第九章建设工程施工合同讲述

1、第六章 建设工程施工合同,第六章 建设工程施工合同,第一节 施工合同双方的一般权利和义务 第二节 施工合同的质量控制条款 第三节 施工合同的投资控制条款 第四节 施工合同的进度控制条款,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,发包人的工作 承包人的工作 工程师的产生和职权 项目经理的产生和职责,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,一、发包人工作,1、办理土地征用、青苗树木赔偿、房屋拆迁、清除地面及空中、地下障碍等工作。 2、将水、电、通信线路从施工现场外部接至专用条款约定的施工场地。 3、开通施工现场与城乡公共道路的通道， 4、向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料。 5、办理施工许

2、可证 6、确定水准点与坐标控制点，以书面形式通知承包人，并进行现场交验,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,一、发包人工作 7、组织承包人和设计人员进行图纸会审和设计交底 8、协调处理施工场地周围地下管线和临近建筑物等保护工作，并承担有关费用。 发包人可将上述部分工作委托给承包人办理，具体内容由双方在专用条款内约定，费用由发包人承担。,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,二、承包人工作 1、根据发包人的委托，在设计资质允许的范围内完成施工图设计与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发包人承担由此发生的费用。 2、向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表 3、提供非夜间施工使

3、用的照明、围栏设施、并负责安全保卫。 4、按专用条款，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生费用由发包人承担。 5、办理有关施工场地交通安全、施工噪音、环保、安全生产手续，发包人承担由此发生的费用。 6、已竣工未交付使用的工程承包人应保护。 7、施工现场的保护工作。,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,三、工程师的产生和职权（总监理师和常驻代表） （一）工程师的产生和易人 1、发包人委托监理：发包人应将委托的监理单位名称、监理内容及监理权限以书面形式通知承包人。 总监理工程师的姓名、职务、职责在施工合同的专用条款中写明。 2、发包人派驻代表。专用条款中注明，职责不能与总监理工程

4、师混淆。 3、工程师更换：发包人提起7天以书面形式通知承包人，职责不变。,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,（二）工程师的职责 1、工程师委派工程师代表。更改、撤回应提前7天通知承包人。 2、工程师发布指令、通知。本人签字，承包人在回执上签字和收到时间生效。 口头指令应在48小时内以书面形式确定，未确认时，承包人7天内以书面报告确认，工程师在48小时答复，否则，自动生效。 承包人认为工程师指令不合理，应在24小时内提出修改指令的书面报告，工程师在收到报告后的24小时内答复。,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,3、工程师应当及时完成自己的职责。应及时向承包人提供所需的指令、批准、图纸

5、等，否则承包人在约定时间后的24小时内将后果通知工程师，工程师收到通知后48小时内不予答复，视为确认。,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,四、项目经理的产生和职责 （一）项目经理的产生 由承包人单位法定代表人授权，派驻施工场地的承包人的总负责人，在标书中明确，专用条款内约定，如更换，提前7天以书面形式通知发包人。 发包人可以与承包人协商，调换不称职的项目经理。,第一节 施工合同双方的 一般权利和义务,（二）项目经理的职责 1、代表承包人向发包人提出要求和通知。承包人的要求和通知，以书面形式由项目经理签字后递交工程师，工程师收到后在回执上签字和收到时间后生效。 2、组织施工。,第二节 施工

6、合同的质量控制条款,一、标准、规范和图纸 二、材料设备供应的质量控制 三、工程验收的质量控制 1、施工过程中的检查和返工 2、隐蔽工程和中间验收 3、重新检验 4、工程试车 5、竣工验收 6、保修,第二节 施工合同的质量控制条款,合同双方对标准 规范的约定 （一） 建筑工程 （1）土方工程 土方与爆破工程施工及验收规范（GBT20183） （2）砌砖 砖石工程施工及验收规范 （GBT20383） （3）混凝土浇筑 钢筋混凝土工程施工及验收规范 （GBT20483） （4）抹灰 装饰工程施工及验收规范 （GBT21083） 国内没有标准规范 乙方提出经甲方代表批准后执行 甲方要求使用国外标准规范

7、应提供中译文,第二节 施工合同的质量控制条款,（二 ） 图纸 发包人提供图纸 （1）发包人应当按照专用条款约定的日期和套数，向承包人提供图纸。 （2）承包人需要增加图纸套数，发包人代为复制，对图纸的正确性负责。 （3）承包人在现场应保留一套完整图纸，供工程师检查使用。,第二节 施工合同的质量控制条款,材料设备供应的质量控制 （一） 甲方供应材料设备时的质量控制 （1）验收的工作程序 甲方提供材料24小时前通知乙方 参加验收 ，验收后乙方保管，甲方付保管费用 （2）材料设备与清单不符的处理 单价与清单不符， 由甲方承担所有的价差 种类 规格 质量 等级与清单不符，乙方可拒绝接受保管，由甲方运出施

8、工现场并重新采购 供应时间早于清单约定日期，甲方承担因此发生的保管费用,第二节 施工合同的质量控制条款,三 工程验收的质量控制 6、保修 （1）工程竣工验收前与发包人签订质量保修书，作为合同附件 （2）保修范围和内容 （3）质量保证期（以单项工程计算） 土建工程为一年，屋面防水工程为三年 电气管线、上下水管线安装工程为六个月 供热供冷为一个采暖期及供冷期。 室外的上下水和小区道路等市政公用工程为一年。 （4）质量保修责任,第三节 施工合同的投资控制条款,一 施工合同价款及调整 二 工程预付款 三 工程款支付 四 确定变更价款 五 竣工结算,第三节 施工合同的投资控制条款,一、施工合同价款及调整

