合同管理全过程风险防范及管控ppt课件

1、合同管理全过程的风险防控措施。演讲者：王永红管理部前言，合同作为一种经营管理手段，是企业与外界之间物流、资金流和信息流交流的基本形式，是企业对外经济交流的基本载体。强化“合同即法律”意识，要注意依法规范自己从合同订立、履行到合同变更、转让、终止的全过程行为，切实维护企业的合法权益，努力做到想得仔细、查得仔细、谈得仔细、签得清楚、做得好、保持完整、赢得漂亮。每个施工企业如何有效地防范和控制合同风险是当前的一个重大问题。主要内容：1 .合同风险的分类；2.合同管理的一般要求，合同的全过程控制；1.合同风险的分类。合同风险是合同中的不确定因素，是工程风险、业主信用风险和外部环境风险的集中反映和体现。

2、具体来说，它包括两个方面：客观合同风险主观合同风险，一是合同风险的分类，一是客观合同风险，它是由法律环境、合同约定和国际惯例造成的，不能由人们的主观努力来控制。工程变更风险：合同规定工程变更在合同金额的15%以内，承包人不予补偿；市场价格风险：合同规定合同价格不得在一定范围内调整或调整；外部环境风险：由于战争、罢工、暴乱和地震造成的停工，导致经济放缓和其他损失。(1)合同风险的分类(2)主观合同风险这是一种人为因素造成的合同风险，可以人为避免或控制。例如，在施工合同中，业主往往利用优势地位和起草合同条款的便利，通过苛刻的合同条件将风险隐藏在条款中，使承包商能够提交。但是，为了承担工程，承包人不

3、敢为自己的权利争辩，或者在合同谈判中只注意价格、工期等主要条款，而不注意其他条款。另一个例子是，项目经理不熟悉合同条款或疏忽大意，未能按照合同规定提出索赔和签证，导致无效索赔。主要内容：一、合同风险的分类；第二，第三，合同管理的一般要求和合同的全过程控制；二、合同管理的一般要求；首先，它必须符合国家法律法规的规定。熟悉项目的国家和地方法律、法规和政策。谈项目、签合同、办理行政审批、依法履行合同。不要非法操作或冒险。特别是当业主是政府或有强大实力时，这样可以避免风险和漏洞，最终导致无力索赔。其次，要签订完善的施工合同，事前预防为主，过程控制为辅，事后补救。合同是履行和索赔的基础。在签署时，我们应

4、该全面考虑问题，重视每一个条款，尽量不签署不利条款。如果我们必须签署合同，我们应该想办法在履行期间调整和改变它。二、合同管理的一般要求；第三，要建立完善的分级授权管理体系。合同管理的权力分类主要包括：建立制度权、审批权、执行权和监督权。公司各相关部门实行合同岗位责任制，在公司授权范围内协商、起草和实施合同。上下级之间的权力划分应清晰、合理、有效。属于上级管理权限的合同，下级单位不得签订。对于重大合同，上级部门应加强管理。下级单位签订合同时，应按照程序和制度报上级单位批准，并报上级单位批准第五，重视管理策划，明确合同风险的应对措施。项目合同管理和风险控制的策划应围绕利润和成本进行全方位的策划，并

5、采用合适的风险管理方案，以满足建设项目全过程管理的需要，实现合同管理的目标。第六，完善考核、奖励和问责制度。对在合同订立和执行过程中给公司利益造成重大损失的任何违法行为或其他行为承担责任。主要内容：1 .合同风险的分类；2.3.合同管理的一般要求；3.合同的全过程控制；1.信用调查2。合同谈判合同文本管理。合同会签。合同批准合同签署。合同印章管理。合同生效和履行。文件管理10。第三，合同管理和控制的全过程，第三，合同管理和控制的全过程，(1)信用调查在合同订立前，应检查合同相对人的信用，科学论证项目，详细审查项目情况和可行性，然后进行实质性谈判。对于需要签订的重大合同，由合同主办部门牵头组织经

6、济、技术、法律人员根据需要进行尽职调查，并编写尽职调查报告，经相关部门负责人审核后作为合同评审的附件。法律尽职调查范围：合同相对人的主体资格和组织文件、土地、房屋、知识产权等资产的所有权、重要交易合同等或有事项、诉讼和担保、环境保护、税收和劳动关系等。第三，对合同的全过程控制，风险描述忽略了对被调查对象的主体资格审查，对方不具备相应的民事权利能力和民事行为能力，或者不具备特定的资格，或者与无权代理人或无权处分代理人签订合同，导致合同无效或造成潜在风险。签约前对被调查对象的信用状况有错误，或在合同履行过程中未能持续关注对方的信用变化，给公司造成损失。对被调查对象的履约能力评价不当，使对方难以满足

