制度经济学第6讲- 修改

1、第六讲 经济组织与经济制度,二、市场契约：从交易到市场机制*,四、中小企业与公有制企业改革*,一、契约制度：从产权到交易*,三、组织契约：企业性质与管理成本*,一、契约制度：从产权到交易,契约论,“合约”(Contract)的要素： 两方或多方实施转让权的权限与能力 双方或多方的合意：“邀约（offer)”与“对价（consideration)” 各方关于“放弃”的承诺 具有法律强制力的协议 履行承诺的保障：第一方、第二方、第三方,形形色色的合约 以内容看 产品交易 服务：人们购买的是投入还是产出？ 资产交易 劳力：计件、计时（日工和长期工）、分成、分红 房地产 投资（股权/债权融资、上市、风

2、险投资） 以交易方式看 买卖、借贷、租赁 时限的长短 以合约形式看：口头、书面、证人,一、契约制度：从产权到交易,契约论,为什么合约的品种如此之多？什么决定着合约形式的选择？ 转让中的质、量、价 考核的代价,一、契约制度：从产权到交易,契约论,合约的履行定律： 任何量度皆有费用，因此不可能对交易对象的全部质和量都度量作价 完成度量作价的，监管成本低，反之就高；后者成为合约履行的难点和重点,一、契约制度：从产权到交易,契约论,合约的履行定律： 完成度量作价的，监管成本低，反之就高,合约的选择定律： 合约的选择越多，监管（交易）费用越低,法律往往会限制合约与交易费用（如最低工资法） 实例：劳务合约

3、， 合约期限的选择（短、长、终身） 量度其他特质的选择（工资、奖金、花红、小费） 不同类别合约组合的选择（计件、计时、分成）,一、契约制度：从产权到交易,合约的经济性质是界定并执行转让权 关键是约束交易行为而界定转让权实施中的“公共域”，从而降低交易费用，增加成交机会，扩大交易范围。 修改后的科斯定律：通过市场交易界定产权（产权在交易中被界定） 通过合约确定产权,一、契约制度：从产权到交易,交易的形式化：Edgeworth Box和马歇尔的“剪刀”。,D,S,Q,P,Edgeworth Box,供求曲线,马歇尔的“剪刀”,一、契约制度：从产权到交易,交易论,交易的历史：“交易”的出现比想象的要

4、久远。 真实世界里的交易是多种多样的。,为什么“转让、让度和交易”？ 互通有无？ “不等价交易”可图利？ “交易可以扩大经济规模”？,一、契约制度：从产权到交易,交易论,“交易”的基本功能 双方或多方的资源专用权有了保障 各自的主观价值 双方和多方的自愿 完成互利性,交易促进分工演化 通过交易形成分工 知识、技能和人力资本的专业化 通过交易来协调（coordinate)分工 交易-分工-生产率-减少稀缺性-增长,交易是分工演化的条件,一、契约制度：从产权到交易,交易论,1、无所不在的市场,布罗代尔： 普通集市（公开市场）和反向市场（私有市场）。普通集市今昔相似，反向市场是资本主义时代兴起。“资

5、本主义”不等于“市场经济”。 “资本主义”的根本特性是垄断性（大商人对某种大销量商品的垄断、硬通货对软通货的垄断、经济世界中心区对半边缘区和边缘区的垄断），它利用对市场的垄断同时又反对市场，因而使“自由市场”成为神话并常常幻灭。,二、市场契约：从交易到市场机制,市场论,2、为什么出现“市场” ？ “市场”最基本的功能究竟是什么？,为了交易？ 交易为什么要经过“市场”？ 上门买卖不行吗？ 人多的地方，就有市场。 集中，为什么要集中？ 为什么到处自发地产生？,二、市场契约：从交易到市场机制,市场论,从“价格”现象思考市场,何谓“价格”？如何确定价格？ 市场价格围绕“商品价值”波动？ 成本定价“成本

