2014年新公司法

1、第五讲 公司法,主要内容,公司的概念和特征 公司的种类 公司的设立条件和程序 公司的组织机构 一人有限责任公司的特别规定 国有独资公司的特别规定 公司管理人的义务和责任,5-1 公司的概念和特征,公司的概念 公司是依法成立的、具有法人资格的经济组织。 第二条本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。公司的特征 公司是一种经济组织形式。 公司是一种法人组织。 公司是依法成立的经济组织。,5-2 公司的种类, 有限责任公司和股份有限公司 总公司和分公司 母公司和子公司 人合公司和资合公司 本国公司和外国公司,5-3 公司的设立条件和程序（1）,有限责任公司的设立条件： 第

2、二十三条设立有限责任公司，应当具备下列条件： (一)股东符合法定人数； (二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额； (三)股东共同制定公司章程； (四)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构； (五)有公司住所。 第二十四条有限责任公司由五十个以下股东出资设立。,第二十六条有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。 法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。 第二十七条股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为

3、出资的财产除外。 对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。,取消对公司注册资本实缴的限制 除法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司或者股份有限公司的注册资本实缴另有规定外，取消有限责任公司股东或者发起设立的股份有限公司的发起人的首次出资比例和最长缴足期限。 有限责任公司股东或者发起设立的股份有限公司的发起人在公司章程中自行规定其认缴的注册资本是否分期出资、出资额和出资时间，包括一人有限责任公司也不需要在公司设立时一次足额缴纳公司章程规定的出资额。全体股东（发起人）认缴的注册资本可以在十年、二十年甚至更长时间内缴足。,取

4、消对公司注册资本最低限额的限制 除法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司或者股份有限公司的注册资本最低限额另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元 这意味着，公司设立向所有的市场主体放开，注册资本不因公司形式的不同而有不同的要求，公司股东（发起人）可以不受注册比本多少的影响自主决定设立有限责任公司或者股份有限公司，“1元”设立有限责任公司或者股份有限公司成为可能。,取消对公司货币出资的比例限制 这意味着，有限责任公司股东或者股份有限公司的发起人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产的一种或者几种出资，出资方式不再作任何限制，公司注册资本可以不

5、用货币出资。,投资者可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。但是，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。有限责任公司应当置备股东名册，记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 股东在公司成立后不得抽逃出资。,瑕疵出资的法律责任 1、股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额，否则除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。 2、有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低

6、于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。,有限责任公司的设立程序 自2014年3月1日起，股东缴纳出资后，不再要求必须经依法设立的验资机构验资并出具证明，公司登记机关也不再要求提供验资证明，不再登记公司股东的实缴出资情况，公司营业执照不再记载“实收资本”事项。,5-3 公司的设立条件和程序（2）,股份有限公司的设立条件： 发起人符合法定人数。设立股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 股份发行、筹办事项符合法律规定。 发起人制订

7、公司章程，采用募集方式设立的，经创立大会通过。 有公司名称，建立符合要求的组织机构。 有公司住所。,股份有限公司的设立方式 股份有限公司设立方式有两种： 发起设立和募集设立 发起设立，也称认股设立，是指由公司发起人自己认购公司应发行的全部股份而设立公司的方式。 募集设立，也称招股设立，是指公司发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司的方式。以募集方式设立股份公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。,设立公司中的私募行为 向低于200人以下数量的投资者发行股份可以采取私募的形式，以发现真实的投资者和实现资本集合 向200人以上的投资者招募股

8、金，是为公募 以募集方式设立股份公司的，除发起人按规定认购的股份外，其余股份应当向社会公开募集。发起人向社会公开募集股份时，必须向国务院证劵管理部门递交募股申请；未经国务院证劵管理部门批准，发起人不得向社会公开募集股份。,第八十三条以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程规定缴纳出资。以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续。 发起人不依照前款规定缴纳出资的，应当按照发起人协议承担违约责任。 发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程以及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。,公

9、司创立大会 发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。 创立大会应有代表股份总数过半数以上的发起人、认股人出席，方可举行。 发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。,瑕疵出资的法律责任 第九十三条股份有限公司成立后，发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连带责任。 股份有限公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该