9、 （一）施工合同价款的约定 1、固定价格合同 约定的风险范围内 2、可调价格合同 约定调整方法 3、成本加酬金合同 支付实际成本 （二）合同价款的调整 调整的范围 1、国家法律、法规和政策变化影响合同价款 2、工程造价管理部门公布的价格 3、一周内非承包人原因停水、电、气造成停工累计超过8小时调整 4、双方约定的其他调整,第三节 施工合同的投资控制条款,二、工程预付款 预付比例：当年工程量的30% 安装工程当年安装工程量的10% 预付时间：不得迟于约定的开工日期前7天， 三、工程款支付（进度款） 1、工程量的确认 2、工程款结算方式 按月结算 竣工后一次结算 分段结算 其他方式,第三节 施工合

10、同的投资控制条款,按月结算: 在每月末,承包人提交已完工程量报告,经工程师审查确认,签发月度付款证书,由发包人按约定时间付款.(专用条款中说明). 分段结算: 如在专用条款中约定,承包人完成基础工程施工时,发包人支付合同价款的20%;完成主体结构工程施工时,支付合同价款的50%;完成装饰工程施工时,支付合同价款的15%;工程竣工验收后,再支付合同价款的10%;其余5%作为保修金,在保修期满后返回给承包人.,第三节 施工合同的投资控制条款,四、确定变更价款 1、变更价款的确定程序 承包人在变更后14天内提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款，否则，价款变更无效。 工程师收到变更工程价

11、款14日内确认，否则，自动生效。 2、变更价款的确定方法 （1）按合同已有的价格计算 （2）类似变更工程的价格计算 （3）承包人提出，经工程师确认后执行。,第三节 施工合同的投资控制条款,五、竣工结算 1、承包人递交竣工决算报告 工程竣工验收报告经发包人认可后，承发包双方应按合同协议书约定价款及价款调整方式进行工程竣工结算。 验收报告认可后28天内，承包人应递交竣工决算报告及决算资料。 2、发包人核算和支付 发包人28内核实，确认后支付工程竣工结算价款。承包人收到竣工结算价款后14天内将工程交付发包人。,第三节 施工合同的投资控制条款,3、发包人的违约责任 （28天内） 29天起发包人支付拖欠

12、工程款的利息（同期银行贷款利率），并承担违约责任。 （56天内） 57天起与发包人协议将工程折价，或向人民法院申请将工程依法拍卖，承包人优先受偿。,案例1:,某施工单位与某建设单位签定了建造2000平方米的两层厂房的固定价格施工合同.合同工期8个月.甲方在乙方进入施工现场后,因资金紧缺,口头要求乙方暂停施工1个月.乙方也口头答应.工程按合同规定期限验收时,甲方发现工程质量有问题,要求返工.两个月后,返工完毕.结算时甲方认为乙方延迟交付工程,应按合同规定偿付逾期违约金15000元.乙方认为临时停工是甲方要求的.乙方为抢工期,加快施工进度才出现质量问题,因此延迟交付工程的责任在甲方.但甲方认为临时

13、停工和不顺延工期是当时乙方答应的.乙方应履行承诺,承担违约责任.,案例1:,问题: 1 、该工程采用固定价格合同是否合适 2、 该合同变更形式是否妥当,此合同争议应如何处理.,案例1（解答）,固定价格合同适用于工程量不大且能较准确计算 工期较短 技术不太复杂 风险不大的项目 该工程基本符合上述条件 根据合同法 建设工程合同应当采取书面形式，合同变更应采取书面形式。若在紧急情况下，可采取口头形式，但事后应以书面确认 案例中变更无效 甲方未付工程款 应对停工承担责任 故应赔偿乙方一个月的经济损失，工期顺延一个月 工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，应付逾期交工一个月的违约金。,案例2:

14、某年4月A单位拟建办公楼1栋，工程地址位于已建成的X小区附近。A单位就勘察任务与B单位签定了工程合同。合同规定勘察费15万元。该工程经过勘察、设计等阶段于10月20日开始施工。施工承包商为D建筑公司。 问题： 1、委托方A应预付勘察定金数额是多少？ 2、该工程签定勘察合同几天后，委托方A单位通过其他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报告。A单位既通知B单位不再履行合同，并要求返还定金。上述A单位的行为是否合理。 3、D单位在施工过程中发现部分地段与地质报告不符，出现软土地基，因此进行了地基处理，由此增加施工费用20万元，工期延误20天，D单位应如何处理？结果如何？,案例2 （解答）,委

15、托方A应向B单位支付定金为45万元（勘察设计合同30） A单位不履行勘察合同，属违约行为。无权要求返回定金。C单位应维护他人的勘察成果和设计文件，不得转让给第三方使用。 D单位应在出现软弱地基后8小时，以书面形式通知A单位，同时提出处置方案或请求A单位组织好好好好勘察设计单位共同制定处理方案，并于28天内就延误的工期和因此发生的费用向甲方代表提出索赔意向通知，随后在28天内提出索赔报告。甲方在28天内答复，逾期不作答复，视为默认。由于变更计划，提供的资料不准确而造成施工方的窝工 停工，委托方A单位应按施工方单位实际消耗的工作量增付费用。（20万元 工期顺延20天）,案例4,某建设单位（甲方）拟

