《招标采购专业实务》PPT课件

1、招 标 师 职 业 水 平 考 试 招标采购专业实务,天津理工大学管理学院工程造价系： 公共项目与工程造价研究所（IPPCE）： 天津理工大学造价工程师培训中心（TCCCE）,目 录,题型及考试时间,考试时间：2.5小时 满分计分：100 考试题型：客观题和主观题 客观题单项选择（只有一个答案正确） 多项选择（2个以上答案正确，多选少选均不得分） 不定项选择（1个或一个以上答案正确，多选少选均不得分） 主观题：问答题、计算题、案例分析,第一章 采购概述,1.1-1.2采购的目标、原则、工作任务,（大纲）1.3 熟悉采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件， 选择采购的目标控制要素和策略

2、。,1.3-1.4采购的分类、控制要素与采购方式,1.4.1 采购的主要方式 （1）招标；（公开招标和邀请招标区别） （2）询价；（对标准规格统一，一次性报价，通过价格比较确定交易） （3）比选；（适用于快捷简便紧急采购） （4）磋商；（同竞争性谈判，适用于买卖双方可能对需求和规格都不甚清楚时） （）竞买；（采购人向拍卖人发出竞买表示） （）订单；（单一货源式采购） 注意：项目管理与招标采购26页几种采购方式优缺点对比。,第二章 招标投标概述,（1）大胆探索和创立期（1979-1989）：标志性事件和特点 （2）加快改革和深化期（1990-1999）：标志性事件和特点 （3）基本定型和深入发展

3、期（2000-）：标志性事件和特点,2.1招标投标制度的发展历程及发展方向,.发展方向 （1）抓紧出台招标投标实施条例； （2）理顺监管体制； （3）编制形成标准招标文件体系； （4）建立电子招标投标制度； （5）健全招标投标信用体制； （6）进一步完善评标专家库制度； （7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度。,（大纲）.熟悉招标投标的特征、原则、范围和作用，采购、招标、合同之间的关系，。了解招标投标制度的发展方向。,2.2招标与合同,2.3招标投标的范围和作用,工程、货物、服务,大纲1.7 掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标方式、特点和适用范围，分析判别必须招标、免于招标和重新招标

4、的情形。,1）工程施工招标： 选择一个达到资格能力要求的中标承包人和可靠、可行的工程施工方案，而不是选择一个现成的产品。 评标考察投标人报价竞争的合理性，施工质量、造价、进度、安全目标等控制体系完备性，施工方案及其技术措施的可行性，组织机构的完善性及其能力、信誉的可靠性。 小型简单项目在施工组织设计可行基础上，以投标价格为选择中标人的主要因素,2）工程总承包： 选择具有相应工程设计或施工承包资质的企业，在其资质等级许可的承包范围内，按照招标要求对工程的设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全部或部分任务的总承包。 评标以投标报价竞争的合理性、工程总承包技术管理方案的可行性、工程技术经济和管

5、理能力及信誉的可靠性作为选择中标人的综合评标因素。 方式：EPC, D+B等,（2）货物招标,选择各种原材料、机电设备、产品等商品以及附带的配套服务。包括工程货物、一般生产资料、生活消费品、药品、办公用品等。 评标要全面比较货物产品的价格、使用功能、质量标准、技术工艺、售后服务等因素。相同条件下，价格是决定中标的主要因素，但更需要性价比高的产品。,（3）服务招标-1,包括与工程建设有关的投融资、项目前期评估咨询、勘察设计、工程监理、项目管理服务等。 区别于工程和货物采购，服务招标竞争力主要体现在服务人员素质能力及其服务方案优劣的差异，服务价格并不是评价投标人竞争力的主要指标。 （注意：以勘察设

6、计和工程监理为重点。）,（3）服务招标-2,还包括各类资产所有权、资源经营权和使用权出让招标。如企业资产或股权转让、土地使用权出让、基础设施特许经营权、科研成果与技术转让。 评标大多以价格竞争为主，结合经营或使用权受让方案的科学性、可行性、可靠性及其经营管理能力的竞争。 注意：带有融资性质的特许经营招标，既要重视价格也要重视管理经营能力。,2.4招标投标的基本程序和工作要求,1）主体资格： 依法成立，具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的经济和社会组织。包括企业、事业、政府机关和社会团体法人； 也可以不具备法人资格，能以自己的名义参与民事活动的经济和社会组织。包括

7、个人独资企业、合伙企业、合伙型联营企业、法人的分支机构、不满足法人资格的中外合作经营企业、法人依法设立的临时管理机构等。 2）招标人民事权利能力范围是有约束的；既享有民事权利资格又承担民事义务的责任；,（1）招标人的资格能力要求,3）具有编制招标文件和组织评标能力 通过行政监督部门备案，满足工程建设项目自行招标试行办法（国家发展计划委令2000年第5号）可以自行招标： 具有项目法人资格（或法人资格）； 具有与招标项目规模和复杂程度相适应的工程技术、概预算、财务和工程管理等方面的技术力量； 有从事同类工程建设项目招标的经验； 设有专门的招标机构或者拥有3名以上专职招标人员； 熟悉和掌握招标投标法

8、及有关法规规章。,（2）招标组织形式,1）自行组织招标； 2）委托代理招标。 招标代理机构资格认定标准及代理业务范围规定： 工程建设项目：（建设部【2007】154令） 机电产品国际招标： （商务部【2005】6号令） 政府采购： （财政部【2006】31号令） 中央投资项目： （国家发改委【2006】31号令）,项目招标的共同条件,招标人符合相应资格条件； 资金、技术、管理、实施计划等落实； 招标内容、范围、条件、招标方式和组织形式完成审批部门或监督部门的核准。完成项目本身项目规划、审批、核准或备案等履行程序。,1.9 掌握工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基