10、出资的发起人补足其差额；其他发起人承担连带责任。,第九十四条股份有限公司的发起人应当承担下列责任： (一)公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任； (二)公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任； (三)在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任。,5-4 公司的组织机构（1）,有限责任公司的组织机构,股东会,董事会 （执行董事）,监事会,经理,5-4 公司的组织机构（2）,股份有限公司的组织机构,股东大会,董事会,监事会,经理,5-5 一人有限责任公司的特别规定,一人有限责任公司是指只有一个自然人股

11、东或者一个法人股东的有限责任公司。公司法对一人有限责任公司作了下列特别规定： 一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司，并且该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。 一人有限责任公司不设股东会。 取消一人有限责任公司最低注册资本10万元限制。,5-5 一人有限责任公司的特别规定,第五十九条一人有限责任公司应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资，并在公司营业执照中载明。 第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。,5-6 国有独资公司的特别规定,国有独资公司是国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产

12、监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。公司法对国有独资公司作了下列特别规定： 国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制订报国有资产监督管理机构批准 国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。,公司的合并、分立、解散、增加或者减少注册资本和发行公司债券，必须由国有资产监督管理机构决定；其中，重要的国有独资公司合并、分立、解 散、申请破产的，应当由国有资产监督管理机构审核后，报本级人民政府批准。 国有独资公司设董事会，行使有限责任公司董事会的基本职权，以及国有资产监督管理机构委托的部分股东会职权。 董事会成员由国有资产监督管理机构委派；但是，董事会成员中的

13、职工代表由公司职工代表大会选举产生。董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中指定。 国有独资公司设经理。,国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职。 国有独资公司设监事会，其成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。,有限责任公司的股权转让,有限责任公司股东转让股权，包括股东之间转让股权、股东向股东以外的人转让股权和人民法院强制转让股东股权几种情况。 1、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。 股东向

14、股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。 其他股东半数以上不同转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。 公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。,2、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 3、异议股东股份回购请求权。 有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（一

15、）公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；（二）公司合并、分立、转让主要财产的；（三）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼,4、自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。,股份有限公司的股份发行和转让,1、股份发行 公司股份外在表现形式是股票。股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。 股份发行，实行公开、公平、公正的原则，必

16、须是同股同权，同股同利。 股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 公司发行新股，必须依照公司法规定的条件和程序进行。,第一百二十九条公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。 公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。,2、股份转让 股东持有的股份可以依法转让。 股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得

17、转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。,公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。公司不得接受本公司的股票作为质押权

18、的标的 。,3、上市公司 上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证劵管理部门批准在证劵交易所上市交易的股份有限公司。 上市公司必须按照法律、行政法规的规定，定期公开其财务状况和经营情况，在每个会计年度内要求半年公布一次财务会计报告。 股份公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日以前置备于本公司供股东查阅；以募集方式设立的股份公司必须公告其财务会计报告。,5-7 公司管理人的义务和责任,董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿

19、责任。 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。,股东代表诉讼制度 A.董事、高级管理人员或监事损害公司利益的，股东可以书面请求监事（会）或董事会（执行董事）向人民法院提起诉讼。,B.监事（会）或董事会（执行董事）收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼， 或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公 司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人 民法院提起诉讼。,C.他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，上述股东可以依照前述规定向人民法院 提起诉讼。,股东直接

20、诉讼： 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或公司章程规定，损害股东利益的，股东可向法院提起诉讼。,上市公司的特别规定,上市公司 上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证劵管理部门批准在证劵交易所上市交易的股份有限公司。 上市公司必须按照法律、行政法规的规定，定期公开其财务状况和经营情况，在每个会计年度内要求半年公布一次财务会计报告。 股份公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日以前置备于本公司供股东查阅；以募集方式设立的股份公司必须公告其财务会计报告。,由于上市公司通常股本较大，股权结构复杂，公司运行事务繁多，涉及利益主体广泛，为确保公司履行其社会经济职责，切实维护公司、股东

