第三讲：角色与责任

1、第三讲,责任重于泰山：我们该从哪头担当,作为行政伦理逻辑起点的角色与责任,寓言两则：,1.一个马掌钉 2.蝴蝶效应,灾难两起：,1.重庆开县井喷事件与243条生命 2.吉林中北商厦特大火灾与54条生命,题记：,责任使人进步 责任使人骄傲 责任使人完美 责任使人崇高,案例讨论 ：解振华辞职,阅读案例材料，讨论所附问题。并总结思考： 1.认定行政责任的前提是什么？解振华所承担的责任是怎么来的？ 2.行政组织机构的责任与行政人员的责任之间存在怎样的关系？ 3.请你谈谈公共组织中的高层、中层和基层三类行政人员分别面临怎样的责任风险？ 4.试描述该事件过程中解振华的利益相关者关系图式，并谈谈行政管理活动

2、中利益相关者的关系特点,提纲,一、角色与责任 二、行政角色 三、行政责任及其分类,一、角色与责任,1、角色的定义： “处于一定社会地位的个体和组织，依据社会客观期望，借助自己的主观能力，适应社会环境所表现出来的行为模式”。 简言之，即与人的社会地位、身份相一致的一整套权利、义务和行为模式。,（一）角色：,对联一则,上联：尧舜生，汤武净，桓文丑末，古今来几辈角色 下联：云霞彩，日月灯，风雷鼓板，天地间一大舞台 横批：人生如戏,台词一段,全世界是一个舞台， 所有的男男女女不过是一些演员； 他们都有下场的时候， 也都有上场的时候， 一个人一生中扮演着好几个角色。 莎翁：皆大欢喜,你站在桥上看风景，

3、看风景的人在楼上看你。 明月装饰了你的窗子， 你装饰了别人的梦。 卞之琳：断章,诗一首,你我都是演员,1、演员在舞台上有明确的角色，社会中的行动者也占据明确的地位； 2、演员必须按照写好的剧本去演戏，行动者在社会中也要遵守规范； 3、演员必须听从导演的命令，行动者也必须服从有权有势者的摆布； 4、演员必须对彼此的演出作出反应，社会成员也必须彼此调整行动； 5、演员必须与观众呼应，行动者也必须扮演各种不同的观众； 6、演员的演技赋予他对角色的独特理解，行动者也莫不如此。 乔纳森特纳,结论：,每一个人都在社会中扮演一定的角色、占据一定的社会地位。 作为一名“演员”，他被“观众”（利益相关者、社会）

4、寄予了一定的要求（社会期望）；同时，他又必须依照那些“要求”扮演好他的角色（履行其义务，行事其权利）。 对于组织而言也莫不如此。,何为“利益相关者”？,基本定义： 在一个组织中拥有一种或多种权益的个人或群体,角色的分类：,根据角色获得的途径 ： 先赋性角色： 自致性角色（获得性、成就性角色） 根据角色表现的隐现状况 ： 活跃性角色（自觉的） 潜隐性角色（不自觉的） 根据社会期望的明确度： 正式角色（规定型） 非正式角色（非规定型）,根据角色投入的程度 ： 1、零度参与 2、漫不经心参与 3、传统仪式性参与 4、生物性参与 5、神经质型深度参与 6、情迷意乱的参与 7、精神与外物合一的参与,（二

5、）责任,字面意解： accountability responsibility 汉语： 1、求，索取“宋多责赂于郑”（左桓公13） 2、诘责，非难，谴责“文姜通于齐侯，桓公闻，责之姜”（管子大匡） 3、要求，督促“不教而责成功，虐也”（荀子宥坐） 4、处罚，处理，责罚，加刑“责小过以大恶，安能服人”（论衡问孔） 5、义务，责任，负责“天下兴亡，匹夫有责” 6、债“乃有意欲为收责于薛乎”（战国策齐策四）,张文显论“责任” 语义,一.分内应做的事“岗位责任”、“尽职尽责”（角色义务）； 二.特定的人对特定的事项的发生、发展、变化及其成果负有积极的助长义务“担保责任”、“举证责任”； 三.因没有做好

