主导产业选择与产业结构优化

1、第二章 主导产业选择与产业结构优化本章阐述产业结构优化的基本内容。鉴于主导产业是形成合理有效的产业结构的核心，所以第一节专门陈述主导产业的选择问题，首先阐述主导产业的概念、特征及其与非主导产业之间的关系，然后着重介绍了四种主导产业的选择基准，以及世界经济发展经历的五次主导产业群的更替。第二节围绕产业结构优化的基本内容，即产业结构合理化和产业结构高级化，分别介绍了产业结构合理化的含义、本质、协调的机制和条件、判断标准，以及产业结构高级化的含义、直接动因、表现形式和标志等。第三节陈述了产业结构优化升级的评价原则、评价内容及指标体系。第一节 主导产业及其选择一、主导产业的概念（一）主导产业的概念和特

2、征 主导产业，是指在经济发展过程中，或在工业化的不同阶段上出现的一些影响全局的在国民经济中居于主导地位的产业部门。这些产业部门因其利用新技术方面的特殊能力而具有很高的增长率，而且它们在整个国民经济发展中具有较强的前后向关联性，因此这些产业部门的发展能够波及国民经济的其他产业部门，从而带动整个经济的高速增长。在现代社会经济生活中，由于经济活动和各产业部门之间的技术经济联系，主导产业具有一些显著特征。1. 多层次性。由于发展中国家在优化产业结构的过程中，既要解决产业结构的合理化问题，又要解决产业结构的高级化问题，实现目标是多重的，所以处于战略地位的主导产业群就呈现出多层次的特点。2. 综合性。由于

3、发展中国家在经济发展中面临的问题是多样的，各产业部门在为发展目标服务时，其作用既各有侧重又互为补充，主要取决于产业部门的特性。部门特性的差异及面临问题的多样性，要求在选择主导产业时综合考虑多种因素，这就决定了主导产业群的综合性。产业部门的特性主要表现在以下几个方面：（1）增长特性，即某产业部门的发展对国民经济增长的贡献大小。（2）关联特性，即某产业部门在整个产业链条中是属于推动型，还是属于诱导型。（3）需求特性，即某产业部门是服务于最终需求，还是服务于中间需求；是对积累贡献大，还是对消费贡献大等。（4）资源特性，即某产业部门所体现的各种资源的密集程度。3. 序列更替性。经济发展的阶段性也决定了

4、主导产业群的序列更替性。特定时期的主导产业，是在具体条件下选择的结果。一旦条件变化，原有的主导产业群对经济的带动作用就会弱化、消失，进而为新的主导产业群所替代。从经济发展的中短期考虑，由于“瓶颈”作用和“瓶颈”的更替性，主导产业群的选择也要具有序列更替性。不同发展阶段上的主导产业群，既存在替代关系，又存在相互作用。不同阶段的主导产业群的选择并不是随机的，前一主导产业群为后一主导产业群的发展奠定基础。在此，我们不能把基础产业纳入主导产业，或是把支柱产业等同于主导产业。基础产业和主导产业是对产业结构从不同角度、不同层次进行划分、考察所得出的不同概念。基础产业是支撑一国或一个地区经济运行的基础部门，

5、它决定着工业、农业、商业等直接生产活动的发展水平，一个国家或地区的基础产业越发达，其经济运行就越顺畅、越有效，人民生活就越便利。一般而言，基础产业是经济社会活动的基础工业和基础设施，前者包括能源工业和基本原材料工业，后者包括交通运输、邮电通讯、港口、机场、桥梁等公共设施。从广义上来看，基础产业还应当包括一些提供无形产品或服务的部门，如科学、文化、教育、卫生、法律等部门，有时还特别强调农业是国民经济的基础。主导产业，则是指在产业发展中处于技术领先地位的产业，它代表了产业结构演变的基本方向或趋势，对整个国民经济发展具有明显的促进作用，能带动整个产业结构走向高级化。主导产业与支柱产业有发展程度的差别

6、。支柱产业是指在国民经济中所占比重最大，具有稳定而广泛的资源和产品市场的产业，支柱产业构成一个国家或地区产业体系的主体，提供大部分的国民收入，因而是整个国民经济的支柱。支柱产业的构成及其技术水平决定了产业结构在演变过程中所处的阶段。而主导产业是在一个国家或地区的产业体系中处于技术领先地位的产业，它代表产业结构演变的方向或趋势，是支柱产业发展的前期形态。主导产业的选择主要侧重于国民经济和产业结构的长期目标，强调创新、未来的发展优势和带动效应；而支柱产业的选择则注重于短期或中期目标，注重现实的经济效益，在于培育国民经济增长的主力产业。主导产业在当前经济中是可能是影响较小的产业，其资源利用效率可能较

7、低，投入产出比率也可能不尽人意；而支柱产业则必定是在现实经济中占有较大份额、对国民经济的贡献率较大、投入产出比较好的产业。两者在时间上一般呈现为后者对前者的继起，前一时期的主导产业成为后一时期的支柱产业，而在新的时期又会有另外一些产业替代原来的主导产业。 （二）主导产业与非主导产业的关系 主导产业并不是孤立存在的，它与其他产业部门之间存在着相互促进、相互影响、相互依赖、相互制约的关系。随着技术和经济的发展，各产业部门之间的关系会越来越广泛，越来越复杂。每个产业部门既是其他产业部门存在和发展的一个条件，其自身发展也要受其他产业部门的制约。每个产业部门都需要其他产业提供的产品作为自己的劳动手段、劳