9、本程序。,（3）落实招标的基本条件,工程施工招标的特别条件,项目初步设计或施工图设计及项目立项、规划、用地、环评已经审批、核准或备案； 具有必需的设计图纸及有关技术标准、规范和技术资料； 落实用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件。,工程总承包招标的特别条件,按总承包阶段和方式，具有工程可行性研究报告或实施性工程方案设计或工程初步设计。,货物招标的特别条件,工程使用的货物和施工招标条件相同。 非工程使用货物，具备满足招标的设计图纸或技术规格。 政府采购的货物，采购计划和资金已经有关采购主管部门批准。,服务招标的特别条件-1,特许经营权和融资招标的条件 A .招标人已经确定

10、：政府主管部门下招标委员会或国有资产投资管理公司； B.项目实施方案已经政府批准：项目融资方式、规模，建设规模、标准和期限，特许经营的领域和地域范围，特许经营服务的标准、数量规模和经营期限，经营产品或服务价格及调整、支付方式，土地、环保、税务要求，风险分担原则，违约处理解决方式等。,服务招标的特别条件-2,工程设计招标的特别条件 工程概念性方案设计招标，应具有批准的项目建议书； 工程实施性方案设计招标，应具有批准的工程建设项目规划设计条件和可行性研究报告。,服务招标的特别条件-3,工程建设监理和建设项目管理招标的特别条件 工程监理（含工程设计阶段项目管理），应具有批准的工程可行性研究报告或工程

11、实施性方案设计； 对工程建设全过程管理的，一般自项目概念性方案设计或可行性研究阶段开始提供项目决策服务，只需批准的项目建议书。,招标的基本程序,熟悉教材第20页： 图2-1： 公开招标基本程序； 图2-2： 机电产品国际招标（资格后审）基本程序,2.5招标投标争议的解决,A.要在一定的时间内提出。 B.应由投标人或其他利害关系人提出。 C.应向招标人或招标代理机构提出。 D.异议或质疑的对象可以是招标人、招标代理机构，或是其他投标人和利害关系人。 E.应该采用书面形式，由投标人的法定代表人或其授权代表签字或加盖投标人单位公章。 F.投标人在异议和质疑书中应明确提出异议和质疑的事项、理由及对招标

12、人和招标代理机构的要求。 G.投标人应对异议和质疑中举证内容的真实性负责，其提出的要求应当符合相关法律法规的规定。 H.投标人不能滥用提出异议和质疑的权利，否则其行为可能构成干扰招标投标活动正常秩序而受到行政监督部门的处罚。,招标投标民事争议的解决方式,异议（质疑）,投 诉,投标人及其他利害关系人认为招标投标活动不合法，依法向有关行政监督部门提出意见并要求相关主体改正的行为。投诉是招投标法和政府采购法赋予投标人的行政救济手段。各招标投标行政监督部门是处理投诉的主体。,协 商,发生争议后，通过双方的沟通、协调，在互谅互让、平等友好、公平合理、利益补偿的原则基础上达成一致的争议解决方式。,调 解,

13、争议双方为解决争议而由第三方出面，通过调解和相互妥协解决争议的方式。,仲 裁,争议双方自愿将争议交给仲裁机构作出裁决，并负有自动履行义务的一种争议解决方式。双方必须自愿达成仲裁协议。,诉 讼,争议当事人依法请求人民法院行使审判权，审理发生的争议，做出有国家强制保证实现其合法权益、解决纠纷的审判活动。 当事人如未约定仲裁协议或无法达成仲裁协议，则可采取诉讼方式，在民事诉讼法规定的在诉讼时效内提出诉讼。,其他表达民事争议的方式,A.借助于招标人和招标代理机构的内部监督。 B.借助于其他部门的监督职能。（纪检、监察和审计机关） C.借助于行业协会的自律监督。 D.借助于社会舆论监督。,招标投标行政争

14、议解决方式,行政复议 招投标民事主体认为招投标行政监督部门的行政违法，向行政监督部门的本级人民政府或上一级主管部门提出要求重新处理的一种制度。本级人民政府或上一级主管部门是处理行政复议的主体。,行政诉讼 招投标民事主体认为招投标行政监督机构行政行为违法，向有管辖权的人民法院请求通过审查行政行为合法性的方式解决争议的一种制度。,表达和解决招标投标争议的程序-1,民事争议表达和解决程序见（图2-3） 1）对招标文件、招标过程和中标结果产生争议时两法规定不同： 招投标法规定：先提出异议（质疑），无法解决再投诉；也可不经异议（质疑）直接投诉。 政府采购法规定质疑是投诉的前置条件。即如果对招标人和招标代

15、理机构的答复不满意或逾期未做答复的，投标人才可以向行政监督部门投诉。,表达和解决招标投标争议的程序-2,2）对招标过程其他民事侵权争议 应按照协商调解仲裁（/诉讼）的程序 注：因仲裁的时间较短、效率较高，争议双方应优先选择仲裁。,表达和解决招标投标争议的程序-3,3）招标投标行政争议的解决程序 见（图2-4） 提出行政复议不满法院诉讼； 也可直接法院诉讼。 注意：已经提起行政复议并受理的在法定期限内不得同时向法院提起行政诉讼，反之亦然。,招标投标民事争议的主要内容,1）招标文件争议 以不合理的资格条件限制潜在投标人投标或明显倾向个别人； 招标文件出现专有技术、专利产品、特定品牌等倾向性内容或技

