植物新品种保护法规基础

1、植物新品种保护法规基础,陈 红,农业部科技发展中心植物新品种保护处 副处长、博士 中国政法大学法律硕士学院 兼职教授、硕士生导师,郑单958推广面积年度变化,案例：郑单958及其父本昌7-2,扬两优6号推广面积年度变化（单位：万亩）,案例：扬两优6号及其母本广占63-4S,1997年3月20日，国务院正式发布中华人民共和国植物新品种保护条例。 1999年4月23日开始接受国内外植物新品种权申请。,植物新品种保护的基本法规,农业部1999年6月16日首次发布并实施，2007年9月19日修订并于2008年1月1日实施的中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则（农业部分） 农业部2001年2月26日

2、公布的农业部植物新品种复审委员会审理规定 农业部2002年12月30日公布的农业植物新品种权侵权案件处理规定,植物新品种保护的基本法规,2001年2月14日，法释20015号，最高人民法院关于审理植物新品种纠纷案件若干问题的解释 2007年2月1日，法释20071号，最高人民法院关于审理侵犯植物品种权纠纷案件具体应用法律的若干规定 2010年11月22日，农业部和国家林业局，关于台湾地区申请人在大陆申请植物新品种权的暂行规定 2012年3月14日，农业部，农业植物品种命名规定,主要内容,（一）植物品种权 （二）品种权归属 （三）品种权实施 （四）品种权审查 （五）品种权执法,（六）品种权终止

3、（七）品种权费用 （八）品种权代理 （九）授权条件,（一）植物新品种权,1、条例相关规定 2、对植物新品种权的理解 3、植物新品种权的特点 4、植物新品种权与植物专利权的比较 5、新品种保护与品种审定的比较,1、条例相关规定,按照条例规定，“完成育种的单位或者个人对其授权品种，享有排他的独占权。任何单位或者个人未经品种权人许可，不得为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料，不得为商业目的将该授权品种的繁殖材料重复使用于生产另一品种的繁殖材料；但是，本条例另有规定的除外。”,2、对植物新品种权的理解,（1）植物新品种的概念 条例第二条 植物新品种，是指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发

4、，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。,（2）植物新品种权：是由国家植物新品种保护审批机关依照法律、法规的规定，赋予品种权人对其新品种的经济权利和精神权利的总称。 独占权：品种权人享有授权品种处置权或者排他权，包括处分权、生产权、销售权，许可他人生产和销售权等。,（3）繁殖材料：条例所称的繁殖材料是指可繁殖植物的种子和植物体的其他部分，包括籽粒、果实和根、茎、苗、芽、叶等。 申请人提供的“繁殖材料”是指申请品种本身的繁殖材料。,繁殖材料用于DUS测试作为授权的依据 繁殖材料作为维护权利的依据,（4）重复生产权 例1： a（授权品种） b F1 （c） 针对a作亲本来说，品

5、种权人不仅享有a品种的生产权和销售权，而且还享有abc品种或者a与其它品种生产另一品种的重复生产权。,例2：a（授权品种） b F8（c） a品种作为授权品种，品种权人只享有a品种的生产权和销售权，不享有ab杂交后经多代选育而成c品种的权利。因为在生产c品种时，不需要重复使用a品种。,思考： 国内品种含有不少国外品种的血缘，我们要支付使用费吗？ 由于保护亲本间接保护了杂交种，杂交种没有必要申请品种保护？ 杂交种和亲本如何保护？ 同系列品种如何保护？,（5）“条例另有规定的除外”育种者权利例外： 条例第十条和第十一条规定，即利用授权品种进行科研教学活动（科研豁免），农民自繁自用授权品种（农民特权