6、分内的事（没有履行角色义务）或没有履行助长义务而应承担的不利后果或强制性义务“违约责任”、“侵权责任”、“赔偿责任” 张文显.法学基本范畴研究M.北京：中政法大学出版社，1983.页184,沈开举论责任的评价机制,责任有两层含义： 一、分内应做的事，对应于“职责”和“义务”自我评价 二、因不履行所负义务而应承担的不利后果社会评价 沈开举、王钰.行政责任研究M.郑州：郑州大学出版社，2004.页8-9,王海明论责任与义务的联系,（1）义务，义-务，道义上的任务，强调的是应该；责任，责-任，可以索取的、可以责罚的、有人负责的任务，强调的是必须。 凡是与职位相关的，职务要求规定的必须且应该付出的利益

7、，叫做责任，强调必须性、强制性和法规性；凡是与职位无关的，不是职务要求的，但却是应该付出的利益，则是义务，强调的是应该性、道德性和教育性。 （2）义务变成责任： 任何义务，先应该后必须，当义务被违反时，其必须性便充分暴露出来而远远重于其应该性，于是就成了责任。 王海明.新伦理学M.北京：商务印书馆，2002.页317-318,伦克论责任的内涵：,某人/为了某事/在某一主管面前/根据某项标准/在某一行为范围内负责。 1）某人：行为主体，责任主体（我负责故我在） A、责任主体必须不受外在控制（意志自由道义责任论） B、责任主体必须不受内在控制（责任能力心理责任论） 2）为了某事：行为对象人或行为后

8、果 3）在某一主管面前：监督机制（主观类型与客观类型） 4）根据某项标准：不确定，取决于该后果与行为主体的行为 5）在某一行为范围内：指相应的行为与责任范围 甘绍平.应用伦理学前言问题研究M.南昌：江西人民出版社，2002.页120-122.,结论：,责任总是与行为主体所扮演的角色有关。 责任实际上是行为主体因某种不当行为，对利益相关者所作的利益补偿。,课堂讨论：,1、责任的本质是什么？ 2、对于职场中的人而言，责任意味着什么？ 3、责任能给我们带来什么？ 责任是成功之本 责任保证绩效（德鲁克） 责任创造卓越（只有尽心尽职，才能尽善尽美） 责任赢得尊严 4、承担和实现责任的根本条件是什么？ 精

9、益求精：基辛格与其助手的故事 “我想知道我做得究竟好不好” 阿基勃特的“每桶4美元”绰号,二、行政角色,传统行政管理视角下的行政角色： 当代公共管理视阈中的行政角色：,（一）宏观行政角色,（二）中观行政角色,宏观行政角色转变过程中的行政组织角色冲突,社会,政府,企业,卫生,政治,科教,文娱,控制模式,合作模式,当前行政组织的角色冲突,1、由集权行政转向民主执政 2、由政治行政转向依法行政 3、由简单行政转向复杂行政 消极对待的后果：（五中全会的决定） 两个不完善：面对新形势新任务，党的领导方式和执政方式、领导体制和工作机制还不完善。 三个不理想：一些领导干部和领导班子思想理论水平不高、依法执政

10、能力不强、解决复杂矛盾本领不大。 三个不符合：一些党员干部事业心和责任感不强、思想作风不端正、工作作风不扎实。,讨论题：,试从内容与方式上，谈谈合作模式下的政府与控制模式下的政府在承担行政责任方面会发生哪些变化？,（三）行政人员的角色,（1）“政治人” 一定政治理念的实践者角色。 行政人员的“政治人”角色丛比较狭窄： 一定政治观念的拥护者和实践者； 它种政治理念的同情者或反对者。 常以肯定者的姿态出现，对他的政治信仰负责。,（2）“经济人” 追求自身利益的个我角色。 亚当斯密 ：“毫无疑问，每个人生来首先和主要关心自己；而且，他比任何其他人都更适合关心自己，所以他如果这样做的话是适当的和正确的

