非煤矿山标准化评分办法(完整版)

1、金属非金属矿山安全标准化规范讲义,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,内容提要 1、安全标准化的概念 2、评分办法简介 3、评审方法、程序 4、要素评审要点,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,第一部分 安全标准化的概念,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,1、安全标准化的基本概念 在系统分析生产工艺过程事故风险的基础上，建立、健全安全生产责任制和管理制度，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效控制生产过程的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产绩效得到持续改进。 风险分析+制度完善+过程控制+绩效改进,背景,内容提要,金属非金

2、属矿山安全标准化规范讲义,第二部分 评分办法简介,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,1、前置条件 （1）通用要求 评审年度工亡3人（不含3人）以下，且满足： 责任制、规章制度和安全操作规程； 安全投入； 机构设置和人员配备； 主要负责人和安管人员资格； 特种作业人员资格；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,其他人员培训、考核； 工伤保险； 职业危害防治，劳动防护用品配备； 危险性较大的设备、设施的定期检测； 预案，救援组织，器材配备；小矿山；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,（2）露天矿山特殊要求 周边安全距离； 开采方式：自上而下、台阶式；小露天分层。 中深孔爆破，机械铲装与破碎，严禁二次

3、爆破； 边坡管理与检查制度、监测系统、危险地段防治措施、检测和稳定性分析； 排土场设计；场址勘察；安全度；防洪和监测；定期（5年）勘测和稳定性分析。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,（3）地下矿山特殊要求 矿井安全出口（间距不小于30米）；生产水平（中段）安全出口； 建立机械通风系统。 建立排水系统。 矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置。 一级负荷须采用双回路、双电源供电。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,2、评审指标：标准化得分；安全绩效,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素分值分配明细表露天矿山（地下矿山）,3、元素分值分配,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素分值分配明细表续露

4、天矿山（地下矿山）,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,子元素权重明细表,4、子元素分数分配,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,露天矿山： 标准化得分（百分制）=评审得分3000100 地下矿山： 标准化得分（百分制）=评审得分4000100,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,第三部分 评审方法、程序,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,1、企业安全标准化系统等级评定程序 （1）企业自评： 有许可证（尾矿库为正常库）； 企业标准化体系运行6个月以上； 企业自评并形成标准化自评报告。 （2）申请外部评审： 企业按自评等级向评审组织单位提出评审申请。 （3）评审单位现场评审： 评审组织单位随

5、机选择评审单位开展现场评审。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,（4）评审组织单位审核： 评审单位评审确定企业标准化等级后，报评审组织单位审核、认定等级。 （5）安全监管部门审核、公告： 评审组织单位向相应安全监管部门提交评审报告表、评审报告等相关材料； 安全监管部门审核评审材料与公告； （6）颁发证书、牌匾： 评审组织单位颁发标准化证书、牌匾。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,2、现场评审程序 （1）召开首次会议 介绍双方参会人员； 介绍评审类型、目的、依据； 说明评审方法和程序； 确认评审计划； 确定陪同人员； 宣读公正性承诺与保密承诺； 接受安全提示并确认； 澄清疑问。,金属非金属矿山

6、安全标准化规范讲义,（2）进行现场评审 分组进行现场评审； 注意安全； 做好记录； 集中讨论发现的问题； 确定扣分项并给出扣分说明； 关注系统特点及要素之间的联系； 关注运行控制过程是否闭环； 关注问题发现与解决机制； 关注制度内容。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,（3）召开末次会议 致谢； 简要回顾评审过程； 说明评审发现的问题； 澄清疑问； 提出整改要求及改进建议。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,3、编制评审报告 （1）企业基本情况：名称、性质、经营范围、法定代表人、职工人数、地理位置、开采方式及规模、主要工艺流程及主要危害因素； （2）标准化系统建立与运行情况； （3）评审目的、

7、对象或范围、依据标准、评审人员、评审日期； （4）评价程序或过程简要描述； （5）所发现问题及处理意见或建议的详细说明； （6）问题整改结果复核情况； （7）评价结论； （8）附评分表。,可能导致伤害、疾病、财产损失、 环境破坏的根源或状态,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,4、评审工作方法 提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察。 5、要求评审人员掌握的评审技巧 （1）善于提问，以获取真实信息； （2）注意倾听，并做出适当的反应； （3）仔细观察，包括现场活动、作业环境、设备和标志、有关记录； （4）做好记录，包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识等； （5）善于追踪验

8、证； （6）抽样：随机性；层次性；均衡性。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,6、要求评审人员掌握的其他技能 （1）熟悉相关法律法规与其他要求； （2）接受过标准化规范评价技术培训； （3）具备与评审对象相关的知识和技能； （4）具备操作内部评价过程的能力； （5）具备危险源辨识和风险评价的能力； （6）具备一定的语言表达、沟通及判断能力。,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,第四部分 元素评审要点,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素1：安全生产方针和目标,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,方针子元素,评审要点： （1）制度建设：制定、发布、传达、评审与修订方针的职责、程序。 （2