16、建造一栋职工住宅，采用招标方式由某施工单位（乙方）承建。 甲乙双方签订的施工合同协议条款摘要如下： 工程概况 11工程名称： 职工住宅楼 工程地点： 市区 工程内容：建筑面积为3200平方米的砖混结 构住宅楼 工程范围：某建筑设计院设计的施工图所包括的土建 装饰 水电工程,案例4,14 合同价款 ： 合同总价为1664万元，按每平方米建筑面积52000包干 15 合同价款风险范围：当工程变更，材料价格涨落等因素造成工程造价增减幅度不超过合同总价的15时，合同总价不予调整 工程价款调整 191 调整条件： 建筑面积增减变化 192 调整方式： 按实际竣工建筑面积和每平方米建筑面积52000元包干

17、价调整,案例4,在上述施工合同协议条款签订后，甲乙方又接着签订了补充施工合同协议条款。摘要如下： 补1 木门窗均用水曲柳板包门窗套 补2 铝合金窗改为塑钢窗 补3 挑阳台均采用塑钢窗封闭 问题： 1 上述合同属于那种记价方式合同类型，该合同签订的条款是否妥当 2 如果执行上述合同会发生哪些工程合同纠纷？应怎样处理?,案例4(解答）,工程合同价款条款不妥当（固定又可调） 发生纠纷 21 实际竣工建筑面积与原设计建筑面积不同时应否调整合同价款 22 补充施工合同协议条款的1 2 3项的工程价款是否包括在合同总价中 23 如果不包括，应如何调整三项价款 24 铝合金门窗和塑钢门窗的差价如何调整 25

18、 挑阳台封闭必然增加建筑面积，因此必然增加合同价款。此价款应如何与铝合金门窗价款调价 处理办法： 1 甲乙双方应将合同价款修改成可调价格合同 2 明确补充条款与合同的关系（包括总价合同中）以及价款调节方式 3 重新签订补充工程施工合同协议条款。,多选题：,1） 施工总承包合同跟踪的对象有（ ）。 A 承包的任务（如工程质量、进度要求等） B 工程小组或分包人的工程和工作 C 工程设计工作 D 业主和其委托的工程师的工作是否及时并满 足施工要求 E 政府有关部门的检查,多选题：,2）组成合同的各个文件应能互相解释、互为说明，当合同文件出现含糊不清或不一致时，一般由监理工程师做出解释。但如果监理工

19、程师的解释与合同文件的优先顺序有矛盾时则应该（ ）。 A 请示建设单位，由建设单位解释 B 请示项目总承包单位，由项目总承包单位决定 C 服从合同文件的优先顺序 D 服从监理工程师的解释，但如果由此引起承包人的损 失，承包人有权索赔工期、成本和利润 E 找编制招标文件的咨询设计单位做出解释和决定,合同解释的顺序：,1、合同协议书 2、 中标通知书 3、 投标书及其附件 4、 专用合同条款 5、 通用合同条款 6、 有关的标准、规范和技术文件 7、 图纸 8、工程量清单 9、 工程报价单或预算书 以排在前面的文件为准 授予监理工程师对合同的解释权,如 洗手间的墙壁和地面的瓷砖勾缝，规范中规定用普

20、通水泥勾缝，但图纸和工程量表中均要求白水泥勾缝，工程报价中按普通水泥勾缝报价。最后工程师依据合同文件决定采用图纸规定 承包人的报价是按合同文件的优先顺序做的，没有问题。但工程师要求按图纸施工，则承包人有权索赔成本和利润。如延误工期，还可索赔工期。,多选题,3）分包合同的特点是( ). A 要保持与主合同条件中相关分包工程部分的规定一致。 B 应区分负责实施主合同与分包合同的当事人责任和义务的差异 C 分包人与主合同承包人向发包人共同承担相关的连带责任 D 其合同价款与总包合同相应部分价款有连带关系 E 其语言、适用法律、法规和建设标准应与主合同一致,多选题,4）施工总承包管理模式下，一般均由发

21、包人直接招标并与分包人签订合同，施工总承包管理单位对此分包合同（ ）。 A 经审查后表态认可此合同 B 凡是业主与分包商签订的合同应一律接受 C 经认真审查后，如认为某分包人无力完成分包任务可要求发包人更换 D 如发包人不同意换分包人，施工总承包管理单位则应接受此分包人 E 如发包人不同意换分包人，施工总承包管理单位可拒绝该分包合同，并且不承担对该分包人所负责的工程的管理工作,单选题,根据施工合同范本，下列组成合同的部分文件如出现不一致时，应以（ ）的解释说明为准。 A 通用合同条款 B 专用合同条款 C 标准、规范及有关技术文件 D 图纸,单选题,2）合同发包人和承包人在验收时对工程质量有争

22、议，（ ）。 A 由工程师鉴定确认，所需费用由发包人承担 B 由工程师鉴定确认，所需费用由承包人承担 C 由仲裁机构通过专家鉴定，所需费用及损失 由责任方承担 D 由双方同意的工程质量检测机构鉴定，所需费用及损失由责任方承担,单选题,3)承包人在工程变更确定后14天内提出变更工程价款的报告，经（ ）确认后调整合同价款。 A 发包人 B 项目投资人 C 工程师 D 当地政府有关部门,单选题,发包人应在质量保修期满后14天内将剩余保修金和按工程质量保修书（ ）一起返还给承包人。 A 约定的利息款额 B 约定的银行利率计算的利息 C 约定的一笔保修金 D 工程竣工结算款,第四节 施工合同的进度控制条

