工程建设监理

1、重庆科技学院建筑工程学院,工程建设监理,工程建设监理,主讲教授:黄林青 教授 注册监理工程师、一级注册结构工程师 联系电话联系地址：重庆虎溪大学城 电子邮箱：hlinqing126com,重庆科技学院建筑工程学院,关于教材选用,选用教材： 建设工程监理概论，黄林青，重庆大学出版社，2009年8月。 参考教材： 建设工程监理规范，中国工程监理协会，中国建筑工业出版社，2001年5月。 建设工程监理，杨晓林，机械工业出版社， 2007年8月。 土木工程建设监理，石元印，王泽云，重庆大学出版社， 2004年7月。,重庆科技学院建筑工程学院,建设工程监理概论,1 建设工程监

2、理制度 2 监理工程师和工程监理企业 3 建设工程目标控制 4 建设工程监理组织 5 建设工程监理规划 6 建设工程安全管理 7 建设工程风险管理 8 建设工程信息管理,重庆科技学院建筑工程学院,1 建设工程监理制度,重庆科技学院建筑工程学院,2 监理工程师和工程监理企业,监理工程师概述,2.1,监理工程师执业资格考试、注册与继续教育,2.2,工程监理企业的组织形式,2.3,工程监理企业的资质管理制度,2.4,工程监理企业经营管理,2.5,重庆科技学院建筑工程学院,3 建设工程目标控制,目标控制概述,3.1,建设工程目标系统,3.2,建设工程目标控制,3.3,建设工程目标控制的任务和措施,3.

3、4,重庆科技学院建筑工程学院,4 建设工程监理组织,组织的基本原理,4.1,建设工程组织管理与监理模式,4.2,建设工程项目实施监理的程序与实施原则,4.3,项目监理机构的建立和组织设计,4.4,建设工程监理的组织协调,4.5,重庆科技学院建筑工程学院,5 建设工程监理规划,建设工程监理规划概述,5.1,建设工程监理规划的编写,5.2,建设工程监理规划的内容及其审核,5.3,重庆科技学院建筑工程学院,6 建设工程安全管理,建设工程安全管理概述,6.1,建设工程安全管理的工作内容,6.2,建设工程安全管理程序与手段,6.3,建设工程的安全事故处理,6.4,重庆科技学院建筑工程学院,7 建设工程风

4、险管理,风险管理概述,7.1,建设工程风险识别,7.2,建设工程风险评价,7.3,建设工程风险对策,7.4,重庆科技学院建筑工程学院,8 建设工程信息管理,建设工程监理信息管理概述,8.1,建设工程监理信息管理内容,8.2,建设工程监理信息管理系统,8.3,建设工程监理档案资料管理,8.4,重庆科技学院建筑工程学院,学习方法与考核,1、工程建设监理的内容十分丰富，涉及到的知识面很广，要求同学在该课程学习过程中，能结合工程实践和监理规范进行学习。 2、结合工程现场实际，要求完成二篇小论文（作业），可以是对监理认知，也可是社会调查，也可专项调研。 3、通过网络课程学习(172.17.15.13)。

5、 4、平时会进行必要考核，期末要进行考试，平时成绩30%，期末考试70%，小论文（作业）末交者，不得参加期末考试。,重庆科技学院建筑工程学院,学习方法与考核,考试题型 1、判断题（每小题1分，共15分) 2、单项选择题（每小题1分，共30分) 3、多项选择题（每小题2分，共20分) 4、简答题（每小题3分，共15分） 5、案例分析题（每小题1分，共20分) 考核方式：闭卷 考试时间：15周（100分钟）,重庆科技学院建筑工程学院,1 建设工程监理制度,重庆科技学院建筑工程学院,建设工程监理制度,了解建设工程监理制度产生的背景；建设工程监理发展趋势；建设工程法律法规体系。 熟悉建设工程监理的基本

6、理论；现阶段建设监理的特点；建设工程管理制度。 掌握建设工程监理概念、性质和作用；建设程序。,重庆科技学院建筑工程学院,1.1.1 建设工程监理制产生的背景 1.1.2 建设工程监理的概念 1.1.3 建设工程监理的性质 1.1.4 建设工程监理的作用,1.1 建设工程监理的基本概念,重庆科技学院建筑工程学院,1.1.1建设工程监理制产生的背景 1）建设工程监理制在我国的形成 我国工程建设的历史已有几千年，但现代意义上的建设工程监理制度的建立则是从1988年开始的。 在改革开放以前，我国工程建设项目的投资由国家拨付，施工任务由行政部门向施工企业直接下达。当时的建设单位、设计单位和施工单位都是完

