资风险的基金。

A.单一国家型股票基金

B.区域型股票基金

C.国际股票基金

D.国内股票基金

【答案】：C

9、带有外资成分的有限合伙企业优点是()o

A.I、II、III、IV

B.H、HI、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】：A

10、证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市

场营销、基金的投资管理与基金的()三大部分。

A.份额核算

B.基金登记

C.基金交易

D.后台管理

【答案】：D

11、公司型基金的投资人通过()选举产生基金公司的董事会，

行使对基金公司的重大事项决策权。

A.股东大会

B.基金经理

C.监事会

D.基金托管人

【答案】：A

12、（2017年真题）QDII基金在定期报告中的特殊披露要求包括

（）O

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.II、山、IV

【答案】：A

13、（）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间

债券市场上流通的短期债务工具。

A.短期政府债券

B.回购协议

C.短期融资券

D.银行承兑汇票

【答案】：C

14、（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提

供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做

出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。

A.证券投资咨询机构

B.证券公司

C.基金管理公司

D.基金投资顾问

【答案】：D

15、关于投资协议中回售权条款，表述错误的是（）。

A.回售权的触发条件可以是企业未能在5年内实现上市

B.回售权的触发条件由业绩指标触发条件和非业绩事件触发条件两类

C.股份回购方只能为目标公司本身

D.行使回售权可以为投资提供流动性

【答案】：C

16、下面哪一类投资者属于QFII投资者（）

A.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内机构投资者

B.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境内职业投资者

C.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外机构投资者

D.被我国相关部门制度安排所允许的符合条件的境外职业投资者

【答案】：C

17、下列关于欧式期权和美式期权的表述中，不正确的是（）。

A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权

允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权

B.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大

部分场外交易中广泛采用的则是美式期权

C.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利

D.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风

险

【答案】：B

18、关于基金公司信息系统管理，下列做法错误的是（）。

A.用户密码定期更换

B.数据库密码和操作系统密码分人保管

C.软件开发人员介入实际的业务操作

D.信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施

【答案】：C

19、董事会的职责有()o

A.I、II、III

B.I、川、IV

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

20、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是

()O

A.防止市场的过度投机

B.推动市场价值判断体系的形成

C.倡导理性的投资文化

D.能够给投资者带来超额收益

【答案】：D

21、以下属于股权投资基金托管机构职责的是()。

A.按照规定监督基金管理人的投资运作

B.根据托管协议，保障基金保值增值

C.下达基金投资指令

1).基金份额的销售与备案

【答案】：A

22、()是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.律师事务所和会计事务所

D.基金投资咨询公司

【答案】：A

23、1940年（）和1940年（，是美国关于共同基金的两

部最重要的法律。

A.《证券交易法》；《证券法》

B.《证券法》；《投资公司法》

C.《证券交易法》；《投资顾问法》

D.《投资公司法》；《投资顾问法》

【答案】：D

24、银行间债券市场交易以（）方式进行。

A.询价

B.投标

C.竞价

D.定价

【答案】：A

25、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）

A.I.II.III

B.I.II

C.II.III

D.I.III

【答案】：A

26、关于私人股权，以下表述错误的是（）。

A.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股

B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券

C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债

D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通

股的优先股

【答案】：C

27、股权投资基金管理人通常设立投资决策委员会行使投资决策权。

