第四章 要素禀赋理论.ppt

1、第四章 要素禀赋理论,要素禀赋理论 要素禀赋理论的验证与解释 要素禀赋理论的扩展,一、背景 赫克歇尔、俄林都是瑞典经济学家。俄林是赫克歇尔的学生，他是瑞典著名的经济学家，是斯德哥尔摩经济学院教授。他还曾长期担任国会议员和自由党领袖，第二次世界大战中曾任瑞典商业大臣。 俄林由于在国际经济关系理论方面做出过卓越的贡献而荣获1977年诺贝尔经济学奖。 他于1933年出版了区际贸易和国际贸易一书。该书被认为是现代国际贸易理论最重要的著作之一，因为俄林在这本著作中所创立的贸易学说被经济学界誉为是西方国际贸易理论从古典发展到现代的标志。他的理论模式称作生产要素比例模式，与李嘉图的比较成本模式并列为国际贸易

2、中两大基本模式。,第一节 要素禀赋理论,二、几个重要概念 1、生产要素和要素价格 2、要素密集度和要素密集型产品 3、要素禀赋和要素丰裕程度,赫俄理论的出现是对李嘉图国际贸易理论的一种挑战。这种挑战主要表现在对李嘉图学说的三个基本假定的否定上。, 1、否定了李嘉图学说的劳动是唯一生产要素的假定。俄林则认为，参与商品生产的除了劳动要素外，还包括资本和土地。他认为，仅仅分析劳动要素是不够的，必须从生产的三大要素在各国的差异分析入手，才能探寻到产生国际贸易的真正原因。 2、否定了李嘉图学说的两国生产函数（投入量与产出量的比例）不同的假定。（在李嘉图的分析中，生产1吨葡萄酒在英国需要120天的劳动，在

3、葡萄牙只需要80天的劳动）。俄林假设两国的生产技术是相同的，投入一定的生产要素都会带来相等的产出量，即生产函数是相同的（指生产1吨葡萄酒在两国需要同样多的劳动，只是由于劳动价格不同，才使商品的价格不同，从而发生国际贸易） 。 3、否定了李嘉图学说的劳动能在国内充分自由流动的假定。俄林认为，劳动像资本一样在国内的流动是受到一定限制的，流动只是在一定程度上发生，这才更符合实际情况。,三、主要内容 (一）解释国际贸易产生的原因 （二）如何进行分工和贸易 （三）贸易的结果-生产要素价格均等化定理,(一）解释国际贸易产生的原因,这一原因可以简化为：各国生产要素禀赋（供给）的差异 生产要素价格的差异 商品

4、生产成本的差异 商品价格的差异 国际贸易产生,1、商品价格的国际绝对差异是国际贸易产生的直接原因 所谓商品价格的国际绝对差异是指同种商品在不同国家中的价格差异。价值规律引导着各种商品从价格低的地方流向价格高的地方，商品经营者便会从中获利。 进出口国都会在这种国际贸易中获利。,2、商品的价格是由商品的供求关系决定的,价格,需求,供给,消费者的欲望、要求和爱好,生产要素所有权的分配状况,生产的物质条件,生产要素的禀赋状况,俄林认为，由上述四个基本因素所构成的价格机制，在同一时间内决定着一个地区或国家的所有商品和生产要素的价格。,3、在一定时期内，商品价格的差异主要受制于生产要素拥有量的差异,（二）

5、如何进行分工和贸易,一个国家出口的是密集使用本国相对丰裕的生产要素生产的 产品，进口的是密集使用本国相对稀缺的生产要素生产的产品。,（三）贸易的结果- 生产要素价格均等化定理,1、 定理的含义是：商品的国际贸易，即商品在国家间的流动，在一定程度上可以代替生产要素的流动，拉平各国间的要素价格，弥补国际间要素流动性的不足，减少国际间各种生产要素分布不均所造成的要素价格差异。,2、要素价格均等化过程,韩国：劳动力多 工资低 资本少 利息率高 于是，韩国的厂商更愿意多使用廉价的劳动力， 而不愿多使用资本。结果，韩国生产并出口较多的是劳动密集型产品，资本密集型产品则少生产多进口。 日本：劳动力少 工资高