23、款,施工准备阶段的进度控制 施工阶段的进度控制 竣工验收阶段的进度控制,第四节 施工合同的进度控制条款,一、施工准备阶段的进度控制 1、双方约定合同工期 合同工期指施工的工程从开工起到完成施工合同协议条款双方约定的全部内容，工程达到竣工验收标准所经历的时间 其约定合同工期的具体方法有两种： 一种是约定具体的开工日期和竣工日期 竣工日期是根据包括休息日和法定假日在内的总日历工期天数推算而得.实际竣工日期为承包人送交竣工验收报告的日期 另一种不明确规定开工日期和竣工日期，明确规定工期天数，同时规定甲方代表发布开工令的日期为开工日期。,第四节 施工合同的进度控制条款,2、承包人提交进度计划 承包人应

24、按合同专用条款约定的工期，将施工组织设计和工程进度计划提交工程师，工程师按专用条款约定的时间予以确认或提出修改意见。 注意： 工程师对进度计划予以确认，并不免除承包人对施工组织设计和工程进度计划本身的缺陷应承担的责任。 3、甲方代表或监理工程师批准进度计划 4、延期开工 （1）承包人要求延期开工，应在规定的开工日期前7天，以书面报告的形式向工程师提出，工程师应在48小时内答复，否则，自动生效。 （2）发包人要求延期，工程师应以书面报告通知承包人，承包人无否决权。工期顺延。,工期延误,（1）开工条件不具备 （2）不能按期支付 （3）无指令、批准、图纸 （4）设计变更 （5）累计超过8小时 （6）

25、不可抗力 （7）专用条款约定 以上属发包人违约或发包人承担风险,第四节 施工合同的进度控制条款,二、施工阶段的进度控制 1、工程师监督进度计划的执行 乙方必须按批准的进度计划组织施工，接受甲方或监理工程师对进度的检查，检查、监督的依据是批准的进度计划。一般每月检查一次，由承包方提交一份上月进度实际执行情况报告和本月的施工计划。,第四节 施工合同的进度控制条款,2、暂停施工 （1）工程师要求的暂停施工 应在提出暂停施工要求后的48小时内提出书面处理意见，承包人执行后，应提出书面复工要求，工程师48小时内应答复。否则，承包人可自行复工。因发包人原因造成停工的由发包人承担所发生的费用，顺延工期。承包

26、人造成的原因，由承包人承担发生的费用，工期不顺延 （2）发包人违约，承包方主动暂停施工 （3）其他以外情况 如意外事件导致的暂停施工，其责任应视风险责任而确定,第四节 施工合同的进度控制条款,三、竣工验收阶段的进度控制 1、竣工验收的程序 （1）承包人向甲方提供完整的竣工资料和竣工验收报告（包括竣工图） (2) 发包人组织验收 发包人收到竣工验收报告后28天内组织验收，并在14天内给予认可或提出修改意见，承包人应当修改，修改后再提请发包人验收，此验收日期为实际竣日期。 （3）发包人28天内不组织验收，或在验收后14天内不提出修改意见，则视为竣工验收报告已经被认可。28天内不组织验收，29天起承

27、担工程保管及一切意外责任。,第四节 施工合同的进度控制条款,2、发包人要求提前竣工 竣工协议: (1)提前的时间 (2)赶工措施 (3)提供的条件 (4)赶工的经济支出和承担 (5)提前竣工的收益,第七章 施工合同的管理,第一节 建筑工程合同的总体策划 第二节 施工合同的履约管理 一、 施工合同的跟踪与控制 二、施工合同变更的管理 三、 施工合同信息管理 第三节 施工合同索赔管理 一、 索赔的概念、分类 二、 施工合同索赔的依据和证据 三、 索赔程序,第一节 建筑工程合同的总体策划,一、业主的合同总体策划,确 定 发 包 模 式,确 定 招 标 方 式,确 定 合 同 种 类,确 定 合 同

28、条 件,确 定 重 要 条 款,第一节 建筑工程合同的总体策划,一、业主的合同总体策划 （一)确定发包的模式 通过合同分解项目目标 1、平行发包 （1）概念 将一个完整的项目分解，分包发包给不同的施工单位，各承包单位分别与发包方签订承包合同。（设计、土建、电器安装、机械安装、装饰） (2)特点 费用控制 投标人报价依据充分，业主早期投资控制不利 进度控制 ，有利缩短建设周期,理论上而言，实际索赔控制不好，反而工期长。 质量控制，符合“他人控制”原则，但应重视合同之间的界面定义 合同管理量大、业主协调量大。（致命弱点）,第一节 建筑工程合同的总体策划,2、全包(设计施工） （1）概念 由一个承包

29、商承包建筑工程项目的全部工作，包括项目前期策划，方案选择，可行性研究和项目建设后的运营管理。总承包商可以将部分工程分包。 （2）特点 费用控制 投标人报价依据充分，有利业主早期投资控制，但设计变更易产生索赔。 进度控制 ，建设周期长。（最大缺点） 质量控制，符合“他人控制”原则。 业主合同管理量小、业主协调量小。,第一节 建筑工程合同的总体策划,3、施工总承包管理 （1）概念 发包人与施工总承包管理签订负责整个项目的施工组织与管理协议。一般施工总承包管理单位不参与具体工程施工。 具体工程施工再进行分包的招标与发包。 （2）特点 费用控制 投标人报价依据充分，业主再项目总造价方面存在较大风险投资

