双重预防机制体系建设

1、金属非金属地下矿山风险等级管理和风险调查管理体系建设交流2018.5.30，2，发表人：王宁(招金矿业大层次庄金矿) 国家注册OHSAS18001评审员国家注册安全工程师3354国家安全标准化培训教师国家注册一级建筑师(首先，建立风险等级管理和风险调查管理的双重预防体系，是党中央和国务院执行建立风险管理和风险调查管理预防机制的重要政策决策，是实现纵深防御、大门前锋、准确监督管理、来源管理的有效手段。 其次，风险等级管理和风险调查管理是企业安全生产主体的责任，是企业主要负责人的重要责任之一，是企业安全管理的重要内容，是企业自我约束、自我纠正、自我提高预防事故发生的根本途径。 另外，山东省生产经营

2、单位安全生产主体责任规定 (省政府令第303 )也提出了明确的要求。“两个体系”的建设可能会加重企业的负担，企业运营现状、职业健康安全管理体系国际标准化组织(ISO )和中国国家标准化委员会制定了职业健康安全管理体系 要求作为推荐标准。 职业健康安全管理体系是职业健康安全管理使用的流程方法，将PDCA循环与基于风险的想法结合起来，从源头控制危险源，提供了全面、系统的安全管理思路。 但是，对各行业的具体操作方法还没有明确。企业运营现状、安全生产标准化建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，进行危险性管理和重大危险源监控，企业各活动满足安全相关法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良

3、好的生产状态，推进企业安全生产标准化建设。 安全生产标准化侧重于操作细节的适应性管理，侧重于消除事故发生的直接危险性，控制事故发生。 缺乏资源管理的有效思考和系统思考。风险等级管理和风险调查管理两个系统作为安全系统管理的两个核心环节，对职业健康安全管理体系、安全生产标准化建设有明确的要求，作为其基础环节而存在。 其核心理念也采用PDCA模型和过程方法，进行系统风险点识别、风险评估和管制措施的确定，对各过程制定规则、原则，进行过程控制，实现持续改进。 因此，双重预防系统的构建并不是给企业现在的安全管理带来麻烦，而是“两张皮”。 对于稳步开展职业健康安全管理体系和安全生产标准化的企业，双重预防体系

4、的建设将更系统地深化当前的安全管理体系，从根本上实现事故的深层防御和关门。- 7、一、一、一、风险等级管理体系的建设实施指南、二、风险等级管理体系的实施指南、三、典型案例通信、内容的建议、互相探讨-共同提高、一、范围本指南是金属非金属地下开采矿山企业(以下简称企业) 通过实施“关所前进、风险指南、源流管理、正确管理、科学预防、持续改善”的管理理念和要求，企业以切实落实企业的安全生产主体责任，持续提高企业本质安全水平，控制各种重大事故和以上事故为目的。 本指南适用于各种金属非金属地下开采矿山企业(包括矿石开采、矿石加工及尾矿管理)，不论其规模、类型、位置和成熟度。 2规范的引用文件、3用语和定义

5、，3.1危险源危险源可能是指人身伤害、健康损害、财产损失的原因、状态、行为，或它们的组合。 其中，所谓根源，是具有能量、产生能量、释放能量的物理实体。 起重机设备、电气设备、压力容器等。行为是指决策人、管理者以及员工的决策行为、管理行为以及工作行为等。 所谓状态，是指物体的状态和环境的状态等。3的术语和定义，3.1危险源在生产过程中对人造成伤亡、影响人的健康、引起疾病的要素进行分析时，危险源可以称为危险有害要素，可以分为四类：“人的要素”、“物的要素”、“环境要素”和“管理要素”。 人的要素，在生产活动中，人自身或人为的性质的危险和有害的要素物的要素，存在于机械、设备、设施、材料等中的危险和有

6、害的要素，环境因素是生产作业环境中的危险和有害的因素，管理因素是缺乏管理和管理责任的危险和有害的因素。3用语的定义，3.2风险引起危险事件或危害暴露的可能性，与此相伴的人身伤害、健康损害、财产损失、劳动环境破坏等重大组合风险(R)=可能性(l )结果(c )。3术语和定义，3.3可接受风险根据组织的法律义务和职业健康安全方针下降到组织可接受的水平。 (引用自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 )、3个术语和定义，3.4风险点的风险点是指风险部位、设施、场所和区域、特定部位、设施、场所和区域实施的风险工作过程，或两者的组合。 例如，尾矿床、升降机、爆破作业等也是风险点。 风险