7、成国家建设任务的执行者，都对上级行政主管部门负责，相互之间缺少互相监督的职责。政府对工程建设活动采取单向的行政监督管理，在工程建设的实施过程中，对工程质量的保证主要依靠施工单位的自我管理。,1.1 建设工程监理的基本概念,重庆科技学院建筑工程学院,20世纪80年代中期，随着我国改革的逐步深入和开放的不断扩大，“三资”工程建设项目在我国逐步增多，加之国际金融机构向我国贷款的工程建设项目都要求实行招标投标制、承包发包合同制和建设监理制，使得国外专业化、社会化的监理公司、咨询公司、管理公司的专家们开始出现在我国“三资”工程项目建设的管理中。他们按照国际惯例，以受建设单位委托与授权的方式，对工程建设进

8、行管理，显示出高速度、高效率、高质量的管理优势。其中，值得一提的是在我国建设的鲁布革水电站工程。作为世界银行贷款项目，在招投标中，日本大成公司以低于概算43的悬殊标价承包了引水系统工程，仅以30多名管理人员和技术骨干组成的项目管理班子，雇用了400多名中国劳务人员，采用非尖端的设备和技术手段，靠科学管理创造了工程造价、工程进度、工程质量三个高水平纪录。这一工程实例震动了我国建筑界，造成了对我国传统的政府专业监督体制的冲击，引起了我国工程建设管理者的深入思考。,1.1 建设工程监理的基本概念,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,工程建设监理实例： 云南鲁布革水电站引水工程

9、1982年开工建设 创造工期、劳动生产率、工程质量三项全国记录 。 西安至三元高速公路 1986年开工建设全部合格，并为国家节约了200多万元建设资金。 京津塘高速公路工程 京津塘高速公路工程也实施工程监理，在工程质量方面取得了突出成绩。,重庆科技学院建筑工程学院,1993年3月18日日，中国监理协会成立，标志我国工程建设项目监理工作进入稳步发展阶段。 1995年12月，建设部在北京召开了第六次全国建设监理工作会议。会上，国家建设部和国家计委联合颁布了107号文件，即建设工程监理规定。这次会议总结了我国建设工程监理工作的成绩和经验，对今后的监理工作进行了全面的部署。这次会议的召开标志着我国建设

10、监理工作已进入全面推行的新阶段。 1997年12月全国人大通过了中华人民共和国建筑法，建设工程监理列入其中，它标志着建筑法以法律的形式，确立了在我国推行建设工程监理制度的重大举措。 2000年出台建设工程监理规范，工程建设监理进入新发展阶段。,1.1 建设工程监理的基本概念,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,1996现在,试点阶段,稳步推行阶段,全面推行阶段,我国监理制度的发展过程的三个阶段,19931995年,19881993年,我国的建设工程监理制自1988年推行以来，大致经过了三个阶段：工程监理试点阶段(19881993)；工程监理稳步推行阶段(19931995)

11、；工程监理全面推行阶段(1996至今)。,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,2）建设工程监理市场地位 由于在过去我国将社会主义经济视为社会主义有计划的商品经济，因而工程建设市场的说法仍然未被确立，一般仍称之为工程建设领域。 1998年，建设部发布了关于开展建设监理工作的通知，并未明确建设工程监理单位在工程建设市场中的地位，这说明传统的观念并未彻底改变。 1992年10月，中国共产党第十四届全国代表大会在北京召开，在这次具有历史意义的会议上，党中央明确提出了我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。随着社会主义市场经济概念的提出，建设工程监理单位的市场地位问题随之

12、而来。 1995年12月，建设部和国家计委联合制定、颁发了建设工程监理规定，该规定对建设工程监理做出了全面规定，特别是在第五章的第十八条款中，正式确认了建设工程监理单位是我国工程建设市场的主体之一，这标志着建设工程监理单位市场地位的最终确立。,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,3）建设工程监理现状 （中国统计年鉴2008）截止2007年，全国监理企业达到6043家； 2007年底，监理从业人数达到514549名，其中，获得高中级职称的人数达到303470名； 2007年建设工程监理总营业收入高达526.73亿元，其中：工程监理收入270.09亿元，占51.28%。 我国

13、建设工程监理开始在制度化、规范化、科学化等方面迈上新的台阶，并向国际建设工程监理水平看齐。,重庆科技学院建筑工程学院,1.1.2 建设工程监理的概念 建设工程监理是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关建设工程的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对建设工程实施的专业化监督管理。,1.1 建设工程监理的基本概念,重庆科技学院建筑工程学院,1.1.2 建设工程监理的概念 建设工程监理的行为主体 ：按照中华人民共和国建筑法规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。 建设工程监理实施的前提