投资决策委员会委员聘任和议事规则制定通常由投资管理人（）

负责。

A.I、II、III

B.I、II

C.II、山、IV

D.I、III、IV

【答案】：B

28、（2016年真题）下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清

算原因的是（）。

A.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出

现

B.董事会决定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

【答案】：B

29、（2017年）下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是

（）O

A.健全性原则

B.适用性原则

C.成本效益原则

D.有效性原则

【答案】：B

30、旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量

降低该交易对市场的冲击的交易算法是（）。

A.时间加权平均价格算法

B.执行缺口算法

C.成交量加权平均价格算法

D.跟量算法

【答案】：C

31、（2016年）中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股

票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其

他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于

证券投资基金的（）特点。

A.组合投资、分散风险

B.利益共享、风险共担

C.集合理财、专业管理

I）.独立托管、保障安全

【答案】：A

32、目前，我国基金主要代销机构不包括（）。

A.基金销售公司

B.证券公司

C.保险公司

D.财务公司

【答案】：D

33、以下风险类型不属于投资风险的是（）。

A.商业风险

B.信用风险

C.流动性风险

I）.政策风险

【答案】：A

34、一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资,

成为基金投资者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生产品

【答案】：B

35、（2016年）LOF与ETF的区别不包括（）。

A.申购和赎回的标的不同

B.申购和赎回的场所不同

C.申购和赎回的时间不同

D.基金投资策略不同

【答案】：C

36、下列不属于股利贴现模型的是（）。

A.零增长模型

B.不变增长模型

C.多元增长模型

D.超额收益贴现模型

【答案】：D

37、普通合伙企业的协议未约定利润分配和亏损分担比例，如果协商

不成且无法确定实缴出资比例的，其利润分配和亏损分担的原则是

（）O

A.由各合伙人平均分配利润和分担亏损

B.按各合伙人实际出资比例分配利润和分担亏损

C.按各合伙人认缴出资比例分配利润和分担亏损

D.按各合伙人对合伙企业的贡献大小分配利润和分担亏损

【答案】：A

38、假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为400万股，每股的

收盘价为10元，银行存款为13000万元，应付税费为3500万元，已

出售的基金份额为10000万份，则基金资产净值为（）万元。

A.0.4

B.1.5

C.1.7

D.13500

【答案】：D

39、基金管理人的职责不包括（）。

A.基金的募集

B.基金资产的投资运作

C.为投资者争取最大投资收益

D.基金资产保管

【答案】：D

40、下列关于高效监管原则的说法中，正确的有（）。

A.I、HI、IV

B.I、II、HI、IV

C.I、II.IV

D.II、HI、N

【答案】：B

41、下列不承担汇率风险的基金是（)o

A.货币ETF

B.QDII基金

C.港股通基金

D.非本地基金公司管理的互认基金

【答案】：A

42、股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得

中国证监会基金（）业务资格且成为中国证券投资基金业协会

会员的机构。

A.管理

B.从业

C.募集

D.销售

【答案】：D

43、能源类大宗商品不包括（）。

A.原油

B.汽油

C.天然气

D.棉花

【答案】：D

44、（2016年真题）货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。

A.货币市场进入门槛很低

B.货币市场进入门槛很高

C.货币市场属于场外交易市场

D.货币市场属于场内交易市场

【答案】：B

45、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股

权投资退出的最佳渠道。

A.二次出售

B.首次公开发行

C.管理层回购

I）.买壳上市或借壳上市

【答案】：B

46、一般而言，并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业。不

属于的一项是（）

A.高市盈率

B.经济周期

C.运营

D.拆分与合并

【答案】：A

47、（2017年真题）关于基金客户服务的原则，下列错误的是（）。

A.有效沟通

B.效率至上

C.安全第一

D.专业规范

【答案】：B

48、下列属于股权投资基金特点的是（）

A.I.II.III

B.I.II.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.IV

【答案】：B

49、关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是（）。

A.基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B.督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度