6、）。,A B C,A B1 C1,育种创新，品种权审批，品种权维权，品种权执法？,D E F,A品种.ACGUACGGGACGUUCCCCAAUU.,A品种.ACGUACGGGAGGUUCCCCAAUU.,简易改造,改头换面,2010年全国推广面积前8名两系杂交水稻品种（均获得品种权保护）,实质性派生品种比例大，品种同质化现象严重,由于育种过程简单，时间花费少，育种目标明确，利用目前的主要推广品种进行稍加改造就可以快速育成新的自主知识产权品种。这种机制的直接后果使大量育种单位对投资原始育种研究缺乏动力。 不少具有原始创新能力的科研人员培育品种和申请品种权的积极性也在大大减弱，因为他们辛苦培育的

7、品种很快就会被一个类似的品种替换掉。,“谁搞原始育种，谁就是冤大头”,种子法修订努力方向,保护客体延伸到收获物 保护范围拓展到加工、储藏等环节 实质性派生品种制度 DUS和VCU 非主要农作物品种登记制度 加大侵权处罚力度,27,育种者利用授权品种进行育种或者其他科研活动“强制性例外”，即“科研豁免”（Research Exception）。 为了弥补新品种保护制度的不足，激励新品种培育，UPOV1991年文本引入了实质性派生品种制度，将品种权的权利范围延及派生品种的繁殖材料。,UPOV1991年文本对实质性派生品种的引入,28,“直接从原始品种选出或者从该原始品种的派生品种中选出的品种，能够

8、表达由原始品种基因型或基因型组控制的基本种特性；与原始品种有明显区别；除派生性状有差异外，由原始品种基因型或基因型组控制的基本种特性的表示与原始品种相同的植物新品种”,29,实质性派生品种的定义,30,实质性派生品种主要直接由原始品种通过系统选育、诱变、体细胞克隆、基因导入、同亲本回交而得出的只有部分性状得到改变的品种。 这种育种过程与真正的育种创新相比，相对比较容易简单，时间和投入也较原始品种创新要少得多。,31,根据UPOV1991年文本，实质性派生品种在进行商业化开发前，必须征得原始品种权人的授权。这一规定对保护原始品种创新者的权利和加强突破性品种或种质的原始创新具有十分重要的作用。,3

9、、植物新品种权的特点,作为知识产权的一种保护形式，同其他知识产权特点一样,具有: 无形性、专有性、地域性、时间性。,无形性 无形性是品种权的首要特点。品种权作为智力劳动成果，人们是看不见摸不着的，只能看到证书,同时又不会因为使用而消耗。 专有性 专有性，又称排他性或垄断性。,地域性 品种权的地域性是指依据某一特定国家的法律产生或者取得的品种权，只在该国法律效力所及的范围内有效，在除此以外的其他国家和地区则不会自动受到同样的保护。,时间性 品种权的时间性是指权利人对其品种权客体所享有的专有权是有时间限制的，超过了这一期限，则该项品种权就将进入公用领域，人人可用，原来的权利人对其不再享有专有权利。

10、,品种权期限的长短有两个影响因素：一是育种者的利益；二是国家和公众的利益。 条例将品种权的保护期规定为，自授权之日起，藤本植物、果树、林木、观赏树木20年，其它植物为15年。,条例第三十三条规定了有关临时性保护：“品种权被授予后，在自初步审查合格公告之日起至被授予品种权之日止的期间，对未经申请人许可，为商业目的生产或者销售该授权品种的繁殖材料的单位和个人，品种权人享有追偿的权利。”,4、品种权与植物专利权的比较,专利保护和品种保护是否会重复保护？,第一、法律本身来看，动植物品种不授予专利权。 第二、植物新品种不是方法专利的直接产品。植物育种方法是无形的，如果申请人不把育种材料交由对方或者没有相