14、：建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。 建设工程监理的依据 ：建设工程文件；有关的法律、法规、规章和标准、规范；建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同 建设工程监理的范围 ：祥见建设部颁布的建设工程监理范围和规模标准规定； 建设工程监理范围还可按监理的建设阶段划分，建设工程监理阶段主要有建设工程投资决策阶段和实施阶段，但目前主要监理阶段是建设工程施工阶段。,1.1 建设工程监理的基本概念,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,1.1.2 建设工程监理的概念 必须实行监理的范围： 国家重点建设工程：依据

15、国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。 大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。 成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。 国家规定必须实行监理的其他工程：,重庆科技学院建筑工程学院,1.1.2 建设工程监理的概念 建

16、设工程项目组织体系：,1.1 建设工程监理的基本概念,重庆科技学院建筑工程学院,1.1.3建设工程监理的性质,1.1 建设工程监理的基本概念,服务性,独立性,科学性,公正性,建设工程监理的性质,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,1)服务性 服务性是建设工程监理的根本属性。监理工程师开展的监理活动，本质上是为业主提供项目管理服务。监理是一种咨询服务性的行业。 监理企业既不直接进行设计、又不直接进行施工；既不向建设单位承包造价，也不参与承包商的利益分成。在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。 监理提供的服务有

17、正常的服务范围，由建设工程监理合同予以界定，监理没有义务承担合同外的服务。 工程监理的主要方法是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。主要方法+主要任务+最终目标 = 工程监理的管理服务的内涵。,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,2)公正性 公正，指的是坚持原则，按照一定的标准实事求是地待人处事。 公正性是咨询监理业的国际惯例、是社会公认的职业道德准则 监理工程师在处理事务过程中，不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法规、规范、设计文件等，基于事实，维护和保障业主

18、的合法利益，也不能损害承包商合法权益。 在调解建设单位和承建单位之间的争议，处理工程索赔和工程延期，进行工程款支付控制以及竣工结算时，应当尽量客观、公正地对待建设单位和承建单位。,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,3)独立性 独立，指不依赖外力，不受外界束缚。监理的独立性首先是指监理公司应作为一个独立的法人地位机构，与项目业主和承包商没有任何隶属关系。 监理的独立性是公正性的基础和前提，对监理工程师独立性的要求也是国际惯例。 建筑法第43条的规定：工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。 建设工程监理规定明确指出

19、：“监理单位应按照独立、自主的原则开展建设工程监理工作。”,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,4)科学性 用科学的思想、理论、方法、手段才能完成监理任务；科学性主要表现在： 监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导； 应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍； 监理企业要有一套健全的、科学的管理制度； 要有现代化的、科学管理手段； 要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据； 要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。 科学性包括两个方面。一是监理组织的科学性：二是监理运作

20、的科学性。,重庆科技学院建筑工程学院,1.1.4建设工程监理的作用 有利于提高建设工程投资决策的科学化 有利于规范参与建设工程各方的建设行为 有利于保证建设工程质量和使用安全 有利于提高建设工程的投资效益和社会效益,1.1 建设工程监理的基本概念,重庆科技学院建筑工程学院,1.1 建设工程监理的基本概念,2009建设工程监理的行为主体是（ ）。 A、建设单位 B、工程监理单位 C、建设主管部门 D、重量监督机构 答案：本题考核工程建设监理的基本概念。B 2008在开展建设监理过程中，当建设单位与承建单位发生利益冲突时，监理单位以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位权益时，不损害承

21、建单位合法权益。这表明建设监理单位具有（ ）。 A、公平性 B、自主性 C、独立性 D、公正性 答案：本题考核工程建设监理的性质。D,重庆科技学院建筑工程学院,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,1.2.1 建设工程监理的理论基础 1.2.2 我国现阶段建设工程监理的特点 1.2.3 建设工程监理的发展趋势,重庆科技学院建筑工程学院,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,1.2.1 建设工程监理的理论基础 建设工程监理理论基础层次图：,重庆科技学院建筑工程学院,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,1.2.2 现阶段建设工程监理的特点,重庆科技学院建筑工程学院,1.2 建设

22、工程监理理论基础和现阶段的特点,1.2.3 建设工程监理的发展趋势,重庆科技学院建筑工程学院,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,【案例分析】监理咨询公司发展过程 1987年，在我国初步试行监理制度的阶段，某省成立了专职公路建设监理机构，即A公司的前身，当时是交通职能管理部门的一个监理科，有十几名工作人员，只在该省的大型公路建设项目上才派出监理人员。 1989年，A公司正式挂牌成立，成为我国公路监理行业组建较早的几家公路监理公司之一。当时正处在监理制度初步建立，公路监理成为新兴行业，公路监理市场也才刚刚开放的阶段，市场对监理制，特别是公路监理行业缺乏了解，缺少公路监理方面的专业人员。A