30、控制，但设计变更易产生索赔。 进度控制 ，有利缩短建设周期 质量控制，业主对总承包依赖大 合同管理量大、业主协调量小。,4、施工总承包管理与施工总承包模式的比较 （1）工作开展程序不同,设计,招投标,施工,方案设计 扩初设计 施工图设计,管理型承包 招投标,分包招投标,施工,（2）合同关系不同,业 主,设 计 单 位,施工总承包 管理单位,分 包 商 1,分 包 商 2,分 供 货 商 1,分 供 货 商 2,施工总承包管理模式下的合同结构1,注意：每一个分包人的选择和签订都需经过施工总承包 管理单位的认可,（2）合同关系不同,业 主,设 计 单 位,施工总承包管理单位,分 包 商 1,分 供

31、 货 商 1,施工总承包管理模式下的合同结构2,分 包 商 1,分 包 商 2,分 供 货 商 1,分 供 货 商 2,注意：在发包人的 要求下在施工总承 包管理单位同意下,（3）对分包单位的选择和认可,分包合同由发包人与分包单位直接签订，但每一个分包人的选择和签订都需经过施工总承包管理单位的认可 （4）对分包单位的付款 可通过施工总承包管理单位付款，也可由发包单位直接支付，视合同约定。 (5）对分包单位的管理和服务 对现场施工的总体管理和协调，也要对分包人提供服务。,(6)施工总承包管理的合同价格,施工总承包管理合同一般只确定总承包管理费（费率招标），而不需要确定建安工程造价。招标不需要依赖

32、设计图纸出齐 分包合同价，设计施工图出齐后进行招标，采用实价（单价或总价合同） 优势： 合同总价不是一次确定，某一部分施工图设计完成以后，再进行招标，确定该部分合同价，因此整个项目的合同总额的确定有依据， 所有分包合同的发包，都通过招标获得有竞争力的投标报价，有利业主节约投资。 施工总承包管理单位只收取总包管理费，不赚总包与分包的差价。,(二）确定招标方式 （三）确定合同种类 1、单价合同 FIDIC土木工程施工合同和我国的工程量清单招标的工程合同均采用 承包商根据发包人的计划工作量（估算工程量）明确每项工程内容的单位价格（每米、每平方米、每立方米的价格）实际支付根据实际完成的工程量乘以合同单

33、价计算应付工程款。 （1） 固定单价合同无论发生哪些影响价格的因素都不能调整单价。承包商承担价格风险 （2）变动单价合同量的变化较大单价可调和价格调整 单价优先原则,2、 总价合同 （1） 固定总价合同 可以约定重大设计变更或其他特殊条件下 的调整 承包商的风险 工程量和价格 工程量计算错误 工程范围不确定 设计深度不够 价格 计算错误、 漏报 、物价和人工费上涨 （2）变动总价合同发包方承担风险 工程量设计变更 、 工程量变化引起费用变化可调 价格 通货膨胀可调,第一节 建筑工程合同的总体策划,二、工程转包 1、承包人将承包工程全部包给其他施工单位，从中提取回扣者。 2、承包人将工程的主要部

34、分或群体工程（指结构、技术要求相同）中的半数以上的单位工程包给其他施工单位者。 3、分包单位将承包的工程再次分包给其他施工单位者。（除劳务分包外）,第一节 建筑工程合同的总体策划,三、工程分包 1、专业工程分包的概念 指施工承包单位将其所承包工程中的专业工程发包给具有相应资质的其他建筑企业完成的活动。 2、分包合同的签订 分包人承包人（分包人的专业资质、与施工总承包合同的内容相似） 承包人应提供总包合同供分包人查阅，了解总包合同的各项规定。（总包价格除外）,第一节 建筑工程合同的总体策划,3、分包合同的履行 (1) 承包人的连带责任 (2) 分包工程结算是承包人与分包人结算 发包人不得支付分包

35、人 (3)分包人与发包人的关系 分包人须服从承包人转发的发包人或工程师与分 包工程有关的指令，未经承包人允许，分包人不得 以任何理由与发包人或工程师发生直接工作关系， 分包人不得直接致函发包人或工程师，也不得直接 接受发包人或工程师的指令。如发生直接工作关系 将被视为违约，并承担违约责任。,分包人的专业资质（2001年7月1日建设部颁布建筑业企业资质管理规定,专业承包工程类别: 土石方工程 地基与基础工程 钢结构工程 预应力工程 机电设备安装工程 管道工程 电梯安装工程 建筑装饰装修工程 建筑幕墙工程 消防设施工程 建筑防水工程 防腐保温工程 爆破与拆除工程 电信工程,第二节 施工合同的履约管

36、理,一、施工合同的履约管理 （一）施工合同跟踪与控制 1、施工合同跟踪的含义 （1）承包单位的合同管理职能部门对合同执行者（项目经理部或项目参与人）的履行情况进行跟踪、监督和检查 （2）合同执行者本身对合同计划执行情况进行 跟踪、检查和对比 在合同执行过程中二者确一不可。,第二节 施工合同的履约管理,2、合同跟踪的依据： （1）合同以及依据合同而编制的计划文件 （2）各种实际工程文件（如原始记录、报表、验收报告） （3）管理人员对现场情况的直观了解（现场巡视、交谈、会议、质量检查）,第二节 施工合同的履约管理,3、合同跟踪的对象 （1）承包的任务（工程施工及安装的质量、进度、数量、成本） （2