6、决定价格（要价或出价）”？ 成本+合理利润？ 供求双方经过“讨价还价”决定成交价格？ 面对买方，卖家竞争定价；面对卖方，买家竞争定价？ 如果市场上出现独家买方或独家卖方，情形又如何？,二、市场契约：从交易到市场机制,市场论,与交易对应，出现相对于对方而言的产权： 通过自愿的契约义务，或法律的强制，明确契约义务和契约责任。 交易的不是物品，而是关于物品的权利。交易通过让渡实现权利的排他性。 交易是作为分工演化的条件，私有产权为合作而存在， 私有产权的结构不断随着专业化分工不断演进：土地产权、（有形）财产权、知识产权。 宅基地；宿舍、家居、商品楼；专利权,一、契约制度：从产权到交易,交易论,供求均

7、衡动力何在是供求双方讨价还价使然？,商人究竟怎样行为“竞争定价、价定成本”？ 商人“猜”顾客在市场上为某种商品或服务愿意支付的价格 观察（探察）竞争对手的供应价格 估计自己的成本（可变的、待分摊的） 在市场竞争过程中控制自己的成本 有利进入、无利退出,二、市场契约：从交易到市场机制,市场论,供求均衡动力何在是供求双方讨价还价使然？,市场需求究竟怎样形成“竞争定价、价定需求”？ 顾客 “猜”商人在市场上为某种商品或服务愿意接受的价格； 观察（探察）竞争对手愿意接受的需求价格； 估计自己需求所需支出的机会成本 在市场竞争过程中控制自己的支出 有利进入、无利退出,二、市场契约：从交易到市场机制,市场

8、论,3、市场里的“公共域”,价格是“信息租金”价格分歧、寻找客户和价格信息、节约成本。为争取转让中的信息租金，人们支付许多代价。 各种形式的集中。为什么集中？（交通与网络；交易的安全保障；可信的交易场所、对手、中介和规矩）。 各种形式的联盟。犹太商人联盟？（信誉机制、信息传递机制、多边惩罚机制） 各种形式的商法。执行交易合约的保障,二、市场契约：从交易到市场机制,市场论,萨缪尔森：将买方和卖方积聚起来共同决定物品和服务的价格和交易数量的机制。 科斯论市场 ：市场是一种便利交易并降低交易成本的组织或机制。 市场：集合买方与卖方以便于展开竞争；竞争的最基本形式是“要价与出价”。 价格如何决定：由市

9、场竞争决定。买方竞争“出价高者得”，卖方竞争“要价低者得”。,二、市场契约：从交易到市场机制,市场论,制度经济学观点：市场的功能 市场是一种便利交易的组织（事先的寻货、寻价和寻人；交易合约的形成；（事后）执行交易合约的保障。 为争取转让中的信息租金，人们支付许多代价。 市场本身是企业家、消费者活动的结果。 市场的便利性和可靠性决定多少货物进入。 市场通过本身的分工推进分工和专业化水平。,二、市场契约：从交易到市场机制,市场论,看得见的手（Alfred D.Chandler,1977） 研究组织的学术传统 传统的生产和分配，以及传统企业 转型：大规模生产和大规模分配体制的兴起 “现代企业” 的兴

10、起：从合伙企业、家属企业到股份企业 企业的影响无处不在,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,1、为什么会出现企业,康芒斯：买卖交易，管理交易 马克思/恩格斯：看重效率 市场无计划，企业内部是有计划的；社会化大生产要求突破私有企业生产关系。 列宁：全部社会成员都成为国家公司的雇员 唯一的“国家公司”的内部计划，就是全社会的经济计划,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,为什么会出现企业？市场不能组织生产吗？,科斯的答案： 市场价格机制的费用不为零，为了节约这些费用，“一系列合约被一个合约替代”生产的组织发生了变化。 什么是“一系列合约”？什么是“一个合约”？ 定额合约、分成合约和工

