设计开发部诚信因素识别评价表和目标指标方案

1、诚信因素识别评价表公司： 部门： 设计开发部 序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否为重大失信因素可能性一般性1设计和开发策划（立项评审、编制项目计划、设计和开发输入）人员结构从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否是否具有市场调研能力调研信息失真设计策划不正确培训极少一般否确定的项目负责人业务素不强研发开展不顺利项目进度慢、质量差培训、考核极少一般否环境设施 是否具备各项专业设备不明确是否具有各项专业设备（项目开始公司可能会决定用不是很匹

2、配的设备投入项目试验）产品研发无法顺利开展建立设备管理档案极少一般否公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否制度履行对国家发布的相关标准是否及时吸收未及时了解、使用国家新分布的标准使用违规原料、或添加量不附合要求，产品不合格及时获取、更新相关法律法规及国家标准不可能严重否选用原料是否符合国家各项法规标准不附合国家各项法规标准使用违规原料及时获取、更新相关法律法规及国家标准不可能严重否产品开发的有关规定不按规定进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设计和开发控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设备管理办法不按管

3、理办法进行采购或自制设备不区配，影响项目进度、质量培训、考核极少一般否与顾客有关的过程控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否文件控制程序文件遗失或使用报废文件产品不合格培训、考核极少一般否记录控制程序记录不全或遗失影响项目进度和质量培训、考核极少一般否信息沟通方案设计过程中与相关部门进行交流，确认方案的可实施工性不进行内部信息交流制定的方案不附合立项要求产品开发可行性分析报告极少一般否方案设计过程中与外部相关人员进行交流，确认方案的可实施工性不进行外部信息交流制定的方案不附合立项要求产品开发可行性分析报告极少一般否2设计和开发产品配方人员结构从业人员需要保守机

4、密泄露配方等核心机密公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否所有的人员是否具备专业素质不符合岗位职责不具备专业素质依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核极少一般否环境设施是否具备各项专业设备不明确是否具有各项专业设备（项目开始公司可能会决定用不是很匹配的设备投入项目试验）产品研发无法顺利开展建立设备管理档档案极少一般否公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否制度履行配方中所有物质完全符合食品安全相关标准GB 2760-2011规定配方中有不合规物质添加或添加量不符合标准要求

5、产品配方不合规产品开发输出评审极少严重是对国家发布的相关标准补充规定是否及时吸收未及时了解、使用国家新分布的规定使用违规原料、或添加量不附合要求，产品不合格及时获取、更新相关法律法规及国家标准不可能严重否产品开发的有关规定不按规定进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设计和开发控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设备管理办法不按管理办法进行采购或自制设备不区配，影响项目进度、质量培训、考核极少一般否与顾客有关的过程控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否文件控制程序文件遗失或使用报废文件产品不合格培训、考核极少一

6、般否记录控制程序记录不全或遗失影响项目进度和质量培训、考核极少一般否信息沟通配方设计过程中与相关部门进行交流，确认方案的可实施工性不进行内部信息交流制定的配方不合理产品开发输出评审极少一般否配方设计过程中与外部相关人员进行交流，确认方案的可实施工性不进行外部信息交流制定的配方不合理产品开发输出评审极少一般否3产品工艺(技术改造)人员结构从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否所有的人员是否具备专业素质不符合岗位职责不具备专业素质依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核极少一

7、般否环境设施是否具备各项专业设备不明确是否具有各项专业设备产品研发无法顺利开展建立设备管理档档案极少一般否公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否制度履行工艺设计满足生产工艺要求，工艺参数设定根据设备和产品需求工艺流程与设计不匹配，工艺参数不符合设备及实际生产需求工艺流程无法达到生产要求，设定的工艺参数不准确不能保证产品质量不可能严重否产品开发的有关规定不按规定进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设计和开发控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设备管理办法不按管理办法进行采购或自制设备不区配，影响项目进度、质

8、量培训、考核极少一般否与顾客有关的过程控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否文件控制程序文件遗失或使用报废文件产品不合格培训、考核极少一般否记录控制程序记录不全或遗失影响项目进度和质量培训、考核极少一般否信息沟通产品小试中试及量产前与生产部门沟通，确定工艺流程与参数不及时进行生产部门沟通，并进行试验工艺流程及技术参数不符合要求无法保证产品质量极少一般否4包装设计人员结构所有的人员需具备相关专业知识人员不具备专业知识或专业知识不足未发现潜在错误，或对潜在错误提出修正加强各部门负责校对稿件的人员的专业性培训极少一般否诚信意识不足，责任心不强未能在完稿之前校对错误信