21、、债权人、职工等多方利益关系，公司法对上市公司的组织机构作出如下特别规定： 其一，增加股东大会决议事项。 上市公司在一年内购买、出售重大资产或担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。,其二，增设独立董事。 上市公司独立董事是指在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 上市公司独立董事应当不少于董事会成员的1/3。上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。,其三，设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备

22、、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务等事宜。 其四，增加对关联董事的表决约束。上市公司董事与董事会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。,产业公司概述,前面介绍的公司制度是对公司的一般性规定，但是每一个具体公司都必须在特定产业或者行业从事商品生产经营活动。每一个公司还需要遵循具体产业立法政策的规定，体现具体产业中的公司的特点。 （一）商业银行 是依照商业银行法和公司法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人。设立商业银行，应当经中国银监会审查批准；未经批准的，任何单位和个人不得从事商业银行业务，不得在名称中使用“银行”

23、字样。,1、有符合商业银行法和公司法规定的章程 2、设立全国性商业银行的注册资本最低限额为10亿元人民币。设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币，设立农村商业银行的注册资本最低限额为5000万元人民币。注册资本应当为实缴资本。国务院银行业监督管理机构根据审慎监管的要求可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述规定的限额。,3.有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、其他高级管理人员 4.有健全的组织机构和管理制度 5.有符合要求的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施,（二）证券公司 证券公司是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 设立证券公

24、司，应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； （3）有符合本法规定的注册资本；,经营范围与注册资本：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营（6）证券资产管理（7）其他证券业务 证券公司经营第1项至第3项业务的，注册资本最低限额为人名币5000万元；经营第4项至第7项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第4项至第7项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。 证券公司的注册资本为实

25、缴资本。,（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； （5）有完善的风险管理与内部控制制度； （6）有合格的经营场所和业务设施； （7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。,（三）保险公司 是经营保险业务的公司。设立保险公司应当经中国保监会批准。 设立保险公司的条件： （一）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元； （二）有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程； （三）有符合本法规定的注册资本； 设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。,（四）有具备任职专业知识和

26、业务工作经验的董事、监事和高级管理人员； （五）有健全的组织机构和管理制度； （六）有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施； （七）法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他条件。,“公司法人人格否认制度”：是指在特定的法律关系中，如果公司股东滥用公司 法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。 应当否认公司法人人格的情形有： 利用公司的设立、变更逃避债务。 母公司对子公司的无度操纵、干预。 股东与公司财产混同、业务混同造成人格混同,资本三原则,一、资本确定原则 这一原则要求公司成立时，公司的资本额必须在公司章程中予以明确，且要高

27、于或等于法定最低资本额，全体股东应一次性足额募足全部资本，公司才可以成立 公司设立时，公司的注册资本应当被发起人全部认购完毕，但投资者向公司交付资本的期限由发起人在章程中选择：或是一次性全部缴足，或是首次交付一部分，即可满足法定的公司设立条件使公司成立，其余的部分在法律规定的期限内由认股人分期缴清。这是一种有条件的法定资本制。,资本维持原则 是指公司在运营过程中，公司资本额应与公司资产保持一定的平衡关系。 公司资产的减少，会影响公司以资本总额所体现的偿债能力的削弱。 凡发起人以非货币形式的财产出资的，其价值高估，该项出资的股东应当补缴差额，其他发起人股东承担连带补缴责任。资本维持原则禁止股东的

28、抽逃出资行为。,3、公司债券的发行须依公司法和证券法规定的条件和程序发行。 4、公司债券是到约定期限由发行公司还本付息的有价证券，是缴回证券。 公司债券是一种商业债权凭证，而国库券是由一国中央政府以财政名义发行的债券。 公司债券与股票的区别在于，公司债券所表示的是一种债权，而股票实际上是一种股东权利。,公开发行公司债券的条件,1、股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元； 2、累计债券余额不超过公司净资产的40%； 3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；,4、筹集的资金投向符合国家产业政策； 5、债券的利率不超过国务院限定的利率

29、水平； 6、国务院规定的其他条件。,公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合上述规定的条件外，还应当符合证券法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。,申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件： 1.公司营业执照； 2.公司章程； 3.公司债券募集办法； 4.资产评估报告和验资报告； 5.国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。 依照证券法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。,公司代理与分支机构及外国公司,一、公司法

