2026年证券从业证券产品发行管理培训试卷

2026年证券从业证券产品发行管理培训试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题1.根据《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行。A.100B.200C.300D.5002.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件之一，其中不包括（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近三年无重大违法行为3.下列关于公司债券发行条件的说法中，错误的是（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.筹集的资金投向符合国家产业政策4.下列关于可转换公司债券的说法中，错误的是（）。A.可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年B.可转换公司债券的利率由发行人与主承销商协商确定，但必须符合国家有关利率管理规定C.可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票D.可转换公司债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权5.根据《证券法》规定，证券交易所应当自受理证券上市申请之日起（）个月内，作出是否核准的决定。A.1B.2C.3D.66.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人预计市值不低于人民币（）。A.10亿元B.15亿元C.20亿元D.30亿元7.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年净利润均为正且累计净利润不低于（）。A.1000万元B.1500万元C.2000万元D.5000万元8.下列关于优先股的说法中，错误的是（）。A.优先股股东按照事先约定的固定分配率取得股息，不参与公司普通股的利润分配B.优先股股东可以参与公司普通股的利润分配C.优先股通常没有表决权，但在特定情况下（如公司连续三年不支付股息）可能恢复表决权D.优先股可以公开发行，也可以非公开发行9.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取（）。A.质押保证金B.保证金C.担保物D.抵押金10.下列关于基金募集的说法中，错误的是（）。A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的交易场所交易或者采取其他方式交易C.开放式基金的基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回D.开放式基金的基金份额持有人在基金合同约定的时间和场所可以将其基金份额赎回11.下列关于存托凭证（CDR）的说法中，错误的是（）。A.存托凭证是由一国证券市场在另一国证券市场发行的一种代表境外公司有价证券的可转让凭证B.存托凭证本质上是一种跨国证券融资工具C.存托凭证的发行人必须是境外上市公司D.存托凭证在我国主要是指由境外公司在中国境内发行的股票12.根据《公司法》，公司解散原因包括（）。A.公司章程规定的营业期限届满B.公司章程规定的解散事由出现C.股东会或者股东大会决议解散D.因公司合并或者分立需要解散13.下列关于信息披露的说法中，错误的是（）。A.信息披露是证券发行上市制度的核心B.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息C.信息披露义务人可以为了迎合市场炒作而选择性披露信息D.信息披露义务人应当使用通俗易懂的语言，使投资者能够理解14.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人应当在推荐发行人证券上市前，与发行人签订（）。A.保荐协议B.保荐合同C.上市辅导协议D.财务顾问协议15.下列关于股票发行定价的说法中，错误的是（）。A.股票发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定B.证券监督管理机构可以核准股票发行价格C.同次发行的同种类股票，发行价格应当一致D.股票发行价格可以低于票面金额16.根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券的信用评级应当由具有从事证券服务业务资格的资信评级机构出具，至少包括（）次跟踪评级。A.1B.2C.3D.417.下列关于资产支持证券（ABS）的说法中，错误的是（）。A.资产支持证券由基础资产产生现金流支持B.资产支持证券可以公开募集也可以非公开募集C.资产支持证券的持有人人数不得超过200人D.资产支持证券的发行人一定是原始权益人18.根据《证券法》，下列不属于内幕信息的是（）。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司的重大投资行为C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司正在进行的重大并购重组19.下列关于合格投资者标准的说法中，错误的是（）。A.净资产不低于人民币1000万元的机构法人B.金融资产不低于人民币300万元且最近三年个人年均收入不低于人民币50万元的自然人C.社会保障基金、企业年金等集合投资计划D.单笔投资于单只证券的金额不低于人民币100万元的自然人20.根据《公司法》，股份有限公司设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.30%C.35%D.40%21.下列关于债券上市交易的说法中，错误的是（）。A.公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，发行人应当在证券交易所规定的期限内公告债券上市文件B.