16、术规格明显有利于个别投标人产品。 评标办法不科学、不公平。 招标文件商务条款具有倾向性、歧视性或设置不合理。 政府采购项目没有体现对于节能、环保产品和民族产业的休闲和支持政策； 招标文件有其他违法违规情形。,（大纲）1.11 熟悉招标投标主要违法行为及其法律责任的判别,2）招标过程争议 公开披露信息内容及其方式的争议，包括对资格预审公告、招标公告、更正通知、中标结果等必须公开披露信息的发布媒体、公告（示）期、公告（示）内容等 资格预审和招标文件发售的争议，包括发售时间、售价、购买条件等 投标文件递交和开标过程的争议，包括投标文件递交时间和递交过程、投标截止时间、投标文件的密封情况、投标文件的开

17、封过程、唱标内容和开标结果的确认等； 评标过程的争议，包括评标委员会的组建方式、专家数量、专家回避情况、评标中的澄清和评审过程等； 具体操作的争议，包括招标过程中工作人员的工作方式态度等； 招标过程其他环节的争议。,3）中标结果争议 没有按照招标文件规定的评标办法和评标标准评标； 对投标人实行区别对待； 对评标中的事实认定错误； 评标中的具体判定、评标价格和评标分数的计算错误等； 招标人、招标代理机构、评标委员会成员及其他投标人在投标中有违法行为影响中标结果。,4）招标过程其他民事争议 投标人财产权受到招标人侵害（如无故延迟或拒绝退还投标人递交的投标保证金、无故拒绝兑现应支付给投标人的补偿金等

18、。） 投标人知识产权受到招标人或其他投标人侵害，如招标人以某投标人的专利技术作为招标文件技术要求、其他投标人以某投标人专利技术投标、招标人未经许可擅自采用未中标投标人的技术成果； 投标人合同权受到侵害（如投标人中标后招标人拒绝签订合同或要求对投标内容作实质性修改）； 投标人或其他利害关系人在投标活动中损害其他投标人或其他利害关系人利益； 其他民事侵权行为。,招标争议的预防,1）选择适当的招标组织形式。 2）尽量选择公开招标采购方式。 3）制定科学合理的招标工作计划和招标方案。 4）招标文件应充分体现公平公正原则。 5）招标过程中应注意的事项。 6）评标过程中应注意的事项,招标争议的处理,1）招

19、标人和招标代理机构对投标人异议和质疑的处理。 2）行政监督部门对投诉的处理。 注意：认定责任后承担的民事经济赔偿和行政处分处罚。,2.6招标投标的行政监督和行业自律,大纲：了解我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用,2.6.1 招标投标的行政监督 （注：重在依法执法） （1）行政监督执法的主体和对象 国务院办公厅印发国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工意见的通知（国办发【2000】34号） （2）行政监督执法的内容 （3）行政监督的方式 2.6.2 招标投标的行业自律 （注：重在引导、教育和预防、制度约束和自我纠正。）,第三章 招标师职业资格制度,招标师的职业定

20、位-1,3.1.1 招标师是指通过招标师职业水平考试或认定的方式，取得中华人民共和国招标师职业水平证书，具备招标采购专业技术岗位工作的水平和能力，在招标单位、招标代理机构等从事招标采购业务的专业技术人员。 招标师应具备招标采购必须的专业知识和能力，并在自己熟悉的领域中工作。招标师应当与其他专业技术人员相互配合才能有效实施和完成招标采购活动。,招标师的职业定位-2,3.1.2 招标师的职业范围 1）编制招标采购计划、方案、招标采购公告、招标资格预审文件，组织投标资格审查； 2）组织招标文件和合同文本（其中技术规范、工程量清单由其他专业技术人员为主编制），组织现场踏勘、开标和评标活动； 3）主持或

21、协助合同谈判并参与签订合同； 4）采用其他方式组织采购活动； 5）参与招标采购活动结算和验收； 6）解决招标活动及合同履行中的争议纠纷。,招标师职业权利,3.4.1 招标师的职业权利 1）自主选择从业单位的权利。 2）依法开展招标采购业务并获取劳动报酬的权利。 3）维护招标投标秩序的权利。,招标师的职业义务,3.4.2 招标师的职业义务 1）遵纪守法。 2）诚信履约。 3）保密。 4）接受后续教育。 5）接受行业监管和自律管理。,招标师的职业责任范围,3.4.3招标师的职业责任 1）行政责任。 2）民事责任。 3）刑事责任。,招标师的职业素质,3.5.1招标师的业务素质 1）法律、政策的掌握和

22、运用能力。 2）招标采购专业知识和操作能力。 3）组织管理和协调能力。,招标师的职业道德规范,3.5.3 招标师的职业道德规范 1）遵守法律法规和政策。 2）坚持诚信、公正、敬业和进取。 3）勤奋工作，独立、客观、公正地出具招标采购成果文件。 4）尊重同行。不得采取不正当手段损害同行利益。 5）廉洁自律。 6）招标师与委托方有利害关系的应当回避，委托方有权要求其回避。 7）对技术和商业秘密有保护和保密的义务。 8）接受国家和自律性组织的监督和检查。,【参考题一】XX造船基地建设项目为国务院批准重点建设项目，项目投资10.9亿元人民币。采购人决定：其中船坞和道路建安工程（4.5亿）标段采购进行公

23、开招标。设备采购（3.5亿）因技术规格特殊原因对该标段进行邀请招标。装焊平台和总降压站（1.7亿）采取续标方式。自用综合楼（1.2亿）采取直接发包。 【问题】该项目的采购做法有哪些不妥？,模拟题,【参考题二】某省第一中学科教楼为该市重点教育工程，2001年5月由市计委批准立项，建筑面积为8700m2，投资680万元。属于必须招标范围。项目2002年3月18日开工。此项目施工单位由业主经市政府和主管部门批准不招标，发包给本地区管辖下某建设集团承建，双方签订了施工合同。外省某建设公司就此质疑为什么不公开招标？市府主管部门答复为：为落实鼓励当地中小承包企业发展政策。 【问题】该质疑和回答有没有道理？