的执行情况

C.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D.公司应设立督察长，对董事会负责

【答案】：B

50、在证券市场上选择一些具有代表性的证券（或全部证券），通过对

证券的交易价格进行平均和动态对比从而生成指数，借此来反映某一

类证券（或整个市场）价格的变化情况，这就是（）。

A.股价指数

B.债券价格指数

C.基金价格指数

D.证券价格指数

【答案】：D

51、风险调整后收益的指标包括夏普比率、特雷诺比率、詹森。、

（）与跟踪误差。

A.绝对收益

B.相对收益

C.信息比率

D.择时比率

【答案】：C

52、（2017年）关于货币市场基金季度报告中有关偏高度的信息披露，

下列披露内容错误的是（）。

A.报告期内偏离度绝对值在0.25%〜0.5%间的次数

B.报告期内偏离度的最高值

C.报告期内偏离度的简单平均值

D.报告期内偏离度的最低值

【答案】：C

53、（2017年）甲以设立合伙企业（非经备案的投资计划）的形式汇集

多数投资者的资金，直接或间接投资于乙管理的股权投资基金，下列

有关核查合格投资者的表述中，正确的是（）。

A.如直接投资于乙管理的基金，基金管理人应当穿透核查最终投资者

是否为合格投资者

B.如间接投资于乙管理的基金，基金托管人应当穿透核查最终投资者

是否为合格投资者

C.如间接投资于乙管理的基金，中国证监会应当穿透核查最终投资者

是否为合格投资者

D.如间接投资于乙管理的基金，基金份额登记机构应当穿透核查最终

投资者是否为合格投资者

【答案】：A

54、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的

（）O

A.基金资产净值和基金累计份额净值

B.基金资产净值和基金份额净值

C.基金资产总值和基金资产净值

D.基金份额净值和基金累计份额净值

【答案】：D

55、开放式基金招募说明书中过去一般规定申购申报单位为

（）O

A.10份基金份额

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.1元人民币

【答案】：D

56、金融交易的组织方式不包括（）。

A.场内交易方式

B.现金交易方式

C.电信网络交易方式

D.场外交易方式

【答案】：B

57、（2021年真题）关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教

育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分

B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业

道德层面对基金从业人员进行监督

C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则

D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活

动享有执法监督权

【答案】：D

58、基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用

中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是（）。

A.包括认购费

B.包括申购费

C’.包括销售服务费

D.包括管理费

【答案】：D

59、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为

客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业

务属于银行的（）。

A.资产业务

B.负债业务

C.表外业务

D.代理业务

【答案】：C

60、关于金融债券的说法错误的是（）。

A.政策性金融债的发行人是政策性金融机构

B.商业银行债券的发行人是商业银行

C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行

【答案】：D

61、下列行为基金管理人及其执业人员禁止实施的包括（）。

A.I、II、III

B.I、HI、IV

C.IILIV

D.I、II

【答案】：C

62、每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是

（）O

A.浮动利率

B.单利

C.复利

D.固定利率

【答案】：C

63、（2017年）关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（）。

A.法律对道德传播具有促进作用

B.道德在调整范围上对法律具有补充作用

C.道德与法律都是行为规范

D.道德规范都会转换为法律

【答案】：D

64、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金

流也为负数，且账面价值比较低。此时，（）可能比较实用。

A.市盈率倍数法

B.市净率倍数法

C.企业价值/息税前利润倍数法

D.市销率倍数法

【答案】：D

65、我国开放式基金每（）估值，并于（）公告基金份

额净值。

A.交易日，次日

B.周；次周

C.月；当日

D.月；次日

【答案】：A

66、关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。

A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配

的条款规定进行分配

B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实

务中，相关约定无需参照现行行业监管和业务指引的要求

C.合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理

D.公司型基金税后利润分配需在亏损弥补和提取公积金之后进行，分

配顺序的灵活性相对较低

【答案】：B

67、（）不属于基金公司的其他支持性部门。

A.人力资源部

B.财务部

C.后台运营部

D.行政管理部

【答案】：C

68、A基金公司的研究员甲通过研究公开信息发现，某上市公司即将发

布的经营业绩优于预期的利好消息，故甲在内部的研究报告中说明据

此重点推荐该上市公司股票进入投资对象备选库。关于上述情况，以

下说法错误的是（）。

A.甲在研究报告中的投资分析和建议应有充分的事实和数据支持，避

免主观臆断

B.甲的研究报告涉及上市公司的内部信息，A公司不得将其作为投资依

据

C.甲的研究可以为A公司的投资决策，组合管理等提供研究支持，协

助发展投资机会

1）.A公司建立投资对象备选库制度，确保各投资纽合享有公平的投资决

策机会

【答案】：B

69、（2017年）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信

要求的是（）。

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.1、11、IV

【答案】：A

70、关于债券型基金，下列描述正确的是（）。

A.只以债券为投资对象

B.对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力

C.基金资产60%以上必须投资于债券

D.债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债

券质量的高低进行分类

【答案】：D

71、在基金收益分配中，按基金分配，是指投后退出的所有资金首先

用于（）后，基金管理人才参与超额收益的分配。

A.I、II

B.n、m

c.I、in

D.i、n、HI

【答案】：A

72、《关于企业申请境外上市有关问题的通知》中的“四五六条款”，

其中“五”是表示（）。

A.筹资额不少于5000万美元

B.净收入不少于5000万美元

C.净资产不少于5亿元人民币

D.会计年度税后利润不少于5000万元人民币

【答案】：A

73、（2017年）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为

私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理