7、生产经营的需要。对合同标的相关资质审查不当，对方提供虚假资质证明，导致合同标的不合格或不完整，导致合同无效，公司遭受损失。主要控制措施：一是审查合同相对人和授权委托人的身份证件、营业执照、资格证书、委托书等材料的原件，防止对方伪造。其次，如果合同的签字人是被授权人，应注意委托书是否合法有效，被授权人的行为是否在其授权范围内。第三，要充分掌握业主、分包商和监理的情况。第四，我们可以与被调查对象的主要供应商、客户、存款银行、主管税务机关和工商行政管理部门进行沟通，了解他们的生产经营、商业信誉和履约能力。(2)合同谈判主要包括四个方面：谈判方案、谈判记录、谈判保密和谈判文件。合同谈判前，应根据需要领

8、导由经济、技术、法律等人员组成的合同谈判小组负责合同谈判。主要合同谈判小组应制定谈判计划，制定谈判策略，确定全面、明确、具体的合同经济技术条件和要求，经批准后实施。谈判过程中达成的重要事项应由指定人员及时记录，并形成谈判总结，由双方负责人签字确认。如果谈判涉及我们的专有技术或其他商业秘密，第三，合同的全过程控制，第三，合同的全过程控制，风险描述谈判者缺乏经验，缺乏相关专业知识，或未能及时获得谈判相关信息，或忽视合同的重大问题或在重大问题上做出不适当的让步，或在编制谈判计划时，未能充分掌握自己和对方的相关信息或信息被歪曲， 编制的谈判计划有缺陷，或合同谈判的主要结果和分歧没有记录，或虽有记录，但

9、未得到双方确认。 由于谈判沟通不充分、分歧较大或谈判失败，合同的目的无法实现。第三，合同的全过程控制，主要控制措施首先，在谈判之前，要收集谈判对手的信息。充分熟悉谈判对手的情况，了解自己和自己；深入调查业主的真实意图，以便在项目谈判中获得有利地位。二是关注合同的核心内容、条款和细节，包括合同标的的数量、质量或技术标准、合同价格的确定和支付方式、履行的期限和方式、违约责任和争议的解决、合同变更或解除的条件等。每个条款都应该考虑。第三，我们应该特别注意双方的权利和义务，以防止合同的另一方加重我们的责任和推卸自己的责任。规定在何种情况下业主可以免除责任的条款不应轻易被接受，否则业主可能会在履行期间以

10、合同为由拒绝赔偿我方的损失；业主赋予我们的责任应酌情接受或拒绝，风险应尽可能锁定。第三，合同管理和控制的全过程，主要控制措施：第四，尽量采用通用条款的规定，少用专用条款。因为一般条款往往详细、公平地规定权利、义务和程序，而特殊条款往往保护合同中强势方的利益。第五，加强保密，严格执行问责制。谈判过程中的重要事项和谈判者的主要意见应记录在案并妥善保存。每次合同谈判会议，应指定专人书写书面记录，会议结束时应制作会议纪要，由双方签字确认。双方签字确认的内容不得更改，以巩固谈判结果，避免浪费时间和精力。三。合同的全过程控制；(三)合同文本合同形式：除非业务能够立即结算，且合同金额小于10000元，否则所

11、有合同均以书面形式订立。签订合同时，合同主办部门应选择按以下顺序使用合同文本：中石化合同标准文本；合同文本由合同对应方在我方标准合同文本的基础上修改；合同各方共同起草的文本或第三方文本；合同对方起草的合同文本。如果风险描述采用标准文本，则条款、声明、承诺条款等合同条款被任意删除和简化，未覆盖的内容不以特殊条款的形式补充；如果采用修订后的标准文本，则不清除不相关的内容；如果采用双方协商的文本或采用另一方的文本，合同条款没有根据合同的具体业务条款进行认真研究或协商，导致我方被动或承担违约责任；合同形式选择不当，导致权责不清、诉讼风险或损害公司利益；合同的内容和方法与国家法律、法规和政策相抵触；合同

