经济现代化：日本的经验与教训--13贸易资本自由化

1、第13讲 贸易自由化与资本自由化,战后日本经济发展中的两个口号是“产业立国”和“贸易立国”。前者的核心问题是掌握世界最先进的技术，以建立附加价值高且最具市场竞争力的重化学工业；后者的核心问题是调动所有生产要素，最大限度地增加出口，以确保产业技术升级所必要的外汇资金并换取海外资源。产业立国和贸易立国相辅相依，构成了推动经济高度成长的两只车轮。 一、振兴出口政策与贸易摩擦 二、贸易自由化 三、资本自由化,一、振兴出口政策与贸易摩擦,1、对外贸易在高度成长中的地位 1955至1970年，日本的国民总生产增长4倍，农业产值增长2.7倍，工业产值增长10倍。相比之下，出口增长7.7倍，进口增长5.8倍，

2、对外贸易成为国民经济发展中贡献率很高的部门之一。 高度成长期除个别年度外，对外进出口贸易的增长速度始终保持2位数以上，其规模在世界贸易中所占的份额由出口的2.4提高到6.9，进口由2.8提高到6.4。从1965年起，日本改变了贸易长期入超状况，成为长期贸易出超国。,2、 “严进”和“宽出”贸易政策,1950、1960年代世界性的经济恢复和持续成长，为日本对外贸易的扩大提供了有利的外部条件，旺盛的国内供给和需求无疑是对外进出口持续增长的基本因素，但是抛开国家的贸易政策，不可能对事物的本质有完整的把握。外贸政策中包括进口政策和出口政策两部分，“严进”和“宽出”可视为两类政策迥然不同的基本特点。 限

3、制进口政策方面： 主要措施是严格实行外汇配额制度和进口物品审批制度。1954年，日本政府成立以首相为议长的出口会议，“作为审议出口振兴政策的场所发挥了中心作用” 。1959年，以日本商会、日本贸易会和日本贸易振兴会三团体为基础，成立贸易振兴推进本部，开展有关宣传教育、信息搜集和意见协调工作，建立了政府和民间沟通合作的渠道。,鼓励出口政策方面： 主要措施有出口所得特别扣除制度、出口损失准备金制度、海外投资损失准备金制度、开拓海外市场准备金制度等。1953至1965年，因实行这些出口租税特别措施，国家减少税收1837亿日元。 1954至1955年前后，日本政府还一度为促进船舶出口采取过进出口连锁制

4、的临时性措施。当时，为了扩大出口创汇，国家指定船舶为主要出口物资，但当时造船成本过高，造船企业出口越多亏损越大。实行连锁制后，将进口物品中盈利最大的原糖、香蕉进口权交给船舶出口公司，以盈补亏，从而帮助造船业渡过了难关。 1964年，由于和关贸总协定规则相抵触，日本被迫取消了若干出口特别租税制度，但同时决定采取了新的优惠措施，包括海外交易过程中的比例折旧制度，开拓海外市场准备金制度，中小企业开拓海外市场准备金制度，海外投资损失准备金制度，在海外进行的技术等交易所得特别扣除制度，出口交际费特别措施等。这些措施中，后两项是直接免税，其他项目属于延期纳税的间接性刺激政策。 认定出口贡献企业制度也是鼓励

5、出口的措施之一。1964年内阁决定，根据企业的出口额、出口比率、出口增长率以及从事出口业的年限，划分出商社级和工厂级两类出口企业并分别打分，评选出来的出口贡献企业由通产大臣认定并予以公布。出口贡献企业虽然在税收上并不享受过多的特殊待遇，但对提高企业的知名度和信誉度却大有益处，有关企业依据政府给予的这张名片，在资金筹措及内外交易活动中处于有利位置。,3、美国对日本经贸的特惠,高度成长时期日本享受的美国特惠是多方面的。 支持日本加入国际经贸机构：出于政治利益的需要，美国支持日本较早地加入了国际货币基金、关贸总协定、OECD等世界经贸组织，并使其在免除若干条规约束的前提下享受成员资格； 美国作为最大