方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的

投资顾问。？

A.对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损

则由该投资管理有限公司回购全部份额

B.资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的

风险

C.某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100

万元，以达到100万元拘起始认购金额

I）.发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议

【答案】：D

74、美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金

和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休

产品等服务。此项业务属于银行的（）。

A.资产业务

B.负债业务

C.表外业务

D.代理业务

【答案】：C

75、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收

公共存款或者变相吸收公共存款”。

A.i.n.m

B.n.in.IV

c.i.II.IV

D.i.n.in.iv

【答案】：D

76、下列属于内部风险的是（）。

A.政治

B.经济

C.社会

D.决策失误

【答案】：D

77、“董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是

（）O

A.业务与信息隔离原则

B.公司独立运作原则

C.公司的统一性和完整性原则

D.经营运作公开、透明原则

【答案】：B

78、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。

A.大盘股

B.小盘股

C.中盘股

D.蓝筹股

【答案】：D

79、股权投资基金（），是指由依法设立并取得基金托管资格的

商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金

合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资

产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

A.托管

B.管理

C.托收

D.清算

【答案】：A

80、（2021年真题）募集机构可以向下述哪个对象推介私幕基金

（）O

A.拥有200万元存款，年均收入15万元的中学教师

B.持有价值200万元股票，近三年年均收入25万元的股民

C.拥有价值500万元别墅，近三年年均收入30万元的律师

D.持有100万元国债，近三年年均收入55万元的医生

【答案】：D

81、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（）。

A.名称，成立时间，登记时间

B.住所，联系方式主要负责人

C.基本诚信信息

D.过往业绩

【答案】：D

82、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前

法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的责任

B.投资风险

C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示

D.基金管理人管理和运用基金资产的原则

【答案】：A

83、（2017年）股权回购的基本运作程序包括（）。

A.I、II、III

B.I、II

C.1、山、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

84、财务尽职调查重点关注目标公司（）o

A.历史的财务业绩情况

B.未来的财务业绩情况

C.历史的企业盈利情况

D.未来的企业盈利情况

【答案】：A

85、关于ETF,以下说法正确的是（）。

A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套

利

B.投资者向基金公司赎回ETF,获得现金

C.ETF申购时可使用一篮子股票

D.折价套利会增加ETF的总份额

【答案】：C

86、关于我国股权投资基金投资者人数限制表述错误的是（）。

A.公司型基金有限公司不超过50人

B.公司型基金股份公司不超过100人

C.合伙型基金不超过50人

D.契约型基金不超过2。0人

【答案】：B

87、下列属于行政监管的主要法律法规依据的是（）。

A.I、II、III

B.n、iv

C.1、11、山、IV

D.IILIV

【答案】：A

88、不属于不动产投资的特点的是（）。

A.异质性

B.不可分性

C.可分性

D.低流动性

【答案】：C

89、债券基金的主要投资风险不包括（）。

A.操作风险

B.利率风险

C.信用风险

D.提前赎回风险

【答案】：A

90、开放式基金的认购采取（）方式。

A.金额认购

B.基金份额认购

C.股票份额认购

D.证券认购

【答案】：A

91、流动性风险管理的主要措施不包括（）。

A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投

资组合日常运作需要

B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票

持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析

C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的

历史平均交易量、换手率和相应的变现周期

D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场

环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性

的影响

【答案】：B

92、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

A.股东的检查、监督、控制和指导

B.公司管理层对人员和业务的监督控制

C.员工自律

1）.各部门主管的监督检查

【答案】：A

93、（2018年真题）（）应该对投资者的风险识别能力和风险承担

能力进行评估,并由投资者书面承诺符合合格投资者条件。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金销售机构

C.基金托管人、基金销售机构

D.基金业协会、基金管理人

【答案】：B

94、期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（）。

A.I、III、IV

B.II、HI、IV

C.I、II

D.I、II.IV

【答案】：C

95、允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议

等衍生金融工具的指令是（）。

A.UCITS一号指令

B.UCITS二号指令

C.UCITS三号指令

D.UCITS四号指令

【答案】：C

96、（2017年）投资前估值与投资后估值之间的关系是（）。

A.投资前估值+投资=投资后估值

B.投资前估值-投资二投资后估值

C.投资前估值+投资后估值二投资

D.投资后估值+投资=投资前估值

【答案】：A

97、股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方

式实现（）。

A.专业化运营

B.内部牵制

C.业务流程的控制

I）.授权流程管理

【答案】：C

98、衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标是（）。

A.久期

B.凸度

C.风险

D.凹凸性

【答案】：B

99、股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募

集服务机构向（）募集资金用于设立股权投资基金的行为。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金监管机构