9、）运行控制：方针文件化；员工参与；确保所有员工熟悉和理解方针。 （3）绩效评估：易于理解；符合法律法规的要求，体现持续改进；突出承诺。,张贴、印在安全手册中、作为培训内容,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,目标子元素,评审要点： （1）制度建设：目标设立与完成情况评价的职责和程序。 （2）运行控制：目标及实施计划文件化；不能仅有伤亡指标；保障资源；跟踪监测目标完成情况，并定期与员工沟通。 （3）绩效评估：目标要体现管理改进要求；要系统分析目标完成情况并提出改进措施。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,目标子元素,某企业04、05年目标： 工亡事故为0 重伤事故为0； 千人负伤率1； 20万工时

10、损失6.0h,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素2：法律法规与其他要求,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,需求识别与获取子元素,评审要点： （1）制度建设：明确法律法规需求识别与获取的职责、程序、方法、途径。 （2）运行控制：过程记录；法律法规清单。 （3）绩效评估： 需求识别有效（方法、资源、对象）； 获取有效（清单完整、版本有效、响应及时）。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,融入子元素,评审要点： （1）制度建设：明确职责、对象与工作程序。 （2）运行控制：受影响人员培训。 （3）绩效评估：融入对象包括： 责任制与规章制度； 作业指导书或安全操作规程； 员工安全培训教材； 安全活动；

11、（如知识竞赛） 其他。（安委会会议上讨论、学习）,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,评审与更新子元素,评审要点： （1）制度建设：明确职责、周期、程序。 （2）运行控制：定期评审，及时更新。 （3）绩效评估：及时融入；及时培训受影响员工。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素3：安全生产组织保障,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,评审要点： （1）制度建设：制定、沟通、培训、考核、评审职责、程序。 （2）运行控制：逐级说明；管理层职责培训；定期考核；评审更新。 （3）绩效评估：符合“谁主管，谁负责”原则；职责合法、明确、具体、可执行、可考核、无交叉；季度量化考核、过程认真细致、结果

12、客观公正并与风险抵押或奖惩挂钩、考核发现问题有纠正和预防措施；正确理解与履行。,责任制子元素,（责任/2=0）,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,机构设置与人员任命子元素,评审要点： （1）制度建设：明确安委会（领导机构）组成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等。 （2）运行控制：设置机构（管理、领导）；任命人员（员工代表、安全员、急救员、事故调查员、法律法规需要增加的职位等）；职责展示（领导机构、员工代表）；能力培训；持证上岗。 （3）绩效评估：安委会定期会议（学习；讨论），定期检查，听取意见，形成决议、督促落实；被任命人员理解并履行其职责。,切记：安全检查员安全管理人员,金属非金属矿山安

13、全标准化规范讲义,员工参与子元素,评审要点： （1）制度建设：意见与建议收集制度；员工参与管理制度；员工权益保障制度。 （2）运行控制：创建收集、讨论和处理员工所关心的特定安全事项渠道与平台。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,员工参与子元素,任务安全分析 定期安全学习与培训活动 安全操作规程修订 安全操作训练 与政府有关部门沟通安全事项 风险评价 安全合理化建议活动 变化管理的讨论 安全认可与奖励活动 参与安全问题的调查,指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题；对员工拒绝事项进行公正调查,事故、事件调查，违章指挥、违规生产、侵害员工权益等情形调查等,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,员工参与

14、子元素,评审要点： （3）绩效评估： 意见与建议收集制度有效：部门与人员确定；职责明确；渠道畅通；收集频率确定；反馈及时； 员工参与有效：参与能力培训；提供参与条件；及时响应意见和建议；记录完整。,时间、场地、技术指导和经费支持,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,文件与资料控制,评审要点： （1）制度建设：明确制度制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订要求；明确要保存的文件与资料类型和管理要求。 （2）运行控制： 定期评审：及时修订或废除制度文件；培训受影响员工； 有基本的制度：检查、例会、培训、重大危险源监控、隐患排查治理、危险物品管理、应急管理、职业危害防治、费用提取与使用、特种作业管理

15、、事故和事件管理、设备设施安全管理、档案管理、奖惩；,确保所有员工可随时获取、学习和了解,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,文件与资料控制,有基本的运行记录： 法律法规要求的记录：事故/事件调查报告；培训考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录等。 标准化系统要求的记录：内部评价报告；管理评审报告；风险评价信息；检查记录；绩效测量记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与预防行动记录；承包商/供应商信息；维护/校验记录；技术资料、图纸；投诉与沟通。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,文件与资料控制,（3）绩效评估： 文件系统有效：需求响应及时；产生流程畅通

16、；层次结构清晰、合理；内容精练、正确；不同文件规定协调一致，无冲突或矛盾；分发充分；培训充分。 文件执行有效：至少每季度检查、考核1次；考核结果与奖惩挂钩；考核过程认真细致；针对考核发现的问题要提出整改措施。 记录有效：内容真实、准确、清晰；填写及时、签署完整；标识明确、编号清晰；完整反映相应过程； 明确保存期限，并按期限保存。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,外部联系与内部沟通子元素,评审要点： （1）制度建设：外部联系制度；内部沟通制度；合理化建议制度。 （2）运行控制： 识别外部联系对象；建立外部联系渠道；及时有效地履行告知义务；建立并保持投诉与沟通记录。 建立内部沟通机制；员工合理化