11、适应的环境条件，其他人依据专利说明方法也是不能培育出新品种的。 第三、两者保护的客体不一样，专利保护是无形的方法，植物新品种保护是有形的植物，不存在同一客体存在两种专有权。,5、新品种保护和品种审定的比较,相同点： 两者的目标相同：都是为了促进农业生产的发展。 两者都是针对植物新品种而言。 两者都是有管理机构按照程序审查，对符合条件的发放证书。在审查过程中，都必须依据田间栽培试验。,条例第五条：生产、销售和推广被授予品种权的植物新品种，应当按照国家有关种子的法律、法规的规定审定。,不同点： （1）本质特征不同： 植物新品种保护的本质特征是对申请人知识产权即财产权的保护； 品种审定的本质特征是为

12、了保障农民利益对申请人生产秩序化限制的管理, 是市场准入的范畴(生产许可证)。,5、新品种保护和品种审定的比较,（2）范围不同： 品种审定的新品种可以是新育成的品种，也可以是新引进的品种； 植物新品种保护的新品种，既可以是新育成的品种，也可以是对发现的野生植物加以开发所形成的品种。,（3）特异性要求不同： 品种审定突出品种的产量、品质、成熟期、抗病虫性、抗逆性等可利用特性； 植物新品种保护主要从品种的外观形态上进行审查，如植株高矮、种皮或花的颜色、叶片宽窄、株型等一个或几个方面，明显区别于递交申请以前的已知品种。,（4）对照品种不同： 区试时所选的对照品种仅是当地主栽品种； DUS测试所选的对

13、照品种（近似品种）则是世界范围的已知品种，并在审查测试时需将申请品种、标准品种、近似品种相邻种植进行比较。,（5）新颖性要求不同： 品种审定不管在审定前是否销售过; 而植物新品种保护则要求在申请前销售未超过规定的时间。,（6）审查机构和层级不同： 品种保护的受理、审查和授权集中在国家一级进行，由植物新品种保护审批机关负责； 品种审定实行国家与省两级审定，由品种审定委员会负责。,（7）推广使用有差别： 通过审定的品种可以在一定的范围推广应用；不一定要申请品种保护。 而授权品种不一定要通过品种审定。,（8）通过的条件不同： 品种保护强调“四性” ；品种审定则主要强调以产量和品质为主的农艺价值。,消

14、除几个误解,消除新品种保护只保护杂交种和常规种不保护亲本甚至中间材料的误解 消除新品种保护等同于品种审定的误解 消除通过品种审定后才能申请保护的误解 消除只有具备市场经济价值的品种才可以申请新品种保护的误解,（二）品种权归属,1、职务育种品种权的归属 2、非职务育种品种权的归属,1、职务育种品种权的归属,职务育种 在本职工作中完成的育种； 履行本单位交付的本职工作之外的任务所完成的育种； 退职、退体或者调动工作后，3年内完成的与其在原单位承担的工作或者原单位分配的任务有关的育种。,条例第七条规定，“执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务育种，植物新品种的申请权属于该单位”。

15、,条例第七条所称本单位的物质条件是指本单位的资金、仪器设备、试验场地以及单位所有或者持有的尚未允许公开的育种材料和技术资料等。,条例规定：“委托育种或者合作育种，品种权的归属由当事人在合同中约定；没有合同约定的，品种权属于受委托完成或者共同完成育种的单位或者个人”。,2、非职务育种品种权的归属,条例第七条规定，“非职务育种，植物新品种的申请权属于完成育种的个人。申请被批准后，品种权属于申请人。” 对于共同非职务的育种，品种的申请权和品种权归共同育种人所有。,（三）品种权实施,实施含义 :所有权的转让和使用权的许可 形式: 1、自己实施:就是品种权人自行组织生产、销售授权品种的繁殖材料。,2、许

16、可他人实施,许可他人实施是指品种权人允许他人实施其品种权。 品种权人主要是通过签订实施许可合同等办法，允许他人有条件地为商业目的生产、销售和使用其授权品种的繁殖材料。 许可他人实施其授权品种，只是使用权的有偿转让，而不是所有权的转让，所有权仍归品种权人所有，而被许可人只能在合同所规定的范围内生产、销售或利用其授权品种的繁殖材料，并应按合同规定履行相应义务。,许可实施的种类,独占许可(自己也无权使用) 排他(独家)许可 普通(多家)许可 交叉许可,3、强制许可实施,有下列情形之一的，植物新品种保护审批机关可以依据职权或者应有关当事人的请求作出强制许可的决定： A）为了国家利益或者公共利益的需要；