8、动对象和劳动者的生活资料，同时也必须把本部门的产品提供给其他部门使用。因此，各产业部门之间就形成了经常的、大量的、相互交替的技术经济联系。作为国民经济产业部门之一的主导产业，它不能脱离其他部门而独立发展，必须与其他产业部门保持协调发展。要使包括主导产业在内的各产业协调发展，必须搞清楚各产业部门之间的联系及其联系方式。根据各产业前向联系和后向联系程度的差异对产业部门在国民经济结构中所处的地位和所起的作用进行划分，产业部门可以分为：1. 中间需求型产业。部门前向联系和后向联系程度均较高的产业，或中间投入率、中间需求率均较高的产业部门，在社会生产过程中既显著依赖其他部门的投入，又依赖其他部门对本部门

9、中间产品的需求。此类产业部门的产业联系性质属于中间需求型产业。2. 中间需求型基础产业。部门后向联系水平低、前向联系水平高或中间投入率低，中间需求率高，则表明该产业部门的生产过程对其他部门的投入依赖较低，但却显著依赖于其他产业部门生产过程对该部门中间产品的需求。该产业被称为中间需求型基础产业。3. 最终需求型产业。后向联系程度高、前向联系程度低或中间投入率高，中间需求率低。这类产业部门的产业联系特点是：显著依赖其他部门中间产品对本部门生产过程的投入，但本部门产品的大多数用于非生产消费，即构成社会最终产品。故这类产业的发展主要依赖其他部门的中间投入量和社会最终产品的需求量，因此称为最终需求型产业

10、。4. 最终需求型基础产业。前向联系程度和后向联系程度均较低，或中间投入率和中间产业率均较低的产业部门。这类部门产业联系的特点是：生产过程既不显著依赖其他部门的投入，又不显著依赖其他部门的需求。这类产业的产出主要用于最终产品需求，其增长过程不以其他部门有效供给量的增长为前提，因此称为最终需求型基础产业。根据前、后向联系的程度对国民经济各产业部门的联系方式进行分类，产业的联系方式主要有以下两种：1基础产业和非基础产业间的联系方式。根据部门后向联系程度或中间投入率的高低，可将国民经济各产业部门划分为基础产业和非基础产业两大类。后向联系程度高或中间投入率高的为基础产业，反之为非基础产业。在国民经济运

11、行中，基础产业部门不以非基础产业的中间产品为基本增长条件，但为非基础产业的发展提供必不可少的投入。因而基础产业和非基础产业间联系方式的基本特征是基础产业应超前发展。2上游产业、中游产业、下游产业的联系方式。所谓上游产业、中游产业、下游产业，是根据各产业部门对资源进行加工的顺序而做出的形象概括。上游产业即中间产品供给型基础产业，中游产业即中间产品供给型产业，下游产业即最终产品供给型产业。上游、中游、下游产业联系的基本特征是：上游产业为中游产业提供初级原料品，中游产业为下游产业提供再加工的原材料。从世界各国的工业化经验看，在工业化初期，一般是下游产业得到优先发展；在工业化中期或较完整的产业结构形成

12、期，由于部门间联系水平提高，资源加工深度提高，加上技术进步因素的影响，上游产业、中游产业在国民经济中的地位趋向下降。但这种下降趋向并不能等同于工业化初期上、中游产业的发展不足，而是上、中游产业生产过剩和生产能力闲置。由此可见，在工业化中期，上游产业和中游产业的发展是从有效供给不足转向过剩的关键时期。世界各国的工业化经验还表明，对于一个不发达国家，特别是人口规模较大的国家来说，在工业化中期，必须认真解决上游产业和中游产业生产能力不足、产品供给不足的“瓶颈”约束问题。二、主导产业的选择基准主导产业是经济发展的驱动轮，整个经济和其他各产业部门只有在它的带动下才能高速增长。同时，主导产业也是形成合理和

13、有效的产业结构的契机，产业结构必须以它为核心才能快速向高级化推进。正因为如此，正确选择主导产业就成了各国促进产业结构发展的重要课题。选择主导产业，首先涉及的就是选择标准问题，即主导产业的选择基准。人们已经提出的基准有很多，较常提到的有以下几类基准：（一）赫希曼基准美国发展经济学家艾伯特O赫希曼(Hirschman)在其名著经济发展战略中，依据投入产出的基本原理，提出了依后向联系水平确定主导产业的准则。也就是说，主导产业部门的选择应依照工业部门后向联系系数的大小顺序排列。赫希曼基准的意义在于：首先，突出后向联系意味着主导产业部门的选择以最终产品的制造部门为主，这样，主导产业部门的市场需求就有保证

14、。其次，主导产业部门具有强烈的中间产品需求倾向，这又为支持主导产业部门增长的中间投入部门提供了市场。因此，主导产业部门通过需求扩大的连锁效应，可带动经济的有效增长。可以明显地看出，赫希曼基准的出发点在于，在不发达国家，由于资本相对不足，而且扩大资本形成能力的要求相当迫切，所以基础产业的成长要靠市场需求带动供给。因此，可以把赫希曼基准理解为以需求带动供给增长的不平衡结构的选择战略。（二）罗斯托基准美国经济学家WW罗斯托(Rostow)在从起飞进入持续增长的经济学一书中将主导产业部门在经济起飞中的作用概括为三个方面：（1）后向联系效应。即新部门处于高速增长时期，会对原材料和机器产生新的投入需求，从

