第10章 工程项目合同管理

1、第10章工程项目合同管理,西安建筑科大学,学习要点,1.工程项目合同管理的相关概念2.合同的实施与控制过程3.索赔管理内容简介本章主要讲述了项目管理中的合同管理的相关概念，合同的实施控制方法以及索赔管理的相关内容。,合同管理概述,合同的概述1.合同在工程项目中的作用随着现代工程建设项目的复杂性日渐增加，合同的重要性越来越明显，合同对整个项目的设计、计划以及控制实施起到至关重要的作用。工程项目中，合同主要说明以下问题：（1）合同是工程项目任务委托和承接的法律依据、是工程建设过程中双方的最高行为准则。（2）合同分配了工程任务，详细、具体地定义了工程任务相关的各种问题。包括：责任人，由谁来完成任务并

2、对最终成果负责；工程任务的规模、范围、质量、工作量及各种功能要求；工期；价格,包括工程总价格，各分项工程的单价和合价以及付款方式等；完不成合同任务的责任等。（3）合同确定了项目的组织关系。（4）合同将工程项目涉及各方联系起来，协调并统一工程各参加者的行为。（5）合同是工程建设过程中双方争执解决的依据。,2.项目中的主要合同关系工程建设项目中的相关合同都是为实现项目的目标服务的，由于参与单位众多，有些建设项目甚至涉及几百、几千份合同，这些关系复杂的合同形成了项目的合同体系。（1）合同的分类根据中华人民共和国合同法，合同分为15大分类：买卖合同、供用电、水、气、热力合同、赠与合同、借款合同、租赁合

3、同、融资租赁合同、承揽合同、建设工程合同、运输合同、技术合同、保管合同、仓储合同、委托合同、行纪合同、居间合同。,按照项目生命周期合同可作如下分类：决策阶段：合同种类有：咨询合同、土地征用合同、房屋拆迁合同、土地使用权出让转让合同、可行性研究合同、贷款合同等；合同主体为：业主、咨询公司、政府、土地转让方、银行等。实施阶段：勘察合同、设计合同、招标代理委托合同、监理合同、施工承包合同、采购合同、技术咨询合同等；合同主体为：业主、勘察单位、设计单位、招标代理机构、供应商、承包商、监理单位等。使用阶段：保修合同、供水、电、气合同、房屋销售合同、运营管理合同、物业管理合同、出租合同等；合同主体为：业主

4、、供电、水、气、单位、物业公司等。按合同标的物划分：。1）勘察设计合同2）工程监理合同3）土建安装工程承包合同4）工程材料和机械设备供应合同5）加工订货合同6）工程咨询合同,按合同所包括的工程范围和承包关系划分：1）总包合同2）分包合同按承包合同的计价方法划分：（1）总价合同1)固定总价合同。2)调值总价合同。3)固定工程量总价合同（2）单价合同单价合同又可细分为估计工程量单价合同和纯单价合同两类（3）成本加酬金合同1)成本加固定百分比酬金合同2)成本加固定酬金3)成本加浮动酬金4)目标成本加奖励,工程合同管理的概述,1.工程项目合同管理概念工程项目合同管理是对工程项目合同的编制、签订、实施、

5、变更、索赔和终止等的管理活动。建设工程项目管理规范（GB/T50326-2006）中对合同管理的一般规定如下：（1）组织应建立合同管理制度，应设立专门机构或人员负责合同管理工作。（2）合同管理应包括合同的订立、实施、控制和综合评价等工作。（3）承包人的合同管理应遵循下列程序：1）合同评审2）合同订立3）合同实施计划4）合同实施控制5）合同综合评价6）有关知识产权的合法使用。,工程项目合同管理，既包括各级工商行政管理机关、建设行政主管机关、金融机构对工程合同的管理，也包括发包单位、监理单位、承包单位对工程合同的管理。可将这些管理划分为两个层次：第一层次是国家机关及金融机构对工程合同的管理，即合同

6、的外部管理；第二层次则是工程合同的当事人及监理单位对工程合同的管理，即合同的内部管理，如图101所示。,2.合同管理的目标在工程建设中实行合同管理，是为了工程建设的顺利进行。如何衡量顺利与否，主要用质量、工期、成本三个因素来评判，此外使得业主、承包商、监理工程师保持良好的合作关系，便于日后的继续合作和业务开展，也是合同管理的目标之一。(1)质量控制(2)成本控制(3)工期控制3.工作程序工程合同管理是一个动态的过程，从合同策划、合同订立到合同实施，及实施过程中的索赔，可分为不同的阶段进行管理。如图10-2所示。,10.2.1建设工程合同分析,1.建设工程合同分析的内容合同分析在不同的时期，为了

