物项服务质保分级导则

1、 DNMC 公司质量管理程序手册公司质量管理程序手册 Company Quality Organization Manual 质保处 处长 SQA BRANCH HEAD CQOM 第第 16 章章 CQOM SECTION 16 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 GUIDE FOR CLASSIFICATION OF ITEM/SERVICE 编码（编码（Code）:C-IP/MAT/093 正文页数 (Text Pages): 8 版次版次(Rev.): 11 附件数 (Appendices): 6(1+1+2+1+1+1) 姓名姓名 签字签字 日期日期 本程序经 （ ）审查通过

2、 编写 景立峰 批准批准 校核 余鸿 质保部经理 廖伟明 审查 陈强 TDA 审查 李晨欢 签字： 日期： QA 审查 余鸿 下次审查升版时间 2008-11-30 NEXT REVIEW / REVISION DATE 分 发 标准分发标准分发 DISTRIBUTION 原件存 TDA 此文件产权属大亚湾核电运营管理有限责任公司所有此文件产权属大亚湾核电运营管理有限责任公司所有, 未经许可未经许可, 不得以任何方式外传不得以任何方式外传. This document is the property of Daya Bay Nuclear Power Operations & Manageme

3、nt Company,Limited.(DNMC), no part of this document may be reproduced by any means, nor transmitted without the written permission of the DNMC. DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：2/8 C-IP/MAT/093 文 件 修 改 跟 踪 页 版次 作 者 文 件 修 改 原 因 日 期 修 改 页 10 景立峰 DNMC 初版 03-03-03 11 景立峰 根据经验反馈作适应性修改，主要涉及标准件的定 义，消耗品的分

4、级等 03-11-26 ALL DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：3/8 C-IP/MAT/093 目目 录录 1 目的目的 . 4 2 适用范围适用范围 . 4 3 责任责任 . 4 3.1 使用部门 . 4 3.2 工程处 . 4 3.3 合同采购处 . 4 3.4 质保处 . 4 4 规定规定 . 4 4.1 通则 . 4 4.2 细则 . 6 5 记录记录 . 7 6 定义与缩略语定义与缩略语 . 7 6.1 定义 . 7 6.2 缩略语 . 7 7 参考文件参考文件 . 7 7.1 编写参考文件 . 7 7.2 执行参考文件 . 7 8 附录附录

5、. 7 DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：4/8 C-IP/MAT/093 1 目的目的 本程序对物项/服务采购时其质保级别的确定提供指导。 本程序作为程序 C-IP/ENG/090 的补充以增加质保分级的可操作性。 本导则给出了 在运行阶段进行物项或服务采购时，如何直接确定其质保级别的简便方法。 2 适用范围适用范围 本程序适用于确定所有与广东大亚湾核电站和岭澳核电站生产活动直接相关的物 项及服务的质保级别。 本程序主要用于下列情况： 物项的质保级别尚未确定，或 原定的质保级别可能不正确，或 选用新的物项供应商从而认为有必要改变原质保级别及质保要求，或 当

6、核岛物项按常规程序难以确定其质保级别 （即先确定其核安全级、 地震级及 RCC 规范级等，然后相应地定出其质保级）时。 3 责任责任 3.1 使用部门使用部门 负责根据本导则所提供的方法确定并标明每个待采购物项/服务的质保级别。 3.2 工程处工程处 确认由于改造或物项替代引入的物项的质保级别。 3.3 合同采购处合同采购处 负责检查使用部门在提交采购申请时已填写待采购物项/服务的质保级别。 3.4 质保处质保处 监督质保级别确定过程的有效性。 4 规定规定 4.1 通则通则 物项的质保级别应与制造阶段原物项的级别一致。 在相关文件中无法查找到原级别 DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质

7、保分级导则 版次:11 页：5/8 C-IP/MAT/093 时应根据本导则确定其质保级别。 服务如直接施加在物项上，其质保级别与物项原级别或物项所在系统的级别有关。 服务如非直接施加在物项上，则应根据本导则确定其质保级别。 物项/服务质保级别的确定主要考虑下列因素： 1） 物项/服务对核电站生产及安全的重要性，即该物项/服务的失灵或失效可能导 致多大的核辐射风险、工业风险和机组可用率损失。 a. 核辐射风险分为严重的、较大的和轻微的三类： 严重的核辐射风险 如反应堆压力边界的所有部件和压力回路中的 不可隔离部件等的损坏所导致的核辐射不可控制地释放。 较大的核辐射风险 如压力系统中的可隔离部件