【答案】：A

100、（2017年）关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵

循的原则，下列正确的是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、HI、IV

C.II、HI、IV

D.I、II、III

【答案】：B

10k以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是

（）O

A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权,

二者满足其一即可

B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易

的私人股权或公开市场交易的股权

C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权

D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的

私人股权即可

【答案】：C

102、（2016年）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露

信息的（）O

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、合理性

C.真实性、准确性、完整性

D.真实性、合理性、完整性

【答案】：C

103、关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。

A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置

全程录音或录像等留痕安排

B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但

必须事先征得普通投资者的同意

C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠分时，由销售机构提

供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保

护

【答案】：B

104、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规

定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人

信息的是（）。

A.私募基金管理人的股东介绍

B.私募基金管理人的过往业绩

C.私募基金管理人的管理规模

D.私募基金管理人的基本诚信信息

【答案】：D

105、（2016年真题）基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不

低于（）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

【答案】：A

106、（2017年）下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说

法中，错误的是（）。

A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、

独立

B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可

以免除相应的份额登记职责

C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项

D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

【答案】：B

107、以下关于基金估值方法的表述，错误的是（）。

A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值

B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值

C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值

I）.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

【答案】：B

108、国际金融市场的经营内容包括（）。

A.I.IV

B.III.IV

C.I.II.Ill

D.1.11.111.IV

【答案】：D

109、（2016年真题）基金管理人内部控制机制不包括（）。

A.公司管理层对人员和业务的监督控制

B.员工自律

C.部门主管的检查监督

D.证监会及派出机构检查、监督和指导

【答案】：D

110、有两条关于期货市场功能的论述：

A.I错误，n错误

B.I错误，n正确

c.I正确，n正确

D.I正确，n错误

【答案】：B

11k有限合伙企业由•:）个以上（）个以下合伙人设立。

A.1；50

B.2；50

C.1；200

D.2；200

【答案】：B

112、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括()。

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.触价指令

【答案】：D

113、合规独立性不包括()o

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

【答案】：D

114、关于合规政策的落实，负责执行合规政策，确保发现违规事件时

及时采取适当的纠正措施的主体是()O

A.监事会

B.董事会

C.纪律检查委员会

D.公司经理层

【答案】：D

115、两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期。其实际价值量也

是不相等的。这是因为()。

A.货币具有时间价值

B.汇率变动

C.投资项目不同

I）.所有者主观感受不同

【答案】：A

116、（2017年）下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是

（）O

A.指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

B.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行

监督管理

C.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

D.对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

【答案】：D

117、基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。

A.I

B.I、II

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D

118、基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了（）。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

【答案】：A

119、关于清算价值法，正确的评估步既是（)

A.Ill、H、V、I、IV

B.H、IV、III、IV、I

C.V、II、III.IV、I

D.V、IEHEI、IV

【答案】：c

120、以下属于公司权益类证券的是（）。

A.可转换债券

B.优先股股票

C.商业本票

D.公司存款

【答案】：B

121、场内申购和赎回ETF采用（）的方式。

A.份额申购、份额赎回

B.金额申购、金额赎回

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

【答案】：A

122、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与（）的系统

进行联网测试。

A.基金托管银行

B.第三方支付公司

C.中国人民银行清算总中心

1）.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】：D

123、关于印花税，以下表述错误的是（）

A.目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%

B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

C’.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取

D.印花税是在股票成交后对买卖双方投费者分别收取的税金

【答案】：A

124、（2017年）基金托管人召集基金份额持有人大会，必须披露的事项

不包括（）。

A.召开时间

B.审议事项

C.会议形式

D.份额净值

【答案】：D

125、（）是证券投资基金会计核算的责任主体。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.证券公司

D.基金投资者

【答案】：A

126、股权投资基金X投资的Y企业已进入5皮产清算程序X在Y企业

中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清

算费用合计7.5亿元，经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则

X基金持有丫企业的股权估值为（）

A.0.45亿元

B.0.9亿元

C.0.15亿元

D.0.75亿元

【答案】：A

127、根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司于公

司管理规定》的规定，公募证券投资基金管理公司可以设立专业子公

司经营（）。

A.公募基金管理业务

B.特定客户资产管理业务

C.基金托管业务

D.投资顾问业务

【答案】：B

128、下列哪项不属于场内货币基金的分类。（）

A.申赎型

B.回购型

C.交易型

D.交易兼申赎型

【答案】：B

129、以下指标中不能反映股票基金风险的是（）

A.久期

B.标准差

C.持股集中度

D.贝塔系数

【答案】：A

130、可转换债券实际上是一种普通股票的（）。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.利率期权