17、建议能力培训（了解建议渠道、格式、受理过程）；以公平的方式评审所有建议。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,外部联系与内部沟通子元素,（3）绩效评估： 外部联系：联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉响应及时；记录齐全。 内部沟通：管理者、员工对沟通机制有信心；及时处理员工反映的问题。 合理化建议：员工对建议机制有信心；有效地发现并处理问题。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,系统管理评审子元素,评审要点： （1）制度建设：明确组织者与参与者、频次、内容、记录与问题处理要求等； （2）运行控制： 主要负责人组织；每年至少1次；针对问题提出纠正与预防措施；保持记录； 评审内容包括：监测与检测记录；

18、以前评审的跟踪结果；变化影响；纠正与预防措施有效性；事故统计分析；员工和相关方意见和建议；目标完成情况；系统覆盖范围；系统评价报告；资源保障情况；持续风险识别结果。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,系统管理评审子元素,评审结果包括：系统运行总体评价；问题改进措施；资源需求；损失预防措施和风险缓减计划。 （3）绩效评估： 评审过程：频次；问题已闭环；主要负责人参加；形成报告或纪要。 评审结果（找出需持续改进的方面）：方针；风险降低；目标和指标；系统评价；监测和数据分析；纠正与预防措施；现场人员能力。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,供应商与承包商管理子元素,评审要点： （1）制度建设：明确协

19、调与联系人员；承包商/供应商选择条件；评审要求；安全管理要求；评审与批准记录存档要求。 （2）运行控制： 按规定（资质；制度；守法能力；绩效）选择； 识别其可能带来的重大风险； 签订安全生产协议； 实施监督检查； 建立定期沟通与评估（安全表现）的机制；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,供应商与承包商管理子元素,许可供应商/承包商员工使用企业设备/设施 前，对其进行培训： 操作规程； 紧急处置程序； 事故、事件报告程序； 员工安全、健康责任； 与任务相关风险； 法律法规要求； 防护设施与用品要求； 许可要求。,牢记产权所有者责任,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,供应商与承包商管理子元素,（3

20、）绩效评估： 承包商、供应商的安全表现： 参加企业各项安全活动； 主动配合企业检查； 注重人员培训； 按规定开展安全检查与隐患排查； 整改自查和督查发现的隐患； 及时通报或沟通重大安全生产事项。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,安全认可与奖励子元素,惩罚的弊端： 经常带给员工错误的教训（逃避处罚）； 破坏人际关系和员工参与度； 很难持续。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,安全认可与奖励子元素,评审要点： （1）制度建设：明确职责；认可与奖励的程序、范围、方式、频次等 （2）运行控制：认可范围包括所有的员工及其所从事的所有活动；告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励。 （3）绩效评估：

21、员工认可。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,工余安全管理子元素,评审要点： （1）制度建设：明确工余意外报告、分析、预防要求。 （2）运行控制：报告；分析；预防；培训。 （3）绩效评估：意识提高；事故减少。,疲劳、情绪、酒精及麻醉品、交通意外、其他,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素4：风险管理,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,危险源辨识与风险评价要求子元素,评审要点： （1）制度建设：明确职责，风险评价范围、方法、流程、风险层次控制原则，持续风险评价要求。 （2）运行控制： 开展辨识、评价，确定重大危险源； 范围涵盖所有过程、活动、场所及周边环境； 通过初始及持续评价，实施动态管理；

22、 定期或及时回顾； 结果文件化。 （3）绩效评估：职责明确、流程清楚、方法合理、风险控制措施（工程、管理、个体防护）有效、持续进行。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,直接原因：企业主体责任不落实。 间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,排土场地基承载能力较差； 违规超能力排放； 设计依据不充分，缺少地勘资料； 未进行认真监测、监控； 未组织群众搬迁撤离。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,风险评价子元素,评审要点： （1）制度建设：明确风险评价计划。

23、（2）运行控制： 开展周边环境、关键设备、重要设施、重要场所、主要作业过程风险评价； 关注职业危害与自然灾害因素； 保障资源。 （3）绩效评估： 环境、设施及场所风险评价： 可能的环境影响因素（如滑坡、泥石流、其他矿山爆破等）,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,风险评价子元素,可能的重大危险源（如排土场、爆破器材库、油库、锅炉房等）； 评价信息更新及时。 职业危害风险评价： 有危害清单； 确定了暴露人数、时间及相关风险； 提出了风控措施。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,关键任务识别与任务观察子元素,评审要点： （1）制度建设： 关键任务识别与分析制度； 任务观察制度； 许可作业管理制度。

24、（2）运行控制： 识别关键任务； 编制作业指导书（作业名称、内容；主要危害因素；作业程序；注意事项；现场应急处置措施）； 培训、作业前讨论作业指导书；,特定工作任务，如果其未正确执行，可能造成重大的人员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损失,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,关键任务识别与任务观察子元素,认定许可作业范围，列出清单； 作业前识别作业风险，办理作业许可证，参与人员讨论作业风险及其控制措施。 按计划开展任务观察。 （3）绩效评估： 作业指导书：简明扼要；步骤清楚完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。 任务观察： 观察的同时辨识危险、评估风险； 及时指出观察中发现的可能导