24、,模拟题,【参考题三】某省重点工程建设项目施工承包采购，标包的预算金额280万人民币，按规定应进行公开招标。项目业主未经批准直接发包，为此工程尚未开工之际遭到投诉，行政主管部门对业主下达15罚款，而承包人已经启动工程准备，故要求20万赔偿，业主拒绝，于是发生争议。同时业主认为主管部门判罚失当，遂与行政主管部门提出交涉。 【问题】请指出其中的民事争议和行政争议点。,模拟题,第四章 招标方案,工程、货物、服务,（1）项目特征及需求分析 （2）招标方案内容,4.1工程建设项目招标的特征与需求,工程建设项目招标特征,（1）工程建设项目的（三个）基本特征： 项目的唯一性、产品固定性和要素流动性。 （2）

25、工程建设项目的投资性质 国内资金：政府投资、国有企业投资和非国有投资。 国外资金：国际金融机构和外国政府信贷或赠款资金。 （注意：国有资金投资项目严格照执行招投标和政府采购的法律及相关部门严格监督；非国有投资项目只有涉及社会公共利益、公众安全的工程建设项目必须通过招投标，在招投标法律程序范围内具有比国有投资项目较多的自主权。）,工程建设项目招标特征,（3）工程建设项目的管理和承包方式 （根据项目性质、质量、投资和风险承担的不同需求选择合适的工程建设项目的不同管理方式及不同的合同条款。） 1）施工承包方式：设计招标施工。 2）设计施工一体化承包方式：（D+B）；（EPC）； 3）各类特许经营和融

26、资项目管理与承包方式：（BOT）和BT系列。 注意：工程建设项目管理方式和承包方式不同决定其招标方案不同；区分施工承包和一体化承包方式的适用性、优点、缺点。,工程建设项目招标,（4）设备采购的供应方式 1）招标人自行采购：工程建设项目中某些大宗、重要的新型特殊材料设备。虽然招标人能控制质量和价格但也加大了招标人的责任和风险。 2）承包人采购：责任风险均由承包人承担。对于大型长工期项目，应设定材料设备的价格调整条款，以减少价格波动给承包人带来过多风险。 3）招标人与承包人联合采购：（注意：法规要求的联合招标方式） 注意：有三种材料供应方式：招标人自行采购、承包人采购、招标人与承包人联合采购；不同

27、采购方式下的责任和风险划分；,工程建设项目招标,（5）工程建设项目内部构造和外部条件 1）设计图纸资料：工程构造的直接依据。 2）社会和自然环境：外部条件制约。如 现场作业面条件； 地形、地址和水文条件； 施工进场道路和水电通信条件； 周围原有建筑物。（地下管线等） 注意：内部构造会形成设计图纸及相关技术经济管理特征；外部条件要从设计文件中剥离，单独编织成参考资料共投标人参考；,工程建设项目招标,（6）专业和规模 2）工程建设项目规模和标段规模 注意：工程专业技术的差异要求制定适合该招标工程的招标文件；项目规模和标段规模对招标的影响也很大：规模大、标段大，招标文件要求越高；规模较小，标段小招标

28、要求简单。 注意：30号令26条规定：招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。对工程技术上紧密相连、不可分割的单位工程不得分割标段。不得以不合理的标段或工期限制或者排斥潜在投标人投标。,工程建设项目招标,（7）工程建设项目的质量控制 注意：工程质量是需求功能特性的总和； 招标文件应该依据工程使用功能需求和有关法律法规和技术标准规范设置工程质量需求目标及施工质量管理、验收规范与评定标准。 主要表现为材料和施工质量的技术规范、规程或技术标准； 技术标准规范： 1）国家、行业制定的各种技术规范标准； 2）国家或行业没有的，企业根据行业习惯自创编写。,工程建设项目招标,注意：造价控制与建

29、设程序密不可分；工程施工招标造价控制有三个环节：确定造价控制目标；提供规范的报价平台；合同造价条款设置 （8）工程建设项目造价控制（三个环节） 1）合理设置工程招标项目造价控制目标 制定招标控制价（最高投标限价） 石化、交通、铁道、水利：完成初步设计为条件。 房屋和市政工程：完成施工图设计为条件。 2）规范投标报价基础 按照计价规范范围和边界清晰编制。 注意：要考虑投标人的合理利润空间。 3）合同履约是控制落实工程造价的具体实施 包括：合同的计量支付条款；合同索赔条款；合同价格调整条款。,工程建设项目招标,（9）工程建设进度控制 总工期、开工日期、阶段目标工期、竣工日期。影响因素： 1）工程实

30、施条件； 2）工程规模； 3）工程施工程序； 4）施工作业面数量和工作面移交时间； 5）施工资源投入； 6）外部自然和社会影响因素。 注意：招标人应制定招标项目的进度目标及进度计划要求；了解影响进度的因素，在合同中约定进度控制措施,工程建设项目招标,注意:招标人应该在整个工程设计和实施过程中高度重视安全或环境管理，在招标文件中体现安全环境管理的目标和措施； （10）工程建设项目安全、环境管理 须包括的方面： 1）安全、环境管理机构及人员设置； 2）安全、环境管理规程； 3）安全生产和环境管理费用（清单中单列或含在相关细目单价中）； 4）安全和环境管理事故的处罚措施。,工程建设项目招标,注意：招