7、点也被称为风险源。的。 风险点的调查是风险管理的基础。 识别、评价风险点内的危险源和危险有害因素(与风险点相关的人、物、环境、管理等要素)，根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同的控制措施是风险等级管理的核心。3术语和定义，3.5危险源认识危险源的存在，决定其特性的过程。 (引用自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 )、3个术语和定义，3.6风险评估根据危险来源评估风险，并考虑现有控制措施的充分性，决定风险是否可接受的过程。 (引用自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系要求 )原始风险评估：识别不考虑现有控制措施的原始风险，作为风险等级管理的基础。

8、现实风险评价：识别考虑了现有措施的现有风险，作为风险管理措施的基础和风险调查的基础。3术语和定义、3.7风险分级风险分级是指，以科学、合理的方法定量或定性地评价伴随危险源的风险，根据评价结果进行分级，实现分级管理。 风险分类的目的是有效地管理风险。3术语和定义、3.8风险管理是有效的风险管理，根据风险的不同级别、必要的管制资源、管制能力、管制措施的复杂性和困难等因素，事先决定不同管制级别的风险管理方法。3术语和定义、3.9风险信息是指一系列信息的综合，包括危险源的名称、类型、存在位置、当前状态和风险大小、等级、必要限制措施等。3术语和定义，3.10重大危险源是指长期或暂时生产、运输、使用或储存

9、危险品，危险品数量在临界量以上的单元(包括场所和设施)。 (引用自安全生产法 )、3个术语和定义、3.11文件信息及其承载媒体。 注1 :介质可以是纸、计算机盘或其他电子介质、照片或样本，或者它们的组合。3术语和定义、3.12记录是明确所得到的结果，提供活动执行证据的文件。 3 .术语和定义3.13系统是由一系列相互关联、相互作用的要素组成的生物。 注：根据安装功能的不同，系统可能会细分子系统。 例如尾矿处理系统实现了尾矿处理功能。可能包括尾矿输送系统、尾矿堆积系统(初始水库和堆积坝)、尾矿排水系统、尾矿冷凝水系统、尾矿水净化系统、库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。 4准备、4.1总则建

10、议金属非金属地下开采矿山企业在建立风险等级管理体系前，保障必要的组织、资源、知识，确认、提供和保证有关人员的能力，收集必要的信息，必要时，审查企业的安全管理现状。4准备、4.2组织保障4.2.1团队建议，在各企业建立风险等级管理体系之前，先成立以企业主要负责人为领导的领导团队或团队。 并且，提取管理领导者、工作岗位(课)的负责人、安全管理者、各系统(开采、提高、排水、输送、电力供给、通风、填充、选矿、尾矿处理等)的专家、工作岗位的员工、工会的员工(不认识专业的人从别的角度发现风险)，解读政策、思想以提供技术支持的方式领导所有相关系统、各工作单位、各工作活动，进行周密的风险识别、评价和管理。 确

11、保风险识别全面，定位准确，评价合理。 这个领导团队或集团必须对公司的安全管理机构负责。4准备、4.2.2职能分配企业的主要负责人对风险等级管理体系的有效性负根本责任。 其主要功能是： (1)确保风险等级管理体系的建立、实施、维护、持续改进所需的资源。 例如人力资源和专业技能、方法、监控工具和仪器、信息系统、技术和财务资源。 (2)确定各系统、各部门、各岗位的职责和责任，授予促进有效风险管理的权限。 建议结合安全生产标准化管理形成安全生产责任制。 (3)在确保系统变更的情况下，维持系统的完整性。 (4)确保团队或集团其他人员履行其职责。 (5)确保全体人员参加风险等级管理体系。 其他负责人按照制

12、定的职责和权限同意系统运行的有效性。 责任制必须明确全体人员参与风险等级管理体系的责任和权限，主要体现在所属系统、所属部门可能涉及的风险点的鉴定、评价和管理措施的规划中。4准备、4.2.3纪律保障建议企业根据安全生产标准化中的安全生产责任制和相关奖励处罚制度，建立、实施、维护和持续改善风险等级管理体系的过程和业绩管理评价。 公司安全管理机构建议根据各部门、工厂、人员的风险评价活动的开展情况、完成的质量情况，进行适当的奖励处罚。 4.3资源保障的主要负责人需要确认、提供和维护实施风险管理系统所需的人才和专业技能、方法、监视工具和设备、信息系统、技术和财务等资源。4准备、4.3.1人和能力保证参与