25、致损失的行为；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,关键任务识别与任务观察子元素,了解员工的工作习惯； 检查现有的工作方法与制度； 跟踪当前培训效果。 工作许可： 许可作业范围认定准确，评审、更新及时； 作业风险识别正确、全面； 审批程序明确、执行严格； 作业前技术交底与检查确认充分； 现场应急处置措施具体、可行； 作业方案经过充分讨论。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素5：安全教育与培训,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,员工安全意识子元素,评审要点： （1）制度建设：明确意识识别方法、频次、意识提升计划编制、意识提升程序等。 （2）运行控制：调查、分析、培训、提升。 （3）绩效评估：保

26、障资源充分。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,培训子元素,评审要点： （1）制度建设： 职责； 培训需求识别方法与程序； 培训计划编制要求； 培训过程控制要求； 培训结果评估方法、程序与要求。 （2）运行控制： 更新培训需求； 制定培训计划；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,培训子元素,履行培训程序；评估培训效果； 保存培训记录。 （3）绩效评估： 需求识别与分析： 针对岗位进行； 考虑法律法规与其他要求； 关注高风险的作业活动； 听取员工和管理层的意见与建议； 考虑承包商员工的培训需求。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,培训子元素,培训计划： 时间安排合理； 内容满足培训对象需求； 教

27、师的专业知识和经验满足培训内容要求； 经费预算合理； 考核方式满足能力测试要求。 培训效果： 计划执行率100%； 目标完成率100%； 得到80%以上学员的肯定； 得到80%以上管理层的肯定； 得到承包商的认同。,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素6：生产工艺系统安全管理,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,设计要求子元素,评审要点： （1）制度建设： 审核设计单位资质的要求； 审核设计文件（图纸）的要求； 负责设计管理的部门、人员及其职责； 求设计单位（人员）进行技术交底的规定； 保存相关设计文件（图纸）的规定。 （2）运行控制： 设计由有资质单位承担； 设计文件要分析工艺流程

28、风险； 严格履行“三同时”程序； 审核、保存设计文件（图纸）。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,设计要求子元素,露天矿山图纸：地形地质图；采剥工程年末图；防排水系统及排水设备布置图。 地下矿山图纸：地质图（工程、水文）；总平面图；井上与井下对照图；通风系统图；提升运输系统图；供配电系统图；井下电气设备布置图；风、水管网系统图；避灾线路图；井下通信系统图；充填系统图；安全避险“六大系统”相关图纸。 （3）绩效评估： 设计和开发结果满足：项目预期的功能要求；法律法规与其他要求；安全、健康要求；保持相关记录。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,采矿工艺子元素,评审要点： （1）制度建设：对采矿工艺

29、、灾害防治措施、设备设施与工序能力要求、开采顺序和方式、开采范围等作出规定。 （2）运行控制： 露天矿山： 自上而下顺序开采； 按设计要求布置采掘作业面； 对开采形成的局部滑坡与滚石进行监控与处理 ； 不越层越界开采。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,采矿工艺子元素,地下矿山： 按要求的回采顺序进行开采； 按设计要求布置矿房、矿柱； 对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控； 当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺； 在规定的范围内进行回采； 及时测绘和处理采空区。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,采矿工艺子元素,（3）绩效评估： 露天矿山：人行通道符合规定；采剥比例符合设计及工艺要求；采矿工

30、程设施满足设备安全运行的要求；凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。 地下矿山：采矿工艺安全高效； 安全出口符合安全规程的规定；采出矿量符合设计及工艺要求；矿柱回收符合安全规程的规定；采矿工程设施满足设备安全运行的要求；凿岩、爆破、出矿能力相互匹配。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,生产保障系统子元素,评审要点： （1）制度建设： 露天矿山：建立健全运输、供配电、排土、防排水、防灭火等制度。 地下矿山：建立健全提升运输、供配电、通风、防排水、防灭火、安全避险“六大系统”等制度。 （2）运行控制： 露天矿山： 运输：线路满足设计和规范要求； 供配电：安全保护措施；线路敷设；能力；,金属非金属矿山

31、安全标准化规范讲义,生产保障系统子元素,排土：工艺参数；风险控制措施； 防排水：设备设施维护良好、能力满足要求； 防灭火：设施；器材配备。 地下矿山： 提升：安全保护和信号装置； 供配电：短路、断路、接地、防雷； 通风：机械通风；空气质量；炸药库和充电硐室；机电硐室；通风构筑物；污风流串联通风； 防排水：水文地质详查；排水设备设施；井口标高；其他防治水措施；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,生产保障系统子元素,消防：设施和器材；阻燃材料建筑（主要进风巷道和风硐；进风井筒及其井架与井口建筑物；主要通风机房；压入式辅助通风机房；井下机电硐室；爆破器材库及油库 ）；其他。 （3）绩效评估：系统安全