31、标人应该分析工程的各种风险特征，设定严密的合同条款以分担、控制、规避、转移风险； （11）工程建设项目风险控制 决策风险、投资融资风险、征用土地和移民风险、勘察设计风险、施工风险、质量安全风险、国家政策风险、社会环境与资源风险、经济和市场风险、不可抗力风险 具体工程：工程财产损失险、人身意外伤害险和第三者责任险。 招标文件设定条款： 1）发包人与承包人的责任及风险条款； 2）保险条款以转移部分风险； 3）法规政策调整风险条款； 4）工程变更风险； 5）市场价格波动引起价格风险。,工程建设项目招标,（12）工程建设项目的系统协调性和程序连续性 工程项目是一个复杂系统，项目管理要保证这个系统的协调

32、性（决策、设计、施工；保持各专业、单项、分部、分项工程技术管理之间的关联和连续性。） 招标不能违反项目建设的程序；招标的内容、顺序和时间安排必须把握工程建设程序性和连续性，既不违反程序，也不分割相互之间的关联；,4.1货物招标采购项目的特征与需求,货物特征与需求,货物的一般特征和需求,货物的技术特征和需求,货物的交接、检验、服务特征与需求,货物的价格特征与需求,（1）货物的价格构成；（2）货物的使用寿命； （3）货物的使用成本；（4）货物的付款条件；,履约的风险控制,多样性、技术性、来源的广泛性,（1）货物的功能：货物功能分类；货物功能对招标方案的影响 （2）货物的技术性能：招标人选择合理的技

33、术性能；性价比； （3）货物质量标准：质量标准 （4）货物的标准化水平 （5）货物的节能环保指标,（1）国际贸易术语中的交货价 （2）国内贸易的交货价 （3）交货期限 （4）检验、试验 （5）服务和培训,（1）过投标人严格资格审查； （2）在招标文件中提出要求条件，让投标人响应； （3）选择合适的采购合同价格类型，设置严密的风险条款，合理规避、分配可能的风险；,货物招标特征（注意-1）,（1）货物的一般特征和需求 货物与工程的最大区别：货物的可移动性，并具有其他的一般特征： 1）货物的多样性： 工程材料：钢材水泥等建筑和装饰材料。 工程设备：具有国家标准的标准设备和不具有国家标准的非标设备。

34、其他货物：生产资料、办公设备、机电设备等。 2）货物的技术性； 机电设备大多属于技术密集型产品，取决于生产工艺设备的先进性。 3）货物来源广泛性： 根据货源需要进行国内采购或国际采购。,货物招标特征（注意-2）,（2）货物的技术特征和需求 1）货物的功能： 功能的划分影响标包的划分；功能的复杂程度决定评标方法选择。 2）货物技术性能： 适当选择技术性能，避免过分追求造成高成本。 3）货物的质量标准： 科学选择国内外强制性和推荐性标准。 4）货物的产品标准化水平 标准化水平高，产品使用成本和替换成本低，宜使用经评审的最低投标价法；标准化水平低，技术通用性、可比性差，宜采用综合评估法。 5）节能环

35、保指标 列为评标因素，加大节能环保指标的分值权重。,货物招标特征（注意-3）,（3）货物的交接、检验、服务特征和需求 使用贸易术语和交货期限要与工程建设项目整体要求统一衔接。 1）国际贸易术语（incoterms 2000） EXW-FCA-FOB-CFR-CIF-CIP（第49-50页） 2）国内贸易 出厂交货价、现场交货价、指定目的地车板交货 3）交货期限 项目进度的实际需要结合需要的制造期 4）检验、试验 检验指标需量化落实，并可要求进行设备制造中的监造。 5）服务和培训 对大型和技术要求较高货物需要安装指导、调试、培训、维修、配件供应和售后服务。同时规定对技术资料的种类和交付时间要求。

36、,货物招标特征（注意-4）,（4）货物的价格特征和需求 1）价格构成：合理分解货物的价格构成，掌握国内货和国外货成本加费用（注意：不同价格构成不同费用范围） 2）货物的使用寿命：将使用寿命作为强制性标准要求，逐步引入全寿命周期成本方法，作为评选重要因素。 3）货物的使用成本：对于技术复杂的货物要兼顾一次性采购成本和使用成本、维修改造成本，进行定量分析。 4）货物的付款条件 支付方式： 国际-L/C等；国内-电汇、汇票等 支付进度：预付款、进度款、交货款、验收款、尾款。 5）货物的税收：关税、增值税、购置税、消费税。,4.1服务招标采购项目的特征与需求,1.特许经营项目融资招标的相关概念 PPP

37、;BOT;TOT; 融资招标：股权融资招标/法人招标 特许经营招标：选择经营人，在约定范围内独家经营某项基础设施产品或提供服务 特许经营项目融资招标：新建/已建基础设施特许经营项目融资招标,特许经营项目融资招标的程序特征,特许经营项目融资招标程序特征(5项) （1）项目实施方案：招标前由政府批复的项目实施方案是招标的依据，包括特许经营者的选择方式、特许经营协议的条款、经营期限、投资回报、政府承诺和保障措施等。 （2）资格审查：融资和经营管理企业的实力，如设计、建设和履约信誉方面的能力和表现。 （3）评标：主要评审项目技术和管理方案、融资方案、项目协议响应方案和投标报价。股权转让类招标选择高报价

38、为主；提供经营产品或服务类招标以选择低报价为主。 （4）澄清谈判：评标之后，招标人对投标文件的某些建议存在异议，需澄清谈判达成一致。 （5）中标签约：特许经营项目融资招标的中标人不是项目协议的最终签约人，而是招标项目设立的公司法人。,特许经营项目融资招标的需求分析,1. 工程建设项目设计分阶段控制的特征： 不同了型项目设计阶段的划分：工业项目、水电项目；民用建筑；国际工程 建筑工程设计阶段划分：工程方案设计工程初步设计工程施工图设计； 了解设计深度要求及规定 2. 反映工程建设项目设计功能、规模标准的主要指标： 工程建设项目设计功能定位要求指标 工程建设项目规模和设计标准 工程建设项目设计方案