30、定代表人 既然法人是独立的民事主体，就应有其意思表示的资格和能力，使其能和自然人一样地享受权利，承担义务。而要实现这一目标，法律上需要设定由一个自然人或若干个自然人成为法人的法定代表，他们在法人的章程允许范围内的意思表示和职务行为被看做是法人的意思表示和行为，他们是法人的意思机关和代表机关。 法人代表的权力的法理依据是一个由法律拟制的具有独立人格的实体必须确立一定数量的自然人为其意志的表达者，否则法人制度的存在是不可能的。,我国传统的国有企业，由于企业实行厂长负责制，故厂长是企业的法定代表人。 公司制下，规定了由董事长或者经理担任公司的法定代表人，不设董事会的有限公司由执行董事担任法人代表。

31、公司可通过章程对董事长还是经理担任法定代表人自行确定。公司的代表具有唯一性，公司章程常常选择由董事长担任法定代表人，经理被公司章程确定为法定代表人时对外代表公司当无问题，但经理不是法定代表人时在何种范围内代表公司要由公司章程规定或是董事会授权。,二、公司的代理 代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。 公司代理是商业代理 公司的职员完成公司交办的与任何公司以外的第三人交易的行为涉及代理，某些技术性较强的工作也需要专业部门的人员去代理完成，公司发行股份、债券也要由法律许可的证券经营机构代理完成,公司董事是否为公司的当然代理人 董事不能被当然

32、地看成是公司的代理人，更不能看成是法人代表。董事单独对外代表或代理公司时仍要由法人或由公司以加盖公章的方式授权，出具法律上有效力的委托书。 以下两种方式成立 1、公司的法人代表或公司的管理机关知道某一董事以公司名义与他人在进行商业交易而不表示反对者，或者公司已从董事的行为中受益，代理关系成立 2、董事为了维护公司商业上的利益，在紧急情况下以公司名义与第三人发生的合理的民事或商事交往关系，公司在事后不得以未经授权为由对抗善意第三人,公司经理是否为公司的当然代理人 公司经理如果对外代表公司须经授权，未经授权就不能确认经理的代理权 在我国的商业实践以及司法实践中特别看重公司的公章。实践中需要改变，而

33、且已经正在改变：即更注重法人代表的签字。 我国公司法规定经理的法定职责，是对商业惯例的立法确认，公司有其经营范围，公司的行为有常规的交易行为和非常规的重大行为的区别，与公司发生交易的商人应当具有判断交易行为属性的能力，没有担任法定代表人的公司经理在一项履行前述职责的过程中应当具有对外代表公司签署有关的商业文件的权力，而无须由法人单独授权，也无须适用表见代理原则。经理签署的符合公司商业利益的合理性文件，公司不得以公司章程或董事会未经授权为由对抗善意的第三人。,公司内部机构使用部门印章的对外代理效力 法院在审理纠纷时多否定其效力，理由是企业内部机构并非企业主体，内部机构的印章也不具有对外效力，且该

34、内部机构未领取营业执照 在我国，一个企业，包括外国公司在中国境内设立办事处、代表处，其职责范围仅为联络、了解分析市场行情、参与商务谈判，而不可以直接进行营利性的贸易、投资活动。以办事处、代表处签署合同当属无效，也不存在代理权问题，因其没有以被代理人名义进行民事活动。,第一，公司或其他法人的内部机构，一般不得以其名义对外直接签署合同，不能加盖自己的印章 第二，公司或法人的某些职能部门的印章已经依有关法律、法规或其他规则正常对外在商业交往中使用，当然应确认该职能部门的代理权 第三，按商业习惯上理解，公司或法人的其他一些部门在对外合同上加盖部门印章的行为，足以使交易对方理解到或依常人的智力程度应当理