23、公司在没有进入市场前就开始从事公路监理，已经积累了一定的经验和教训，加之与交通职能管理部门是一套人马、两块牌子，具有无法比拟的、得天独厚的优势条件。由于当时公路建设监理公司的数量平均每个省还不到一家，造成公路监理市场供不应求，A公司自然而然地承担起全省公路工程监理的重担，独家经营全省公路监理市场。为满足全省监理市场发展的需要，A公司从交通系统内部调入一批从事过监理工作或具有丰富公路桥梁施工经验的技术人员，充实到监理一线工作。在监理市场培育和发展阶段，A公司抢占了先机，独家经营监理市场一直持续到上世纪90年代中期，期间锻炼了队伍、获得了经验教训、完成了初始积累，同时赢得了信誉。直到1997年，根

24、据中央政企分离的要求，A公司与交通职能管理部门分离，成为独立经营、自负盈亏的法人单位。,重庆科技学院建筑工程学院,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,【案例分析】监理咨询公司发展过程 从1989年至2004年，A公司己成为具有交通部颁发的公路工程监理甲级资质和交通工程监理乙级资质、具有国家发展和改革委员会颁发的咨询乙级资质的技术密集型企业，主要承担高等级公路、大中型桥梁、隧道等公路工程监理、咨询。截止2004年底，A公司共承担公路桥梁施工监理项目70多项，公路里程总计3000多公里，监理工程造价300多亿元。A公司具备同时承担多个大型项目监理、咨询的能力，年创产值超过3500多万元。

25、A监理咨询公司的发展经历，折射了我国监理咨询行业的发展过程。最初我国试点监理制度，H省因而成立了相应的政府行政机构；随着建设部颁发了关于开展建设监理工作的通知，要求结合中国国情在全国范围内初步建立具有中国特色的建设监理制，A监理咨询公司发展成为政府下属监理企业；随着建设工程监理机构市场地位的最终确立，A监理咨询公司最终发展成为市场经济体制下自负盈亏的独立法人机构，并将随着我国监理制度的完善而继续发展。,重庆科技学院建筑工程学院,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点, 我国建设工程监理的特点为（ ）。 A、服务对象具有单一性 B、市场准入采用双重控制 C、只提供施工阶段的服务 D、不具有监

26、督功能 E、属于强制执行制度 答案：本题考核现阶段工程建设监理的特点。ABE 2005在工程监理行业，能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务的监理企业协调发展，这体现的是建设工程监理（ ）的发展趋势。 A、适应市场需求，优化监理企业结构 B、与国际接轨 C、以市场为导向，全方位、全过程监理转化 D、加强培训工作，不断提高从业人员素质。 答案：本题考核建设工程监理的发展趋势 。A,重庆科技学院建筑工程学院,1.3 建设工程法律法规,建设工程法律法规体系 建设法律： 建筑法、合同法等 建设行政法规：质量管理条例、勘察设计管理条例等 部门规章：工程监理企业资质管理规定等

27、,重庆科技学院建筑工程学院,1.4 建设工程监理规范及相关文件,建设工程监理规范由住房与城乡建设部会同有关部门共同制定，经有关部门会审批准为国家标准，编号为GB50319-2000,全文分总则、术语、项目监理机构、监理规划与实施细则、合同管理、资料管理、设备采购监理与设备建造等共计8个部分，并附有施工阶段监理工作的基本表式。,重庆科技学院建筑工程学院,1.5 工程建设程序和建设工程管理制度,1.5.1我国工程建设基本程序 1.5.2建设工程的主要制度,重庆科技学院建筑工程学院,1.5 工程建设程序和建设工程管理制度,1.5.1我国工程建设基本程序,重庆科技学院建筑工程学院,1.5 工程建设程序

28、和建设工程管理制度,1.5.2建设工程的主要制度 建设工程招标制 建设工程监理制 建设工程合同管理制 安全生产责任制 工程质量责任制 工程质量保修制 工程竣工验收制 建设工程备案制 建设工程质量终身责任制 建设项目法人责任制 项目决策评估咨询制 工程设计审查制,重庆科技学院建筑工程学院,1.3、1.4、1.5,2006我国目前建设程序与计划经济时期的建设程序相比，发生了一些关键变化，下列不属于建设工程管理制度体系的是（ ）。 A、项目决策咨询评估制度 B、工程招标投标制度 C、建设工程监理制度 D、项目法人责任制度 答案：本题考核建设工程管理制度。A 2006国务院建设主管部门以部长令形式发布