39、的技术经济指标 工程建设项目造价指标。 3. 工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用：设计方案竞争；限额设计 4.工程设计招标的特点和有关费用 工程设计方案的知识产权和补偿费用：补偿费用+奖励 工程设计竞争特点和收费报价：竞争的关键是设计方案的优劣和设计团队素质能力 5.设计管理特征 制订设计工作计划；设计成果交付形式和时限 工程施工服务；设计风险控制,勘察设计招标特征,（2）工程建设项目勘察设计 勘察： 工程建设项目一般勘察阶段： 为可研提供依据：可研勘察； 为初步设计提供依据：初设勘察； 为施工图设计做准备：详细勘察； 为地基工程施工做准备：施工勘察。,设计招标特征和需求-1,1）工程

40、建设项目设计分阶段控制的特征： 工程方案设计：概念方案设计为可研提供依据；实施性方案设计以可研中技术方案框架为依据，为确定和细化各技术和经济指标等主要功能特征和实施技术特征进行设计 工程初步设计：为决定和细化各项专项设计及主要材料设备标准规格和工程设计概算与技术经济指标而进行设计工程施工图设计：为指导工程施工，为施工提供操作依据的详细技术文件。 注意：各阶段设计的深度应遵守建筑工程设计文件编制深度规定（建质【2003】84号）规定。,设计招标特征和需求-2,2）反映工程建设项目设计功能、规模标准的主要指标 设计功能定位要求：总图、交通、造型、景观、环保等 规模和设计标准：总建筑面积、使用面积等

41、规模；设计使用年限、耐火等级、装修标准等。 技术经济性指标：总用地面积、容积率、建筑密度等。 造价指标：项目投资估算及建筑工程单位面积造价等。 注意：工程建设项目的技术经济性指标应该符合行业或区域的设计规范和标准。,设计招标特征和需求-3,3）工程建设项目设计对工程造价和质量的影响作用 设计是优化和控制工程质量、造价最重要最有利的阶段。（对造价影响可达75%） 实行工程建设项目限额设计是控制工程造价和提高工程设计质量的有效方法。通常给出项目可行性研究报告中的工程投资限额，作为投标人实施工程设计控制和优化的目标依据。,设计招标特征和需求-4,4）工程设计招标的特点和有关费用 工程设计方案的知识产

42、权和补偿费用 招标人应该在招标文件中根据项目特点和具体需求规定设计招标所涉及的知识产权范围和归属以及投标补偿费用。（可设置评选优秀设计方案奖励方法）（参照建筑工程方案设计招标投标管理办法建设部建市【2008】63号） 设计招标竞争的关键是设计方案的优秀和设计团队的素质能力，而不是设计服务费用。应根据工程设计收费标准执行。,设计招标特征和需求-5,5）工程建设项目设计管理特征 制订设计工作计划： 配合监理、施工、材料设备各环节进展。 设计成果交付形式和时限： 设计委托内容和表现形式及采购需要周期 工程施工服务： 设计交底、设计变更、施工质检、驻场设计代表 设计风险控制 技术可行性、设计质量、投资

43、、安全、环保等项风险。,1. 建设工程监理： 建设工程监理的概念 建设工程监理的范围：工程范围；阶段范围 建设工程监理的内容与目标：三控两管一协调 2. 建设工程监理的特征： 建设工程监理具有技术服务特点 建设工程监理具有独立性和公正性 3. 监理单位的定位：委托代理关系；监理与被监理关系；监督与被监督关系 4.建设工程监理实施程序 5.建设工程监理服务取费 发改价格2007（670）的规定要求取费。基数定额分档，基数有两种情况 6.建设工程监理招标的特点 监理工作是智力服务，服务效果取决于规范化的管理和监理人员的专业能力等综合素质；注重素质和能力竞争而非价格竞争。,工程监理招标特征和需求-1

44、,（3）建设工程监理 1）建设工程监理性质 具有相应资质的工程监理企业接受项目业主的委托，依据国家法律法规、技术标准规范、设计文件、委托合同和建设合同对工程实施专业化监督管理。 2）建设工程的监理范围 必须实行监理的范围：国家重点项目、大中型公用事业项目、成片开发的住宅小区工程、国外资金贷款项目及其他必须实行监理的工程。 3）建设工程监理的内容和目标 建设各阶段进行质量、进度、造价、安全控制，对合同管理和执行的协调；达到保证项目按合同约定按质、按时、按价完成目标。,4）建设工程监理的特征 具有技术服务的特点：监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息和必要检测手段为工程提供管理服务。 具有独立性

45、和公正性：公正、独立、自主按自己制定和业主确认的计划、程序、方法独立开展工作，公正地对待各项目参建单位。 5）监理单位的定位 监理单位与项目业主的关系：平等合同主体委托关系。 监理单位与承包人的关系：依法依合同进行监督管理。 监理单位与政府质检监督单位的关系：接受政府工程质量监督单位的监督。,工程监理招标特征和需求-2,工程监理招标特征和需求-3,6）建设工程监理实施程序 成立项目监理机构，确定总监理工程师； 按照监理大纲编制建设工程监理规划； 按照监理规划制定实施细则； 按实施细则有序、严格、规范实施监理工作； 参与竣工验收、结算审核，签署监理意见； 向业主提交监理档案资料； 编写工程质量评