32、可靠。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,变化管理子元素,评审要点： （1）制度建设：明确职责、变化类型、变化管理程序、过程记录存档要求等。 变化类型： 系统运行条件变化： 机构或职能调整； 法律法规与其他要求变化； 开采技术条件（工程与水文地质）； 大批量换人； 采用新的技术、工艺、设备和材料等； 系统文件变化：制度增加、减少、修订。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,变化管理子单元,（2）运行控制： 开展风险识别、评价与控制； 执行评审与批准程序； 做好启动前检查验收； 资料记录整体移交存档。 启动前的检查验收： 安全卫生设施状况； 应急处理程序更新情况； 培训要求更新情况； 受影响员工的

33、针对性培训情况； 作业指导书、作业程序的更新情况；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,变化管理子单元,强制性检测检验与取证情况； 风险信息更新情况； 相关文件资料归档。 （3）绩效评估：变化管理有效。,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素7：设备设施安全管理,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,基本要求子元素,评审要点： （1）制度建设： 职责； 过程（采购至报废）控制要求； 管理要求（对操作人员、维护、检验、测试及试验、报废要求；技术资料和记录管理要求）。 （2）运行控制： 识别过程（采购至报废）风险； 明确新设备操作、维护、检验、测试要求；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,基本

34、要求子元素,培训相关操作、维护人员； 对设备实施预防性维护检修； 保存设备安全、技术资料。 （3）绩效评估： 操作、维护与管理人员职责明确； 操作、维护规程齐全，程序和要求明确、具体； 操作、维护人员培训充分； 点检、维修及时、有效； 危险部位防护措施齐全、有效； 风险评价信息充分、准确； 操作、维护记录规范、完整。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,设备设施维护子元素,评审要点： （1）制度建设：明确 职责； 维护计划编制要求； 维护程序与要求； 记录要求等。 （2）运行控制： 特种设备检验； 安标产品符合规定； 设备危险部位防护有效； 检修作业按规定办理作业许可证；,金属非金属矿山安全标准

35、化规范讲义,设备设施维护子元素,设备维护人员与操作人员沟通维护结果。 （3）绩效评估： 故障类型识别充分； 预防性维护计划合理可行； 维护资源满足要求； 危险性较大的维护作业有工作方案； 设备维护同时对相关安全装置进行维护； 维护记录完整。,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素8：作业现场安全管理,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业环境子元素,评审要点： （1）制度建设： 露天矿山：作业环境；警示标志。 地下矿山：紧急撤离；顶板分级；采空区；地表塌陷区；井巷、硐室维护与报废；照明；爆破器材库；警示标志。 （2）运行控制： 露天矿山： 矿界：设围栏或警示标志；及时清理松散岩土层、

36、植物和不稳固矿岩；按规定堆卸废石；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业环境子元素,通道：安全畅通； 警示标志：采空区、水仓等；重要设备和设施； 照明：夜间作业场所（通道）；危险部位； 最终边坡：留有安全、清扫和运输平台； 工作边坡：浮石及时处理。 地下矿山： 紧急撤离：路线标识； 照明：作业场所与通道；天、溜井等危险部位；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业环境子元素,防尘：破碎硐室、卸矿站等； 采空区：及时处理； 顶板管理：监控；处理； 地表塌陷区：标志；栅栏；截洪沟； （3）绩效评估： 露天矿山： 边界处置：围栏可靠或标志醒目；边界2m内无植物和不稳固矿岩等；边界覆岩稳定。 人行通

37、道：标志和照明；梯子有扶手；畅通。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业环境子元素,防尘：湿式凿岩；洒水；道路抑尘；除尘设施。 标志标识（含职业危害告知）：清晰易辨；规范完整；维护及时。 周边环境：识别和控制地质灾害、周边企业风险；周边安全距离；隔离矿柱；识别并控制开采对周边环境可能造成的风险。 地下矿山： 安全出口：规格和数量；畅通；井下作业人员均熟悉。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业环境子元素,标志标识：紧急撤离路线标识满足井下人员安全撤离要求；标志标识清晰、易于识别，规范完整，维护及时。 井巷维护及报废：维护频率合理；维护人员胜任；维护材料适合；维护质量满足要求；废弃井巷标识清

38、楚。 采空区：处理措施有效。 周边环境：识别、控制自然、地质灾害风险；周边其他企业风险；周边环境安全距离；隔离矿柱；识别并控制开采对周边环境可能造成的风险。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,安全警示标志管理制度：职责；需求识别；制作、安设、维护与档案管理要求。 需求识别：依据 GB2894和风险评价结果。 管理要求： 制作：材料、图形符号、色彩、内容符合规定。 安设：醒目、牢固、不妨碍作业与通行。 维护：及时。 档案：标志类型、数量、安设地点、维护状况。 重点关注：检维修、吊装等作业；坑、井、洼、沟、陡坡等场所。,作业环境子元素,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业过程子元素,评审要点：