15、而带动一批工业部门的迅速发展。（2）旁侧效应。即主导部门会引起周围的一系列变化，这些变化趋向于更广泛地推进工业化。（3）前向联系效应。即主导部门通过增加有效供给促进经济发展。例如，降低其他工业部门的中间投入成本，为其他部门提供新产品、新服务等。可见，罗斯托基准是依据产业部门间供给和需求的联系程度来确定主导产业部门的。赫希曼基准和罗斯托基准都是依产业间的关联度大小来确定主导产业部门的，它们的着眼点都在于主导产业的带动或推进作用。因此，也有人把这两个基准合称为产业关联度基准。（三）筱原基准筱原基准是20世纪50年代中期日本产业经济学家筱原三代平在其论文产业结构与投资分配中提出的基准。筱原基准包括“

16、收入弹性基准”和“生产率上升率基准”两个方面。1收入弹性基准。收入弹性基准是指从社会需求来看，使产业结构与随着国民收入增长而增长的需求结构相适应的原则。收入弹性，又称需求收入弹性，是在价格不变的前提下，某产业的产品（或某一商品）需求的增加率和人均国民收入的增加率之比，反映了该产业的产品社会需求随着国民收入的增长而增长的趋势。收入弹性相对高的产品，其社会需求也相对高。应优先发展收入弹性高的产业和产品，因为产品收入弹性高的产业部门，有着广阔的市场，而广阔的市场正是产业进一步发展的先决条件。2生产率上升率基准。一般而言，技术进步是造成生产率上升的主要原因。在技术上首先出现突破性进展的产业部门常常会迅

17、速地增长和发展，能保持较高的生产率上升率，所创造的国民收入比重也随之增加。因此，生产率上升率基准就具体表现为技术进步率基准。这个基准反映了主导产业迅速有效地吸收技术水平的特征。优先发展生产率上升快的产业，不仅有利于技术进步，还有利于提高整个经济资源的使用效率。“筱原基准”理论从供需两个方面对主导产业的选择加以界定，其内容存在着互补关系，是一个有机的统一体。（四）就业弹性基准美国经济学家阿瑟M奥肯（Okun）根据美国的统计资料，测算出实际国民生产总值增长率与失业率之间关系的规律，称为奥肯定律。根据奥肯定律：如GNP增长2.5%，则失业率降低1%。这就是说，就业增长与经济增长的方向大致相同。但应注

18、意的是，经济增长不一定带来相应的就业增长。因为就业增长并不是单纯取决于经济增长这一个因素，还应考虑就业弹性。经济增长的就业弹性，简称就业弹性，是指当影响经济增长的其他因素不变时，每一单位的经济增长引起就业增长的比率。就业弹性一定时，提高经济增长率就可增加就业量；经济增长率一定时，提高就业弹性也可增加就业量。 但是，提高经济增长率相当不容易，相对而言，在保持一定经济增长速度的同时，提高就业弹性则更为现实，难度也小一些。就业弹性越大，单位经济增长带动就业增长的水平就越高，依靠经济增长拉动就业的作用就越明显；当就业弹性较小时，单位经济增长带动就业增长的水平越低，即使经济保持高速增长，也不会对就业有较

19、强的拉动，此时，依靠经济增长解决就业问题就不会产生明显效果。从经济发展的自身规律来看，在经济发展的不同阶段，就业弹性水平会有所不同。在工业化初期阶段，技术水平低，技术进步的速度较慢，经济增长主要依靠简单扩大再生产方式来实现。这种粗放增长方式的要素投入产出率低，因而劳动生产率也低，完成单位产出需要投入的劳动力数量大，就业弹性水平通常较高。随着工业化进程的纵深发展，要素投入对经济增长的作用开始减弱，经济增长更多地依赖技术进步，此时就业弹性会缓慢下降。一国的产业结构中，劳动密集型产业的比重越大，就业弹性水平越高；而资本密集、技术密集型产业的比重越大，就业弹性值越低。第三产业与制造业相比，属于资本和技

20、术密集度较低的产业，对劳动力有较高的容量，发展第三产业，提高其在整个国民经济中的比重，有利于提高就业弹性水平。就业弹性的测算方法主要有两种，一种是根据弹性定义测算，另一种是构建经济增长影响因素模型，通过对模型参数的估计测算就业弹性。两种方法各有特点，计算条件和应用场合各不相同，在实际应用中应加以注意。（1）按就业弹性的定义测算。弹性是一变量(Y)对另一变量(X)的微小变动作出的反应，用微分公式表示即为：E=(dY/dX) (X/Y)。此外，弹性还可表达为：当其他因素不变时,变量X单位变动引起另一变量Y变动的比率，用差分公式表示为：E=(Y/X) (X/Y)。对社会经济现象而言，指标数据通常按月

21、度、季度、年度分时段观察取得，但在短时间内现象的微小变动是难以观察并取得结果的，因此，计算弹性通常采用差分公式，经济增长的就业弹性即为GL/GY，其中，GY表示经济增长速度，GL表示劳动投入的增长速度。 运用差分公式计算就业弹性的最大特点是简便，既可按年度值计算，也可计算一个较长时期的弹性值。 （2）按经济增长模型测算。影响经济增长的因素是多方面的，既有资本、劳动等要素投入变化的影响，又有技术进步、制度变迁和结构调整等原因，经济增长模型是反映经济增长与各影响因素之间数量关系的模型。经济增长模型种类较多，但以新古典经济增长模型应用最为广泛。假定一个新古典生产函数为：，式中：，分别代表时间t上的产