29、的规范文件属于（ ）。 A、法律 B、行政法规 C、国家标准 D、部门规章 答案：本题考核建设工程法律法规体系的概念 。D,重庆科技学院建筑工程学院,2 监理工程师和工程监理企业,监理工程师概述,2.1,监理工程师执业资格考试、注册与继续教育,2.2,工程监理企业的组织形式,2.3,工程监理企业的资质管理制度,2.4,工程监理企业经营管理,2.5,重庆科技学院建筑工程学院,2 监理工程师和工程监理企业,了解监理工程师的执业特点；监理工程师的执业资格考试；中外合资经营监理企业与中外合作监理企业；我国工程监理企业管理体制和经营机制改革；工程监理企业规章制度。 熟悉监理工程师的素质、道德标准；监理工

30、程的法律责任；公司制监理企业；市场开发。 掌握监理工程师的职业道德；监理工程师的法律地位；工程监理企业经营活动基本准则。,重庆科技学院建筑工程学院,2.1 监理工程师概述,2.1.1 监理工程师的概念 2.1.2 监理工程师的素质 2.1.3 监理工程师的职业道德 2.1.4 FIDIC道德准则 2.1.5 监理工程师的法律地位 2.1.6 监理工程师的法律责任,重庆科技学院建筑工程学院,1）监理工程师的概念 监理工程师是一种岗位职务，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书（以下简称资格证书），并取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书（以下简称注册证书）和执业印章，从事工程监理及

31、相关业务活动的专业技术人员。 监理工程师的概念主要包含三个方面的要点：一是监理工程师从事建设工程监理的人员；二是参加全国注册监理工程师的统一考试，并获得资格证书的人员；三是必须由一个监理企业申请注册，并获得监理工程师注册证书的人员。,2.1.1 监理工程师的概念,重庆科技学院建筑工程学院,2）执业监理工程师的特点 执业范围广。我国的工程类别按大专业分有10多种。 职业内容复杂。执业内容包括：工程项目建设前期阶段；在设计阶段；在施工阶段；在工程保修期内。 执业技能全面。监理工作需要一专多能的复合型人才来承担，监理工程师应具备复合型的知识结构。 执业责任重大。责任包括两个方面：一是国家法律法规赋予

32、的行政责任；二是委托监理合同约定的监理人义务，体现为监理工程师的合同民事责任。,2.1.1 监理工程师的概念,重庆科技学院建筑工程学院,2.1.2 监理工程师的素质,1,要有较高的学历和多学科专业知识,2,要有丰富的建设工程实践经验,3,要有健康的体魄和充沛的精力,4,要有良好的品德,重庆科技学院建筑工程学院,2.1.2 监理工程师的素质,监理工程师良好的品德主要体现在: 热爱本职工作、热爱建设事业。 具有科学的工作态度。 具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操。 具有良好的性格。 要有较好的工作方法和组织协调能力。,重庆科技学院建筑工程学院,2.1.3 监理工程师的职业道德,维护国家的荣

33、誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业； 执行有关建设工程的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责； 努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理工作水平； 不以个人名义承揽监理业务； 不同时在两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料、设备的生产供应等单位兼职； 不为监理项目指定承包商、建筑构配件设备、材料和施工方法； 不收受被监理单位的任何礼金； 不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项； 坚持独立自主地开展工作。,重庆科技学院建筑工程学院,2.1.4 FIDIC道德准则,重庆科技学院建筑工程学院,2.1.4 FIDIC道德准则,1

34、.对社会和职业的责任： 接受对社会的职业责任。 寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。 在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。 2.能力 保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，并尽心尽力。 仅在有能力从事服务时方才进行。 3.正直性 在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责，并且正直和忠诚地进行职业服务。,重庆科技学院建筑工程学院,2.1.4 FIDIC道德准则,4.公正性： 在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。 通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。 不接受可能导致判断不公的报酬。 5.对他人的公正： 加强“基于能力进

35、行选择”的观念。 不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情。 不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。 通知该咨询工程师并且接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。 在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下，要以适当的职业行为和礼节进行。,重庆科技学院建筑工程学院,1) 监理工程师的法律地位 监理工程师的法律地位是国家法律确定的，并建立在委托监理合同基础之上。建筑法明确提出推行工程监理制度，建筑质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并确定监理工程师的职责。此外，在工程建设监理合同也约定监理工程师的权利和义务。,2.1.5 监理工程师的法律地

36、位,重庆科技学院建筑工程学院,2)监理工程师的权利:注册监理工程师管理规定(2006年1月26日) （中华人民共和国建设部第147号令）中第25条明确规定: 使用注册监理工程师称谓； 在规定范围从事执业活动； 依据本人能力从事相应执业活动； 保管和使用本人的注册证书和执业印章； 对本人执业活动进行解释和辩护； 接受继续教育； 获得相应的劳动报酬； 对侵犯本人权利的行为进行申诉。,2.1.5 监理工程师的法律地位,重庆科技学院建筑工程学院,3) 监理工程师的权利 遵守法律、法规和有关管理规定； 履行管理职责，执行技术标准、规范和规程； 保证执业活动成果的质量，并承担相应责任； 接受继续教育，努力