D.互换期权

【答案】：A

13k离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）

发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（）证券市场

的证券投资基金。

A.本国（地区）

B.他国（地区）

C.第三国

D.本国或第三国

【答案】：D

132、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这

种独立性体现在（）等方面相互独立。

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.IkIILIV

【答案】：B

133、并购基金主要以•）方式对目标公司进行投资。

A.增资

B.购买存量股权

C.控制公司所有权

D.控股管理层

【答案】：B

134、基金募集期限自•）起计算。

A.基金份额发售前两天

B.基金份额发售前一天

C.基金份额发售之日

D.基金份额发售第二天

【答案】：C

135、在约定期限内，目标公司现任股东及其董事、职员、财务顾问、

经纪人或代表公司行事妁人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得

与其他投资机构进行接触。以上内容通常体现在投资备忘录的

（）条款中。

A.优先认购权条款

B.排他性条款

C.竞业禁止条款

D.保护性条款

【答案】：B

136、货币市场基金不得投资于（）。

A.现金

B.期限在1年以内的大额存单

C.可转换债券

D.剩余期限在397天以内的债券

【答案】：C

137、（2017年）下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是

（）O

A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现

金流加总得到相应的价值

B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测

目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永

远

C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值

D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期，此期间通过对目标公司

的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流

【答案】：A

138、下列费用中，属于基金费用的是（）。

A.基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用

B.基金管理人因未履行义务导致的费用支出

C.基金合同生效前的信息披露费

D.基金托管费

【答案】：D

139、（）是风险管理中的核心操作环节之一。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险报告

【答案】：D

140、目前我国股权投资基金的募集（）。

A.只能私募

B.可以私募，也可以公募

C.只能公募

D.根据具体投资对象确定

【答案】：A

141、关于个人投资者的需求，下列表述错误的是（）。

A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求

B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收

入

C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求

D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车

【答案】：B

142、基金管理人对外披露基金净值前，负有复核基金净值准确性义务

的机构有0

A.基金公司稽核监督部门

B.相关监管机构

C.第三方销售机构

D.托管人

【答案】：D

143、对于基金管理人存在的以下情形，基金业协会采取的措施正确的

是（）。

A.拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录,

协会将不予办理登记申请

B.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记

C.对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机

构公示状态

D.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,

将基金管理人列入异常机构公示

【答案】：B

144、（2021年真题）某股权投资基金的基金合同约定：”按照单一项

目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，

A.2亿元、2亿元

B.3.2亿元、0.8亿元

C.3.6亿元、0.4亿元

D.4亿元、0元

【答案】：C

145、股权投资基金募集机构在（）进行的回访确认无效。

A.基金风险揭示时

B.合格投资者确认时

C.投资冷静期内

D.特定对象确认期内

【答案】：C

146、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是

（）。

A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

B.内容符合合规性

C.预测基金的证券投资业绩

D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

【答案】：C

147、（2016年）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘

请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内

容有（）。

A.为参会者举办抽奖活动

B.举办买基金送保险的活动

C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者

D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来

表现

【答案】：D

148、（）是货币资金融通市场。

A.金融服务机构

B.基金市场

C.股票市场

D.金融市场

【答案】：D

149、用证券投资组合的平均超额收益率除以该组合收益率的标准差，

并以此为基准测度任何组合绩效的方法是（）。

A.詹森指数法

B.特雷诺指数法

C.信息比率法

D.夏普指数法

【答案】：D

150、关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是

（）O

A.股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机

构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构

募集

D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业

务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

【答案】：B

151、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、

高管不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司。以上

内容通常体现在投资协议的（）。

A.竞业禁止条款

B.反摊薄条款

C.保护性条款

D.排他性条款

【答案】：A

152、避免非法集资的有效方式包括（）。

A.I、II、III

B.II.IlkIV

C.1、11、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】：D

153、以下不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是（）。

A.大额可转让定期存单

B.短期政府债

C.商业票据

D.同业存单

【答案】：A

154、下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的

是（）。

A.I.II

B.I.IV

C.II.IV

D.I.HI.IV

【答案】：B

155、私募基金面临的一般风险，包括（）；特殊风险包括（）

A.I.it.in；iv.v.vi.vn.vm

B.i.11.111.iv.v；VI.VILVIII

c.i.in.v.vi；n.Mvn.vm

D.i.n.v；in.iv.vi.vn.vm

【答案】：i）

156、（2017年）下列不属于投资机构对处于早期阶段被投资企业的投资

后管理侧重点的是（）。

A.资源导入

B.规范管理

C.业务开拓

D.后续再融资

【答案】：A

157、（）是一利用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的