11、资合约 为什么一个合约替代一系列合约可以节约市场的价格机制费用？,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,基于私人缔约权利的选择有三种： 出售产品购买产品的合约 出售要素如劳务合约，劳务合约有特别之处 将要素使用权按照合约条件委托给企业代理人，获得收入 “企业”难有清楚的定义。 重要的是合约的特性，以及约束合约选择的限制条件。,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,公司甲 （组织费用）,公 司 乙,市场买家,要素所有者,市场交易费用,市场里的公司与要素所有者的选择,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,科斯认为商品生产的职能并非企业所独有，市场也能进行商品的生产。市场、企业两种

12、商品生产形式有何区别呢？ 1、市场组织的生产 通过商品/服务的交易（价格机制）,市场就能够完成商品的生产。通过买卖合同、承包合同、分包合同、计件工资等市场契约，商品/服务将被生产出来。 市场契约特征：交易双方完全平等；交易对象是商品、服务；没有生产要素雇用契约，没有老板、雇员的区分。,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,2、企业出现的原因,企业是一组雇用契约：企业家与生产要素提供者达成交易协定。借助雇用契约，雇主和雇员共同支配要素流动，完成生产。 雇用契约特征：生产要素（劳动力、土地、资本）使用权在一定时间内被雇用购买；生产在雇主的指挥下进行；非对称权力安排：科层组织上下级关系。 买卖

13、合同与雇用合同都是交易的产物，但二者存在本质区别。市场交易商品、服务的产权，企业交易生产要素的使用权。,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,一般商品要经多道工序才能生产出来，如果每一工序都采取市场讨价还价，交易费用将极高，从而降低了生产效率。 建立企业有利可图的主要原因在于利用价格机制是有成本的；企业的显著特征就是作为价格机制的替代物 ，企业用“一个契约”替代了“一系列契约” 、交易成本也大为节约了。 企业通过雇用合同赋予了雇主剩余控制权，上收了雇员在生产中讨价还价的权利。全部生产在雇主的指挥下进行，交易费用因此节约。,企业的产生,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,替代边界：

14、在一定范围内有效率 企业替代市场有效率，这正是马克思的逻辑。然而，科斯并没有得出“社会主义”的结论。 因为，科斯询问：企业替代市场的边界在哪里？ 替代市场的代价：组织成本。 科斯认为，企业替代市场也有代价，伴随企业扩大扩大，企业内部的组织、管理、协调（即指挥生产）的难度也在增大，即管理成本在上升。,替代的成果,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,C代表成本，M代表企业规模。企业边界在降低的交易费用与上升的管理成之间在权衡关系，见图。 随着企业规模的扩大，市场被替代越多，交易成本呈现下降的趋势。另一方面，企业管理成本却因企业规模的扩大而逐步上升。 管理成本曲线与交易成本曲线的焦点（相等之

15、处）e点，对应企业总成本最低点c*。焦点e对应横轴的m*点，是企业效率最佳的规模。企业的规模（边界）应该定在m处。,C,M,m*,O,C*,e,MC,TC,企业边界的确定图,结论： “计划”对“市场的替代是必要的，但不是绝对的。,三、组织契约：企业性质与管理成本,企业性质,科斯的答案引发进一步的问题： 在签定了“一个合约”之后，生产如何进行？ 是“企业替代了市场”？或是“企业家的协调替代了价格机制的协调”？还是“企业内的中心、权威、命令和计划替代了分权的市场机制”？ 企业家协调机制与价格机制究竟有什么不同？它究竟是怎样工作的？管理、命令和权威的本身有什么来决定？,三、组织契约：企业性质与管理成

16、本,管理成本,管理成本如何构成？这些成本与企业内部制度安排的关系？这些重要的问题，科斯并没有深入探讨。 阿尔钦、德姆塞茨（团队生产理论）；张五常、杨小凯（间接定价理论）；格罗斯曼和哈特：雇主掌握“剩余控制权”（即合同未作规定的内容）等方面对管理成本问题进行了更深一步的探讨。,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,阿尔钦、德姆塞茨（1972）在论文生产、信息成本与经济组织中提出，企业内部的生产活动是集体劳动协作，所以，企业生产是团队生产。 团队生产特征：（1）集体劳动产品；（2）无法考核成员个人的劳动绩效；（3）偷懒（卸责）。管理成本因此产生。,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,