46、估报告和监理工作总结。,工程监理招标特征和需求-4,7）建设工程监理服务收费 执行建设工程监理与相关服务收费管理规定（发改价格【2007】670号） 8）建设工程监理招标的特点 监理招标应该引导监理投标单位注重素质能力的竞争，而不是价格的竞争。,1. 工程建设项目管理模式分类： PMA;PMC;CM ”Agent” CM” At-risk” /全过程；阶段性；咨询型；责任型；综合型；专业型：注意比较他们之间的异同 2. 工程建设项目管理服务的内容范围 PM服务的内容与范围取决于项目管理服务的时间跨度 专业工作范围管理责任三方面。而项目管理模式选择取决于项目特点、项目管理的特点、项目业主的管理定

47、位，能力及其风险态度。 3.工程建设项目管理的招标人和招标特点 （1）招标人的复杂性决定了项目管理范围界定的复杂性 （2）服务价格不是主要竞争和评价要素,工程建设项目管理服务招标特征和需求-1,1）工程建设项目管理概念与监理的关系 2）工程建设项目管理模式分类 国际典型模式： A.项目管理服务（PM）：各阶段和环节咨询协调，与各承包人不订立合同，只是管理协调关系。 B.项目管理承包（PMC）：对项目实施管理、协调和控制的项目管理承包，项目管理承包人与工程承包人签订承包合同。 国内一般模式类型： A.按服务时间跨度分为全过程、阶段性。 B.按管理责任分为咨询协调型和责任承包型。 C.按管理服务的

48、专业不同分为全面服务型和专业服务型。（如项目全过程法律咨询服务，造价控制咨询服务、竣工结算审核服务等。）,工程建设项目管理服务招标特征和需求-2,3）工程建设项目管理服务的内容范围 建设工程质量、进度、造价、安全、环境、合同、信息管理、组织协调等。 （注意：与业主自行项目管理的分界线） 4）工程建设项目管理的招标人和招标特点 项目招标人：项目发起人、项目投资人、投资人设立的项目法人，代建制项目的政府主管部门或产权管理或使用单位，或政府设立的项目指挥部等临时机构。 （注意：以上任何一种都必须经过正式授权且具有法人身份，办理法人注册登记） 招标特点：项目管理服务单位和管理人员的素质信誉、经验能力是

49、构成竞争和招标选择的主要因素，而不应该将服务价格作为主要评标因素。,1. 项目的技术特征和需求： 功能特征：产品技术/产业技术/管理技术 形态特征：硬件技术/软件技术；劳动密集型技术/资本密集型技术。技术形态不同要求招标采购方式也有所不同。 阶段特征：实验室-中试-产业化阶段：1：10：100 创新特征:领先性？专利技术？不同创新特征决定了招标方式和投标人的选择要求 2. 项目的经济特征和需求 项目开发和咨询费用 项目运营成本 ：科技开发项目的运营成本 费用支付和进度安排;预付款 3. 项目的管理特征和需求 知识产权管理：不能过粗或过细，以防泄密或不利中标 质量、进度管理：合同中设置相关控制条

50、款，检查，分期支付费用 风险控制管理：一要规范；二要灵活 项目管理机制：项目承担风险抵押机制；保障机制；成果分享机制,1. 物流的定义 物品从供应地向接受地的实体流动过程，根据实际需要，将运输、存储、装卸搬运、包装、流通加工、配送和信息处理等基本功能实施有机地结合。 2. 企业物流的内涵 供应物流（输入系统）生产物流（转换系统）销售系统（输出系统） 3. 企业物流的特征 企业生产物流具有连续性。 企业生产物流的关键特征是物料流转 企业物流成本具有二律背反性“二律背反”主要是指企业各物流功能间或物流成本与服务水平之间的二重矛盾，即追求一方则必须舍弃另一方的一种状态，即两者之间的对立状态。 4。企

51、业物流的分类、功能 生产企业物流（原材料及设备采购供应阶段物流、生产阶段物流、销售阶段物流、返品的回收物流、废旧物资物流等阶段物流形式）和流通企业物流（从事商品流通的企业和专职从事实物流通的企业物流）。功能：包装活动；装卸活动；运输活动；储存活动；配送活动；物流信息管理活动 5。企业物流功能系统化管理,4.2工程建设项目招标方案,（1）工程建设项目背景概况 （2）工程招标范围、标段划分和投标资格 （3）工程招标顺序 （4）工程质量、造价、进度需求目标 （5）工程招标的方式、方法 （6）工程发包模式与合同类型 （7）工程招标工作目标和计划 （8）工程招标工作分解 （9）工程招标方案实施的措施,招

52、标人根据招标项目的特点和自身需求编制招标方案：目标、方式、计划、措施,工程建设项目招标方案-1,（1）工程建设项目背景：已具备和正落实的招标条件 （2）工程招标范围、标段划分和投标资格 1）工程招标内容范围和标段划分 标段划分考虑的主要因素：法律法规；工程承包管理模式；工程管理力量；竞争格局；技术；工期与规模。（注意：上要遵守法律法规，下要考虑方便施工和管理。） 2）投标资格要求（详见第5章）,工程建设项目招标方案-2,（3）工程建设项目招标顺序 项目管理设计监理设备监造施工 施工准备工程主体工程 土建工程设备安装 结构工程装饰工程 工程施工设备采购 （注意：部分主要设备采购应在工程施工前招标