17、 B）品种权人无正当理由自己不实施，又不许可他人以合理条件实施的； C）对重要农作物品种，品种权人虽已实施，但明显不能满足国内市场需求，又不许可他人以合理条件实施的。,条例第九条规定：“植物新品种的申请权和品种权可以依法转让”。 转让申请权或者品种权的，当事人应当订立书面合同，并向审批机关登记，由审批机关予以公告。,4、品种权的转让,概念:是指品种权人将其所有权转让给受让人的行为。 注意以下几点： A、所说的转让是所有权的转移。 B、可以是自愿转让，也可以依继承法规定转移给继承人。 C、所转让的品种权必须是受让方所在国颁发的。 D、应当以书面合同方式实现品种权的转让。 E、应当履行相应的登记手

18、续。,（四）品种权审查,国务院农业、林业行政部门按照职责分工共同负责植物新品种权申请的受理和审查并对符合条例规定的植物新品种授予植物新品种权。 农业部负责审批的植物新品种范围包括：粮食、棉花、油料、麻类、糖料、蔬菜、烟草、桑树、茶树、果树（干果除外）、观赏植物（木本除外）、草类、绿肥、草本药材、橡胶等热带作物。,农业部植物新品种保护办公室,农业部种子管理局品种管理处 农业部科技发展中心植物新品种保护处 农业部植物新品种科技发展中心测试处 农业部植物新品种繁殖材料保藏中心,农业部植物新品种测试中心和14个分中心分布图,成立了农业部植物新品种复审委员会 复审委员会负责审理驳回品种权申请的复审案件、

19、品种权无效宣告案件和新品种更名案件。,1、初步审查,细则第三十五条 品种保护办公室对品种权申请的下列内容进行初步审查： （一）是否符合条例第二十七条规定（名录范围，国际互惠，新颖性，新品种命名）； （二）选择的近似品种是否适当；申请品种的亲本或其他繁殖材料来源是否公开。,品种保护办公室应当将审查意见通知申请人。品种保护办公室有疑问的，可要求申请人在指定期限内陈述意见或者补正；申请人期满未答复的，视为撤回申请。申请人陈述意见或者补正后，品种保护办公室认为仍然不符合规定的，应当驳回其申请。,初审合格公告,条例第二十八条 审批机关应当自受理品种权申请之日起6个月内完成初步审查。对经初步审查合格的品种

20、权申请，审批机关予以公告，并通知申请人在3个月内缴纳审查费。 对经初步审查不合格的品种权申请，审批机关应当通知申请人在3个月内陈述意见或者予以修正；逾期未答复或者补正后仍然不合格的，驳回申请。,2、实质审查,农业部品种权审查的三种方式： 书面审查、集中测试（95%）、现场考察（5%） 条例30条：审批机关主要依据申请文件和其他有关书面材料进行实质审查。审批机关认为必要时，可以委托指定的测试机构进行测试或者考察业已完成的种植或者其他试验的结果。,实质审查,实质审查的法律依据和范围 条例第29条 申请人按照规定缴纳审查费后，对申请品种的特异性、一致性和稳定性进行实质审查。申请人未按照规定缴纳审查费

21、的，品种权申请被视为撤回。 条例第30条 主要依据申请文件和其他有关书面材料进行实质审查。认为必要时，可以委托指定的测试机构进行测试或者考察业已完成的种植或者其他试验的结果。因审查需要，申请人应当根据审批机关的要求提供必要的资料和该植物新该植物新品种申请品种和近似品种的繁殖材料。,实质审查程序的启动 申请人按照规定缴纳审查费（2500元）后启动实质审查程序。 实质审查的期限 随审查方式、申请文件质量、程序履行和植物种类等情况而定。,实质审查的时间,品种权申请经实质审查应当予以驳回的情形是指： （1）不符合条例第13条至第17条规定之一的； （2）属于细则第4条规定的； （3）不符合命名规定，申