37、）工程小组或分包人的工程和工作 （3）业主和其委托的工程师的工作,第二节 施工合同的履约管理,4、合同实施的偏差分析 （1）产生偏差的原因分析 实际与计划的对比分析方法可以采用鱼刺图等方法 （2）合同实施偏差的责任分析 以合同为依据，按合同规定落实双方的责任 （3）合同实施趋势分析（最终的工程状况、承包商将承担何种后果、最终工程经济效益水平）,项目进度监控的网络计划定量分析,横道图比较法,CV,SV,竣工延期,竣工费用 差异,PV（计划值、S曲线）,项目费用,计划完成 费用,AC（实际值）,EV（挣得值）,测量日期,总计划时间,完工日期,时间（t）,挣得值评价曲线,时间偏差,费用偏差,进度偏差

38、,第二节 施工合同的履约管理,5、合同实施偏差处理 （1）组织措施 增加人员投入、调整工作计划 （2）技术措施 改变技术方案 （3）经济措施 采用经济激励措施 （4）合同措施 变更 、索赔,第二节 施工合同的履约管理,（二）施工合同变更管理 1、工程变更的含义 一般指在工程施工过程中，对施工的程序、工程的内容、数量、质量要求及标准等做出变更 2、工程变更的原因 （1）发包方新的变更指令，对建筑物的新要求 （2）设计的错误，导致图纸修改 （3） 工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案变更,第二节 施工合同的履约管理,（4）由于产生新技术和知识，有必要改变原设计或原实施方案，或由于发包

39、方指令及发包方应负责的原因造成承包商施工方案的改变 （5）政府部门对工程新的要求 （6）由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款,第二节 施工合同的履约管理,3、工程变更的范围 FIDIC施工合同条款1999年第1版规定工程变更的内容 （1）改变合同中所包括的任何工作的数量 （2）改变任何工作的质量和性质 （3）改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸 （4）删减任何工作 （5）任何永久性工程需要的附加工作、工程设备、材料或服务。 （6）改变工程的施工顺序或时间安排,第二节 施工合同的履约管理,施工合同范本规定工程变更包括设计变更和工程质量标准等其他实质性内容的变更，其中设计变更包

40、括 （1）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸 （2）增减合同约定的工程量 （3）改变有关工程的施工时间和顺序 （4）其他有关工程变更需要的附加工作,第二节 施工合同的履约管理,4、工程变更的程序 （1）提出工程变更 （2）工程变更的批准 承包商提出的工程变更，应提交工程师审查并批准 设计方提出的工程变更，应与发包方协商或经发包方审查并批准 发包方提出的工程变更，涉及设计修改的应与设计方协商并通过工程师发出 监理方发出工程变更的权利一般在施工合同中明确约定，在发出前应征得业主批准,第二节 施工合同的履约管理,(3)工程变更指令得发出及执行 承包人应先执行工程变更工作，然后再就变更价款进行协

41、商和确定 书面变更指令 口头变更指令 48小时内应书面确认,第二节 施工合同的履约管理,5、工程变更责任分析与补偿要求 （1）由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误导致设计修改，应由业主承担责任，承包人可索赔工期和费用 （2）由于承包人施工过程、施工方案出现错误等原因导致设计修改，应由承包人承担责任,单项选择题：,1、关于工程变更规定得批准程序中，（ ）是错误的。 A 承包商提出的工程变更，应交工程师审查并 批准 B 发包商提出的工程变更，应交工程师审查并 批准 C业主提出的工程变更，涉及设计修改的应与设计方协商并通过工程师发出 D监理方发出工程变更的权利一般在施工合同中明

42、确约定，在发出前应征得业主批准,单项选择题：,2、工程变更中（ ）不属于业主方应承担的责任 A 政府部门的新的要求 B 工程环境变化 C 承包人修改施工方案 D 必要的设计修改,单项选择题,3、施工合同履约管理内容不包括（ ）。 A 合同跟踪与控制 B 合同的变更管理 C 合同信息管理 D 合同策划管理,单项选择题,4、承包人施工合同跟踪的实施主体为（ ）。 A 合同管理职能部门 B 合同执行者 C 企业经理 D A 和 B,单项选择题,5、合同实施偏差的责任分析应按（ ）落实双方责任。 A 合同约定 B 法律规定 C 承包人要求 D 业主要求,单项选择题,6、项目经理部是合同（ ）的主体。

43、A 变更 B 签订 C 履行 D 执行,单项选择题,7、工程师依据合同提出工程变更，承包人（ ）执行工程变更的指示。 A 有条件 B 无条件 C 可拒绝 D 与工程师协商一致后,单项选择题,8、调整工作流程和工作计划是承包商根据合同实施偏差分析的结果采取的（ ）。 A 组织措施 B 技术措施 C 经济措施 D 合同措施,单项选择题,9、索赔属于承包商根据合同实施偏差分析的结果采取的（ ）。 A 组织措施 B 技术措施 C 经济措施 D 合同措施,单项选择题,10、 合同变更的一般程序是（ ）。 A 工程变更的提出批准发出指令执行工程变更 B 工程变更的提出批准责任分析指令发出与执行 C 工程变