11、。因此，每个人更加深切地关心同自己直接有关的、而不是对任何其他人有关的事情。”（道德情操论101-102页，商务1997,“经济人”角色与公共选择学派,公共选择学派将这一观点引入公共行政领域，用以观察官僚组织及其中的“官僚”们（行政人员）行为动机和行为方式的基本立足点，从而成为这一学派的基本假设： 一个人无论他处于何种地位，他的本性都是一样的，都以追求个人利益，使个人的满足程度最大化为最基本的动机。 政治家和官僚也是追求个人利益或效用最大化的“经济人”，其目标既不是公共利益，也不是机构效率，而是个人效用。 官员倾向于追求薪水、职权、声誉和工作轻闲；同时也追求更多的预算拨款、财政节余和所辖下属。

12、,（3）“社会人” 维护社会共同体利益的公民角色，承担各种类型的社会责任。 内涵： 整个社会共同体的一员； 特定文化圈内的一员； 特定阶层的一员； 特定家族的成员。 形成机理； 社会教化和个体内化,（4）“受托人”与“组织人” 公共组织成员的角色（基本角色）。 内涵： 作为整个公共管理组织系统中的一员，属于最间接受托者向国家法律负责； 身属特定公共管理组织系统，间接受托者向该系统的民选官员负责，维护该组织系统的利益和形象； 身属特定公共管理组织，受雇于该组织，听命于该组织，为该组织服务。,案例讨论：,试从多种角色扮演的角度，谈谈解振华辞职行为中所包含的角色冲突。,三、行政责任及其分类,（一）行

13、政责任的定义与理解 一般的解释： 广义的公共（行政）责任是指公共组织在解决社会公共事务的过程中，因其实施公共管理行为引起的必然结果，而对社会公共利益所负有的责任。 狭义的公共（行政）责任是指公共组织在解决社会公共事务的过程中，因其实施公共管理行为引起的必然结果，表现为违反法律法规所规定的职责和义务时必须承担的责任。 高力.公共伦理学M.北京：高等教育出版社，2002.页145. 我们的理解： 1、行政责任首先表现为与特定行政组织或行政人员的行政角色（一般是活跃性的）相关的、由其职位所附带的任务； 2、其次则是他们为未履行的义务所承担的后果。,（二）行政责任概念歧义,行政法学关于行政责任的几种典

14、型观点： 1.行政责任是行政主体的责任（王连昌、喻志耀、马怀德） 2.行政责任是行政主体和行政相对人的法律责任（应松年、罗豪才、胡建淼） 3.行政责任是行政相对人的责任（与刑事责任和民事责任相并列）把行政主体的行政责任 界定为“国家责任”（王连昌与张树义、沈开举和王钰） 沈开举、王钰.行政责任研究M.郑州：郑州大学出版社，2004.页17-18和第十章,（二）行政责任的分类,1、按照责任的承担者： 组织责任 个人责任,2、按照责任的性质： 工作责任 法律责任 政治责任 道德责任 案例分析 附论：领导者的责任：,3、根据责任来源： 客观责任 主观责任 案例讨论与内涵分辨,哈耶克论有效责任,欲使责

15、任有效，责任还必须是个人的责任。在一个自由的社会中，不存在任何由一群体的成员共同共同承担的集体责任，除非他们通过商议而决定他们各自或分别承担责任。 如果因创建共同的事业而课多人以责任，同时却不要求他们承担采取一项共同同意的行动的义务，那么通常就会产生这样的结果，即任何人都不会真正承担这项责任。 狄骥.宪法论（第一卷）M.北京：商务印书馆。1959.页99-100,领导者的十项责任（荣仕星论点）,政治责任 经济责任 法律责任 社会责任 谋略责任 决策责任 用人责任 执行责任 管理责任 教育责任,维护宪法的政治责任 维护基本政治制度组织原则 维护公民的基本权利和义务 维护法制和宪法的尊严 坚持和实