方法，它利用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况,

其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从

而有助于深入分析比较企业经营业绩。

A.财务比率分析法

B.财务数据分析法

C.杜邦分析法

D.李斯特分析法

【答案】：C

158、（2016年真题）金融资产一般分为（）。

A.股权类和基金类金融资产

B.股权类和债券类金融资产

C.基金类和债券类金融资产

1）.证券类和股票类金融资产

【答案】：B

159、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是（）。

A.指数基金

B.增长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D

160、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。

A.功能互补

B.表现形式相同

C.调整范围不同

D,都是行为规范

【答案】：B

161、公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包

括（）。

A.H、III.IV

B.I、I、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：C

162、关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）

A.杜邦分析法中，资产收益率可以分解成销售利润率与总资产周转率

的乘积

B.杜邦分析法有助于深入分析比较企业经营业绩

C.杜邦分析法最早是由美国杜邦公司使用的一种财务分析方法

D.杜邦分析法是针对总资产收益率进行逐级分解的财务分析方法

【答案】：D

163、投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次

向投资者推介私募基金对，需重新进行投资者风险评估。（）私

募基金产品的投资者持有期间超过（）的，无需再次进行投资者

风险评估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

【答案】：C

164、下列属于金融市场的“市场失灵”问题主要表现的是（）

A.I.II

B.III.IV

C.I.11.111

D.I.II.IV

【答案】：A

165、并购基金主要是（）o

A.债权投资

B.杠杆收购基金

C.公司型债券投资

D.政府型公债投资

【答案】：B

166、（2016年真题）基金宣传材料可以含有的信息是（）。

A.预测基金的证券投资业绩

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.登栽单位或者个人的名称、地址

D.违规承诺收益或者承担损失

【答案】：C

167、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人

名称、身份信息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构

认定的机构。保存期限自（）起不得少于二十年。

A.基金合同结束之日

B.基金开始募集之日

C.基金合同生效之日

D.基金账户销户之日

【答案】：D

168、债券市场价格越•）券面值，期限越（），则当期

收益率就越偏离到期收益率。

A.偏离短

B.偏离长

C.接近短

D.接近长

【答案】：A

169、关于股权投资基金不同组织形式的特点，以下表述错误的是

（）

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

C.IkIlkIV

D.i、in、iv

【答案】：B

170、（2016年）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）o

A.基金宣传推介材料

B.基金招募说明书

C.基金合同

D.托管协议

【答案】：A

171、（2021年真题）股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭不

书时，作为特殊风险应提示权资者的是（）。

A.聘请投资顾问所涉风验

B.流动性风险

C.投资标的风险

D.基金运营风险

【答案】：A

172、下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（）。

A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确

说明

B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率

C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费

D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率

【答案】：B

173、利率变化是影响债券价格的主要因素之一，（）是衡量债券

价格随利率变化特性的两个重要指标。

A.久期

B.凸性

C.久期和凸性

D.凸出

【答案】：C

174、金融工具最初被称为（）。

A.金融票据

B.金融凭证

C.资本工具

D.信用工具

【答案】：D

175、（）对有效的风险管理承担最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.合规管理部门

D.督察长

【答案】：B

176、财务尽职调查重点关注标的企业的（）财务业绩情况。

A.期望

B.预计

C.当前

D.历史

【答案】：D

177、投资者申购基金成功后，登记机构一般在（）日为投资者办

理增加权益的登记手续，投资者自（）日起有权赎回该部分基金

份额。

A.T；T+1

B.T+l；T+2

C.T+1；T+1

D.T+2；T+2

【答案】：B

178、下列说法错误的是（）。

A.保本基金可以100%保证本金

B.电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当

包括至少5秒钟的影像显示

C.开放式基金有可能面I缶巨额赎回的风险

D.巨额赎回风险是开放式基金特有的风险

【答案】：A

179、QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信

息。

A.人民币

B.美元

C.日元

D.以上都是

【答案】：D

180、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户

当年计起至少保存（）年。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：B

181、基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（）

应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

A.基金管理人

B.基金投资者

C.基金股东大会

【）.基金委托人

【答案】：A

182、（2017年）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金

财产的是（）。

A.基金收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低于

0.5%的赎回费

B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于30日的投资人收取的不低

于0.75%的赎回费

C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于7日的投资人收取的不低

于1.5%的赎回费

D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于3个月的投资人收取的不

低于0.5%的赎回费

【答案】：D

183、（2018年真题）小王通过某独立基金销售公司购买股权投资基金,

该独立基金销售公司销售人员对小王的以下说法正确的是（）

A.你购买的基金的预期收益为年化30%

B.我们公司会将与本次基金募集的相关记录妥善保存自基金清算之日

起10年

C.我们公司将通过我们公司的账户向你分配收益

D.你可以购买价值100万的基金份额，然后把其中一部分转售给你的

亲戚朋友

【答案】：B

184、根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业

务的表述，正确的是（）。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业

协会申请核准

B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业

协会申请登记

C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要句中国证券投资基金

业协会定期报送相关信息