债券上市交易后，公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向证券交易所报告年度报告C.债券上市交易后，公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向证券交易所报告中期报告D.公司债券上市交易后，发生可能对债券交易价格产生较大影响的事件时，公司应当立即向证券交易所报告22.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.基金管理人应当向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续B.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的募集份额上限，基金合同生效C.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额未达到核准规模的60%以上，开放式基金募集的基金份额总额未达到核准的募集份额上限，基金管理人应当承担募集失败的责任D.基金募集失败，基金管理人应当承担募集费用，已募集的资金并加计银行同期存款利息在30日内退还基金认购人23.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，不得（）。A.使用自有资金或者以其管理的证券投资产品资金进行证券投资B.与客户约定分享投资收益或者分担投资损失C.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺D.使用多个客户资产进行集中投资24.下列关于科创板退市制度的说法中，错误的是（）。A.科创板设置连续亏损退市指标B.科创板设置市值退市指标C.科创板设置审计报告退市指标D.科创板公司只要持续经营能力存在不确定性，就应当退市25.根据《公司法》，下列关于公司利润分配的说法中，错误的是（）。A.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，可以向股东分配利润B.公司应当在股东会作出分配利润决议后30日内进行分配C.公司股东按照实缴的出资比例分取红利；公司章程另有规定的除外D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资26.下列关于绿色债券的说法中，错误的是（）。A.绿色债券募集资金应主要用于绿色项目B.绿色债券募集资金不得用于高污染、高耗能项目C.发行人应当在募集说明书中披露绿色债券项目的环境效益D.绿色债券的发行审核流程不需要比普通债券更严格27.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构，应当妥善保存客户委托文件和与证券交易业务有关的资料，保存期限不得少于（）。A.3年B.5年C.10年D.20年28.下列关于基金销售的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构应当对基金风险进行评级B.基金销售机构应当对基金产品进行风险评级C.基金销售机构应当根据基金产品风险等级和基金投资者风险承受能力等级，对适合的基金产品进行匹配D.基金销售机构可以向风险承受能力低于最低标准的产品投资者销售基金产品29.下列关于股票拆细的说法中，错误的是（）。A.股票拆细会增加公司的股本总额B.股票拆细会降低每股股票的面值C.股票拆细不会改变股东的持股比例D.股票拆细通常被视为利好消息30.根据《公司法》，公司合并时，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人。A.10B.15C.30D.6031.下列关于企业债券的说法中，错误的是（）。A.企业债券是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.企业债券的发行主体是具有法人资格的企业C.企业债券的监管机构是国家发展和改革委员会D.企业债券可以在证券交易所上市交易32.根据《证券法》，下列关于证券公司净资本的说法中，错误的是（）。A.证券公司净资本指标是综合评价证券公司风险控制状况的综合性指标B.证券公司净资本不得低于监管机构规定的最低限额C.证券公司净资本是动态变化的D.证券公司净资本计算规则与基金公司净资本计算规则完全一致33.下列关于可交换公司债券（EB）的说法中，错误的是（）。A.可交换公司债券是上市公司股东发行的债券B.可交换公司债券在满足条件时可以交换成发行人的股票C.可交换公司债券的标的股票是发行人自己持有的股票D.可交换公司债券的持有人享有优先求偿权34.根据《公司法》，有限责任公司股东会决议分为普通决议和特别决议，下列事项中属于特别决议的是（）。A.修改公司章程B.增加或者减少注册资本的决议C.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议D.聘任或者解聘公司经理及其报酬事项35.下列关于证券投资基金募集的说法中，错误的是（）。A.基金募集申请经注册后，方可进行发售B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件C.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集D.基金募集期限自基金份额发售日开始计算36.下列关于创业板IPO的说法中，错误的是（）。A.创业板主要服务于成长型创新创业企业B.创业板对盈利能力没有要求C.创业板允许未盈利企业上市D.创业板对市值和营业收入有较高的要求37.根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。A.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的不以营利为目的的法人B.证券登记结算机构可以自行决定收取证券结算风险基金C.证券登记结算机构应当与证券公司签订业务协议D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须专户存储38.下列关于证券投资基金信息披露的说法中，错误的是（）。A.