8、等的损坏所产生的 核辐射风险。 轻微的核辐射风险 如压力边界外的核安全有关部件的损坏所产生 的核辐射风险。 b. 工业风险包括： 可能导致严重的人身伤害 如吊车失灵、 蒸汽不可控制地释放和化学 伤害等。 可能导致违反运行许可证或环境法的要求 如排放系统的失效或油 类、化学物质向海里大量泄漏等。 c. 机组可用率损失： 可能导致重大的经济损失， 如电站重要设备的严重损坏， 较大的停堆、 停机事故，以及导致维修计划的严重拖延等。 2） 物项在设计、制造、安装、运行及管理等方面的复杂性和成熟性。 3） 服务工作本身的复杂性以及该项服务工作方面的经验（成熟性）等。 如果是标准件，参考附录 1、2 执行

9、。标准件的定义见 6.1 节。需特别注意的是， 按某种标准制造的标准件不能简单与按另一种标准制造的标准件等同， 应进行标准要求 分析后确定是否可以等同。如果不能等同，则属于非标准件。 DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：6/8 C-IP/MAT/093 4.2 细则细则 1） 用于核岛或核安全有关系统中的物项共分为 4 个质保级别，即 Q1，Q2，Q3 及 QNC。 其分级的原则和方法参见附录 1。 2） 用于常规岛或核安全无关系统中的物项共分为 3 个质保级别，即 ISO9001， ISO9002 及 ISO9003。 其分级原则和方法参见附录 2。 3）

10、用于 BOP 系统的物项按其是否与核安全和可用率有关而分别参照附录 1 或附 录 2 而确定其质保级别。 4） 场外服务共分为 7 个质保级别，即： 核安全有关的场外服务：Q1，Q2，Q3，QNC 仅与可利用率有关的场外服务：ISO9001，ISO9002, ISO9003。 其分级原则和方法参见附录 3。 5） 现场服务的质保级别由两部分组成，缺一不可。即： QA 级别=活动级别+服务类别 活动级别共分 3 级：QSR，QR 及 NQR 服务类别共分 3 类：CASE 1，CASE 2 及 CASE3 其活动级别及服务类别的确定原则及方法参见附录 4。 6） 专用工具分级按下述原则处理： 用

11、于核岛的专用工具按核岛物项分级导则（附录 1）确定其质保级别。 用于常规岛的专用工具按常规岛物项分级导则 （附录 2） 确定其质保级别。 NI、CI 通用的原则上按 NI 物项分级导则确定其质保级别。 7） 消耗品及易损件的分级原则和方法参见附录 5。 8） 对于核岛电气设备，应按程序 C-IP/ENG/090 先确定其安全分级（即功能性分 级）然后再按附录 6 确定其质保级别。对常规岛电气设备，按常规岛物项确 定其质保级别。 DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：7/8 C-IP/MAT/093 注：ISO9001、ISO9002 和 ISO9003 只表示本

12、电站物项或服务的三种级别，不涉 及 ISO 标准中的具体质量管理要求。与三种级别相关联的质量管理要求参见 C-TS/QAC/002通用质量规范_用于场内服务采购和 C-TS/QAC/003通用质量规 范_用于物项及场外服务采购 。 5 记录记录 无 6 定义与缩略语定义与缩略语 6.1 定义定义 标准件：已经标准化，具有统一的形状、尺寸、公差、技术要求等，能通用于各种 机器、仪器、设备或建筑物上，并且具有互换性的零部件。（有专门设计、制造规范要 求的除外） 。 6.2 缩略语缩略语 CAR 纠正行动要求 NI：核岛 CI：常规岛 BOP：电站配套设施 QSR：与质量及核安全相关 QR：与质量相

13、关 NQR：与质量无关 7 参考文件参考文件 7.1 编写参考文件编写参考文件 C-AD/MAT/000 合同采购和物资管理政策 7.2 执行参考文件执行参考文件 C-IP/ENG/090 系统、设备和部件分级 8 附录附录 附录 1：NI 物项质保分级导则 DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：8/8 C-IP/MAT/093 附录 2：CI 物项质保分级导则 附录 3：场外服务质保分级导则 附录 4：现场服务质保分级导则 附录 5：消耗品及易损件质保分级导则 附录 6：核岛电气设备质保分级导则 DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11

