总部项目拓展风险管理制度

1、总部项目拓展风险管理制度V1.0版1 .目的：规范公司项目开展，预防和避免项目开展过程中产生的风险，保证项目后期的顺利开发建设，为实现规定的经营目标提供保障。2 .范围：2.1适用范围：制度执行单位(宋体小四两端齐)2.2发表范围：制度发行单位(宋体小四两端齐全)3 .名词解释：3.1项目的开展是为了获得必要的土地储备支援公司的战略发展，本风险制度的控制过程从信息获取到项目合作合同3.2竞争对手主要是指公司在开展项目的过程中遇到了其他竞争对手3.3信息处理是指公司获取项目信息，进行信息的确认、验证、调查的过程3.4后的评价是指在某项目展开成功后，对该项目展开过程的作业操作、工作人员的能力表现等

2、进行评价。4 .责任：4.1发展中心4.1.1负责项目的制定和修改扩大风险控制制度4.1.2有责任说明在公司内扩展项目风险控制制度4.1.3负责项目扩大风险的警告和识别4.1.4负责项目开展工作的执行、推进、指导、监督、审计、评价等工作4.1.5有责任为项目公司项目展开部门提供必要的技术支持和合作。4.2项目展开部门4.2.1负责按照公司的规定和规范完成项目展开过程的相关工作4.2.2接受总部发展中心的指导、监督、审计，及时修改不符合公司规定、规范的工作。4.3管理中心4.3.1接收项目开展过程的重要文件，进行备案和管理4.3.2与发展中心发展中心合作进行项目开展后的评价4.3.2完善公司监督

3、、检举制度和机制。4.4法律部4.4.1规范项目开展过程中的法律文本4.4.2完善法律合同的批准、审计制度。4.5财务部4.4.1与项目合作在工作过程中制定融资计划和方案4.4.1在项目扩大过程中协助合作方企业财务审查。5 .工作内容：5.1防止外部环境风险5.1.1政策风险防范5.1.1.1发展中心每季度完成房地产宏观政策分析报告5.1.1.2项目负责人对项目涉及房地产国家政策和地方实施细则、行业作为调查分析限制状况等前期工作的项目分析材料的构成部分5.1.1.3在合同编制中，与合作方约定前期工作责任和分工，并填写合作协议或相互法律合同5.1.2融资风险防范5.1.2.1项目负责人对本期地方

4、资本市场融资方法、融资条件、融资成本进行了调查分析5.1.2.1项目负责人根据调查和公司财务计划制定融资方案和预案，是提交决策委员会议文件的部门之一5.1.3市场风险防范5.1.3.1发展中心市场研究部门每季度编制战略重点城市市场报告，进行投资潜力评价5.1.3.2项目所在地是非战略重点城市，项目团队人员必须在项目某城市调查7天以上，完成城市和区域市场的投资潜力分析报告。5.1.4防止竞争风险5.1.4.1项目负责人调查竞争对手企业的背景、合作条件、与合作方管理者的“利害”关系5.1.4.2项目负责人提出竞争方案和意见，作为谈判战略的重要依据。5.2内部管理风险防范5.2.1信息处理风险防范5

5、.2.1.1项目备案信息应当包括合作者信息、土地性质和用途、技术经济指标(若没有，以地籍材料为准)、合作条件、取得前期手续和门票等方面5.2.1.2项目负责人在扩大项目立案前，对前期的手续文件和票证的发行日期、发行机构进行验证，确定时效性、有效性，到期时，按照最新的法规评定申请的延期、更新等的合法性，在报告资料上不写明验证人、验证日期5.2.1.3项目负责人在扩大项目立案之前，必须公开信息途径和相关机构验证项目相关信息，确保项目地址的正确性、真实性，并在报告资料中注明验证人、验证日期5.2.1.4项目负责人在进行项目考察时，要求完全记录项目用地的建设限制条件、施工条件、干扰因素等，并具备计划的