22、出、资金投入量、劳动投入量；，为参数；为技术进步率；为科技进步因子；和分别代表资本和劳动的产出弹性。对上式两边取自然对数转化为线性形式： （模型1）对模型1估计参数值，即得出就业弹性值。此外，模型1两边全微分并用差分近似代替微分，当趋近于一个时间单位时，令GY=Y/Y，GK=K/K，GL=L/L，得到模型为： （模型2）模型2是一个新古典经济增长模型，式中为就业弹性。使用模型1和模型2均可估计出就业弹性，但两个模型所代表的经济含义完全不同，使用同样数据估计出的结果也存在差异。模型2描述的是要素投入与产出之间的对数关系，模型3描述的是经济增长与各影响因素之间的关系。测算就业弹性的意义并不在于得出

23、其具体值，更重要的是利用这一结果预测未来经济增长对就业的影响，进而为制定政策和决策提供依据。 除了上述四个基准之外，国内外学者还提出过一些其他基准，如“产业协调状态最佳基准”、“瓶颈基准”、“比较优势基准”、“高附加值基准”，等等。国内外学者当中有不少人从理论和实践两个方面，对上述基准的可行性提出过疑问。我们认为，这些主导产业选择基准是撇开了许多具体因素抽象出来的理论模式，放眼于未来经济的成长，在理论逻辑上是能够成立的。但要发挥选择基准的作用，还必须具备一定的前提条件：（1）基础产业相当完善，不存在严重的“瓶颈”制约；（2）产业发展中不存在技术上的硬性约束，基本具备或可以通过某种途径实现主导产

24、业发展所需的技术条件和管理条件；（3）不存在资金约束，政府既然选择主导产业加以重点扶持，就必须有资金上的支持。如果不具备这三个条件，主导产业的成长及其对其他产业的促动作用，自然就难以达到理想的效果。此外，就已有的主导产业选择基准来看，还有一些问题值得进一步研究。首先，市场容量大、生产率上升快的产业为什么需要产业政策的支持。这类产业能为投资者带来较高的收益，因此，本身就是投资看好的行业，并不一定需要政府的特别支持才能快速发展。日本的经验支持了这种判断，日本相当一部分高速增长和出口业绩显著的行业，并没有得到政府的政策支持。我国的经验也支持这种判断。我国自改革开放以来，在具备基本的产业与技术的条件下

25、，哪些产品的国内和国际市场看好，就有大量的投资迅速进入这些行业。在这些行业中，不但不会存在投资不足问题，反而总是出现“重复建设”、“重复生产”等问题。其次，基准如何具体化，如何计算基准的指标。虽然基准能够被表述，但实际上无论在日本还是在其他国家，都没有通过对未来产业状况的精确计算，来确定哪些行业应该是“高收入弹性产业”和“劳动生产率上升较快的产业”，并以此作为制定产业政策的依据。有些研究虽然计算了以往的数据，但是，对未来的研究难度很大，不确定的因素很多，最多只能指出大致的趋势，不能落实到具体的产业和产品上。日本在制定产业政策时，参照了其他发达国家的经验，选择了一些产业作为主导产业重点进行支持，

26、但是，还有更多的具有同类性质的产业却未能得到政府支持，而仅仅从“基准”的角度并不能解释这种现象。在我国，关于需求增长快、收入弹性高的产业应该包括哪些行业的争论已经进行了多年，但并没有形成大致上具有共识的结论，“短线产业”、“消费品产业”、“高新技术产业”都分别被提出作为需求弹性大、产业关联度大和生产率上升快的产业，这实际上已经包含了大多数产业在内。最后，不同基准之间如何排序。由于提出的基准很多，一个产业很难符合所有基准或多数基准。在经济加速发展的较早阶段，收入弹性较高的行业如轻纺行业，很可能不是劳动生产率上升快的产业和产业关联度大的产业，而汽车等行业虽然产业关联度大，但并不是当时收入水平上收入

27、弹性较高的行业，也不是容纳较多就业的行业，更不是低收入国家具有比较优势的行业。当不同基准之间发生冲突时，应该如何判断不同基准的重要性？哪些基准应该优先考虑？哪些基准无关紧要？这些问题都没有明显的答案。因此，几乎所有的行业，都有理由成为政府关注的重点。案例 产业关联度基准的运用关于主导产业选择基准，在实际运用中，常常要综合一种以上基准进行主导产业选择。在此介绍一下产业关联度基准的运用。主导部门的特征之一是它与其他部门之间具有高度的关联性。一方面，主导部门的迅速发展能够扩大市场、扩大对其他部门产品的需求，从而能够带动整个经济的增长，表现为影响力系数；另一方面，其他部门的增长又对主导部门产生了较高的

28、需求，表现为感应度系数。产业关联度就是对影响力系数和感应度系数的综合衡量。在此，我们用影响力系数和感应度系数之和来表现关联度，通过对我国1997年投入产出表的分析，来揭示如何运用产业关联度基准来选择我国的主导产业。根据1997年投入产出表计算，我国40个产品部门中有15个部门的感应度系数和影响力系数之和大于2（见表2-1），它们依次为：化学工业、金属冶炼及压延工业、纺织业、商业、电子及通讯设备制造业、农业、电气机械及器材制造业、交通运输设备制造业、金属制品业、电力及蒸汽热水生产和供应业、非金属矿物制品业、造纸印刷及文教用品制造业、食品制造及烟草加工业、石油加工及炼焦业和社会服务业。表2-1 1