16、现党的领导的政治责任 维护祖权、统一和安定的政治责任,经济责任审计： 县级以下党政领导干部任期经济责任审计暂行规定 国有企业及国有控股企业领导人员任期经济责任审计暂行规定 关于党政领导干部任期经济责任审计若干问题的指导意见,案例：重庆井喷与马富才辞职,2004年4月，中国石油化工集团的总经理马富才，因去年重庆井喷事故引咎辞职。 中石油虽然结构庞大、枝蔓甚多。若以直接责任而论，马富才大约多少会觉得有点“冤枉”。作为一家年销售收入三千多亿元，上缴税费、实现利润均达数百亿元的超大型国企的老总，坐镇总部的马富才，确实无法直接掌控远在重庆大山里一口气井的钻探。 事故调查认定，重庆开县井喷事故的直接原因是

17、中石油所属川东钻探公司在施工过程中的违规操作。同时，调查还发现，施工单位技术人员、熟练工人缺乏和安全设备不足也是造成事故的原因之一。 讨论题： 1、马富才辞职的道理何在？他在这次事故中承担什么责任？,案例讨论：谁给的担子,假设你是某市环保局主管环境审查的负责人，主要工作是撰写“环境影响陈述报告”来说明有关工程建设对环境的重大影响，根据你市城市建设的有关规定，城市道路的扩建不能影响或占用公园用地，除非已经肯定没有其他可行的和令人满意的选择。 现在，一位市政官员来找你，称他们正计划扩建一条市内道路，因为目前的状况是路面狭窄，每天有大量的小学生步行或骑车从上面经过，十分不安全，在过去的半年内，共发生

18、了4起事故。家长、媒体、居民、学校等都要求立即采取行动拓宽那条道路，以减少危险情况的发生。但拓宽路面恰好要占用市政公园的土地，所以问题就到了你这儿。 你要为此准备一份环境影响报告，根据规定，你可以用半年时间来完成这一报告。 问题： 这个案例中的你将面临着哪些责任？分别由谁赋予的？,主观责任与客观责任的比较总论,（1）所谓客观责任，是指行政组织或行政人员从国家法律、部门规章以及上级组织或组织中的上级等组织系统内部力量那里接受的必须完成的职责； （2）所谓主观责任则是行政组织或行政人员由自身的价值观、信念以及良心等内在驱动力所激发出来的，自己认为应该对某人或某事负责的感受。,分论1：客观责任的来源

19、,客观责任来源于“委托-代理”关系链。 公众将国家主权委托给民意代表（政治官员，以党派为单位开展活动）组成民意机构； 民意机构将权力委托给政府； 政府将权力委托给组成人员（政府官员）； 政府官员将权力委托给行政人员（上级组织将任务委托给下级组织）； 在任何一个组织内部，处在层级上端的领导将任务层层委托给处在下端的人员。 （参看教材P64）,分论2：客观责任的内涵,客观责任的实现主要包括三个方面： 对组织负责，承担具体工作责任或对上级负责，或对下级负责，具体表现为遵守组织规范，实现组织目标； 对政府官员负责，承担宏观工作责任即对你所身处的组织系统负责； 对民意机构负责，承担政治责任和法律责任。 （参看教材P64-65、P66-71）,分论3：客观责任的例外,客观责任不包括对公民负责（公民是“委托代理”关系链中的第一委托者），主要是因为： 这方面的责任被过多的环节遮蔽了； “公共利益”的定义过于模糊（参看教材P71-72）； 为公众负责作为一种泛化的社会期望，只有内化为每一个人的主观自觉，才能成为具有强制力的要求 （参看教材P73）。,分论4：主观责任的来源,主观责