基金管理人、基金托管人应当定期披露基金定期报告B.基金管理人、基金托管人应当在基金年度报告披露之日起10日内，将审查后的年度报告登载在指定网站上C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书D.基金招募说明书应当经基金管理人内部审议通过39.下列关于股票发行审核的说法中，错误的是（）。A.证券交易所负责对证券上市交易申请进行审核B.证券交易所可以决定是否同意证券上市交易C.证券交易所应当自受理证券上市申请之日起3个月内，作出是否同意上市的决定D.证券交易所应当安排符合规定条件的证券上市交易40.根据《公司法》，下列关于公司解散清算的说法中，错误的是（）。A.公司因解散而清算的，清算组应当自成立之日起10日内通知债权人B.清算组应当自成立之日起60日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告C.债权人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算组申报其债权D.清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，报股东会或者有关机关确认二、多项选择题1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于公开发行证券的说法中，正确的有（）。A.向不特定对象发行证券B.向累计超过200人的特定对象发行证券C.法律、行政法规规定的其他发行行为D.向特定对象发行证券累计超过100人的2.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件，包括（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近三年无重大违法行为3.下列关于公司债券发行条件的说法中，正确的有（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.筹集的资金投向符合国家产业政策4.下列关于可转换公司债券的说法中，正确的有（）。A.可转换公司债券的期限最短为一年，最长为六年B.可转换公司债券的利率由发行人与主承销商协商确定，但必须符合国家有关利率管理规定C.可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票D.可转换公司债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权5.根据《证券法》规定，证券交易所应当制定上市规则，下列属于证券交易所上市规则应当规定的内容有（）。A.证券上市的条件B.证券上市的方式C.证券上市的费用D.证券上市的法律责任6.首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当符合下列条件，包括（）。A.预计市值不低于人民币10亿元B.最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币1500万元C.最近一年净利润不低于人民币1500万元且加权平均净资产收益率不低于6%D.最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或者最近一年经营活动产生的现金流量净额不低于6000万元7.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人应当符合下列条件，包括（）。A.最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元B.最近一年净利润不低于人民币3000万元C.最近一年营业收入不低于人民币1亿元D.最近两年营业收入增长率均不低于30%8.下列关于优先股的说法中，正确的有（）。A.优先股股东按照事先约定的固定分配率取得股息，不参与公司普通股的利润分配B.优先股股东可以参与公司普通股的利润分配C.优先股通常没有表决权，但在特定情况下（如公司连续三年不支付股息）可能恢复表决权D.优先股可以公开发行，也可以非公开发行9.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取（）。A.质押保证金B.保证金C.担保物D.抵押金10.下列关于基金募集的说法中，正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的交易场所交易或者采取其他方式交易C.开放式基金的基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回D.开放式基金的基金份额持有人在基金合同约定的时间和场所可以将其基金份额赎回11.下列关于存托凭证（CDR）的说法中，正确的有（）。A.存托凭证是由一国证券市场在另一国证券市场发行的一种代表境外公司有价证券的可转让凭证B.存托凭证本质上是一种跨国证券融资工具C.存托凭证的发行人必须是境外上市公司D.存托凭证在我国主要是指由境外公司在中国境内发行的股票12.根据《公司法》，公司解散原因包括（）。A.公司章程规定的营业期限届满B.公司章程规定的解散事由出现C.股东会或者股东大会决议解散D.因公司合并或者分立需要解散13.下列关于信息披露的说法中，正确的有（）。A.信息披露是证券发行上市制度的核心B.信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息C.信息披露义务人可以为了迎合市场炒作而选择性披露信息D.信息披露义务人应当使用通俗易懂的语言，使投资者能够理解14.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人应当在推荐发行人证券上市前，与发行人签订（）。A.保荐协议B.保荐合同C.上市辅导协议D.财务顾问协议15.下列关于股票发行定价的说法中，正确的有（）。A.股票发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定B.证券监督管理机构可以核准股票发行价格C.同次发行的同种类股票，发行价格应当一致D.