35、解到与之进行交易的实质对象是公司或法人，且公司法人知悉此交易活动，或已经有履行行为，则应确认此交易的有效性，即应认为代理权成立。,公司公章的借用、盗用与代理 公司的公章与公司的人格有不可分割的联系。我国法律禁止民事活动中借用公章的行为，借用公章不在任何意义上具有代理的性质。因为公章的出借人不适当地利用了自己的人格，它也不准备履行所涉合同，主观上存有欺诈的嫌疑。 如果公司被承包、租赁或收购后，权利人在整体上取得了支配公司的地位，在此状态下对公章的利用则不属于借用公章的行为。,盗用公司公章的法律后果 任何人，包括公司内部的职员，采取秘密手段，未经公司法人代表或公章管理人员的准许而盗用公司公章的，是

36、非法行为，不存在代理关系或授权关系 当公司得知公章被盗用的情况后，应即向相对人履行告知义务，不清楚相对人的，也应登报声明，以使相对人减少损失及避免上当,公司进行重大交易时相对人的谨慎调查义务 公司向银行举借数额较大的债务，银行不能仅仅只认公章或只认法定代表人的签字，而是还要审查公司董事会会议的决议记录 在常规交易的场合，公司公章对交易相对方当然具有约束力 目前银行业在发放巨额贷款时已经要求借款人公司必须出示公司董事会会议记录，并备案复印件,公司分支机构,第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担 分公司具有营业资

37、格的不能独立承担民事责任的非法人经济组织 分公司虽然在整体上是总公司法人的必要组成部分，但由于其经合法设立，能领取自己的营业执照，以自己的名义开展总公司营业范围内的商业活动，并以自己的名义参与诉讼活动，因而从一定意义上讲，分公司即总公司的不独立的当然代理人。,外国公司,外国公司是指依照外国法律在外国组建和注册、具有外国国籍并经申请获准在本国设立分公司进行直接经营活动的公司。 特点： 1、依照外国法律在外国组建和注册 2、具有外国国籍 3、经申请获准在本国取得直接经营的资格 一是须在本国设立代表该外国公司的经营机构 二是设立的机构只能是分公司，而不能是子公司或代表处 三根据我国国家工商行政管理总

38、局的调查,外国公司的进入及管理 外国公司欲取得某一本国的经营资格，与该本国的其他公司一样享受国民待遇，拓展在本国市场上的发展领域，就要依本国公司法及其他有关外资管理的法律法规的规定向本国政府提出申请，取得批准证书并在公司登记机关依法办理登记，领取营业执照。 第一百九十三条外国公司在中国境内设立分支机构，必须在中国境内指定负责该分支机构的代表人或者代理人，并向该分支机构拨付与其所从事的经营活动相适应的资金。 对外国公司分支机构的经营资金需要规定最低限额的，由国务院另行规定。,外国公司分支机构的撤销及清算 第一百九十七条外国公司撤销其在中国境内的分支机构时，必须依法清偿债务，依照本法有关公司清算程

39、序的规定进行清算。未清偿债务之前，不得将其分支机构的财产移至中国境外。,公司的变更与分立,一、公司注册事项的变更 公司变更法人代表时，往往可能发生原法人代表不签署变更文件之情事，此种情况下要由公司形成董事会决议或股东会决议、股东大会决议或对国有独资公司履行出资人职责的国有资产监督管理机构作出决定，解除原法人代表职务并任命新的法人代表，由新的法人代表签署变更登记申请书即可，登记机关不得拒绝登记。 公司的董事、监事、经理发生变动的，应当向原公司登记机关备案。,公司注册资本、实收资本的变更 对于增资，由于它不对公司债权人产生消极的影响，因而法律上不要求其变更要经债权人同意。 对于减资，由于公司注册资

40、本的减少直接降低了公司的偿债能力，这对债权人的利益实现有形成损害的可能。 第一百七十七条公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。 公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。,在公司不能清偿债务或不能提供有效的担保的情况下，公司债权人可以阻止其减资行为。 债权人阻止减资生效有两种方式选择： 一是向公司登记机关致函，要求不为变更登记 二是向人民法院起诉，请求人民法院确认减资无效，要求公司停止妨害。 债权人也可以不选择阻止公司减资，径直向

41、人民法院起诉要求公司债务人偿还债务。,公司组织形式的变更 变更公司形式，是指原来的公司从一种组织形态不经清算程序而变更为另一种组织形态的法律行为和后果。 第九条有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合本法规定的股份有限公司的条件。股份有限公司变更为有限责任公司，应当符合本法规定的有限责任公司的条件。 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。,有限责任公司的股东会在决定公司形式的变更时，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；股份有限公司的股东大会作出变更有限公司形式的决议时，得经出席会议的股东代表的2/3以上表决权的多数通

