2026年证券从业证券交易规则专项训练试卷（冲刺版）

2026年证券从业证券交易规则专项训练试卷（冲刺版）考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题1.根据上海证券交易所和深圳证券交易所的规定，股票上市首日的开盘集合竞价产生有效申报后，当日涨跌幅限制价格为发行价的（）。A.120%B.144%C.160%D.200%2.A股交易的申报数量应当为100股或其整数倍，但单笔申报数量不超过（）股。A.1000B.10000C.100000D.10000003.证券交易所交易时间分为开盘集合竞价时间、连续竞价时间、收盘集合竞价时间和（）。A.盘后定价交易时间B.午间休市时间C.预约交易时间D.挂牌交易时间4.被实施特别处理的股票（ST股票），其涨跌幅限制比例为（）。A.5%B.10%C.15%D.20%5.在连续竞价阶段，限价申报与市价申报的处理方式中，下列说法正确的是（）。A.限价申报优先于市价申报B.市价申报优先于限价申报C.市价申报与限价申报同时申报时，市价申报优先D.市价申报与限价申报同时申报时，申报时间在先者优先6.涉及证券交易的营业税政策中，对单位和个人从事外汇、有价证券、非货物期货买卖业务，征收营业税的计税依据为（）。A.卖出价减去买入价B.买入价减去卖出价C.卖出价加上买入价D.卖出价7.债券回购交易中，债券质押率的确定通常基于（）。A.债券的信用等级B.债券的流动性C.债券的票面利率D.债券的到期日8.下列关于沪、深证券交易所交易机制的描述中，错误的是（）。A.交易采用集合竞价和连续竞价两种方式B.开盘集合竞价阶段，14:57-15:00为收盘集合竞价时间C.B股交易以美元或港币进行D.交易价格实行涨跌幅限制9.资产支持证券（ABS）的交易特点不包括（）。A.实行T+0交易B.实行T+1交易C.涨跌幅限制一般为5%D.不设涨跌幅限制10.下列选项中，不属于证券交易所交易参与人义务的是（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、部门规章及证券交易所业务规则B.按规定缴纳各项费用C.维护证券交易所的交易秩序D.在证券交易所内买卖股票，不受交易时间限制11.某投资者在14:35分买入一只股票，成交价格为10元，当时该股票的最高卖出价为10.1元，最低买入价为9.9元，该投资者的申报价格为10元，则该笔交易（）。A.不会成交B.按市价成交C.按限价10元成交D.按最高卖出价10.1元成交12.关于交易费用的扣除，下列说法正确的是（）。A.佣金可以包含印花税B.佣金可以包含过户费C.佣金可以包含经手费D.佣金可以包含证管费13.采用竞价交易方式的，当日涨跌幅限制价格范围内有效申报，应当符合交易所规定的限价申报要求。对于涨跌幅限制为10%的股票，申报价格不得高于前收盘价的（）。A.110%B.120%C.130%D.140%14.下列关于基金交易的描述，错误的是（）。A.基金交易采用T+1交收B.封闭式基金交易与股票交易相同C.开放式基金在交易所的交易价格由市场供求决定D.ETF基金交易采用T+0交收15.证券交易风险主要来源于（）。A.宏观经济波动B.上市公司经营不善C.交易价格波动D.证券交易规则不完善16.沪、深证券交易所对异常交易行为进行监控，下列行为不属于异常交易情形的是（）。A.在竞价交易中，大额申报、连续申报，以影响证券交易价格B.连续交易，通过大额申报、连续申报，影响证券交易价格C.持有或通过账户持有证券的持股比例达到规定比例，进行异常交易D.在开盘集合竞价阶段，申报价格明显偏离yesterday的开盘价17.下列关于债券回购交易申报数量的说法中，正确的是（）。A.申报数量为1000手或其整数倍B.申报数量为1手或其整数倍C.申报数量为10手或其整数倍D.申报数量无限制18.深圳证券交易所对可转换公司债券转股申报，不实行“T+1”交收，而是实行（）。A.T+0交收B.T+1交收C.T+2交收D.T+3交收19.下列选项中，不属于证券经纪业务特点的是（）。A.业务对象的广泛性B.券商的中介性C.客户指令的权威性D.券商自主决策性20.