17、1、团队生产理论,解决方案之一：引入监督者（管理者）监督成员的行动，即企业内部用行为监督替代考核绩效。,方案一的收益：1）偷懒减少。我不知道你干得怎样，但我知道你怎样在干。2）规模经济。一个监督者监督多个成员的行动。 方案一的成本：1）偷懒不能完全消除。2）监督者的薪酬。 方案一的新问题：监督者谁来监督？需要与市场效率的对比来防止监督层级不断递增。,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,解决方案之二：引入剩余索取权来“监督”监督者的剩余控制权，让监督者承担监督的后果。剩余控制权与剩余索取权要尽可能对应。,方案二的收益：监督者有积极性承担风险、获取利润。 方案二的成本：监督者需要企业家才能

18、承担风险、管理水平。雇用合同 引入的管理成本：员工偷懒、管理者薪酬、管理者风险承担能力、管理水平。偷懒问题借助监督被降低到尽可能小的程度。 方案二实施的条件：监督者必须是出资人，“出资人必须到位”，即 “资本雇用劳动”。管理者薪酬、风险承担能力问题：借助出资人得到了克服。,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,企业产生的逻辑线索：交易费用团队生产偷懒监督者（剩余控制权） 利润（剩余索取权） “资本雇用劳动” 企业产生。 其中，雇主出资人、购买劳动、管理企业、承担风险并获得利润；雇员出卖劳动力、接受管理、获得规定工资。,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,团队生产理论对企业管理成本

19、来源和制度安排都有较强的解释力。,间接定价理论讨论了团队生产理论存在三点不足： （1）管理成本与交易费用相互关系不明确； （2）管理者能力定价没有讨论； （3）不能解释现代企业制度结构。,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,2、间接定价理论,间接定价替代直接定价 企业替代市场不完全正确，应是购买要素合约替代购买中间产品合约； 企业的性质是利用要素市场替代中间产品市场的装置； 中间产品的直接定价在企业中被省去，通过最终产品的销售进行“间接定价”； 管理成本：间接定价成本；交易费用：直接定价成本。 不宜固守“中间产品”的斤斤计较： 除中间产品生产外，企业还有对外协调、营销等非生产性活动。

20、市场对最终产品的定价实际上是对企业整体运行效率的“间接定价”。如联想笔记本电脑销售模式和dell笔记本电脑销售模式,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,管理者能力的定价人力资本 的间接定价 问题：裁缝店裁缝、店门经营人谁应该做老板？ 要看交易效率：交易成本低的商品宜用直接定价，交易成本高的商品宜用企业间接定价。 裁缝与店门经营人：谁的劳动定价难（交易效率低），谁应该做老板。 分工格局：（1）交易效率低的劳动进行间接定价，该劳动者做老板，获得剩余收入。（2）交易效率高的劳动直接定价，该劳动者做雇员，获得合同收入。,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,现代企业制度结构解决企业家与资本家不统一问题 有能力没财富怎么承担风险，或有财富没能力怎么承担风险？ 现代企业制度 间接定价：通过期权、股票在一定程度上将企业家转化资本家。 直接定价：通过股票市场、企业家的流动结合，辅助企业家定价。 现代企业制度结构的收益：分工经济；现代企业制度结构成本：代理成本。 其他要素间接定价：1）技术入股；2）智力入股；3）土地入股,三、组织契约：企业性质与管理成本,管理成本,市场的性质：“风险”与“不确定” 买家；技术；对手；制度性 “不确定性”与“交易费用”是一回事 “企业家协调”与“价格机制协调” 公司因“企业家协调”