D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基

金业协会申请登记

【答案】：C

185、丁先生投资2000C00元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集

期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为L5乐则

丁先生可得到的认购份额为（）。

A.1970443.35

B.1999940

C.2000060

D.1970503.35

【答案】：D

186、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。

A.I.II

B.I.IV

C.II.III

D.I.II.IV

【答案】：B

187、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、

岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A.基本管理制度

B.业务操作手册

C.部门业务规章

D.内控大纲

【答案】：C

188、甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10%,净利润增长

8%,总资产增加12%,总负债增加9%,则2015年与2014年相比，下

列描述错误的是（）。

A.净资产收益率提高

B.总资产周转率降低

C.资产收益率降低

D.销售利润率降低

【答案】：A

189、（2018年真题）以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协

议主要条款中，董事会席位条款是（）

A.投资人有权提名董事

B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息

的权利

C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质

押或抵押给第三方

D.监事会会议每半年召开一次

【答案】：A

190、基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向（）收取

的费用。

A.基金

B.投资者

C.托管人

【）.券商

【答案】：A

19k以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A.将买卖指令配对竞价成交

B.开市价格由集合竞价形成

C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原

则排序

D.开市价格由连续竞价形成

【答案】：D

192、（2016年真题）以下关于投资者教育工作的形式的说法错误的是

（）O

A.基金公司通过报纸、电视、网络等新闻媒体，以开设投资者教育专

栏、制作专题节目、举办各类咨询活动等方式向社会公众宣讲证券市

场基础知识，提示投资风险

B.从投资者教育工作形式的时空角度看.可分为座谈会和讲座两种形式

C.基金代销机构也结合客户和自身业务特点开展了投资者教育工作

D.中国证券投资基金业协会多层次、多角度地开展有声有色的投资者

教育工作

【答案】：B

193、（2016年真题）基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范

的是（）。

A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表

现好的基金，刻意忽略表现不好的基金

B.从业人员丁在推介基金时没菊对所推介的基金的未来业绩作预测

C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料

D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管

理计划劣后级份额

【答案】：B

194、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是

（）O

A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息

B.向基金持有人解答各类疑问

C.通过电视向基金投资者传输正确的投资理念

D.向基金持有人邮寄投资策略报告

【答案】：A

195、基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少

须经（）以上监事投票通过。

A.每半年；2/3

B.每年；1/2

C.每年；2/3

D.每半年；1/2

【答案】：B

196、（2017年）基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是

（）O

A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票

B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证

券，对于申购到的债券，交易员按照三个投资组合的规模大小确定各

自的分配比例

C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点

研究

D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交

【答案】：B

197、基金管理人在申请登记期间控股股东发生变化的，应当在完成工

商变更登记后的（）个工作日内，通过资产管理业务综合报送

平台向基金业协会进行重大事项变更。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：A

198、（）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数

参与份额。

A.多伦多

B.纽约

C.芝加哥

D.法兰克福

【答案】：A

199、下列关于诚实守信的基本要求，说法不正确的是（）。

A.不得欺诈客户

B.不得进行内幕交易

C.不得操纵市场

D.持证上岗

【答案】：D

200、基金经营机构的客户信息主要分为（）和（）o

A.账户信息、家庭信息

B.交易信息、财务信息

C.账户信息、交易记录信息

D.家庭信息、交易记录信息

【答案】：C

201、在细分市场上，基金面对客户的（）是增大的。

A.规模

B.忠诚度

C.风险偏好

D.以上都不是

【答案】：B

202、股权投资基金募集过程中，下述行为正确的是（）。

A.向投资者承诺投资资本金有保障

B.在完成合格投资者确认程序后，各方可签署基金合同

C.通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

D.通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

【答案】：B

203、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公

司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等

变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

A.管理层收购

B.杠杆收购

C.合并收购

D.发起收购

【答案】：A

204、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有

权采取的监管措施不包括（）。

A.刑事处罚

B.行政处罚

C.限制交易

I）.调查取证

【答案】：A

205、QDH基金的净值在估值日后（）内披露。

A.1〜2个工作日

B.3〜5个工作日

C.5〜10个工作日

D.7个工作日

【答案】：A

206、对于非公开募集的股权投资基金，投资者应当为（）。

A.合格投资者

B.机构投资者

C.个人投资者

D.以上三者均可

【答案】：A

207、关于下行风险和最大回撤的说法正确的是（）

A.最大回撤与投资期限长短无关

B.下行风险和最大回撤都应该限定在一定的期限内来进行评估

C.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

D.最大回撤和下行风险都是投资者承受的损失，基金经理投资管理不

需要考虑

【答案】：B

208、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。

A.100

B.200

C.300

I）.500

【答案】：C

209、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金

业协会报送以哪些下基本信息（）

A.I.H.m

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.Ill.IV

【答案】：D

210、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（）。

A.基金概况

B.基金募集情况

C.开放式基金份额变动

D.主要当事人介绍

【答案】：C

211、“1亿元的组合有1亿元的管法，1