29、997年中国40个产品部门关联度排序(前15名)部门感应度系数影响力系数总分综合排序部门感应度系数影响力系数总分综合排序化学工业3.3351.1624.4971金属制品业1.1391.2552.3949金属冶炼及压延加工业2.3481.2323.5802电力及蒸汽热水生产和供应业1.3760.9382.31410纺织业1.6531.1372.7903非金属矿物制品业1.1731.0922.26511商业1.7830.8852.6884造纸印刷及文教用品制造业1.1431.0982.24112电子及通信设备制造业1.3691.2922.6615食品制造及烟草加工业1.0181.0092.2071

30、3农业1.9040.7572.6616石油加工及炼焦业1.1800.9932.17314电气机械及器材制造业1.1771.2922.4697社会服务业1.0771.0302.10715交通运输设备制造业1.1491.2552.4048 资料来源：根据刘小瑜著：中国产业结构的投入产出分析，经济管理出版社2003年版第112页表4-10和第117页表4-13整理而成。这15个产品部门基本属于传统产业，可见，传统产业仍然是我国经济增长的主要源泉。尽管新兴产业的增长和相关投资给发达国家带来了经济的新增长，但我国毕竟是一个发展中国家，虽然信息产业和生物工程等新兴产业发展较快，但技术相对落后，加上其他因素

31、的影响，新兴产业每年能够带动经济增长2个百分点就相当可观了。我国现在GDP年平均增长7%8%，除了新兴产业所带来的2%的增长外，其余的增长仍然依靠传统产业。由表2-1可知，一方面，这15个产品部门满足其他部门的生产需要提供的产出量要高于社会平均水平；另一方面这些部门对其他产品部门的辐射作用、影响力也超过社会平均水平。因此，这15个部门应是我国制定产业政策时应重点发展的部门，它们的发展能带动或支持经济的较快增长。以上是根据1997年投入产出表测算的结果，进入21世纪后，各部门的关联度也发生了一定的变化，参见表2-2。表2-2 2002年中国40个产品部门关联度排序(前15名)部门感应度系数影响力

32、系数总分综合排序部门感应度系数影响力系数总分综合排序金属矿采选业2.1400.9763.1161电气机械及器材制造业1.0781.2612.3399 石油和天然气开采业2.1540.6922.8462造纸印刷及文教用品业1.1671.0862.25310 金属冶炼及压延加工业1.4681.1752.6433 交通运输设备制造业0.9911.2582.24911 化学工业1.4201.1752.5954 租赁和商务服务业1.1551.0882.24312 通信设备、计算机及其他电子设备制造业1.1631.3952.5585 电力、热力的生产和供应业1.3460.8732.21913石油加工、炼焦

33、及核燃料加工业1.4601.0452.5056通用、专用设备制造业1.0031.2082.21114仪器仪表及文化办公用机械制造业1.1631.2852.4487煤炭开采和洗选业1.3470.8362.18315金属制品业1.0981.2452.3438 资料来源：中国投入产出学会课题组：我国目前产业关联度分析2002年投入产出表系列分析报告之一，统计研究2006年第11期。根据表2-2，与1997年相比，2002年产业关联度排在前15位的产业中保留了8个，它们分别是：金属冶炼及压延加工业、化学工业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、电气机械及器材制造业、造纸印刷及文教用品业、交通运输设备

34、制造业、电力、热力的生产和供应业、租赁和商务服务业。排在前15位的其他产业主要是能源产业部门和高技术产业部门。 根据以上分析，我国今后应以制造业尤其是高技术产业作为经济发展的主导产业，这类产业属于知识密集型产业，附加值高，产业链长，对经济的拉动作用大。能源、原材料等基础工业部门和部分传统产业的发展也应得到重视和加强。此外，还应加快推进第三产业的发展。三、主导产业群体及其更替通过产业部门之间的联系，相关产业组合成一个群体。主导产业实际上也以一个群体出现，主导产业对国民经济的带动作用正是主导产业群整体作用的结果。而且，主导产业群是随着经济发展阶段的更替而不断变化的。从近代第一次产业革命以来，世界经

35、济的发展总共经历了五次主导产业群的更替，每次更替的主导产业部门都不相同。1近代第一次产业革命，使社会生产力的发展由手工业阶段进入到机器体系阶段，世界经济开始在英国等少数国家突破传统经济状态进入现代经济增长阶段，从而形成了第一个主导产业部门即棉纺织工业部门，以及第一个由纺织工业、冶铁工业、采煤工业、早期制造业和交通运输业组成的主导产业群体。2由于第一次产业革命成果的延伸应用，铁路和机车得到发展，在19世纪中叶开始出现铁路狂潮，形成了第二个主导产业部门及主导产业群，即钢铁工业和铁路修建业部门以及由钢铁工业、采煤工业、造船工业、纺织工业、机器制造业、铁路运输业、轮船运输业及其他工业组成的主导产业群体

36、。319世纪末20世纪初，电力的发明和应用以及由此形成的第二次产业革命，使电力工业、汽车工业、化学工业和钢铁工业即重化工业成为第三个主导产业部门，电力工业、电器工业、机械制造业、化学工业、汽车工业以及第二个主导产业群中各产业部门相应构成第三个主导产业群体。420世纪上半叶，第二次科技革命和产业革命的继续和深化，使汽车工业、石油化学工业、钢铁工业、耐用消费品工业历史性地成为第四个主导产业部门， 而耐用消费品、宇航工业、计算机工业、原子能工业、合成材料工业以及第三个主导产业群中各产业部门则组成第四个主导产业群体。520世纪末21世纪初，随着第三次科技革命的完成和一系列高新技术的产业化，形成了第五个