9、息错版包装的产品流入市场及时召回，及时修复不可能严重否成品包材报废规范设计项目，及时更新包装物。极少一般否环境设施配有相关工具，如彩色打印机、扫码器、电脑及专业软件等。未用专业工具软件设计效率低下，效果不理想为负责设计的人员配备专业的设备和软件极少一般否公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否能够满足公司现有设备的要求包装未按照设备要求设计包装无法适应设备需求获取设备要求、包装尺寸、刀版极少一般否制度履行包装法包装中有个别项目不符合符合包装法要求包装违反包装法，需要做报废处理。认真学习包装法，检核设计物合规性不可能严重否国家相关法规包装中有部分项目不符合国家

10、相关法规要求包装违反国家相关法规，需要做报废处理。各部门及时通告国家相关法规变动，营销部根据需求及时调整包装内容不可能严重否同类产品相似度与竞品差异性很小误导消费者，引起竞争对手的维权争议规范设计项目，避免和对手维权不可能严重否缺少企业风格削弱品牌形象规范设计项目，寻求自身特色。极少一般否包装设计标签是否符合GB7718-2011要求不按规定设计包装标签不符合要求产品开发输出评审不可能严重否产品开发的有关规定不按规定进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设计和开发控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否与顾客有关的过程控制程序不按程序文件进行工作项

11、目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否信息沟通包装设计过程中与相关部门进行交流，确认包装的可操作性不进行内部信息交流制定的包装设计方案不附合要求产品开发输出评审极少一般否配料表的准确表达隐瞒真实产品成分，没有充分完整表述或标示引发消费者投诉，受到国家有关部门查处，影响品牌形象加强多方审核极少严重是包装设计过程中与外部相关人员进行交流，确认包装的可操作性不进行外部信息交流制定的包装设计方案不附合要求产品开发输出评审极少一般否5设计开发确认、产品内控人员结构从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否环境设施确认人员业务素质不强不能正确判断确认的内控标准不符合

12、要求培训、考核极少一般否公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否制度履行熟知国家各项法规标准对国家各项法规标准不够了解未审核出使用违规原料及时获取、更新相关法律法规及国家标准不可能严重否产品开发的有关规定不按规定进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设计和开发控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否信息沟通内控标准拟草完成，投入使用前未交有关部门申核未经有关部门审核直接使用内控标准产品质量无控制标准产品内控标准受控极少一般否6投入批量生产，产品测评，技能培训，持续改进人员结构从业人员需要保守机密泄露配方等核心机密

13、公司机密外泄从业人员签署保密协议极少一般否从业人员需要诚信守信隐满个人及工作情况人员诚信度不够从业人员签署协议极少一般否所有的人员是否具备专业素质不符合岗位职责不具备专业素质依据人力资源管理制度规定，对人员进行定期考核、培训极少一般否环境设施是否具备各项专业设备不明确是否具有各项专业设备产品生产无法顺利开展建立设备管理档档案极少一般否公司缺少诚信氛围工作情况反映不真实从业人员诚信度差建设诚信企业文化极少一般否制度履行从业人员对工艺参数、内控标准不熟不按标准操作产品质量无法保证培训、考核极少一般否产品开发的有关规定不按规定进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设计和开发控制程序不按程序文件进行工作项目不能如期保质保量完成培训、考核极少一般否设备管理办法不按管理办法进行改进或使用设备影响产品质量培训、考核极少一般否文件控制程序文件遗失或使用报废文件产品不合格培训、考核极少一般否记录控制程序记录不全或遗失产品缺少可追朔性培训、考核极少一般否信息沟通根据测评结果，进行总结，反馈产品的真实特点，根据结果及时改进不真实记录工艺情况、不真实总结测评结果测评结果不能反映产品真实特点影响产品上市进度，上市产品影响公司声誉极少一般否批准： 审核： 填写： 日期：2010年5月25日XX公司目标、指标及管理方案部