6、 资本多 利息率低 日本厂商生产和出口情况与韩国相反。 久而久之，韩日两国的要素价格会趋于均等。 .,3、要素价格均等化的结果,1、对国内经济的影响 （1）使国内的生产要素得到更有效的利用。（例如韩国，以前是滥用劳动力，现在则是使用更多的机器设备武装劳动力，提高劳动效率） （2）使国内的分配发生变化。要素价格均等化趋势对国内各种要素所有者的收入发生影响，改变着不同要素所有者阶层在整个国民收入分配中的地位。比如在韩国对日本的贸易中，韩国国内劳动工资水平普遍上升，工人的收入得到提高；资本利率水平普遍下降，资本家的收入随之减少。在日本，工人和资本家的收入变动情况正好与此相反。 2、对世界经济的影响

7、（1）使世界范围内的生产要素得到更有效的利用。 （2）使世界各国同种生产要素的所有者获得的收入趋于均等。,四、简评,（一）积极意义 1、要素比例学说是对古典国际贸易理论的发展与完善。 古典贸易理论认为国际贸易发生的原因是各个国家在生产各种商品时劳动生产率的差异，而且各国劳动生产率及其差异都是固定不变的。而要素比例学说则把各国间要素禀赋的 相对差异以及在生产各种商品时利用各种生产要素的强度的差异作为国际贸易的基础,2、运用在相互依赖的生产结构中的多种生产要素的理论代替了古典学派的单一生产要素的理论。要素比例学说正确地指出了生产要素拥有状况在各国对外贸易中的重要地位及各种要素结合所起的重要作用。

8、3、在各国参加国家分工、专业化生产的依据上， 要素比例学说比比较成本理论从体系上更完整、更全面。要素比例学说关于贸 易产生后对各国经济结构所产生的影响，被西方学术界称为“世界著名的理论范式”。,局限性,1、关于“要素丰缺概念，“丰缺”的程度是什么?是价格还是数量方面的“丰缺”? 2、关于国际贸易的结果，正是由于价格差异的存在，才得以使国际贸易发生，但如果贸易的结果使价格趋于均等，贸易还会发生吗?,3、忽视科学技术的作用。在当代国家分工和国际贸易中，科学技术起着越来越重要的作用，技术革新、技术进步可以改变要素成本和比例，从而改变比较成本； 4、要素比例学说只能解释要素禀赋不同国家的分工与贸易行为

9、，而当代国际贸易却大量发生在要素禀赋相似、需求格局接近的工业国之间。,第二节 要素禀赋理论的验证与解释,一、里昂惕夫之迷,里昂惕夫简介：,瓦西里里昂惕夫（WLiontief ）是美国著名经济学家，投入产出经济学的创始人。他祖籍俄国，祖辈历代为俄国农民。他在前苏联受过高等教育并取得学位。1931年加入美国国籍，长期任美国哈佛大学行政管理学院教授。他因提出投入产出分析法，获1973年诺贝尔经济学奖。,里昂惕夫之迷是与俄林资源赋予论密切相关的,按俄林理论，去推论美国的进出口商品结构，结论是相当明确的：美国资本丰富而劳动力稀缺，所以美国应该出口资本密集型产品，并进口劳动密集型产品。里昂惕夫从理论上也相

10、信这一结论，可是当他利用大量统计资料来验证美国的进出口商品结构时，却得出了与这一结论完全相反的结果。应如何解释这个被普遍认为正确的理论却又与现实相矛盾的现象，这就成了一道人们多年争论不休的难题。因此，理论界称其为里昂惕夫反论，或称里昂惕夫之迷。,（一）迷的产生,里昂惕夫为了验证赫俄理论的正确性，于50年代初收集了1947年美国200种出口产品和进口替代产品的资料，编制了美国的投入产出表。 他假设：美国减少出口品生产和减少进口品的数值都是100万美元，他要分析资本和劳动力这两类生产要素在美国出口品和进口品中各占多大比重。 他具体要考察：（1）当减少100万美元的出口品，美国有多少劳动力和资本会剩