12、的内容和条款不完整、不准确、不准确，或者有重大遗漏。第三，合同的全过程控制。第三，合同全过程控制，主要控制措施：第一，规范合同文本。文本选择应该首先选择第三，合同的全过程控制，主要控制措施：第四，考虑到建设工程合同履行时间长、情况复杂的特点，合同中应保留解除合同的权利，留有余地。合同终止包括：业主严重拖欠工程款、分包商严重拖延工期、重大安全事故以及民工拖欠工资对我们造成的不利影响。第五，对纠纷处理方式的规定应明确，即只能在诉讼和仲裁之间选择一种，不能定义为“诉讼或仲裁”。这样的协议是无效的。诉讼管辖法院的指定应当独特、明确，仲裁机构的选择应当独特、明确、合法。三。合同的全过程控制；(四)合同评

13、审公司制定合同审批和签订的相关权限规定，并根据公司合同管理实施细则成立合同会签评审部。合同签订前，经济、技术、法律审查程序以会签形式进行，合同会签审批表由审查员签字确认。经济审查应侧重于合同相对人的信用状况和标的物的数量、价格、交付方式和支付方式等业务内容。技术审查应着重审查合同中的技术、质量、安全和环境保护。法律审查应涉及待签署合同的交易结构、权利和义务，包括合法性、严密性和完整性审查。风险描述合同的内容和条款不完整、不准确或有重大遗漏(如不适当的技术条款、健康安全环保条款、保密条款、保险条款、成本回收条款、免责条款等)。)和欺诈；对发现的问题没有提出适当的修改意见；未能根据审核员的改进意见

14、对合同进行修改，导致合同中不适当的内容和条款未得到纠正。第三，合同的全过程控制，主要控制措施：首先，审计人员应对合同文本的合法性、经济性、可行性和严密性进行全面审查，重点是合同的主体、内容和形式是否合法，合同内容是否符合公司的经济利益，对方是否有能力履行合同，合同权利和义务是否明确，违约责任和争议解决条款是否明确等。二是严格执行合同管理制度，建立联合评审制度，组织公司相关部门对影响重大或法律关系复杂的合同文本进行评审。相关部门应在各自职责范围内提出审核意见，由牵头部门汇总、修订。不能根据审查意见进行修改的，应当出具书面说明和理由。3.合同控制的全过程；5.合同签订1。由合同签署的主公司的所有合

15、同都是以公司的名义签署的。公司机关职能部门、基层单位(工程办公室)等内部组织或机构不得以自己的名义签订合同。2.合同授权签署时，除法定代表人和营业执照中指定的负责人亲自签署合同外，签署人应履行内部授权程序，并具备签署合同的资格。委托书由法制办公室统一办理。合同主办部门向法律事务办公室申请授权，法律事务办公室根据公司的授权和委托规定为合同签署人办理授权和委托手续。3.合同签订。合同批准后，合同主办部门应将合同提交法定代表人或其授权的公司领导和工程部负责人签字，并在指定位置签名，注明合同签署日期。要遵循的原则：先签名，然后盖章。签合同。U主要控制措施：一是合同应由企业法定代表人或其授权委托人签字并

16、加盖公章；委托人授权签署的，应当有委托书，委托书、身份证等文件应当附在合同后。二是严格印章管理制度。第三，对合同的全过程控制，主要控制措施：第三，采取适当措施，防止签订的合同被篡改。如果盖章，印章应覆盖合同的一面，并全面覆盖合同的每一页。第四，禁止用铅笔或其他可擦笔签名。合同的签署应附有法人印章和法定代表人或其授权人的签名，不得遗漏。不要错过合同的签署日期。如果合同签署页是单独的一页，则应标记为“此页无文本”。第五，根据国家有关法律、行政法规，合同生效前需要办理审批和登记手续的，或者需要报国家有关主管部门审查或备案的，应当履行相应的程序。第三，合同的全过程控制，(6)合同在高风险阶段的履行和结算描述了对方的违约行为，而未能及时跟进提醒或索赔违约责任，造成我方损失；另一方声称我们违反了合同；未申请项目签证或签证无效的；未保留有利的索赔证据或证据无效；合同条款未明确约定的事项未及时签订补充协议，导致合同无法正常履行的；因未履行合同变更、转让和解除审批程序而发生的合同纠纷；违反合同条款，未按合同约定的期限、金额或方