39、（1）制度建设： 露天矿山：穿孔爆破；铲装；运输；排土；交接班；边坡管理。 地下矿山：凿岩；爆破；通风；出矿（渣）；提升与运输；支护；其他。 （2）运行控制： 露天矿山： 作业前检查确认； 交接班交代险情； 佩戴防护用品；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业过程子元素,不打残眼； 设备活动区域无人滞留； 设备在平台稳定范围内移动； 按设计书或说明书要求爆破； 临近最终边坡采用预裂爆破； 多点爆破统一指挥； 爆后按规定时间进入现场检查； 发现盲炮、悬浮岩块等立即移开设备； 上、下台阶作业错开一定距离； 急弯、陡坡、危段限速行驶； 汽车排土有专人指挥；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业过

40、程子元素,危害大的边坡有观测措施； 潜在滑坡地段预先处理。 地下矿山： 作业过程：交接班事项、记录；正确佩戴和使用防护用品；熟悉出口和紧急撤离路线；作业前检查确认；按作业指导书要求作业；作业结束清理作业现场、填写作业记录。 凿岩作业：按设计要求布孔；湿式凿岩；不打残眼； 在安全地点凿岩。 爆破作业：按说明书进行；由有资格人员承担；爆破前做好警戒；遵守等待时间；爆破器材退库。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业过程子元素,提升运输：不超员、超载；运送爆破器材；作业前检查安全装置；控制速度；提升运输线路符合规定；不得乘坐非载人提升运输工具；设施和信号装置。 通风作业：及时调整矿井通风系统并绘图

41、；经常检查维护主要进风巷和回风巷和通风构筑物；每班检查风机运转情况并填写记录；每年1次反风试验并测定反风量；定期检查风速和开停机传感器；停机报告；独头作业时局扇连续运转。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业过程子元素,顶板检查与支护作业：专人负责检查与支护工作，并为其提供必要的培训和作业器具；在安全地点处理浮石和支护；按设计或作业指导书要求进行支护且现场有专人监护；按规定对支护质量进行检查。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业过程子元素,（3）绩效评估： 露天矿山： 边坡管理：检查频次合理；检查维护人员胜任；资源充分；维护措施可靠；维护结果经过复核。 凿岩爆破：炮眼布置合理；防尘措施有

42、效；爆破器材安全使用与贮存；不扩壶爆破、掏底崩落；禁止在恶劣天气条件下进行爆破作业。 交接班：详细交代险情；交接班记录完整。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,作业过程子元素,地下矿山： 凿岩爆破：炮眼布置合理；防尘措施有效；爆破器材安全使用与贮存；杜绝打残眼；爆破记录完整。 提升运输：能力；安全装置检测检验合格；设备无带病运行现象；线路安全畅通；出入井记录完整。 通风：有效风量率；风量、风速、风质；主要进、回风井巷清洁和畅通；通风构筑物完好；局部通风有效；无污风串联通风现象；通风监测及所需资源充分；反风措施可靠；监测、检查与试验（如反风）记录完整；及时绘制通风系统图。,金属非金属矿山安全标准

43、化规范讲义,作业过程子元素,顶板检查维护：频次合理；人员胜任；资源充分；措施可靠；结果经过复核、评估。 交接班：详细交代险情；交接班记录完整。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,劳动防护用品子元素,评审要点： （1）制度建设：明确评估与采购、发放与更换、使用与维护、监督与检查职责、程序、周期、记录要求等。 （2）运行控制：评估防护需求；按规定提供；使用培训；发放台账；检查维护。 （3）绩效评估：种类辨识充分；产品质量合格；发放台账完整；使用正确；报废及时。,不要用发放现金代替发放护品；所购护品要“三证”齐全,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素9：职业卫生管理,金属非金属矿山安全标

44、准化规范讲义,健康监护子元素,评审要点： （1）制度建设：明确 职责、人员配备、“三同时”要求； 危害监测与防治（方法、手段、频次、记录与结果处置要求）； 健康监护要求（对象、项目、频次、问题处置方式）等。 （2）运行控制： 卫生管理人员受过专门培训；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,健康监护子元素,现场有卫生设施和急救器材； 已识别需体检人员及其体检周期； 已识别需特定体检工种。 （3）绩效评估： 职业卫生管理： 管理人员经过培训能力满足要求； 所提供设施与服务充分有效； 现场急救器材满足现场风险要求； 员工受伤害、疾病时获得有效医疗救助。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,健康监护子元素

45、,员工健康监护： 按规定组织体检； 妥善安置有职业健康损害的员工； 如实、无偿为员工提供健康监护档案复印件； 员工健康监护档案完整； 禁止未成年人从事接触职业危害因素的作业。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,职业危害控制子元素,评审要点： （1）制度建设：明确职责；危害辨识、控制方法、频次、程序等。 （2）运行控制： 识别并列出职业危害清单：粉尘；炮烟；放射性物质；高温：室外35；低温：平均气温5；冷水：水温12；噪声与振动；照度不良；潮湿；其他； 培训员工：危害辨识；后果；自我防护方法；报告方法。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,职业危害控制子元素,（3）绩效评估： 危害识别充分； 人员