6、的资本输出国和最大的技术输出国，对日本长期实行资本、技术输出不设防政策，为日本的技术更新创造了方便条件，反过来对日本实行的资本、贸易限制政策长期保持宽容的态度； 美国发动的10年越南战争，日本成为最大受益者，日本不但接受了比朝鲜战争时期更多的“特需”订单，而且在美国的“部署”下，放开脚步向越南的“周边地区”进军，并很快取代美国的地位，将东南亚地区变成自己的重要资本输出和商品出口市场。 据日本贸易振兴会的统计资料，越南战争以前，越南“周边地区”除香港外，都是从美国进口占第一位。但是到1969年情况已经发生逆转，除南越外，日本全面取代美国，成为越南周边所有国家和地区的第一进口大国。同年，日本与美国

7、在有关国家、地区进口中所占的比例对比是：韩国41.3：29.1，台湾44.5：23.6，香港22.7：13，菲律宾29.8：28.3，泰国36.6：15.7，新加坡16.3：7.9，南越25.2：38.7。,4、对外贸易摩擦的激化,高度成长时期产生了贸易摩擦问题，即使在实行贸易自由化政策之后，摩擦的规模和频度也有增无减。当时的摩擦主要是在日本与其政治盟友美国之间发生的。 1950年代，欧美国家就对日本轻工业品的倾销性出口提出责难，要求日本节制，日本政府亦被迫在1957年做出对美国等棉纺织品出口自主限制的决定。 60年代初，日本的钢铁、电视机、化学制品等对欧美市场造成冲击，再次遭至美国抗议，为此

8、日本政府又做出钢铁企业自主限制出口增量的决定。 60年代末，围绕日本纤维制品出口问题，日美之间展开了一场战后以来时间最长的艰难谈判。历时33个月。1970年9月20日，美国政府向日本发出通告，日本若在10月1日前仍不签署对美出口限制协议或开始以同意签署为前提的谈判，美国将从10月15日起单方面采取进口限制措施。日本政府赶在美国启动制裁措施的最后一刻即10月15日，签署了毛及人造纤维制品对美出口限制备忘录。 日美之间签订的纤维贸易备忘录及其正式协定的基本内容是，以1970年的对美出口为基准，日本对美纤维制品出口的年增长率控制在5以下，毛制品出口增长率1以下。纤维制品中，18种为特定出口限制品种，

9、其他非指定产品则实行总量限制。据认为，这一结果虽然没有达到美国的最初要求，但是与美国方案接近。 依靠美国的支持和庇护发展起来的战后日本贸易，反过来成了美国的最大竞争对手，这种戏剧般的历史转换耐人寻味。,二、贸易自由化,1、贸易管制的理由 1949年美国对日占领当局把贸易管理权交换给日本后，日本政府长期采取了一种对民间进口贸易实行管制的政策，其直接手段是进出口物品审批制度和外汇额度分配制度。其理由是： 由于主要原材料依赖海外，必须保持必要的外汇储备和国际收支的稳定； 必须保护经营规模弱小的农业和地下资源稀薄的地矿开采业； 必须保护技术上落后的新兴产业； 必须防止竞争过度，特别是要维护中小企业的经

10、营秩序； 对发展中国家出口的前提是依赖昂贵的进口，为此须采取进口外汇配额制度。,2、进出口贸易管制的方法,根据1949年12月颁布的外汇及外贸管理法（简称外汇），进口物资的管理分为三种，即： 进口配额制：是必须得到通产大臣的审察批准后才能获得外汇分配额度的制度。 自动配额制，一般情况下基本可以按照申请额批准。 自动认可制（AA制）。 进入高度成长时期以后，由于日本的国际竞争力不断提高，限制进口的外汇配额品种逐步减少，但是直到1960年以前，比例仍高达60 3、国际社会要求日本贸易自由化的压力 50年代后期，美国因外贸逆差扩大、美元大量外流，要求欧共体国家和日本放宽进口贸易限制，推进贸易自由化。

11、 欧共体回应积极，其对美贸易自由化率于1958年达到89，于是行动迟缓的日本更显孤立。 国际货币基金和关贸总协定于1959年向日本发出废除外汇及贸易限制的强烈要求。,4、贸易自由化的进程,1960年1月，岸信介政府设立了促进贸易汇兑自由化阁僚会议。6月，制定出贸易汇兑自由化计划大纲。大纲中写道：“鉴于内外走向自由化的形势，当此之际，以积极态度放宽贸易及汇兑限制，更加重视企业基于经济合理性的自主创意和责任，会给我国经济带来诸多益处。自由化会排除以往管理统制下的低效率和不合理性，使低廉的海外原材料更易于获得，产业成本降低，企业通过合理化的努力而达到国际水准。自由化将使经济资源利用效率更高，促进实体