6、特殊要求和规范、图像和视频等说明资料5.2.1.5项目小组应对以下内容进行职务调查，由项目负责人组织完成，提交项目尽职调查报告5.2.1.5.1项目调查主要包括现场邻居关系、前期工作的可行性、区域规划的动态等5.2.1.5.2合作方企业的调查主要包括财务、法律、主体受权等方面。5.2.2作业风险防范5.2.2.1按土地储备工作制度完成初选、立项、决策流程，按照项目评价系统进行评价和决策。 如果有特殊情况，可以通过董事会的决议简单5.2.2.2设立部门内部信息库的使用权限，明确项目负责人，由负责人登记管理内部的检讨和传达，确保数据使用的安全5.2.2.3项目负责人必须严格按照项目工作计划日程，明

7、确内部传达、讨论、审查期限的要求，明确责任部门、负责人，如果有变更，应在社长的事务会议上审议通过5.2.2.4参加项目的员工必须严格执行谈判工作制度、中介管理制度、项目评价制度等制度和工作指导说明，完成有关工作。5.3.2廉洁的风险防范5.3.2.2公司内部或外部人员可以向公司有关管理部门在项目开展中告发公司员工的欺诈行为，证明所调查的事实，并参照公司的规定进行惩罚5.3.2.3严格按照项目谈判工作制度的规定，重要谈判必须由公司两名以上的员工共同参加。5.3.3决策风险防范5.3.3.1项目负责人应保证决策项目材料准确完整5.3.3.2发展中心指定或决策委员会任命负责人，检查或提取相关决策项目

8、的分析报告，如果发现相关内容与事实严重不一致，则负责纠正5.3.3.2项目负责人在项目决策前7天向参加决策领导提交可研究的报告，对决策委员提出疑问5.3.3.3所有参与决策人在决定项目之前，都必须深入理解提交的项目资料5.3.3.4决策委员代表必须在项目决策前，对项目进行实地调查，完成与合作者的初始谈判。5.3.4合同风险防范5.3.4.1要求规范法律文件，法律文件的编制必须严格执行公司法律文件的规范。 如果有特殊情况，需要变更、变更，需要公司法律部门的许可5.3.4.2将内部审查与外部咨询结合，按照公司的规定完成法律文件的编制后，按照公司的规定完成内部审查，向公司的法律顾问机构进行法律咨询，

9、书面咨询意见并与合同一起备案。5.3控制后的评价5.3.1开展项目签署合作合同后，由发展中心评价合同项目开展过程的工作，评价参与者的工作表现，编制项目拓展工作评价报告5.3.2评价结果提交管理中心，作为修改工作方法和流程的依据，作为鼓励激励的依据。6 .奖惩条例：6.1奖惩的依据根据项目拓展工作评价报告，从项目开展过程中完成工作的时间节点、数量、质量、员工表现等方面进行评价，给参与项目开展过程的员工综合得分。6.2奖惩标准6.2.1土地储备奖励制度根据参加结合参加项目的员工的综合评分进行奖励6.2.2项目开展过程中出现廉政问题，通过监督检举发现，由管理中心按公司规定处罚6.2.3在项目开展过程

10、中出现重大失职、特殊贡献，发展中心向总经理事务会提交奖惩报告，获准执行。6.3奖惩的执行参照土地储备奖励制度及公司其他有关规定执行。7 .注意事项没有8 .附件没有鹏房总部项目前期开发手续流程监督制度V1.0版1 .目的：为了集团公司的发展战略认真贯彻，建立良好的项目风险控制体系、审计指标体系和规范项目开发工作流程，制定了本方法。2 .范围：2.1适用范围：鹏润房地产公司总部下属的各项目公司2.2发行范围：鹏润房地产公司总部下属的各项目公司3 .名词解释：3.1 前期开发手续的流程 :指项目从立件到工程施工许可证，与各阶段、环节相关的各手续的处理流程。3.2 流程标准时间 :指项目从立件到工程

11、施工许可证，与各阶段、环节有关的各项目根据政策法规的规定和行业惯例，项目手续的处理是正常的处理时间。4 .责任：4.1总部发展中心风险控制部人员：4.1.1负责制定项目前期开发手续流程4.1.2有责任制定项目前期开发手续流程的标准时间指标4.1.3负责充分联系总部管理中心、成本中心、财务中心、总工作和营销中心和项目前期开发手续各环节的时间指标4.1.4有责任在项目运行期间跟踪和监督项目前期开发手续的完成时间和处理情况4.2总部管理中心、成本中心、财务中心、总工作和营销中心人员：4.2.1与发展中心合作制定项目前期开发手续流程的标准时间4.2.2与发展中心合作提出项目前期开发手续流程的标准时间指