46、经过培训； 监测结果符合规定； 防治措施有效； 卫生设备设施运行可靠，维护及时； 根据健康监护结果评估危害防治措施有效性。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,职业卫生监测子元素,评审要点： （1）制度建设：明确 监测方法要求； 监测人员要求； 措施响应要求； 监督检查要求； 记录要求。 （2）运行控制： 监测危害； 保留监测记录； 分析检测结果（找出趋势）；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,职业卫生监测子元素,提供监测资源。 （3）绩效评估： 项目全面； 方法（包括测点布置）正确； 频次符合要求； 程序规范、严格； 记录清晰、完整； 人员胜任； 仪器设备配备充分； 结果分析系统、全面。,金属

47、非金属矿山安全标准化规范讲义,工程控制措施 照明； 替换； 隔离/密闭； 局部通风； 喷雾洒水； 屏蔽； 监测与报警； 工作场所设计,管理控制措施 职业卫生知识培训； 控制持续接触时间；,个体防护措施 配备并正确使用符合要求的个体防护用品,控制生产过程及作业环境产生 的职业危害，消除职业疾病， 为员工健康提供保障机制。,职业危害控制,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素10：安全投入、安全科技与工伤保险,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,安全投入子元素,法律法规要求；风险评价结果；事故应对措施；合理化建议；安全技术改造,评审要点： （1）制度建设： 职责； 费用提取、使用要求； 安

48、全措施计划编制要求。 （2）运行控制： 足额提取； 合法使用（安全工程、管理、设备、标志及标识、奖励、宣传教育、科技；个体防护用品；应急装备；其他相关支出）； 记录完整。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,安全投入子元素,（3）绩效评估： 有关信息能够反映投入的有效性： 人员意识变化； 现场、设备安全性； 员工与相关方对安全管理的满意度； 事件、事故频率。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,安全科技子元素,评审要点： （1）制度建设： 职责； 科研范畴； 立项程序； 过程控制要求； 成果奖励办法； 资料存档要求等。 （2）运行控制： 建立鼓励员工创新的激励机制；,金属非金属矿山安全标准化规范讲

49、义,安全科技子元素,开展技术与管理创新、工艺设备技改、先进技术与管理方法引进消化、重大危险源监控与重大隐患整改等研究； 认可与奖励员工的创新成果。 （3）绩效评估： 实际安全生产中无未研究的难题； 无因研究不及时而发生事故的情况； 管理层与员工认同安全科技的作用。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,工伤保险子元素,参加工伤社会保险并为员工交纳工伤保险费是企业的法定义务，不得以任何理由拒绝履行。,评审要点： （1）制度建设：健全保险、保障制度。 （2）运行控制：为员工足额缴纳工伤保险费；受伤员工享受到相应待遇；相关资料和记录存档；为员工购买责任保险。 （3）绩效评估：参保率100%；工伤保险维护

50、管理及时；工伤员工医疗救治和经济补偿保障有效；员工可随时了解参保信息。,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素11：检查,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,一般要求子元素,评审要点： （1）制度建设：明确： 检查人员要求； 检查类型、频率、程序； 检查内容及其评审与更新要求； 检查方法及相关技术保障； 检查结果及重大隐患处理要求。 （2）运行控制： 培训检查人员： 危害分类及其辨识方法； 危害辨识与风险控制技术；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,一般要求子元素,检查程序与要求； 检查方法和技巧； 现场应急处置措施； 有检查信息收集、传递、处理和反馈渠道 ； 定期评审及时更新检查内容

51、和方法； 范围涵盖所有场所、活动、设备、设施、行为和管理； 检查表反映对象的风险特点，内容具体，判断依据得当 。 记录存档并可获取。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,一般要求子元素,（3）绩效评估： 制度：职责明确；类型（分级、分类）齐全；频率合理；程序明确、要求具体；方法满足不同类型与对象要求；结果处理要求明确、具体、可执行。 检查：制度完善；人员培训充分；内容评审、更新及时，反映了持续风险识别结果；记录保存完整；发现的问题处理及时；定期回顾记录，找出问题的规律性，提出应对措施。,事先制定完善的安全检查表， 可使安全检查工作有的放矢，事半功倍。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,巡回检查子

52、元素,评审要点： （1）制度建设： （2）运行控制： 按规定检查； 检查内容：违章，着装，指挥与联络，作业保护措施，危险品存放与处置，通道，危险因素，操作程序； 报告并处理重大隐患； 提出问题整改建议； 保存记录并可获取。,注意：时间、路线、盲区问题,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,巡回检查子元素,（3）绩效评估： 检查表内容齐全； 有效识别不安全行为、状态和环境缺陷； 及时报告和处理发现的问题； 有效履行检查职责； 时间和路线符合要求； 好的作业行为、操作方法、事故防范措施等得以强化。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,例行检查子元素,评审要点： （1）制度建设： （2）运行控制：检查内容