37、提高执业水准； 在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章； 保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密； 不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章； 不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业； 在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动； 协助注册管理机构完成相关工作。,2.1.5 监理工程师的法律地位,重庆科技学院建筑工程学院,监理工程师的法律责任主要分为民事责任、行政责任、刑事责任。 1)民事责任:民事责任是指按照民法的规定，民事主体履行自身义务所应承担的法律后果。以产生民事责任的法律为标准，民事责任又可以分为侵权责任和违约责任。 监

38、理工程师的侵权责任是指监理工程师侵犯他人的财产权、名称权或人身权时所应承担的责任。 监理工程师的违约责任是指监理工程师违反了委托监理合同的约定，造成业主或第三方的损失而应该承担的民事赔偿责任。违约责任也可以理解为合同责任，其违约方式主要包括越权与失职两种情况。,2.1.6 监理工程师的法律责任,重庆科技学院建筑工程学院,2)行政责任 行政责任是指监理工程师实施了法律、法规所禁止的行为而引起的行政上必须承担的法律后果，也就是说，监理工程师在提供服务时，必须履行遵守国家有关法律、法规的义务。 3)刑事责任 监理刑事法律责任，是指监理企业或监理工程师在监理执业过程中触犯了刑律，构成犯罪，国家司法机关

39、依法对监理企业或监理工程师违法犯罪行为所应承担刑事法律后果的追究。,2.1.6 监理工程师的法律责任,重庆科技学院建筑工程学院,2.1 监理工程师概述,2009我国监理工程师执业的特点主要有（ ）。 A、执业范围广泛 B、执业内容复杂 C、执业条件高 D、执业技能全面 E、执业责任重大 答案：本题考核监理工程师执业的特点。ACDE 2009咨询工程师在任何时候，都要维护职业尊严，为是FIDIC道德准则中（ ）方面的要求。 A、对社会和职业的责任 B、能力 C、正直性 D、公正性 答案：本题考核的是FIDIC道德准则。A,重庆科技学院建筑工程学院,2.1 监理工程师概述,2008 监理工程师应严

40、格遵守职业道德守则是（ ）。 A、热爱本职工作 B、保证执业活动成果的质量 C、坚持独立自主地开展工作 D、为监理项目指定合理的施工方法 答案：本题考核的是监理工程师的职业道德。C 2007下列要求中，既属于监理工程师职业道德，又属于监理工程师义务的是（ ）。 A、不收受被监理单位的任何礼金 B、保证执业活动成果的质量 ，并承担相应责任 C、不泄漏与监理工程有关的需要保密的事项 D、坚持独立自主地开展工作 答案：本题考核的是监理工程师的职业道德与义务。C,重庆科技学院建筑工程学院,2.2 监理工程师执业资格考试、注册与继续教育,2.2.1 监理工程师考试 2.2.2 监理工程师注册 2.2.3

41、 监理工程师的继续教育,重庆科技学院建筑工程学院,1）监理工程师考试的意义 有利于进监理人员努力钻研监理业务，提高监理业务水平； 有利于统一全国监理工程师的业务能力标准； 有利于公正确认监理人员是否具备监理工程师的资格，保证全国各地方、各部门监理队伍的素质； 有利于形成工程建设监理人才库； 有利于开拓国际工程监理市场，与国际接轨。,2.2.1 监理工程师考试,重庆科技学院建筑工程学院,2）监理工程师考试的报考条件 一是要有一定的专业学历，必须具有工程技术可工程经济专业大专（含大专）以上学历； 二是要有一定年限的建设工程实践经验，一般是取得中级专业技术职称后，并任职满3年。 3）监理工程师考试的

42、内容 考试设有4个科目，即建设工程监理基本概念及相关法规，建设工程合同管理，建设工程三大控制(投资、进度、质量)，建设工程监理案例分析。监理工程师资格考试的内容包括建设工程监理的基本概念、建设工程合同管理、建设工程质量控制、建设工程进度控制、建设工程投资控制和建设工程信息管理等六方面的理论知识和技能。,2.2.1 监理工程师考试,重庆科技学院建筑工程学院,4）考试题型、试卷分值、合格标准,2.2.1 监理工程师考试,重庆科技学院建筑工程学院,2.2.1 监理工程师考试,5）考试方式 为了保障全国考试水准的统一，国家建设主管部门设立了全国考试委员会，统一规划与组织，制定统一考试大纲和确定统一的考