13、风险等级管理体系的各级人员具备充分且相应的管理能力或专业能力。 建议明确各级人员的能力需求，以符合目的的训练、录用、调动等方式满足相关能力。 其中主要负责人具有熟练掌握国家政策、安全与行业关系、法律、法规、标准、规章的能力。 掌握适用的风险点的识别、风险评估、风险管理的相关方法。 团队或者团队成员需要具备熟练掌握安全和行业相关法律、法规、标准、规章的能力。 (2)熟练掌握适用的风险点的鉴定、风险评价以及风险管理的相关方法。 (3)熟练掌握管理部门和专业知识。 具体的参加认识者必须具有高中以上的文化水平或同等的学力。 熟悉与安全和行业相关的法律、法规、标准、规章。 熟练掌握本部门、本系统、本部门

14、的操作规程、作业环境、设备设施等。、4准备、4.3.2方法和知识企业应制定和管理适用本企业的风险点识别方法、风险评估方法和相关管制措施。 可以通过行业交流、获得标准、积累经验、外部指导等方式获得。 同时，通过安全和职业卫生的法律法规、标准、规章、规范及其他信息的收集和共享，以及内外、各级安全训练，使相关人员能够及时获得这些知识。 企业的风险知识源包括关于安全和职业卫生的法律法规、规章、标准、规章、规范等，但不限于此，各专业的基础知识安全常识内外部培训和各种安全培训教材规则制度、操作规程设备资料和技术说明书产品规范、化学品安全说明书(MSDS ) 事故例子我公司过去的事故事件安全、职业卫生评价及

15、检查报告书特殊设备检查报告书我公司的平面布局、管网图、零部件表等基础资料。4准备、4.3.3监视工具和仪器企业需要确认、提供和维持风险点识别方法、风险评价方法以及实施相关限制措施的监视工具和仪器，如测距、电阻测量、电压测量、疲劳测量、强度测量、噪声测量、照度测量等仪器和工具。 根据相关要求校准或检验设备。4准备，4.3.4信息系统便于风险信息的收集、处理、传输、反馈，有利于风险分类，有利于企业诊断，有利于领导决策，必要时，有条件的企业可以根据企业的安全战略和实际情况建立风险数据库。 作为事故风险预警指标量化的基础，有利于风险管理系统的有效运行。 可以根据系统建立信息系统和数据库： (1)地下矿

16、山(不包括建设项目，不包括地面构筑物):提高系统、运输系统、行人系统、电力供给系统、供水系统、送风系统、通风防尘系统、防排水系统、填充系统(2)选矿厂：破碎系统、磨系统、浮选系统、过滤系统等子系统。 (3)尾矿库：分尾矿输送系统、尾矿堆积系统(初期水库和堆积水库)、尾矿排水系统、尾矿凝水系统、尾矿水净化系统、库水位控制和防洪、在线监测系统等子系统。 企业用系统分类时，参考上述分类标准，具体根据本部门的实际情况进行。4准备、4.4信息收集建议在风险等级管理体系建设前收集必要的信息。 (1)为全面识别、评价、管理风险点奠定基础，包括企业平面图(包括各采矿区、筛选工厂、尾矿库、事务区)；各大系统图(

17、3)组织图(4)安全、职业卫生相关法律、法规及相关标准、规章清单(5) 使用设备清单(特殊设备可以排成一列) (6)采矿、选矿、尾矿管理的详细流程(7)原材料、辅助材料、过程、最终材料表(8)外包或外包的类型(开采、土建、设备修理等)，4准备，(9)认识的风险点(危险源)认识清单(10 )风险点(危险源)识别、评价和控制程序文件或制度(11 )安全管理制度组件(12 )安全操作规程、设备操作规程(13 )紧急预告文本(14 )危险性调查表(包括日常巡逻、特别检查、假日、季节、综合检查表) (15 ) 各车间职责或安全生产责任制(16 )必须持有特殊作业人员或身份证上岗的人帐簿(17 )采矿许可证(18 )安全特辑注意：必须提供资料的范围包括采矿、选矿、尾矿。、5风险等级管理、5.1 .总则、5风险等级管理、5.2风险点的