42、过。,公司的分立,公司的分立，是指公司依照法定程序分解为两个或两个以上财产责任相互独立的公司企业法人的行为。 公司分立从公司主体变化的结构来看，可以分为新设分立和派生分立两种。,第一百七十五条公司分立，其财产作相应的分割。 公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。 第一百七十六条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。,在公司分立的情形下，债权人的利益保障有两种法律机制： 一是请求公司立即偿还债务或与公司达成提供担保或者同意公司的偿债安排，债权人处在主动

43、地位且有选择权 二是立即向法域起诉公司偿还债务，即使债务未到期也视为到期 公司分立不同于公司减资。公司分立是公司迫不得已的举动，或者是公司改革之举，债权人在自己利益不会被损害的情形下，不能阻止公司分立。,6.甲、乙、丙三位发起人共同发起设立股份有限公司，成立董事会，则董事会成员应为（）人。 A.39 B.519 C.313 D.515,7.根据公司法的规定，股份有限公司董事会作出决议，应由（）。 A.全体董事的过半数通过 B.出席会议的董事2/3以上通过 C.出席会议的董事过半数通过 D.全体董事的2/3以上通过,8.根据中华人民共和国公司法的规定，有限责任公司的下列人员中，可以提议召开股东会

44、临时会议的有（）。 A.不设监事会的公司的监事 B.监事会 C.1/3以上董事 D.代表1/10以上股权的股东,9.根据公司法律制度的规定，有限责任公司下列人员中，可以提议召开股东会临时会议的有（）。 A.监事会 B.董事长 C.40的董事 D.代表20表决权的股东,10.甲、乙、丙三个自然人2006年1月投资设立一家有限责任公司，该公司以商品批发为主。经协商三方拟订了公司的章程，在公司章程中有关要点如下： （1）公司注册资本为人民币60万元，甲以现金30万元出资、乙以实物作价出资16万元、丙以商标权作价出资14万元。 （2）因公司股东人数少、经营规模小，公司不设董事会，设一名执行董事；以该执

45、行董事兼任公司总经理，为公司法定代表人。 （3）三位股东平均分配公司利润、平均承担公司亏损。,要求：根据公司法律制度的规定，分析回答下列问题： （1）根据上述要点（1）所述，分析说明该公司的注册资本、货币资金的比例是否符合法律规定。 （2）根据上述要点（2）所述，分析说明该公司不设立董事会，并以执行董事作为公司法定代表人是否符合法律规定。 （3）根据上述要点（3）所述，分析说明该公司利润分配和亏损承担的约定是否符合规定。,第六讲 破产法,主要内容,破产的概念和特征 破产申请和受理 管理人和债权人会议的组成和职责 债务人财产范围 重整和和解 破产财产分配,6-1 破产的概念和特征, 破产（ban

46、kruptcy）是企业退出市场的一种方式，是指企业不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，依照法定程序公平清理债务的活动。 破产具有下列特征： 破产是对企业财产的执行程序。 破产是为公平清偿全体债权人债权而进行的程序。 破产终结可以直接导致债务企业主体资格的消灭。 破产有利于防止债务企业经营的持续恶化，有利于最大限度地保证债权的清偿,6-2 破产申请和受理,债务人、债权人、清算责任人可以依法提出破产申请 破产案件由债务人住所地人民法院管辖。人民法院受理破产申请后，产生相应法律后果，比如：债务人对个别债权人的债务清偿无效；管理人对破产申请受理前成立而债务人和对方当事人

47、均未履行完毕的合同有权决定解除或者继续履行，并通知对方当事人；有关债务人财产的保全措施应当解除，执行程序应当中止；已经开始而尚未终结的有关债务人的民事诉讼或者仲裁应当中止；在管理人接管债务人的财产后，该诉讼或者仲裁继续进行。,6-3 管理人的组成和职责,管理人是人民法院指定的，在破产程序中管理债务企业财产和经营事务的临时性机构。 管理人可以由社会中介组织或者专业人员担任。 管理人接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料调查债务人财产状况，制作财产状况报告；决定债务人的内部管理事务；决定债务人的日常开支和其他必要开支；管理和处分债务人的财产；代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；提议召开债权