53、：责任制和规章制度落实情况；安全培训和持证情况；安全生产费用提取和使用情况；检查和隐患整改情况；设备、设施检测与维护保养情况；健康监护、个体防护用品发放、职业危害监控情况；应急管理情况；法律法规与其他要求的依从情况。 （3）绩效评估：,注意：日程和周期的确定,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,专业检查子元素,注意：人员或外部专门机构的选择,边坡； 排土场； 油库； 供配电系统； 防排水系统； 运输系统； 应急装备与通讯系统； 爆破器材存放点； 作业场所职业危害； 其他重要设备和装置。,露天矿山对象,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,专业检查子元素,注意：人员或外部专门机构的选择,顶板； 提升运

54、输系统； 防排水及供水施救系统； 通风及压风自救系统； 紧急通讯联络系统； 应急救援系统； 监测监控系统及设施；,地下矿山对象,紧急避险系统； 供配电系统； 人员定位系统； 油库； 爆破器材库； 作业场所职业危害； 其他重要设备设施。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,专业检查子元素,运行控制： 识别检查对象； 按计划实施预防性检查维护。 绩效评估： 检查人员知识和经验满足要求； 检查表内容体现检查对象风险特点； 外部机构有资质； 检查周期合规； 有效识别对象固有缺陷； 发现问题及时报告和处理。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,综合检查子元素,季节性、长假前后、主管部门布置,评审要点： （1

55、）制度建设： （2）运行控制：检查： 重大风险控制情况； 责任制落实情况； 法律法规执行情况； 专项工作开展情况； 季节性事故及灾害防控情况。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,综合检查子元素,（3）绩效评估： 复产检查确认：员工已培训；设备设施运行可靠；重大风险控制措施有效；环境安全可靠。 季节性检查确认：重点部位维护情况；应急处置措施及物资准备情况；应急值守；紧急通信系统。 主管部门布置的检查：按时完成；按规定进行；及时报送检查结果。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,纠正和预防措施子元素,评审要点： （1）制度建设：明确： 职责； 沟通与实施要求； 实施情况反馈要求； 实施情况跟踪督查与

56、效果评估要求。 （2）运行控制： 明确纠正与预防措施沟通的要求（人员、对象、记录）； 针对标准化问题采取纠正与预防行动；,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,纠正和预防措施子元素,未执行行动有跟进计划或解释； 保存行动记录并可获取； 对行动执行情况实施跟踪监督； 纠正与预防措施考虑人、设备、技术、环境、管理因素。 （3）绩效评估： 职责明确； 纠正与预防措施全面； 举一反三； 跟踪监督措施实施情况并评估其效果； 充分保障实施资源； 认真履行变化管理程序。,内容提要,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,元素12：应急管理,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,应急准备子元素,评审要点： （1）制度建设：

57、应急管理制度明确： 紧急事件认定； 预案编制； 机构组成和装备配备； 预案培训与演练； 外部应急机构识别与联络； 预案评审与更新； 兼职应急队伍训练。 （2）运行控制： 有管理机构和专人负责应急管理工作。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,应急准备子元素,识别潜在紧急情况：危险辨识与风险评价结果；法律法规与其他要求；以往事故/事件和紧急状况。 考虑可能造成紧急情况的外部机构及其影响 做好应急培训。 在适当地点张贴紧急疏散提示和紧急联系方式； 重点关注暴风雨（雪）、雷击、地震、洪水、火灾、爆炸、滑坡、坍塌、泥石流、地压灾害、坠罐（跑车）、突然停电、中毒和窒息等紧急事件。 （3）绩效评估：确定紧急

58、事件全面、合理；应急管理人员能力胜任；紧急疏散路线和联络畅通；培训充分；员工熟悉预案。,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,应急预案子元素,评审要点： （1）制度建设：完善应急预案体系：综合预案+专项预案+现场应急处置方案。 （2）运行控制： 依据：AQ/T9002-2006、预案管理办法、预案评审指南健全预案。 要求：关键要素齐全；分发充分；培训。 （3）绩效评估：内容简单明了易实施；评审与更新及时；培训与演练充分；相关记录完整； 按要求备案；班组学习和讨论。,演练结果；响应结果；外部应急经验；设备、设施或流程变化情况；供应商、承包商的意见和建议,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,评审要点：

59、（1）制度建设：设立应急指挥机构与平台。 （2）运行控制： 应急响应程序：警报、预案启动、应急人员到场及时；提供应急设备设施；应急通讯畅通；警戒与疏散；搜救与救治；控制泄漏物； 应急结束：恢复现场；评估应急响应；评审、修订应急预案。 应急响应条件：设置合理、可行。,应急响应子元素,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,应急指挥中心配备：通信设备；相关图纸、资料；交通工具；紧急电源及设备；应急处理方案；周边交通图；摄影设备；应急人员袖标与安全保障设备。 （3）绩效评估： 应急响应条件设置合理可行； 响应程序明确具体； 应急人员培训充分，能力满足要求； 应急指挥系统运行可靠，外部应急响应能力满足要求。,应急响应子元素,金属非金属矿山安全标准化规范讲义,应急保障子元素,评审要点： （1）制度建设：队伍建设：有指挥；医疗；抢险；警戒；通讯；后勤等人员。 （2）运行控制：评估应急能力，确定所需装备和支援；培训应急人员技能；检查维护装备与系统；回顾和更新装备需求；与专业救援队伍