12、经济改善，大大提高国民生活质量，增进我国经济的整体利益。”这份计划大纲提出，到1963年4月要实现自由化率80的目标。 1961年2月，10个发达工业国升格为国际货币基金组织（IMF）第8条成员国，而日本因自由化进度缓慢，依然被留在IMF第14条适用国内，这对日本是个不小的刺激。 1961年9月26日，池田内阁正式制定促进贸易汇兑自由化计划，并把指标提高，时间提前，即到1962年10月的一年左右时间内，把进口自由化率提高到90。对此，产业界虽有“个别反对”情况，但“总体赞成”，实施过程比较顺利。到1964年底，日本的进口限制品种降至136种，其中工业69种，农业67种，贸易自由化率由1960年

13、的41提高到93，从而实现了既定目标。 1964年4月，日本成为国际货币基金组织第8条成员国，同时以承诺接受经济合作组织（OECD）的贸易外交易自由化和资本移动自由化规则为前提，被允许加入国际富人俱乐部。,三、资本自由化,资本交易的自由化实际上包括接受外国投资和对外投资两个侧面。投资的内容包括借贷款，技术援助与转让，购买引资国证券、在引资国投资经营等。 1、战后日本的外资政策 战后日本有关外资的基本法规，是1950年6月实施的外资法。依据该法进行外资审批与管理的政府机构，起初是经济安定本部兼管的外资委员会，1952年后，外资审批管理权限移交大藏大臣及各主管省厅大臣，外资委员会则变成专门的咨询审

14、议机构外资审议会。 外资法的特征是：鼓励外国资本间接投资但严格控制外资直接经营。1955至1964年引进的33.5亿美元外资中，国外借贷款26.5亿美元，经营性股份投资和证券投资6.9亿美元，分别是引资总额的79和21。 由于外国直接经营投资受到持股不得超过50等限制，外资的兴趣逐渐转向单纯的证券市场，到60年代初，证券投资和经营投资的比例已经持平。1962年日本外资引进年鉴的统计表明，在32家最大的外资企业（均为合资）中，外商持股率超过50的只有2家。 对此，美国商务部在其发表的股份公司日本报告中也批评说：50年代初美国公司就被请到日本去合资，但又是“在对比率、收益资金、经营领导权等明确加以

15、限制的前提下让入选的美国资本参加的。”,2、资本自由化的动因,1960年代中期，当贸易自由化告一阶段后，资本自由化成为亟待解决的课题。 一方面，随着经济实力的增强，日本已具备了一定的承受外资冲击的能力，并且其自身向海外输出资本的愿望也更加强烈。也就是说，即使从对外输出资本的角度考虑，也有必要相应地开放国内资本市场。对此，经团联外资委员会委员长奥村纲雄说得很明白：从国际动向看，“最近不愿出卖技术。想要技术，就得允许我投资”。“对于只带着头脑和勤奋来到世上的日本人来说，无论如何都必须走向海外。那时，不能讲只许我出、不许你进，还是要双向交通。” 另一方面，已经跨入发达国行列的日本继续限制外国资本准入

16、的做法，不仅损害了日本的国际形象，而且也越来越难以为其他发达国家所忍受。 正是基于国内外的要求和压力，日本政府才在加入OECD时做出了资本自由化的承诺。,3、资本自由化的进程,日本政府在推行资本自由化政策时格外谨慎。1966年6月，通产省经反复研究，拟定了题为关于资本自由化的思考文件，文中写道：“资本交易的自由化与商品自由化不同，应该在充分认识我国资本力尚不及先进诸国的前提下制定对策。即第一，尽量避免外资对业界的过度支配；第二，自由化要根据业界体质改善的实情渐进而有计划地进行；第三，今后要在自由化的前提下根据业种的实际情况，制定目标年度，积极促进业界整顿体制，增强体魄，推进自由化。” 根据这种思路，日本政府在1967年实行了第1次资本自由化，宣布逐步减少限制业种，扩大非限制业种，并将非限制业种分为新设企业外资50持股自动批准（第1类自由化业种）和100持股自动批准（第2类自由化业种