48、人会议等职责。,（二）管理人的指定及报酬 1、人民法院指定。辞去职务应当经人民法院许可。 2、管理人的报酬：其报酬由人民法院确定，从债务人财产中优先支付。 3、管理人更换请求权：债权人会议可以申请人民法院予以更换。是否更换，由人民法院决定。,6-4 债权人会议的组成和职责,债权人会议是由债务企业的债权人组成的，审议决定破产实施过程中涉及债权人利益的重要事项的临时性机构。 依法申报债权的债权人是债权人会议的成员，有权参加债权人会议，享有表决权。债权人会议设主席一人，债权人会议主席主持债权人会议。 债权人会议负责核查债权、监督管理人、选任和更换债权人委员会成员、决定继续或者停止债务人的营业、通过重

49、整计划和和解协议、通过债务人财产的管理方案、通过破产财产的变价方案和分配方案等。,6-5 债权人财产范围,债务人的财产包括破产申请受理时属于债务人的全部财产，以及破产申请受理后至破产程序终结前债务人取得的财产。 人民法院受理破产申请前1年内，涉及债务人财产的下列行为，管理人有权请求人民法院予以撤销：无偿转让财产；以明显不合理的价格进行交易；对没有财产担保的债务提供财产担保；对未到期的债务提前清偿；放弃债权。人民法院撤销前述行为取得的财产，属于债务人财产。,人民法院受理破产申请前六个月内，债务人具有破产原因的情形，仍对个别债权人进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。但是，个别清偿使债务人财

50、产受益的除外。 债务人的董事、监事和高级管理人员利用职权从企业获取的非正常收入和侵占的企业财产，管理人应当追回。,6-6 重整和和解,重整是指债务企业采取措施恢复和提高清偿能力的过程，是避免企业破产清算的补救性措施。债务人或者债权人可以依法规定，直接向人民法院申请对债务人进行重整。 债务人可以依法直接向人民法院申请和解，也可以在人民法院受理破产申请后、宣告债务人破产前，向人民法院申请和解。债权人会议通过和解协议的决议，由出席会议的有表决权的债权人过半数同意，并且其所代表的债权额占无财产担保债权总额的三分之二以上。经人民法院裁定认可的和解协议，对债务人和全体和解债权人均有约束力。,6-7 破产财

51、产分配顺序,破产财产优先清偿破产费用和共益债务，之后依照下列顺序清偿： 破产人所欠职工的工资和医疗、伤残补助、抚恤费用，所欠的应当划入职工个人账户的基本养老保险、基本医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金； 破产人欠缴的除前项规定以外的社会保险费用和破产人所欠税款； 普通破产债权。 破产财产不足以清偿同一顺序的清偿要求的，按照比例分配。,课堂讨论题,结合一例破产案例，谈谈人民法院、管理人、债权人会议在破产清算中的地位,第七讲 竞争法,主要内容,不正当竞争和垄断的概念 竞争法概述 不正当竞争行为 垄断行为 反垄断调查 直销企业的设立和经营 传销的管理,7-1 不正当竞争和垄断

52、的概念,不正当竞争，是指经营者违反不正当竞争法的规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。 垄断，是指商品经营者利用自身在技术、资金、规模、经营等方面的优势，或者经营者相互之间通过合同、行业规范等方式，阻止竞争活动的行为。,7-2 竞争法概述,竞争法是调整竞争活动及其管理的规范体系，基本立法包括公平交易法、反不正当竞争法和反垄断法，广义上还包括国际贸易中的反倾销法。此外，在知识产权法、广告法、产品质量法等法律中也散见有竞争法律规范。 我国于1993年9月2日通过了反不正当竞争法，成为第一部指导竞争规则和管理的基本法。,7-3 不正当竞争行为,反不正当竞争法规定了立法当时较为普遍的