22、请人又不按照品种保护办公室要求修改的； （4）申请人陈述意见或者补正后，品种保护办公室认为仍不符合规定的。,权利的恢复,当事人因不可抗力事由而耽误条例或者细则规定的期限或者指定的期限，造成其权利丧失的，自障碍消除之日起2个月内，但是最迟自期限届满起2年内，向品种保护办公室说明理由并附具有关证明文件，请求恢复其权利。 当事人因正当理由而耽误条例或者实施细则规定的期限或者品种保护办公室指定的期限造成起权利丧失的，可以自收到通知之日起2个月内向品种保护办公室说明理由，申请恢复其权利。 若申请人请求恢复权利，应当提交恢复权利请求书。,撤回、视为撤回,根据条例第25条规定，申请人可以在品种权授予前修改或

23、者撤回品种权申请。 根据细则第52条规定，在规定期限（从收到受理通知书之日起1个月内缴费）未缴费，视为撤回。,视为未提出,细则第36条规定，除品种权申请文件外，申请人向品种保护办公室提交的与品种权有关的文件，有下列情形之一的，被视为未提出： （1）未使用规定的格式或者填写不符合要求的； （2）未按照规定提交证明材料的。,3、新品种复审,审批机关设立新品种复审委员会，审查当事人对审批机关驳回品种权申请的决定不服而提出的复审请求；也可依据职权或者任何单位或者个人的请求对不符合授权条件的品种权，宣告品种权无效，或者对新品种的名称进行更名。,授权后品种名称更名,与品种暂定名称变更相区别,（五）品种权执

24、法,属于权属纠纷的，直接向人民法院提起诉讼; 属于侵权纠纷，可以请求省级以上人民政府农业、林业行政部门进行处理，也可以直接向人民法院提起诉讼； 属于假冒授权品种的，由县级以上人民政府农业、林业行政部门查处，对查处不服的，可以向人民法院起诉。,（六）品种权终止,因保护期届满而终止 由于品种权人的自动放弃而终止 因没有按期缴纳年费而终止 由于不按规定提供检测所需繁殖材料而终止 由于已不再符合授予的特征和特性而终止,根据国家发展改革委、财政部关于调整植物新品种保护权收费标准有关问题的通知（发改价格20071968号），自2007年9月1日起： 申请费由1800元降为1000元 审查费由4600元降为

25、2500元 年费为第1-6年每年1000元，以后每年1500元 申请人不需缴纳测试费等其他任何费用,（七) 费用,第十九条 中国的单位和个人申请品种权的，可以直接或者委托代理机构向品种保护办公室提出申请。 在中国没有经常居所的外国人、外国企业或其他外国组织，向品种保护办公室提出品种权申请的，应当委托代理机构办理。,（八）品种权代理,按照行政许可法和农业部第38号令，代理机构和代理人均不再经审批。凡是在中国有营业场所、具有独立法人资格的组织机构代理的植物品种权申请，只要符合受理条件，农业部植物新品种保护办公室均受理。,根据民法通则规定，委托代理是单方的法律行为，委托人有权撤销代理；代理人也有权辞

26、去代理；另外，代理人丧失民事行为能力等原因均可能导致品种权代理的终止。,（九）植物品种权授权条件,1、授予品种权的形式条件 2、授予品种权的实质性条件 3、授予品种权的其他条件,1、授予植物品种权的形式条件,（1）属于新品种保护名录范围 （2）具备适当的品种名称 （3）具备新颖性,我部共发布九批农业植物新品种保护名录，涉及大田作物、蔬菜、观赏植物及草类和果树等93种植物。 1999年6月16日发布的第一批保护名录为：水稻、玉米、大白菜、马铃薯、春兰、菊属、石竹属、唐菖蒲属、紫花苜蓿、草地早熟禾10个属或种。 2000年3月7日发布的第二批保护名录为：普通小麦、大豆、甘蓝型油菜、花生、普通番茄、

