Ghtmis期货法律法规汇编-内容

1、人生中，有人离开或进入。 所以，看着，我记得看不见。 忘记了。 生命中，有不断的获得和丧失。 所以，看不见，看不见了，忘记了，记住了。 但是，请记住，看不到等于不存在。 永远不会消失吗？1 .为了期货交易，其所有财产都承担民事责任2、国务院期货监督管理机构批准在期货交易所上市新的交易品种的，应当向国务院有关部门要求3、未经国务院期货监督管理机构批准，不得由任何部门或个人设立或改变期货公司，经营期货业务。4、成立期货公司，必须经国务院期货监督管理机构批准，在公司注册机构注册(工商行政管理部门)。5 .期货交易所的管理方法由国务院期货监督管理机构制定。6、银行业金融机构从事期货保证金保管、期货结算

2、业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审查同意后，由国务院期货监督管理机构批准。7 .会员在期货交易所规定的时间内未追加保证金的，期货交易所必须强制平仓该会员的合同，强制平仓的相关费用和发生的损失必须由该会员承担。8 .客户因期货交易违约时，期货交易所首先用客户保证金承担违约责任9、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实施自律管理10 .期货业者违反本法的期货业者管理方法及协会的自律规则的，协会应当进行调查并给予纪律。11 .如果自己的利益或相关者的利益与客户的利益发生冲突，或潜在的利益发生冲突，则无需立即向客户公开，并中断对坚持客户合法利益优先原则的客户的服务12 .期货公司的理事、监事

3、和高级管理者必须在任职前取得中国证券监督管理委员会批准的任职资格。十三、期货公司董事长、监事会主席、独立理事、会计层人员的任职资格，由中国证券监督会依法批准。 得到中国证券监督会的许可，中国证券监督会的派遣机构可以依法认可。 董事长、监事会主席、独立理事以外的理事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司地址地的中国证券监督会派遣机构依法批准。14 .会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。15 .申请人提交海外大学或高等教育机构的学位证书或高等教育的学位证书，或者提交学历以外教育的学位证书的，还必须提交国务院教育行政部门给予对象的教育学位证书。16 .因没有主体资格的经营机构从事期货中

4、介业务而使期货中介合同无效的，该机构根据客户的交易指令向市场交易的，应当将收到的佣金返还给客户。 交易结果由客户负担。 该机构未按照客户的交易指示进行交易，客户没有错误的，该机构应当返还客户的保证金，赔偿客户的损失。 损害赔偿的范围包括交易手续费、税金和利息。17 .期货公司应每日无债结算制度的要求，不履行相应的金钱支付义务，期货交易所也不代表期货公司履行，导致交易对方损失的，期货交易所应承担赔偿责任。 期货交易所有权利代表期货公司履行义务或承担赔偿责任，向不履行义务的一方索赔。18 .期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误会客户订单，从而使客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。19 .期

5、货投资家保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司无法严重违法和风险控制等原因造成保证金差距，可能威胁社会稳定和期货市场安全的情况下，补偿投资家保证金损失的特别基金。20 .保障基金的使用保障投资者的合法权益和公平救济原则，实施比例补偿。21 .保障基金产生的利息及运用产生的各种收益等利息归保障基金。22 .首席风险负责人应就期货公司经营管理可能出现的违反事项和潜在风险进行提问和调查23 .期货公司应当按照公司章程的规定，依法指定和招聘最高风险负责人。 期货公司设有独立理事的，必须取得全体独立理事的同意24 .期货交易的结算由期货交易所的统一组织进行。25 .保障基金由中国证监会集中管理和统一使

6、用。26 .除所属机构同意外，员工不得兼任当前职务和可能引起实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。27 .经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督会)批准，期货交易所可以采取会员制或公司制的组织形式。28 .期货公司应当按照中国证券监督会的规定对营业部实施统一结算、统一风险管理、统一资金筹措、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 期货公司不得与他人合资，或与经营管理营业部合作。 不得承包、租赁或委托营业部29 .中国证券监督会及其派遣机构依法监督管理期货人员。 中国期货业协会依法自主管理期货业者30 .取得经理层职务资格的人担任董事(独立董事除外)、监

7、事、营业部负责人的职务，无需重新申请职务资格，预定的期货公司根据规定办理其职务手续。31 .理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由会员大会选出，非会员理事由中国证券监督会任命。32 .实施全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。33 .实施会员等级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。34 .保证金分为结算准备金和交易保证金。35 .实施会员等级结算制度的期货交易所必须建立结算担保金制度。 结算担保金包含基础结算担保金和变动结算担保金。36 .期货公司和证券公司必须建立介绍业务的对接规则，明确开设账户、设置和维护行情和交易系统、接受顾客索赔等业务

8、的合作程序和规则。37 .期货公司的风险监督指标包括期货公司的净资本、净资本与净资产的比率、流动资产与流动负债的比率、负债与净资产的比率、规定的最低限度的结算准备要求等衡量期货公司财务安全的监督指标。38 .期货公司在净资本计算表的注释中，必须充分披露期末未解决诉讼、未解决仲裁等债务的性质、金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，在计算净资本时应以一定的比例扣除。 中国证券监督会及其派遣机构可以根据慎重的监督管理原则要求期货公司调整扣除率。39 .国务院商务主管部门批准国内单位或者个人从事海外商品期货交易的品种。40、期货投资者保障基金筹措、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构和国务院财政部门制定。41 .中国证券监督会依法监督管理期货公司的理事、监事和高级管理者。42 .期货公司应当雇用具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，审计期货公司的年度风险监督报告。43 .期货公司持有的金融资产，应根据分类和流动性情况以不同比例进行风险调整，分类中同时满足两个以上标准的，应以最高比例进行风险调整。44 .期货公司有未能准确确认预期债务的证据时，中国证券监督会的派遣机构应当要求期货公司削减相应的纯资本金额。45