44、更的提出批准指令发出与执行 责任分析与补偿要求 D 工程变更的提出批准责任分析与补偿要求 指令发出与执行,多项选择题：,1、工程变更一般是指工程施工过程中，根据合同约定对（ ）等作出的变更。 A 施工程序 B 工程内容 C 工程数量 D 业主要求 E 工程质量要求及标准,多项选择题,2、工程师发布变更指令的范围应限于（ ）等方面。 A 删减承包人的部分工作内容交给他人完成 B 改变部分工程基线 C 改变已批准的承包人的施工时间和顺序 D 增加合同约定的工程量 E 改变施工工程的性质,多项选择题,、施工合同跟踪的依据是（ ）。 A 施工合同 B 原始记录、报表、验收报告等实际工程文件 C 有关施

45、工合同的法律法规文件 D 依据合同而编制的各种计划文件 E 管理人员对现场情况的直观了解,多项选择题,4、工程变更的原因一般有（ ）。 A 业主新的变更指令 B 设计的错误和修改 C 工程环境的变化 D 承包商提出更好的施工替代方案 E 政府部门对工程新的要求,多项选择题,5、可以根据需要提出工程变更的单位包括（ ）。 A 承包商 B 业主方 C 监理方 D 劳务分包方 E 设计方,第三节 施工合同索赔管理,一、施工合同索赔管理 （一）索赔的概念、分类 1、索赔的概念 1）建设工程索赔是指在合同履行过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同或由于其他因素而受到经济损失或权利损害，向对方提出

46、补偿要求的行为 2）索赔是一种正当的权利要求，是合同当事人之间一项普遍存在的业务，是一种以法律和合同为依据的合理的行为 3 ）索赔是合同任一方对自身本应得到的权利要求。索赔是相互的，双向的，发包人，承包商、供货商等均可在权利受到损害时向对方索赔,第三节 施工合同索赔管理,2、索赔的起因 1）合同对方违约，不履行或不正确履行合同的义务与责任 2）合同错误 3）合同变更 4）不可抗力因素,第三节 施工合同索赔管理,3、索赔的分类 1）索赔的目的和要求 工期索赔 要求延长工期 费用索赔 要求经济补偿 调整合同价格 2）索赔性质 工程延期索赔 工程加速索赔 工程变更索赔 工程终止索赔 不可预见因素索赔

47、 其他索赔 汇率变化 政策法规变化,第三节 施工合同索赔管理,（二）施工合同索赔的依据和证据 1、依据 1）合同文件 2）法律法规 3）施工合同范本中有关索赔的规定 2、证据 1）合同文件 2）发包人或工程师批准的施工进度计划 3）施工现场记录 4）发包人或工程师各种书面指令和确认书 5）气象资料 6）各种验收报告 7）工程结算资料,第三节 施工合同索赔管理,（三） 索赔程序,索赔意向通知,索赔资料的准备,索赔文件的提交,索赔文件的审核,业主审查,协 商,1,2,3,4,5,6,第三节 施工合同索赔管理,（三） 索赔程序 1、索赔意向通知 合同规定时间内发出（索赔事件发生后28天内） 2、索赔

48、资料的准备 1）跟踪、调查和掌握事件产生的详细经过 2）分析干扰事件产生的原因，划清责任 3）损失调查分析与计算，确定工期、费用的索赔值 4）收集证据 5）起草索赔文件,第三节 施工合同索赔管理,3、索赔文件的提交 1） 在合同规定的时间内(28天）提交正式的书面索赔文件（包括工期费用的计算、证据和有关资料） 2）事件持续时间长， 中间索赔报告 最终索赔报告 3）不在规定时间内提交，索赔无效,第三节 施工合同索赔管理,4、索赔文件的审核 工程师从两个方面审核 1）判定索赔事件是否成立 2）核查承包人的索赔计算是否正确 审核结果提交给发包人 5、业主审查 发包人审查和批准工程师的初步处理意见后，

49、工程师才可签发有关证书，如金额超出工程师的权限，由发包人直接审查 （28天内回复，否则视同认可） 6、协商 对于工程师的初步处理意见，合同双方均不同意，三方协商。否则，选择仲裁或法院解决争议,第三节 施工合同索赔管理,合同争议的解决 （一）施工合同争议的解决方式(强行解决) 1、双方仲裁 2、法院起诉 （二）争议发生后允许停止履行合同的情况 争议发生后，一般情况下，双方继续履行合同。 下列情况时，当事人可停止施工 1、一方违约，双方协议停止施工 2、调解要求停止施工，且双方接受 3、仲裁机关要求停止施工 4、法院要求停止施工,第三节 施工合同索赔管理,四、施工合同的解除 （一）可以解除解除合同

50、的情形 1、合同的协商解除 2、发生不可抗力的合同解除 3、当事人违约时解除 （1）当事人不按合同约定支付工程款（停止施工56天） （2）承包人转包工程 （3）一方违约造成合同无法履行,第三节 施工合同索赔管理,四、施工合同的解除 （二）一方解除合同的程序 发出书面通知前7天告知对方。 （三）合同解除后的善后处理 双方约定的结算和清理条款仍有效。,第三节 施工合同索赔管理,五、违约责任 1、发包人的违约责任 （1）预付款不按时支付 承包人发出通知7天后仍不付款可停止施工。 发包人应从约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。 （2）不按时支付工程进度款 与承包人签订延期付款协