7、不同的目的，有不同的内容。(1)合同的法律基础分析订立合同所依据的法律、法规，通过分析，承包人了解适用于合同的法律的基本情况(范围、特点等)，用以指导整个合同实施和索赔工作。对合同中明示的法律应重点分析。(2)承包人的主要任务明确承包人的总任务，即合同标的。承包人在设计、采购、生产、试验、运输、土建、安装、验收、试生产、缺陷责任期维修等方面的主要责任，施工现场的管理，给发包人的管理人员提供生活和工作条件等责任；明确合同中的工程量清单、图纸、工程说明、技术规范的定义。工程范围的界限应很清楚，否则会影响工程变更和索赔，特别对固定总价合同；在合同实施中，如果工程师指令的工程变更属于合同规定的工程范围

8、，则承包人必须无条件执行；如果工程变更超过承包人应承担的风险范围，则可向发包人提出工程变更的补偿要求；明确工程变更的补偿范围，通常以合同金额一定的百分比表示。通常这个百分比越大，承包人的风险越大；明确工程变更的索赔有效期，由合同具体规定，一般为28天，也有14天的。一般这个时问越短，对承包人管理水平的要求越高，对承包人越不利。,（3）发包人责任发包人雇用工程师并委托他全权履行发包人的合同责任。发包人和工程师有责任对平行的各承包人和供应商之间的责任界限做出划分，对这方面的争执做出裁决，对他们的工作进行协调，并承担管理和协调失误造成的损失；及时做出承包人履行合同所必需的决策，如下达指令、履行各种批

9、准手续、做出认可、答复请示，完成各种检查和验收手续等；提供施工条件，如及时提供设计资料、图纸、施工场地、道路等；按合同规定及时支付工程款，及时接收已完工程等。（4）合同价格分析合同所采用的计价方法及合同价格所包括的范围；工程计量程序，工程款结算(包括进度付款、竣工结算、最终结算)方法和程序；合同价格的调整，即费用索赔的条件、依据，索赔有效期规定；拖欠工程款的合同责任。（5）施工工期在实际工程中，工期拖延极为常见和频繁，而且对合同实施和索赔的影响很大，所以应特别重视。,（6）违约责任如果合同一方未遵守合同规定同处罚；承包人不能按合同规定工期完成工程的违约金或承担发包人损失的条款；由于管理上的疏忽

10、造成对方人员和财产损失的赔偿条款；由于预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款等；由于承包人不履行或不能正确地履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定；由于发包人不履行或不能正确地履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定，特别是对发包人不及时支付工程款的处理规定。（7）验收、移交和保修验收包括许多内容，如材料和机械设备的现场验收、隐蔽工程验收、单项工程验收、全部工程竣工验收等；在合同分析中，应对重要的验收要求、时间、程序以及验收所带来的法律后果作说明；竣工验收合格即办理移交。移交作为一个重要的合同事件又是一个重要的法律概念，它表示：发包人认可并接收工程，承包人工程施工任务的完结；工程所有权的

11、转让；承包人工程照管责任的结束和发包人工程照管责任的开始；保修责任的开始；合同规定的工程款支付条款有效。（8）索赔程序和争执的解决它决定着索赔的解决方法。索赔的程序；争执的解决方式和程序；仲裁条款，包括仲裁所依据的法律、仲裁结果的约束力等。,建设工程合同交底,合同和合同分析的资料是工程实施管理的依据。合同分析后，应由合同管理人员向各层次管理者做“合同交底”，把合同责任具体地落实到各责任人和合同实施的具体工作上。1.合同管理人员向项目管理人员和企业各部门相关人员进行“合同交底”，组织大家学习合同和合同总体分析结果，对合同的主要内容做出解释和说明。2.将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包

12、人。3.在合同实施前与其他相关的各方面（如发包人、监理工程师、承包人）沟通，召开协调会议，落实各种安排。4.在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同做解释。5.合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。对分包商，主要通过分包合同确定双方的责权利关系，保证分包商能及时地按质按量地完成合同任务。,建设工程合同实施的控制,1.合同控制的作用（1）通过合同实施情况分析，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到合同总目标。所以合同跟踪是决策的前导工作。(2)在整个工程过程中，能使项目管理人员清楚地了解合同实施情况，对合同实施现状、趋向和结果有一个清醒的认识。2.合同控制的依据（1）