43、试命题与评分标准，采取闭卷考试，分科记分；统一标准录取的方式。 6）考试成绩管理 考试成绩实行两年为一个周期的滚动管理办法，参加全部四科考试的人员必须在连续两个考试年度内通过全部考试；免试部分科目的人员必须在当年通过应试科目。,重庆科技学院建筑工程学院,2.2.2 监理工程师注册,执业资格实行注册制度，是国际上通行的做法。监理工程师的注册分为初始注册、延续注册和变更注册三种。 1）初始注册 ：初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。注册监理工程师每一注册有效期为3年。 2）延续注册 ：注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。延续注册有效期3年

44、。 3）变更注册：注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按本规定第七条规定的程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。,重庆科技学院建筑工程学院,2.2.2 监理工程师注册,不予初始注册、延续注册或者变更注册的情形： 不具有完全民事行为能力的； 刑事处罚尚未执行完毕或者因从事工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的； 未达到监理工程师继续教育要求的； 在两个或者两个以上单位申请注册的； 以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的； 年龄超过65周岁的； 法律、法规规定不予注册的其他情形。,重庆科技学院建筑工程学院,2.2

45、.2 监理工程师注册,注册监理工程师的注册证书和执业印章失效的情形： 聘用单位破产的； 聘用单位被吊销营业执照的； 聘用单位被吊销相应资质证书的； 已与聘用单位解除劳动关系的； 注册有效期满且未延续注册的； 年龄超过65周岁的； 死亡或者丧失行为能力的； 其他导致注册失效的情形。,重庆科技学院建筑工程学院,1）继续教育的目的： 不断更新知识，提高执业水平。 2）继续教育的学时：96学时/3年，必修48学时，选修48学时。 3）继续教育的方式：集中面授和网络学习 4）继续教育的内容：必修内容（国家近期颁布的与工程监理有关的政策、法律法规、标准规范和政策；工程监理与工程项目管理的新理论、新方法；工

46、程监理案例分析；注册监理工程师职业道德）。选修内容（地方近期颁布的与工程监理有关的政策、法律法规、标准规范和政策； 建设工程新技术、新材料、新设备及新工艺；专业工程监理案例分析；需要补充的其他与工程监理业务有关的知识）。,2.2.3 监理工程师的继续教育,重庆科技学院建筑工程学院,2.2 监理工程师执业资格考试、注册与继续教育,2009注册监理工程师继续教育的方式有（ ）等。 A、参加考试 B、脱产学习 C、集中面授 D、参加研讨会 E、网络教学 答案：本题考核的是监理工程师继续教育。CE 2006监理工程师因过错造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，（ ）。 A、 1年内不予注册 B、 3年

47、内不予注册 C、 5年内不予注册 D、 终身不予注册 答案：本题考核的是监理工程师的注册。建筑工程质量管理条例规定：监理工程师因过错造成质量事故的，责令停止执业1年；造成重大重大质量事故的，吊销执业资格证书， 5年内不予注册 ，情节特别恶劣的，终身不予注册。 C,重庆科技学院建筑工程学院,2.3 工程监理企业的组织形式,2.3.1 建设工程监理企业的概述 2.3.2 公司制监理企业 2.3.3 中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业,重庆科技学院建筑工程学院,1） 建设工程监理企业的概念 监理企业一般是指具有法人资格，取得监理资质证书，主要从事建设工程监理工作的监理公司、监理事务所等组织。

48、 2）建设监理企业的地位 建设工程监理企业是建筑市场的三大主体之一。 监理企业、承包商和业主三大主体之间的关系。 3）监理企业的分类 监理企业必须是法人。作为企业法人，必须具备以下四个条件：依法成立；有必要的财产或者经费；能够独立承担民事责任；有自己的名称、组织机构和场所。,2.3.1 建设工程监理企业的概述,重庆科技学院建筑工程学院,2.3.1 建设工程监理企业的概述,按企业所有制性质分 全民所有制企业 集体所有制企业 私营企业 混合所有制企业 按照企业的组织形式分 独资企业：是指一家投资经营的企业。可分为国内独资企业和国外独资企业。 合伙企业(合营企业)：是指两家以上共同投资、共同经营、共

49、负盈亏的企业。分为合资企业和合作企业。 公司：是指依照中华人民共和国公司法设立的营利性社团法人，可分为有限责任公司和股份有限公司,重庆科技学院建筑工程学院,2.3.1 建设工程监理企业的概述,按企业经济责任分 有限责任公司：有限责任公司的股东都是只以其对公司的出资额为限来对公司承担责任，公司只是以其全部资产来承担公司的债务，股东对超出公司全部资产的债务不承担责任。 无限责任公司：无限责任公司在民事责任中承担无限责任。即无论资本金多少，在民事责任中承担应担负的经济责任。 按监理企业资质分 建设工程监理企业可分为综合资质监理企业、专业资质监理企业和事务所资质监理企业。 专业资质的监理企业又分为甲、