37、主导产业部门即主导产业群体。第五个主导产业部门是信息产业，而新材料、新能源、生物工程、宇航工业等新兴产业部门再加上第四个主导产业群中各产业部门组成的产业群体历史性地成为第五个主导产业群体。以上五个主导产业部门及其群体的更替可归纳为表2-3。主导产业及其群体的更替说明，在产业发展中，主导产业及其群体的历史演进是一个由低级到高级、由简单到复杂，产业总量由小到大的渐进过程。在这个过程中，由于主体需要的满足和主体发展中不同阶段的不可逾越性，以及社会生产力发展中不同技术阶段衔接的不可间断性，决定了发展中国家在选择和确定主导产业及主导产业群体，进行主导产业及主导产业群体的建设时，一方面必须循序渐进，但某些

38、领域可以“跳跃式”发展；另一方面可以兼收并蓄，综合几次主导产业及其群体的优势，缩短产业建设高级化的时间，在起点低、起步晚的情况下，用较短时间走完产业结构高度化所历经的近250年左右的路程，实现产业及其群体的高级化和合理化，实现经济社会的现代化。表2-3 主导产业及其群体更替表主导产业部门主导产业群体第一个产业群棉纺工业纺织工业、冶铁工业、采煤工业、早期制造业、交通运输业第二个产业群钢铁工业铁路修建业钢铁工业、采煤工业、造船工业、纺织工业、机器制造业、铁路运输业、轮船运输及其他工业第三个产业群电力工业、汽车工业、化学工业和钢铁工业电力工业、电器工业、机械制造业、化学工业、汽车工业+第二个主导产业

39、群各产业第四个产业群汽车工业、石油工业、钢铁工业、耐用消费品工业耐用消费品工业、宇航工业、计算机工业、原子能工业、合成材料工业+第三个主导产业群各产业第五个产业群信息产业新材料工业、新能源工业、生物工程、宇航工业等新型产业+第四个主导产业群体各产业案例 美、日两国主导产业选择的比较一主导产业选择模式比较大多数美国经济学家认为，市场竞争和供求关系足以促进具有竞争能力的产业的发展，产业结构的协调可以通过市场机制来实现，因而没有必要制定产业规划和选择某些产业加以扶持。即使在发展初期，如果市场机制未能发挥作用，政府也没有必要着力支持某些新兴的高技术产业的发展。他们认为，在选择优先发展或有前途的产业方面

40、，政府的知识是有限的，市场的力量和选择则更具权威性。因此，美国一般不去寻找最佳产业以及最佳产业发展道路，而是采用一种创造产业自我调整基本经济环境的办法，或者是根据经济自然发展过程中出现的问题采取相应的补救措施，就这些特性而言，美国主导产业选择带有被动性质。日本是一个缺少自然资源和能源的国家，国际贸易对日本经济发展是至关重要的。同时它作为一个工业化晚于欧美一两个世纪的新兴资本主义国家，在经济发展和国际贸易中均处于不利地位。为了在较短时间内以较少的代价赶上或超过欧美先进国家，获得“赶超型”国家的“后发性利益”，日本政府采取了充分考虑国际贸易结构的变化趋势，对产业结构的发展进行规划，对主导产业进行重

41、点“倾斜”，以弥补和纠正市场机制的缺陷，促进产业按最优路线发展。二主导产业的变更和成长机制比较美国农业在长达半个世纪（18641910年）的时期中一直发挥着主导产业的作用，这在世界上是绝无仅有的。进入20世纪后，20年代时，机械工业曾是美国的主导产业，其生产总值和劳动就业曾居于制造业的首位。但到了40年代，钢铁、汽车、建筑业已成为美国的三大主导产业，这大概持续了20多年。汽车工业带动了钢铁、化工、石油等工业以及公路建设和服务业的发展。建筑业带动了建材、钢铁、 建筑设备等工业的发展，钢铁工业则带动了冶矿业并促进了汽车、机械等制造工业和建筑业的发展。但到60年代中后期，飞机制造业已超过了钢铁工业。

42、进入70年代中后期，美国的钢铁、汽车和建筑业三大产业变成利润率低的部门，许多大型钢厂开始出现了亏损，炼钢能力利用率只有50%左右。出现这种情况的主要原因是国际竞争激烈，劳动生产率增长缓慢和美国的高工资。到80年代，美国已进入了信息服务为主的后工业社会，以高技术为基础的新兴产业不断涌现，第三次产业在GNP中的比重已接近70%，劳动就业人数已占全国就业人数的70.5%，汽车、飞机（宇航）和电子工业虽在工业部门起主导作用，但一般不提主导产业，因为整个制造业的生产总值占GNP的比重已从50年代的2830%下降到80年代的20%。日本主导产业的形成和变更大体经历了四个阶段：第一阶段是18681930年，

43、以纺织工业为主导，重点发展棉纺织业；第二阶段大体是19461960年，以电力工业为主导，重点发展火力发电事业，后期把钢铁、石化、机械等工业发展提上日程；第三阶段大体是19601970年，以重化工为重点，以石油化工、钢铁、造船业为主导，但同期也制定了三次机械工业振兴法，促进了机械工业的合理化和高度化，这一阶段是经济高速增长时期，由于钢铁工业的迅速发展，为机械工业的大发展创造了条件。第四阶段是从20世纪70年代以后，这一时期是世界经济动荡和危机时代，以汽车为代表的机械工业和以家电及电子计算机为代表的电子工业已经成为主导产业。这四个阶段的主导产业相互交替领先，互相带动，促进了日本经济的现代化，使工业