27、黄瓜、辣椒属、梨属、酸模属9个属或种。,2001年2月26日发布的第三批保护名录为：兰属、百合属、鹤望兰属和补血草属4个属或种。 2002年1月4日发布的第四批保护名录为：甘薯、谷子、桃、荔枝、普通西瓜、普通结球甘蓝、食用萝卜7个属或者种。 2003年8月5日发布的第五批保护名录为：高粱、大麦属、苎麻属、苹果属、柑橘属、香蕉、猕猴桃属、葡萄属、李、茄子、非洲菊11个属或种。,2005年5月20日发布的第六批保护名录为： 棉属 、亚麻、桑属、芥菜型油菜、蚕豆、绿豆、豌豆、菜豆 、豇豆、大葱、西葫芦、花椰菜、芹菜、胡萝卜、白灵侧耳、甜瓜、草莓、柱花草属、花毛茛、华北八宝、雁来红。,2008年4月2

28、1日发布的第七批保护名录为： 橡胶树、茶组、芝麻、木薯、甘蔗属、小豆、大蒜、不结球白菜 、花烛属、果子蔓属、龙眼、人参。,2010年1月18日发布的第八批保护名录为： 莲、蝴蝶兰属、秋海棠属、凤仙花、非洲凤仙花、新几内亚凤仙花。,2013年5月20日发布的第九批保护名录为： 芥菜、芥蓝、枇杷、樱桃、莴苣、三七、苦瓜、冬瓜、燕麦、芒果、万寿菊属、郁金香属、烟草。,1、授予植物品种权的形式条件,（1）属于新品种保护名录范围 （2）具备适当的品种名称 （3）具备新颖性,（2）具备适当的品种名称,品种命名不得存在下列情形： 仅以数字或者英文字母组成的； 仅以一个汉字组成的； 含有国家名称的全称、简称或

29、者缩写的，但存在其他含义且不易误导公众的除外； 含有县级以上行政区划的地名或者公众知晓的其他国内外地名的，但地名简称、地名具有其他含义的除外； 与政府间国际组织或者其他国际国内知名组织名称相同或者近似的，但经该组织同意或者不易误导公众的除外；,容易对植物品种的特征、特性或者育种者身份等引起误解的，但惯用的杂交水稻品种命名除外； 夸大宣传的； 与他人驰名商标、同类注册商标的名称相同或者近似，未经商标权人同意的； 含有杂交、回交、突变、芽变、花培等植物遗传育种术语的； 违反国家法律法规、社会公德或者带有歧视性的； 不适宜作为品种名称的或者容易引起误解的其他情形。,已通过品种审定的品种，或获得农业转

30、基因生物安全证书（生产应用）的转基因品种，如品种名称符合植物新品种命名规定，申请品种权的品种名称应当与品种审定或农业转基因生物安全审批的品种名称一致。,1、授予植物品种权的形式条件,（1）属于新品种保护名录范围 （2）具备适当的品种名称 （3）具备新颖性,新颖性 “是指申请品种权的植物新品种在申请日前该品种的繁殖材料未被销售，或者经育种者许可，在中国境内销售该品种繁殖材料未超过1年，在中国境外销售藤本植物、林木、果树和观赏树木品种繁殖材料未超过6年，销售其他品种繁殖材料未超过4年。”,（3）应当具备新颖性,销售行为：,以买卖方式将申请品种的繁殖材料转移他人 以易货方式将申请品种的繁殖材料转移他人 以入股方式将申请品种的繁殖材料转移他人 以申请品种的繁殖材料签订生产协议 以其他方式销售的情形,视为育种者许可的销售