50、乙、丙三个级别。,重庆科技学院建筑工程学院,监理公司是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。 监理有限责任公司：是指由50人以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。 监理股份有限公司 ：是指全部资本由等额股份构成，并通过发行股票筹集资本，股东以其所认购股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。,2.3.2 公司制监理企业,重庆科技学院建筑工程学院,2.3.3 中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业,1）基本概念 合资监理企业:指以中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织

51、或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中外合资经营企业法，签订合同、制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。 合作监理企业:指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。,重庆科技学院建筑工程学院,2.3.3 中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业,1）基本区别 组织形式不同 组织机构不同 出资方式不同 分配利润和分担风险的依据不同 回收投资的期限不同,重庆科技学院建筑工程

52、学院,2.3.4我国监理企业的设立,1）管理体制和经营机制 2）监理企业改制的基本程序 3）产权制度改革的方式 股份制改革方式 股份合作制方式 经营者持大股方式。 4）完善分配制度,重庆科技学院建筑工程学院,2.3 工程监理企业的组织形式,2009工程监理股份有限公司的特征包括（ ）。 A、有5人以上发起 B、股票要优先转让公司原有股东 C、公司管理实行两权分离 D、公司帐目必须公开 E、公司一定要公开向社会发行股票 答案：本题考核的是监理企业类型。ACD 2006国有工程监理企业改制为有限责任公司的基本步骤中，产权界定的前一项工作是（ ）。 A、 股权配置 B、 资产评估 C、 认缴出资额

53、D、 提出改制申请 答案：本题考核的是国有工程监理企业改制的基本步骤。B,重庆科技学院建筑工程学院,2.4 工程监理企业的资质管理制度,2.4.1工程监理企业的资质等级标准、业务范围与资质审批 2.4.2工程监理企业的资质管理 2.4.3工程监理企业的法律责任,重庆科技学院建筑工程学院,监理企业的资质主要体现在监理能力及监理效果上。 监理能力，是指能够监理多大规模和多大复杂程度的建设工程项目； 监理效果，是指对建设工程项目实施监理后，在工程投资控制、工程质量控制、工程进度控制等方面取得的成果。 1）监理企业的资质要素 学历与职称 专业配套能力 技术装备 管理水平 监理经历与业绩,2.4.1资质

54、等级标准、业务范围与资质审批,重庆科技学院建筑工程学院,2)监理企业资质等级 我国的建设监理法规规定，应按照前述要素的状况来划分和审定监理企业的资质等级。 按照我国现行规定，工程监理资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。 综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。,2.4.1资质等级标准、业务范围与资质审批,重庆科技学院建筑工程学院,2.4.1资质等级标准、业务范围与资质审批,综合资质标准 1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。 2、企业技术负责人应为注册

55、监理工程师，并具有15年以上从事建设工程工作的经历或者具有工程类高级职称。 3、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。 4、注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。 5、企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。 6、企业具有必要的工程试验检测设备。 7、申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。 8、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 9、申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上建设工

56、程重大安全事故或者发生两起以上四级建设工程安全事故。,重庆科技学院建筑工程学院,2.4.1资质等级标准、业务范围与资质审批,专业资质标准（甲级） （1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事建设工程工作的经历或者具有工程类高级职称。 （3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。 （4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专

57、业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。 （5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。 （6）企业具有必要的工程试验检测设备。 （7）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。 （8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。 （9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上建设工程重大安全事故或者发生两起以上四级建设工程安全事故。,重庆科技学院建筑工程学院,2.4.1资质等级标准、业务范围与资质审批,专业资质标准（乙级） （1）具有独立法人

58、资格且注册资本不少于100万元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事建设工程工作的经历。 （3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。 （4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。 （5）有必要的工程试验检测设备。 （6）申请工程监理资质之日前一年内没有本规定第十六条禁止的行为。 （7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大

59、质量事故。 （8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上建设工程重大安全事故或者发生两起以上四级建设工程安全事故。,重庆科技学院建筑工程学院,2.4.1资质等级标准、业务范围与资质审批,专业资质标准（丙级） （1）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。 （2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事建设工程工作的经历。 （3）相应专业的注册监理工程师不少于专业资质注册监理工程师人数配备表（附表1）中要求配备的人数。 （4）有必要的质量管理体系和规章制度。 （5）有必要的工程试验检测设备。,重庆科技学院建筑工程学院,2.4.1资质等级标准、业务范围与资质审批,3) 工程监理企业资质相应读本许可的业务范围 综合资质 可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 专业资质 专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。 专业乙级资质可承