12、标4.2.3项目运行期间与发展中心合作跟踪和监督项目前期开发手续的完成时间和处理情况4.3各项目公司的责任部门和人员：4.3.1负责本项目前期手续4.3.2按要求填写项目前的程序处理计划4.3.3立即与总部各中心进行指标管理工作的交流和交流4.3.3项目进展和根据需要，立即调整风险控制措施4.3.4遇到特殊项目或特殊情况，需要调整指标，立即向发展中心或总部其他相关中心部门报告4.4各项公司下属的项目部有关责任部门和人员：4.4.1负责本项目前期手续4.3.2按要求填写项目前的手续处理计划4.4.3及时与项目公司或总部各中心进行指标管理工作的交流和交流4.4.3项目进展和根据需要，立即调整风险控

13、制措施4.4.4遇到特殊项目或特殊情况，需要调整指标，向项目公司领导、发展中心及总部其他相关中心部门报告5 .工作内容：5.1一级开发前期手续流程图(祥见附件-一级开发前期手续流程图)5.1.1级开发许可证5.1.1.1签订意向书a )土地现状调查、打桩、测绘和评价b )初步征地补偿方案c )与乡镇政府签订意向书5.1.1.2计划可以研究a )向管制委员会申请计划要点，制定控制性的详细计划b )编写项目可行性研究报告5.1.1.3一级开发许可证a )提出一级开发申请和实施方案b )市国土局、发展改革委员会、规划委员会、建设委员会等召开联合会议，预审项目可以研究、规划和征地补偿方案等c )通过事

14、前审查后，得到一级开发许可，签订一级开发合同5.1.2立案的批准5.1.2.1向计划委员会提交立案报告的计委书的计划局审查5.1.2.2计划局在会计委员会上签字计划委员会统一立案，并批准立案5.1.3计划意见书制定总体详细计划，向市计划委员会申请计划意见书5.1.4征地的批准5.1.4.1制定一级开发的一本四方案，报告国土局审议a )建设项目承包说明书b )农地转用方案c )补充耕地的方案d )征集方案e )供应地方案5.1.4.2征求国土局、计划局、建设委员会、乡政府、村政府等部门的意见，结果向市政府报告5.1.4.3是政府的以下批评5.1.5撤走许可证5.1.5.1户籍冻结、入户调查、撤销

15、协议谈判等工作5.1.5.2制定拆迁配置方案，并向地方政府有关部门报告审查5.1.5.3通过审查，取得拆迁许可证5.1.6土地上市计算5.1.6.1级开发成本5.1.6.2检查土地5.1.6.3在土地中心进行交易5.2二级开发前期开发手续的流程(祥见附件二级开发前期开发手续的流程图)5.2.1立件手续立件许可5.2.1.1首先选定项目，也可以考察挂合同或协议的招牌、挂招牌的项目5.2.1.2申请计划要点的计划意见书，向计划委员会申报立案报告5.2.1.3计量委员会给计划局写信，由计划局在反计量委员会上签字5.2.1.4计划委员会提交项目批准，要求可行性研究5.2.1.4如果是公开市场募集、拍摄

16、、悬挂的项目，可以直接从土地中心改变项目5.2.2计划手续主要包括用地计划许可证和工程计划许可证5.2.2.1用地规划许可证a )项目立案后，应立即申报项目可行性研究报告，由建设委员会和规章委员会审查和签名b )画桩，取得用地钉桩成果通知单c )进行总体规划设计，主要是总平面设计、水平、立面设计和重要截面设计d )准备环境影响评估、交通影响评估、地震安全性评估报告、测量设计招标报告e )如果是公开市场的募集、拍摄、挂号的项目，就需要准备土地出让转让合同f )手续已准备好向市规委申请用地规划许可证5.2.2.1工程计划许可证a )准备人防设计审批、交通出入口和停车场、园林局绿地率和消防设计审查意见、工程文件登记证、“七通”服务协议等b )向市发改委和市建委申报年度开工计划的情况下，要支付一定比例(一般为20%以上)的综合地费c )进行全面的建设工程图设计，包括综合平面设计、各层平面、各