13、合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、洽商变更文件等，它们是比较的基础，是合同实施的目标和依据。（2）各种实际的工程文件，如原始记录，各种工程报表、报告、验收结果、计量结果等。（3）工程管理人员每天对现场情况做的书面记录。3.合同控制措施合同诊断包括如下内容：（1）分析合同执行差异的原因；（2）分析合同差异责任；（3）问题的处理。,建设工程合同档案管理,1.合同资料种类在实际工程中与合同相关的资料面广量大，形式多样，主要有：合同资料，如各种合同文本、招标文件、投标文件、图纸、技术规范等；合同分析资料，如合同总体分析、网络图、横道图等；工程实施中产生的各种资料。如发包人的各种工作指令、签证、信

14、函、会谈纪要和其他协议，各种变更指令、申请、变更记录，各种检查验收报告、鉴定报告；工程实施中的各种记录、施工日记等，官方的各种文件，反映工程实施情况的各种报表、报告、图片等。2.合同资料文档管理的内容合同资料的收集。合同包括许多资料、文件；合同分析又产生许多分析文件；在合同实施中每天又产生许多资料，如记工单、领料单、图纸、报告、指令、信件等。,索赔管理,工程索赔的概念工程索赔是在工程项目合同管理过程中经常发生的正常现象，具体是指当事人在工程合同履行过程中，根据法律、合同规定以及惯例，对于由于非自身原因，而是属于应由合同对方承担责任或风险的事件造成损失后，向对方提出经济或时间补偿的权利要求。业主

15、与承包商之间，承包商与分包商之间、业主与供应商之间、承包商与供应商之间、承包商与保险公司之间都可能发生索赔。,工程索赔是法律和合同赋予当事人的正当权利。工程项目合同当事人应当树立起索赔意识，重视索赔，善于索赔。索赔的含义一般包括以下三个方面。1一方违约使另一方蒙受损失。受损方向对方提出赔偿损失的要求。2发生了应由业主承担责任的特殊风险事件或遇到了不利的自然条件等情况，使承包商蒙受了较大损失而向业主提出补偿损失的要求。3承包商本来应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师对业主应给予的支付的确认，而以正式函件的方式向业主索要。索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚。索赔的损失结果与该索赔人的

16、行为并不一定存在法律上的因果关系。索赔工作是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。在工程实际中，承包商对业主的索赔较常见。,工程索赔的种类,按承包人的索赔要求，可分为：工期索赔，即要求业主延长工期；费用索赔，即要求业主补偿费用损失。1.按照合同类型分类按照发包人和承包人所签订的合向类型，索赔可分为总包合同索赔、分包合同索赔、合伙合同索赔、劳务合同索赔和其他合同索赔。2按照干扰事件的性质分类按照干扰事件的性质不同，索赔可分为：工期延长索赔：出于发包人未能按照合同约定的要求为承包人提供设计施工图纸、相关技术材料、应有的施工条件(场地、道路等)等等，造成工期拖延，承包人可以

17、凭其合理的证据提出索赔。工程变更索赔：由于发包人或者项目工程师指令增加或者减少工程量以及增加附加工程、变更工程程序，从而引起承包人的工期延长和费用损失，承包人可提出索赔。工程中断索赔：当工程施工受到承包人不能控制因素的影响而不得不中断一段时间，从而影响工程进度及费用，承包人可对此提出索赔。工程终止索赔：当工程在竣工前受到某种原因如不可抗力因素影响而被迫停止，并且不再继续进行，承包人因此蒙受损失，可对此向发包人提出索赔。其他原因索赔：由于诸如物价涨跌、汇率变化、货币贬值、政策法令变化等原因引起的索赔。,3按照索赔的起因分类按照引起索赔的原因，索赔可分为：发包人违约索赔、合同错误索赔、合同变更索赔

18、、工程环境变化索赔、不可抗力因素索赔等。4按照索赔的依据分类按照索赔所依据的文件，可分为：合同内索赔：即双方在合同中约定了可给予承包人补偿的事项，承包人可据此向发包人提出索赔要求。这类索赔较为常见。合同外索赔：即引起索赔的干扰事件已经超出了合同条文的范围或是在条文中没有规定，索赔的依据需要扩大到相关法律法规如民法、建筑法等。通融性索赔：此类索赔不是根据法律和合同，而是取决于发包人的道义、通融。发包人可以从工程整体利益角度选择同意或是不同意。5按照索赔发生的时间分类按索赔发生的时间可分为：合同履行期间的索赔、合同终止后的索赔。6.按照处理索赔的方式分类。按照索赔的处理时间和处理方式分类：（1）单项索赔（2）总索赔,索赔的起因,1.业主违约2.甲方代表(监理工程师)的不当行为3.合同文件的缺陷4.合同变更5.施工条件变化6.不可抗力事件,索赔管理过程,(