53、，否则影响工程设计和施工参数）,工程建设项目招标方案-3,（4）工程质量、造价、进度需求目标（三大需求目标） 1）工程质量需求目标：必须符合国家有关法规和设计、施工质量及验收标准规范。 2）工程造价控制目标：参考工程定额平均消耗量和各直接费用市场平均价格编制标底或招标控制价。 3）工程进度需求目标：总工期、开工日、阶段工期、竣工日期及阶段工作计划。,工程建设项目招标方案-4,（5）工程招标方式、方法 招标方式：公开招标或邀请招标； 招标方法：电子招标、两阶段招标、框架协议招标。 （6）工程发包模式与合同类型 1）发包模式：施工承包方式或设计-施工一体化承包方式。 2）合同类型：固定价、可调价、

54、成本加酬金,工程建设项目招标方案-5,（7）工程招标工作目标和计划 招标工作的范围和时限。 （8）工程招标工作分解 对招标工作任务按照招标人的岗位职责、人力资源、设备条件及相互关系分解配置，明确落实。 （9）工程招标方案实施措施 据招标工作计划采取的组织管理技术保证措施。 工程总承包方案应结合总承包类型特点、内容范围，抓住设计施工紧密结合的根本要求来制定。,4.2货物项目招标方案,（1）货物采购背景概况、条件和依据 （2）货物需求目标 （3）货物招标范围和投标资格 （4）货物招标顺序 （5）货物招标的方式、方法、合同类型 （6）货物招标工作目标、计划和工作分解,招标人根据招标项目的特点和自身需

55、求编制招标方案：目标、方式、计划、措施,介绍工程建设项目使用的货物招标且针对某一批次货物项目的招标方案,货物招标方案-1,（1）货物采购背景概况、条件和依据 （2）货物需求目标 1）货物的功能、质量需求： 使用功能、技术标准、质量标准、节能环保、检验标准。 2）货物的数量需求： 货物数量规模。 3）货物的服务需求： 安装调试或指导安装调试、操作和维修培训、售后服务。 4）货物的价格需求： 根据工程设计概算，结合市场价格行情确定。 5）货物的供应进度需求： 结合工程建设项目的进度需求和货物制造供应时间。,货物招标方案-2,（3）货物招标范围和投标资格 1）货物招标内容、范围与标包范围。 法规因素

56、：招投标法；政府采购法；工程建设项目货物招标投标办法（发改委2005，27号令）；机电产品国际招标投标实施办法（商务部2004年13号令）；政府采购货物和服务招标投标管理办法（财政部2004年18号） （注意：两法对货物必须招标范围和规模的不同规定） 管理模式：集中招标管理模式（数量大，有规模效益，如政府采购）；零散招标管理（管理灵活但采购成本高） 管理力量：组织实施管理力量强-标包可细分；管理力量弱-引入实力较强投标人弥补管理力量，分散风险。,货物招标方案-3,货物功能配套与技术关联 将成套设备划成一个标包采购，否则业主要考虑技术关联和功能配套衔接问题。 货物种类与规模 A.单个货物规模大、

57、技术含量高时，货物数量不宜多，为保证足够的参加竞争力。 B.单个货物规模小、技术含量低时，标包应适当集中，以吸引实力雄厚的投标人参加。 生产供货周期、效益 避免生产周期过度集中而影响按时交货；避免标包间经济效益差别过大，造成小标包流标。,货物招标方案-4,（4）货物招标顺序 工程货物招标顺序决定因素： 工程建设项目进度要求或业主实际需求； 货物的生产和供应周期； 完成招标程序所需要的时间； 工程设计施工和货物技术参数互相制约关系； 施工安装顺序对采购时间的制约。,货物招标方案-5,（5）货物招标方式、方法（见后面章节） （6）货物招标工作目标、计划和工作分解 1）货物招标工作目标：确保达到货物

58、功能质量和服务需求目标。 2）货物招标工作计划：明确招标工作内容、时间节点、程序安排。 3）货物招标工作分解：（与工程招标工作分解内容不同，如：没有现场踏勘，监督方式不同。但机电产品国际招标监督环节则较多。）,4.2服务项目招标方案,（1）特许经营项目融资招标 目前国内尚未形成成熟规范的示范文本，仅在一些管理条例中规定了项目实施方案所包含的内容。特许经营项目融资招标方案的内容：,1. 招标项目名称、特许经营项目融资招标的内容、范围、要求、背景、招标人、招标代理机构、招标咨询机构等 2. 招标方案编制的依据、融资和招标的条件、方式、方法。 3. 项目融资和建设控制目标 4.项目招标工作质量、进度

59、目标 5.项目招标工作分解和保障措施,特许经营项目融资招标方案-1,1）招标项目名称、招标内容、背景、项目实施招标人、咨询机构。 2）招标方案编制依据、融资和招标条件、方式、方法。 编制依据： A.特许经营项目融资实施方案及政府批文； B.法律法规； C.所属行业的技术标准和规范。 招标条件： A.招标人已经确定；B.项目实施方案已经政府批准； C.招标相关资料齐备；D.建设前期条件已经落实； E.有关中介咨询机构到位。 招标方式、方法：招标与谈判相结合。如：PPP等,特许经营项目融资招标方案-2,3）项目融资和建设控制目标 融资目标： BOT：要求投标人提供建设资金。 TOT及股权转让：要求投标人提供转让价款。 控制目标： 中标人成立的项目公司必须负责按招标条件和标准进行经营； 项目公司与政府签订的项目协议（特许经营协议）条款公平并符合市场行情； 投资和经营成本要保证政府付出财务代价小，达到预期投资效率和运营效率。,特许经营项目融资招标方案-3,4）项目招标工作质量和进度目标 四个阶段目标： 确定资格预审合格人-一般确定5-10名。 确定评标后中标候选人-一般1-3名。 谈判-确定中标人。 与中标人成立的项目公司签项目协议。（招标工作的工作目标） 注意：特许经营项目融资招标的复杂性决定了招标工作周期较长。,特许经营项目融资招