11、余； （2）当减少100万美元的进口品时，会相应增加100万美元进口替代品的生产，美国有多少劳动力和资本会因此而增加。 然而，对各种统计数据进行整理和计算的结果却与他的预期恰好相反。,由表可知，美国出口品所需的资本比进口替代品所需的资本少，出口品所需的劳动比进口替代品所需的劳动多。也就是说，美国是以劳动密集型产业的专业化为基础参加国家分工的，美国进行对外贸易的目的在于节约资本和处理过剩的劳动。对比美国的资源，即美国劳动力资源相对稀缺，资本资源相对丰富，这便产生和形成了与“靠山吃山，靠水吃水”的传统理论和观念相悖的里昂惕夫之谜。,（二）迷的验证,里昂惕夫之谜对当时在西方国际贸易理论领域占统治地位

12、的资源赋予论无疑是个明显的挑战，立即在西方理论界引起了轩然大波。很多经济学家都参与了这一问题的研究和探讨。,1、里昂惕夫的验证：谜仍然存在,里昂惕夫对1951年美国外贸的实证分析 出口品 进口替代品 出口品/进口替代品 资本量（美元） 2256800 2303400 劳动（人/年） 174 168 资本/劳动（人均资本量） 12970 13711 0.946,2、鲍德温的验证：谜也存在 鲍德温对1962年美国外贸的实证分析 出口品 进口替代品 出口品/进口替代品 资本量（美元） 1876000 2132000 劳动（人/年） 131 119 资本/劳动 （人均资本量） 14321 17916

13、0.799 （每百万美元所投入的要素量）,3、惠特尼的验证：谜不存在 惠特尼对1899年美国外贸的实证分析 出口品 进口替代品 出口品/进口替代品 资本量（美元） 2621200 2589700 劳动（人/年） 1122.5 1240.2 资本/劳动（人均资本量） 2335 2088 1.118 （每百万美元所投入的要素量） 表中数据说明1899年美国出口的是资本密集型产品，进口的是劳动密集型产品，“谜”并不存在。然而，有人对惠特尼的验证结果提出了这样的诘难：人们并不认为1899年时的美国已经是个资本丰裕的国家了。,二、里昂惕夫之谜的解释,对里昂惕夫之迷的解释有多种，有代表性的可归纳为以下几种

14、： 1、劳动力不同质论 他认为，由于美国的企业管理和行业组织远比其他国家优越，而且工人所受的文化教育和职业培训较好，就使得美国工人的劳动效率远远高于其他国家的工人，并认为大约要高出3倍。 这样，把美国的劳动供给按照劳动效率的高低加以调整，即把现有的劳动量乘以3，美国实际上就成为了一个劳动相对丰富而资本相对稀缺的国家。所以，里昂惕夫之谜的出现也就不足为奇了。,2、人力资本论 这种论点是通过把熟练劳动资本化来解释谜的产生。 这种论点认为，熟练劳动和简单劳动之间存在着很大差别，熟练劳动能够转化为“人力资本”。 这里是把人力资本作为无形资本来看待。这样，在计算某一生产部门的资本密集度时，就不仅要计算有

15、形资本，而且要计算该部门中熟练工人所包含的无形资本，即人力资本。 经济学家凯林（PBKenen）更进一步地直接把熟练劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并同有形资本相加，作为资本和劳动力比例（资本密集度）中的分子。按这种方法处理，里昂惕夫之谜便消失了。比如，熟练劳动年工资3万美元，简单劳动年工资1万美元，熟练劳动工资中高出的2万美元算作人力资本计入资本密集度公式（资本劳动力）中的资本部分，便会使熟练工人较多的部门资本密集度增大。以此种方法计算，美国出口部门的资本密集度比里昂惕夫计算的要大得多。 .,3、需求偏好论 此论点认为，一国的资源禀赋状况决定着一国的生产和出口产品结构，但需求偏好状况可能