51、议（与原合同的区别，从发包人代表签字后15天起计算应付贷款利息。,第三节 施工合同索赔管理,（3）不按时支付工程结算款 29天起支付贷款利息（竣工结算） 56天起折价拍卖 2、承包人施工违约责任 不按期完工，工程质量达不到约定的标准 事件发生28天内，,第三节 施工合同索赔管理,六、不可抗力、保险、担保的管理 1、不可抗力 （1）不可抗力的范围 当事人不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 （2）不可抗力的承担 （费用、工期）,第三节 施工合同索赔管理,2、保险 建筑工程一切险、安装工程一切险、机器损坏险、货物运输险。 建筑工程一切险承保各类民用、工业和公共事业建筑项目、包括道路、桥梁、水坝

52、、港口等。在建造过程中因自然灾害或者意外事故而引起的一切损失的险种。 第三者责任险指凡在工地期间的保险有效期内因在工地上发生意外事故造成在工地及邻近地区的第三者人身伤亡或财产损失，依法应由被保险人承担的经济赔偿责任。,第三节 施工合同索赔管理,建筑工程一切险的投保人与被保险人 开工前。发包人为建设工地和施工场内的自有人员及第三人人员生命财产办理保险、支付保险费用。 运至施工场地内用于工程的材料和待装设备，由发包人办理保险，支付保险费用。 被保险人：业主、承包人、分包人、技术顾问、监理工程师、建筑师等。 责任范围与除外责任： 自然事件等不可抗力。意外事故（火灾或爆炸） 除外责任：教材239 十条

53、。,第三节 施工合同索赔管理,七、索赔计算 （一）工期索赔计算 1、工期延误的含义 施工过程中一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而导致整个合同工期的延误。 2、工期索赔的规定： 教材253 7条,第三节 施工合同索赔管理,3、工期索赔的原因： （1）业主和监理工程师原因 教材253 14条 2、承包商原因 教材254 6条 3、不可抗力原因 教材254 3条,第三节 施工合同索赔管理,4、工期索赔计算 （1）网络分析法 在承包商提供的进度计划的网络图中找出关键路线、关键工作，如果延误的是关键工作，则索赔工期，延误非关键工作，则需延误的时间超过总时差的部分给予索赔。 （2）比例

54、计算法 教材255,第三节 施工合同索赔管理,（二）费用索赔的计算 1、费用索赔的含义 指承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿费用的要求。 2、费用索赔的原因： 教材255 10条,第三节 施工合同索赔管理,3、承包人可以索赔的费用 （1）人工费 增加工作内容的人工费、停工损失费（窝工费） （2）设备费：机械台班费、机械折旧费、设备租赁费。 （3）材料费。 （4）保函手续费：工程延误保函手续费增加。 （5）贷款利息 （6）保险费 （7）利润 （8）管理费： 现场管理费和公司管理费,第三节 施工合同索赔管理,4、费用索赔的计算 （1）人工费 C(L)=CL1 + CL2 + CL

55、3 CL1人工单价上涨引起的增加费用 CL2人工工时增加引起的费用 CL3劳动生产率降低引起的人工损失费用,第三节 施工合同索赔管理,（2）材料费 C(M)= CM1 + CM2 CM1材料用量增加费 CM2材料单价上涨导致的材料费增加,第三节 施工合同索赔管理,（3）施工机械费 C(E) = CE1 + CE2 + CE3 + CE4 CE1施工机械工作时间额外增加费用 CE2机械台班费率上涨费 CE3机械租赁费 CE4机械设备闲置损失费（窝工费）,第三节 施工合同索赔管理,（4）分包费 C(SC) = CS1 + CS2 CS1分包工程增加费用 CS2分包工程增加费用的相应管理费 （5）利

56、息 贷款额外增加导致的利息的增加 工程延期导致自有资金的机会损失,第三节 施工合同索赔管理,（6）利润 设计变更引起工程量增加 施工条件变化导致新增工程量 合同终止导致预期利润的损失,第三节 施工合同索赔管理,（7）管理费索赔的计算 现场管理费直接工程费。一般占工程总成本的5%-10%。 索赔额=索赔的直接费现场管理费率 现场管理费率=现场管理总额合同直接费总额 工期延误较长： 实际现场管理费总额实际工期索赔工期,第三节 施工合同索赔管理,总部管理费（总直接费分摊法、日费率分摊法） 间接费占企业总营业额3%-10% 总直接费分摊法 单位直接费的总部管理费率=总部管理费总额承包商完成的总直接费 总部管理费索赔额=单位直接费的总部管理费率索赔合同直接费,第三节 施工合同索赔管理,日费率分摊法 索赔合同应分摊的总部管理费 =索赔合同额合同总额同期总部管理费总额 日总部管理费率= 索赔合同应分摊的总部管理费合同履行天数 总部管理费索赔额=日总部管理费率合同延误的天数,练习：单选题,1、（ ）不是施工索赔的理由。 A 发包人延期付款导致承办人的损失 B 不可抗力导致项目缺陷的修复所发生的损 失或费用 C 自然灾害导致工程暂时停工 D 承包人管理不当造成费用增加,练习：单选题,2、（ ）不是施工索赔的证据。 A 来往信件 B 法律法规 C 工程照片 D 各种会议纪要,练