证券交易所交易系统主机接受申报后，存储到（）中。A.交易主机B.撮合主机C.交易数据库D.报盘系统二、多项选择题1.下列关于交易参与人资格的描述，正确的有（）。A.交易参与人可以从事证券经纪业务B.交易参与人可以从事证券自营业务C.交易参与人可以从事证券资产管理业务D.交易参与人必须经证券交易所注册登记2.证券交易所的职能包括（）。A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请，安排证券上市D.组织、监督证券交易3.证券交易的竞价结果有三种可能，包括（）。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.废单4.关于证券交易的佣金，下列说法正确的有（）。A.佣金是经纪业务中经纪商的主要收入来源B.佣金包含经手费和证管费C.佣金是买卖双向收取的D.佣金的收费标准由证券公司自行决定5.下列关于开盘集合竞价的描述，正确的有（）。A.开盘集合竞价采用价格优先、时间优先的原则B.开盘集合竞价期间，交易所主机可以接受申报，也可以不接受申报C.开盘集合竞价未能产生成交价的，以当日已成交的最低价格为成交价D.开盘集合竞价期间，交易主机不接受撤单申报6.证券公司接受投资者委托进行证券买卖，必须遵循（）的原则。A.诚实信用B.效率优先C.价格优先D.时间优先7.下列关于证券交易品种的描述，正确的有（）。A.股票B.债券C.基金D.权证8.下列关于交易异常情况的描述，正确的有（）。A.因不可抗力、意外事件、技术故障等非交易参与人原因导致交易无法正常进行B.交易系统技术故障导致交易无法正常进行C.因重大事故导致交易中断D.因交易所技术故障导致交易无法正常进行9.下列属于证券交易所交易公开披露信息的有（）。A.上市公告书B.定期报告C.暂停上市公告D.终止上市公告10.下列关于交易结算原则的描述，正确的有（）。A.银货两讫B.净额结算C.逐笔结算D.分级结算11.下列关于科创板股票交易规则的描述，正确的有（）。A.设置20%的涨跌幅限制B.设置30%的涨跌幅限制C.无价格涨跌幅限制股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的，实施临时停牌D.无价格涨跌幅限制股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过60%的，实施临时停牌12.下列关于交易参与人义务的描述，正确的有（）。A.遵守国家有关法律、行政法规、部门规章及证券交易所业务规则B.按规定缴纳各项费用C.维护证券交易所的交易秩序D.在交易时间内，可以随意撤单13.下列关于交易单元使用功能的描述，正确的有（）。A.交易单元只能用于经纪业务B.交易单元可以用于经纪业务C.交易单元可以用于自营业务D.交易单元可以用于资产管理业务14.下列关于大宗交易规则的描述，正确的有（）。A.大宗交易的申报价格不得低于当日竞价交易实时集合竞价的最大成交价和最小成交价B.大宗交易的申报价格不得高于当日竞价交易实时集合竞价的最大成交价和最小成交价C.大宗交易成交后，买卖双方可以在交易当日进行撤单D.大宗交易成交后，买卖双方不得再就同一证券进行竞价交易15.下列关于ETF交易的描述，正确的有（）。A.ETF采用T+0交易方式B.ETF采用T+1交易方式C.ETF价格形成机制与股票相同D.ETF最小申购赎回单位通常为100万份16.下列关于债券交易规则的描述，正确的有（）。A.国债现券交易实行T+0交收B.企业债现券交易实行T+1交收C.债券回购交易实行T+0交收D.债券回购交易实行T+1交收17.证券公司开展证券经纪业务，应当为投资者开立（）。A.证券账户B.资金账户C.证券托管账户D.银行账户18.下列关于证券交易风险的防范措施，正确的有（）。A.建立健全风险监察、风险控制和风险报告制度B.加强对主要股东、实际控制人的管理C.提高员工的专业素质和职业道德水平D.对客户进行适当的证券投资风险提示19.下列关于交易参与人申请终止交易参与人资格的描述，正确的有（）。A.应当向证券交易所提出申请B.证券交易所应当自受理申请之日起1