14、 页：1/1 C-IP/MAT/093 附录附录 1： NI 物项质保分级导则 No No Q1 QNC Q1 QNC Q2 Q2 QNC Q3 Q3 QNC 物项失灵或损坏可能导 致严重的核辐射风险 物项失灵或损坏可能导 致下列情况之一： ? 较大的 （但不严重 的）核辐射风险 ? 严重的人身伤害 ? 严重的经济损失 ? 违反现场许可证 或环境法要求 物项具有下列特性之一： 新设计开发 结构复杂、加工要求高 安装后不便维护和监控 ? 该物项制造工艺不成 熟 ? 国家严控，强制标准 制造的产品 No Yes No Yes Yes No No Yes 物项失灵或损坏可能导 致下列情况之一： *

15、较轻微的核辐射风 险 * 降低电站设备或系 统的完整性 * 造成相当的经济损 失 物项具有下列特性之一： 新设计开发 结构复杂、加工要求高 安装后不便维护和监控 ? 该物项制造工艺不成 熟 ? 国家严控，强制标准 制造的产品 Yes Yes No 物项具有下列特性之一： 新设计开发 结构复杂、加工要求高 安装后不便维护和监控 ? 该物项制造工艺不成 熟 ? 国家严控，强制标准 制造的产品 Yes 标准件 标准件 标准件 No No Yes 标准件 标准件 Yes No No 标准件 No DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：1/1 C-IP/MAT/093 附

16、录附录 2：CI 物项质保分级导则 ISO9001 ISO9002 ISO9003 物项失效或损坏可导 致下列情况之一： ? 较大的人身伤害 ? 较大经济损失 ? 违反现场许可证 或环境法要求 ? 明显降低电站设 备或系统的完整 性 ? 物项具有下列特性 之一： 结构复杂， 加工要 求高 安装后不便维护 和监控 ? 制造厂缺乏该物项 制造经验 ? 国家严控， 强制标准 设备部件（压力容 器、安全阀等） Yes Yes No No Yes 标准件 Yes No 须进行新设计 开发 No DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：1/2 C-IP/MAT/093 附录附

17、录 3：场外服务质保分级导则 1. 若场外服务活动直接施加于某物项上（例如吊装、运输、维修、检测等） ，则该项服务 的质保级别与所施加服务的物项的质保级别相同。 2. 若场外服务活动不是直接与某物项发生联系（例如设计、仪器检定等） ，则按下述原则 确定其质保级别： 2.1 服务活动与核安全及可用率均有关时， 按核安全相关的场外服务确定其质保级别 （见 2.2 节） 。 2.2 核安全有关的场外服务质保分级。 Q1 Q1 Q2 Q2 Q3 Q3 QNC 服务工作失误可能导 致严重的核辐射风险 No 服务工作失误可能导 致下列情况之一： ? 较大的 （但不严重 的）核辐射风险 ? 严重的人身伤害

18、? 严重的经济损失 ? 违反现场许可证 或环境法要求 Yes Yes 具有下列条件之一： ? 该项服务工作的 经验不成熟 ? 服务工作较复杂 有必要加强控制 Yes 服务工作失误可能导 致下列情况之一： ? 较轻微的核辐射 风险 ? 降低电站设备或 系统的完整性 ? 造成相当的经济 损失 No No No Yes 具有下列条件之一： ? 该项服务工作的 经验不成熟 ? 服务工作较复杂 有必要加强控制 Yes No 具有下列条件之一： ? 该项服务工作的 经验不成熟 ? 服务工作较复杂 有必要加强控制 Yes No DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：2/2 C

19、-IP/MAT/093 附录附录 3：场外服务质保分级导则（续） 2.3 仅与可用率有关的场外服务质保分级 服务工作失误可能导致下 列情况之一： ? 较大的人身伤害 ? 较大的经济损失 ? 违反现场许可证或环 境法要求 ? 明显降低电站设备、 系 统的完整性 服务工作包括设 计开发 具有下列条件之一： ? 该项服务工作的经验 不成熟。 ? 该项服务工作较复杂， 有必要加强控制。 Yes Yes No No Yes No ISO9001 ISO9002 ISO9003 DNMC 物项物项/服务质保分级导则服务质保分级导则 版次:11 页：1/1 C-IP/MAT/093 附录附录 4：现场服务质保分级导则 1. QA 级别 = 活动级别 + 服务类别 2. 活动级别 3. 服务类别 CASE 1 CASE 2 CASE 3 建立并实施自己的质量体系 文件(包括管理程序和工作程 序)，若用业主的工作程序， 则由承包商审查批准， 由承包 商自己负责。 承包商负责自检、 互检、 独立 检验和监护验证。 承包商按自己的 QA 大纲处 理不符合项，必要时提交 DN