16、会抵消这一趋势。如果一国的丰裕生产要素所生产的产品吸引着国内的需求极大地向这类产品上倾斜，就会使这类原本数量很丰富的产品显得稀缺起来，进而引致这类产品由出口变为进口。 比如美国，国内资本要素虽然很丰裕，但国内对资本密集型产品有很高的需求，美国可能就会进口这类产品。（美国消费者对汽车、家电等的需求量很大，引致了进口） .,4、要素密集转化论 这种论点认为，把某种商品定为资本密集型的，把另一种商品定为劳动密集型的固定不变的划分方法是不妥当的。实际上，某种商品在甲国属于劳动密集型的，在乙国可能就属于资本密集型的。 比如农产品，在广大发展中国家里属于劳动密集型产品，在美国则应该被看作是资本密集型产品。

17、因为美国农业生产中，花费在农业机械、农药、化肥、良种及社会化服务上的投资相当大，而花费的人力并不多。从这一论点出发，我们就不应把美国农产品的出口简单地说成是劳动密集型产品的出口。 .,5、自然资源论 美国的进口品中初级产品占6070，这些初级产品主要是木材和各种矿产品。这类初级产品在开采过程中需要大量的资本投入，属于资本密集型产品。里昂惕夫本人也认为，如果验证中去掉资源密集型产品，美国的外贸结构也就不会存在进口资本密集型产品和出口劳动密集型产品的状况了。 比如加拿大，50年代前后出口的是资本密集型产品，进口的是劳动密集型产品，这与加拿大拥有丰富的自然资源有关。加拿大的外贸对象以美国为主，加拿大

18、向美国出口资本密集型产品（自然资源），从美国进口劳动密集型产品。,6、跨国公司的影响 美国的跨国公司遍布世界各地，所生产的产品约有一半返销美国。跨国公司的产品主要是利用东道国的各种资源加上美国的资本和技术生产出来的，这些产品相当多属于资本密集型的。这类产品的返销，是美国进口资本密集型产品的重要原因之一。（如波音飞机零部件的返销、石油开采与提炼后的返销） 7、贸易壁垒的限制 假如各贸易参加国没有设任何贸易壁垒，商品便会按赫俄定理所揭示的规律在各国间流动。但现实并非如此。比如，美国政府为了保护工人就业，对那些雇用大量不熟练或半熟练工人的劳动密集型产业采取了较严厉的保护主义政策，有意地筑起各种壁垒限

19、制劳动密集型产品的进口。（比如对纺织品进口的限制）,三、简评,1、里昂惕夫反论成为了经济理论发展史上的一个里程碑。里昂惕夫反论所提出的问题，不仅在西方国际贸易理论界引起震动，而且还带动起一场持续多年的理论争论和探讨，从而推动着国际贸易理论向纵深发展。 2、方法上的创新。创立一种新的分析方法胜于得出一个结论。里昂惕夫开创了用投入产出法和统计数据全面验证贸易理论的道路，为后人的理论研究工作开拓了新的思路。 3、对贸易理论有双重推动作用： 一是推动了H-O定理的不断修正和完善； 二是推动了战后贸易理论的发展。,第三节 要素禀赋理论的扩展,一、要素价格均等化定理 二、斯托尔伯萨缪尔森定理 三、雷布津斯基定理,斯托尔珀萨缪尔森定理,赫克歇尔一俄林定理的结论显然是要素禀赋差异引起国际间自由贸易。然而，斯托尔珀和萨缪尔森却发现，在某种条件下，一国采取保护贸易的措施也能使实际收入趋于增加。,194年美国经济学家斯托尔珀和萨缪尔森合写的保护主义与实际上资一文中提出关于关税对国内生产要素价格或国内收入分配影响的一种