股票发行价格可以低于票面金额16.根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券的信用评级应当由具有从事证券服务业务资格的资信评级机构出具，至少包括（）次跟踪评级。A.1B.2C.3D.417.下列关于资产支持证券（ABS）的说法中，正确的有（）。A.资产支持证券由基础资产产生现金流支持B.资产支持证券可以公开募集也可以非公开募集C.资产支持证券的持有人人数不得超过200人D.资产支持证券的发行人一定是原始权益人18.根据《证券法》，下列不属于内幕信息的有（）。A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司的重大投资行为C.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司正在进行的重大并购重组19.下列关于合格投资者标准的说法中，正确的有（）。A.净资产不低于人民币1000万元的机构法人B.金融资产不低于人民币300万元且最近三年个人年均收入不低于人民币50万元的自然人C.社会保障基金、企业年金等集合投资计划D.单笔投资于单只证券的金额不低于人民币100万元的自然人20.根据《公司法》，下列关于公司利润分配的说法中，正确的有（）。A.公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，可以向股东分配利润B.公司应当在股东会作出分配利润决议后30日内进行分配C.公司股东按照实缴的出资比例分取红利；公司章程另有规定的除外D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资21.下列关于债券上市交易的说法中，正确的有（）。A.公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，发行人应当在证券交易所规定的期限内公告债券上市文件B.债券上市交易后，公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向证券交易所报告年度报告C.债券上市交易后，公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向证券交易所报告中期报告D.公司债券上市交易后，发生可能对债券交易价格产生较大影响的事件时，公司应当立即向证券交易所报告22.下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（）。A.基金管理人应当向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续B.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的募集份额上限，基金合同生效C.基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额未达到核准规模的60%以上，开放式基金募集的基金份额总额未达到核准的募集份额上限，基金管理人应当承担募集失败的责任D.基金募集失败，基金管理人应当承担募集费用，已募集的资金并加计银行同期存款利息在30日内退还基金认购人23.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，不得（）。A.使用自有资金或者以其管理的证券投资产品资金进行证券投资B.与客户约定分享投资收益或者分担投资损失C.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺D.使用多个客户资产进行集中投资24.下列关于科创板退市制度的说法中，正确的有（）。A.科创板设置连续亏损退市指标B.科创板设置市值退市指标C.科创板设置审计报告退市指标D.科创板公司只要持续经营能力存在不确定性，就应当退市25.根据《公司法》，公司合并时，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人。A.10B.15C.30D.6026.下列关于企业债券的说法中，正确的有（）。A.企业债券是指企业依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券B.企业债券的发行主体是具有法人资格的企业C.企业债券的监管机构是国家发展和改革委员会D.企业债券可以在证券交易所上市交易27.根据《证券法》，下列关于证券公司净资本的说法中，正确的有（）。A.证券公司净资本指标是综合评价证券公司风险控制状况的综合性指标B.证券公司净资本不得低于监管机构规定的最低限额C.证券公司净资本是动态变化的D.证券公司净资本计算规则与基金公司净资本计算规则完全一致28.下列关于可交换公司债券（EB）的说法中，正确的有（）。A.可交换公司债券是上市公司股东发行的债券B.可交换公司债券在满足条件时可以交换成发行人的股票C.可交换公司债券的标的股票是发行人自己持有的股票D.可交换公司债券的持有人享有优先求偿权29.根据《公司法》，有限责任公司股东会决议分为普通决议和特别决议，下列事项中属于特别决议的有（）。A.修改公司章程B.增加或者减少注册资本的决议C.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议D.聘任或者解聘公司经理及其报酬事项30.下列关于证券投资基金募集的说法中，正确的有（）。A.基金募集申请经注册后，方可进行发售B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件C.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集D.基金募集期限自基金份额发售日开始计算31.下列关于创业板IPO的说法中，正确的有（）。A.创业板主要服务于成长型创新创业企业B.创业板对盈利能力没有要求C.创业板允许未盈利企业上市D.创业板对市值和营业收入有较高的要求32.根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构的说法中，正确的有（）。A.证券登记结算机构是为证