44、结构在重工业化的同时，走向了高加工度化的道路。进入20世纪80年代，日本经济进入了信息、知识密集时代，微电子产业、机电仪器一体化的机电工业，以及新材料、新能源、生物工程、宇航、海洋开发等高技术产业成为带动国民经济的主导产业。资料来源：何诚颖：美、英、日三国主导产业选择比较研究，人大复印资料1996年第8期。 第二节 产业结构优化一、产业结构优化的含义产业结构优化是指通过产业调整，使各产业实现协调发展，并满足社会不断增长的需求的过程。产业结构优化是一个相对的概念，它不是指产业结构水平的绝对高低，而是指在国民经济效益最优的目标下，根据本国的地理环境、资源条件、经济发展阶段、科学技术水平、人口规模、

45、国际经济关系等特点，通过对产业结构的调整，使之达到与上述条件相适应的各产业协调发展的状态。产业结构优化包含两方面的含义：一是结构效益优化，即结构演进过程中由于协调化而产生的结构效益不断提高；二是转换能力优化，即产业发展过程中，不断提高技术创新能力，提高对社会资源供给状况和市场需求状况变化的适应能力，从而实现技术创新能力的市场化过程。由此可见，产业结构优化是一个动态过程，尽管在各发展阶段和时点上内容有所不同，但一般包括产业结构合理化和产业结构高级化两个方面的内容。产业结构合理化与产业结构高级化有着密切的联系。产业结构合理化为产业结构高级化提供了基础，而产业结构高级化则推动产业结构在更高层次上实现

46、合理化。产业结构合理化的着眼点主要是经济发展的近期利益，而产业结构高级化则更多地关注结构成长的未来，着眼于经济发展的长远利益。产业结构优化的方向是使结构趋于合理，然后在合理化的基础上通过制度创新和技术创新，实现合理化和高级化的统一：一方面，要使结构在合理化的过程中具有自我上升和转换的功能，合理化过程必须反映高级化的要求；另一方面，要使结构高级化的过程中具有自我协调的功能；高级化的阶段性目标要以结构相对合理为基础，高级化过程必须反映合理化的要求。（一）产业结构合理化1产业结构合理化的含义。产业结构合理化是指各产业内部保持符合产业发展规律和内在联系的比例，保证各产业持续、协调发展，同时各产业之间协

47、调发展。产业结构合理化包括以下三方面相互联系的内容：（1）从静态方面看，三次产业以及各次产业内部的比例要相互适应。这不仅是经济增长和发展的结构，而且是经济进一步增长和发展的条件，因而它们之间比例关系的协调不仅要符合经济运行过程的内在要求，而且要适应国民经济的发展，即使是相对静态的比例关系，也要反映动态过程的一般特点。（2）从动态方面看，各次产业内部以及三次产业之间增长与发展的速度要相互协调，即在产业联系的基础上，产业结构合理化要反映部门之间投入产出关系的变动。（3）从质态方面看，各产业部门的联系、变动和流向要符合经济发展过程的一般规律。这是产业结构合理化的高层次内容。2产业结构合理化的本质。产

48、业结构合理化的本质是协调。这里的协调不是指产业之间的绝对协调，而是指各产业之间有较强的互补和谐关系和相互转换能力，其实质就是社会资源在各产业的重新配置，以达到产业结构合理化的要求。只有强化产业之间的协调，才能提高其结构的聚合质量，从而提高产业结构的整体效果。这种协调状态一般包括以下几个方面：（1）产业素质的协调。产业结构作为一个系统，若要取得较高的系统运行效率，则系统的构成要素各个不同的产业应当具有基本相同的素质。对产业素质的衡量，我们可以通过比较劳动生产率这一指标来判断。在现实经济中，由于存在技术进步速度不均等规律，各产业间的技术水平和劳动生产率一般不同。具有较高技术水平和较高劳动生产率的产

49、业，可以看作具有较高的产业素质；反之，则称该产业的素质较低。一般而言，当各产业比较劳动生产率的数值分布比较集中且又呈现出某种层次性时，则可以认为各产业的素质比较协调。（2）各产业相对地位的协调。在产业结构系统中，各产业由于增长速度和所起的作用不同而有着不同的地位，这些处于不同地位的产业按主次轻重的有序组合，就构成了一个产业结构的层次性。如主导产业和支柱产业等产业部门在产业结构系统中占据了较为明显的主要地位，一般都会成为投资和发展的重点，得到产业结构政策的更多倾斜。如果一个产业结构缺乏层次性和主次性，缺乏一组带头的产业和发展重点，则整个产业结构就会显示出缺乏协调的紊乱，从而影响和制约产业结构的综

50、合转换效率。（3）产业交替的时间协调。对于同样的经济活动，在不同的时期其效果是不同的。产业结构演变过程具有一定的规律，在不同的经济发展阶段可以选择不同的重点产业来进行发展。通过对产业交替的时间选择，可以成功地缩短产业结构的演进过程，极大地节约经济时间。如果错误地选择产业交替的时间，则会造成社会资源的极大浪费。（4）产业结构的空间协调。在目前的技术水平条件下，产业结构系统的生产能力总是落实在一定的地域空间，因此也就产生了生产力布局以及由此而导致的产业结构的空间协调问题。3. 产业结构合理化协调的机制和条件。产业结构合理化协调的机制主要包括三方面：（1）合理的价格体系。一个合理的价格体系，应能准确

51、、快速地反映市场供求状况，引导社会资源的流向。在合理的价格体系中，某一生产要素的价格上涨时，反映该生产要素的相对稀缺程度加剧。在企业追求利益最大化动机的驱动下，市场应当增加该生产要素的供给；反之，当某一生产要素的价格下跌时，表明该生产要素的相对稀缺程度减缓，市场应当减少该生产要素的供给。如果价格体系扭曲，价格的变动不能真正反映市场的供求状况，价格机制失灵，那么依据价格机制作出的企业决策就会出现错误，最终导致市场供给不能适应市场需求，如此形成的产业结构也必然是不合理的。（2）科学的计划机制。在市场与计划相结合的协调方式中，计划机制是以计划协调为主的部分。计划协调建立在对未来事态发展进行预测的基础

52、上，这意味着计划协调可能存在一定缺陷。为有效发挥计划协调的作用，应注意以下几方面的问题：计划制定方法的科学性；计划宜粗不宜细；计划以指导性为主；计划决策程序的民主化。（3）有效的反馈系统。一个有效的反馈系统要求其反馈的信号能完整地真实地传递给施控主体，以利于施控主体向控制器作出准确的控制指令。在市场与计划相结合的协调方式中，最主要的反馈信号是资源配置信号。政府有关部门或者企业将根据所接收的这类信号，分别发出有关指令，制定（或修正）计划或者根据价格机制作出投资决策。显然，失真的反馈信号将导致错误的指令，从而不能实现产业结构合理化协调的目标。产业结构合理化协调的条件主要体现在以下三方面：（1）完善

53、的市场运行机制。在市场与计划相结合的协调方式中，市场协调是主体，计划协调是补充。因此，协调作用的有效发挥依赖于一个较完善的市场运行机制。对于产业结构合理化协调而言，主要就是要求资源能够充分流动，以及市场的供求信号真实、完备。（2）有效的政府。建立完善的市场机制，有赖于一个有效的政府。在市场机制中，政府的作用主要是营造市场竞争氛围，并维持市场运行秩序。有效的政府应通过制定并实施公平、公正的计划，引导资源的流向。为此，政府应成立一个权威性的计划制定和协调控制机构。日本经济起飞时的产业结构审议会，就曾较好地发挥了这样的作用。（3）企业的自主地位。在市场与计划相结合的协调机制中，对资源进行直接配置的角

54、色主要由企业来承担。因此，应该保证企业拥有自主权。剥夺了企业的自主权，实际上就是以政府替代了企业在协调机制中的主体地位。而在目前的技术条件下，政府无法有效承担这个重任。因此，给予企业充分的自主权，也是保证产业结构合理化协调有效运行的重要前提。（二）产业结构的高级化1产业结构高级化的含义。所谓产业结构高级化，是指在产业技术创新的基础上发挥主导产业的作用，不断提高产业结构的素质，为经济发展创造必要的条件、实现产业结构由低级到高级的产业演进过程。产业结构从低级向高级过渡，不断提高产业结构的素质，即为高级化过程。它包括三方面的内容：一是在整个产业结构中，由第一产业占优势向第二、三产业占优势转变；二是由

55、劳动密集型产业占优势向资本、知识密集型产业占优势转变；三是由制造初级产品的产业占优势向制造中间产品、最终产品的产业占优势演进。 产业结构高级化的实质内容包括：结构规模由小变大；结构水平由低变高；结构联系由松变紧。所谓结构规模由小变大，是指产业部门数量增加，产业关联复杂化，其主要指标是部门之间中间产品的交易规模，即中间产品的使用量。部门之间交易规模的扩大主要通过范围扩张（即参与交易活动的部门增加）和数量增加（即部门之间交易活动的容量增加）这两种方式得以实现。现实经济发展表明，产业结构规模扩大的实质是产业结构借助量的扩张而推动质的提升。这是一种普遍趋势且具有不断强化的趋向，主要由两方面因素引起：一

56、是部门之间购买的增加。随着部门的增加和部门之间联系的密切，中间产品的交易和交易环节不断扩大和增多，从而使生产结构变得比以前更“迂回”了。二是制成品投放对初级产品投入的替代。工业化的历史过程表明，初级产品的中间使用量逐步下降，制成品的中间使用量将迅速上升，这实际上是现代工业发展的结果。结构水平由低变高，是指以技术密集型为主体的产业关联取代以劳动密集型为主体的产业关联，这种产业之间的技术关联是通过中间产品的运动来实现的，即通过中间产品的使用及其消耗程度使产业之间发生相应的生产技术联系。中间产品的直接消耗系数（又称投入系数）反映了各产业部门之间的技术联系。在投入产出表中，第j生产部门产品的直接消耗系

57、数等于生产j部门的单位产品所消耗i部门的产品数量，这一系数越高，意味着该部门物耗越高，技术水平自然就越低。结构联系由松变紧，是指产业之间的聚合程度提高，关联耦合更加紧密。其主要标志是聚合质量，即产业之间的耦合状态以及由此决定的系统整体性功能，可以从产业系统，从特定产业部门在整个产业链条中所处地位和顺序的角度及这一链条的耦合紧密程度来衡量。一国的产业结构只要在以上这三个方面发生了变动，那么就说明该国的产业结构发生了质的变动。也正是这些产业结构质的变化决定了三次产业之间产值和劳动力比例的变化，那些用超经济强制力改变三次产业的构成通常不会产生真正的产业结构成长，而只会导致产业结构超前转换或虚假转换。2产业结构高级化的直接动因。一般来说，当影响产业结构的因素互相作用趋于一致时，就会促使产业结构朝更高阶段发展，而在发展的过程中，“创新”起着主要的推动作用。所谓创新，按照熊彼特（Schum