53、11类违法行为，其中，6种属于不正当竞争行为，5种可以划归垄断行为。 属于不正当竞争的行为包括：假冒行为、虚假宣传行为、侵犯商业秘密行为、商业贿赂行为、商业诽谤行为、不当有奖销售行为。,7-4 垄断行为：垄断协议,垄断协议，是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。禁止具有竞争关系的经营者达成下列协议： 固定或者变更商品价格； 限制商品的生产数量或者销售数量； 分割销售市场或者原材料采购市场； 限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品； 联合抵制交易； 国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。,7-4 垄断行为：滥用市场支配地位,禁止具有市场支配地位的经营和从事下列滥用市场支配地

54、位的行为： 以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品； 没有正当理由，以低于成本的价格销售商品； 没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易； 没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易； 没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件； 没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇； 国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。,7-4 垄断行为：经营者集中,经营者集中是指下列情形： 经营者合并； 经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权； 经营者通过合同等方式取得对其他经营和的控制权或者能

55、够对其他经营者施加决定性影响。 经营者集中达到国务院规定的申报标准，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报，未申报的不得实施集中。,7-5 反垄断执法机构,7-6 反垄断调查措施,反垄断执法机构调查涉嫌垄断行为时，依法拥有下列权力： 进入现场检查权； 询问权； 查询资料权； 查封扣押证据权； 查询银行账户权。 反垄断执法机构采取相关措施时，应当向反垄断执法机构主要负责人书面报告，并经批准。,7-7 直销企业的设立条件,直销是在固定营业场所之外直接向最终消费者推销产品的经销方式。 投资者申请设立直销企业，应当具备下列条件： 投资者具有良好的商业信誉，在提出申请前连续5年没有重大违法经营记录；外

56、国投资者还应当有3年以上在中国境外从事直销活动的经验； 实缴注册资本不低于人民币8000万元； 依照规定在指定银行足额缴纳了保证金； 依照规定建立了信息报备和披露制度。,7-8 直销企业的经营管理,保证金制度。直销企业设立时的保证金为2000万元；企业运营后，保证金按月调整，数额保持在上一个月直销产品销售收入15的水平，但最高不超过1亿元。 明码标价制度 换货和退货制度 下列人员不得作为直销员：未满18周岁的人员；全日制在校学生；教师、医务人员、公务员和现役军人；直销企业的正式员工；境外人员等。,7-9 传销的概念,传销，是指组织者或者经营者发展人员，通过对被发展人员以其直接或者间接发展的人员

57、数量或者销售业绩为依据计算和给付报酬，或者要求被发展人员以交纳一定费用为条件取得加入资格等方式牟取非法利益，扰乱经济秩序，影响社会稳定的行为。,7-10 传销的查处机构和组织,工商行政管理部门查处。 利用互联网等媒体发布传销信息的，由工商行政管理部门会同电信等有关部门查处。 在传销中以介绍工作、从事经营活动等名义欺骗他人离开居所地非法聚集并限制其人身自由的，由公安机关会同工商行政管理部门查处； 商务、教育、民政、财政、劳动保障、电信、税务等有关部门和单位，依照职责和规定，配合工商行政管理部门、公安机关查处传销行为。 农村村民委员会、城市居民委员会等基层组织在当地政府指导下，协助有关部门查处传销

58、行为。,课堂讨论题,讨论美国政府反对微软垄断案以及恒升公司转告王洪侵害名誉权案，指出涉案行为的属性和法律责任,第八讲 产品质量法,主要内容,产品质量的概念 产品质量监督管理制度 产品质量责任和义务 标准体系 国际标准,8-1 产品质量的概念,国际标准化组织（ISO）将质量定义为“产品或服务满足规定的需要或隐含的需要的特征和特性的总和”。质量是重要的，它是衡量一国社会发展水平和文明进程的重要标志。当今时代，质量是企业产品走向国际市场的“通行证”。 现代质量管理的典型形式是全面质量管理（total quality control），它是20世纪60年代美国通用汽车公司提出的。全面质量管理以“用户至

59、上”为宗旨，实行预防为主、综合治理的方针，对质量实施全方位管理。,8-2 产品质量监督管理制度,质量规划制度 工业产品许可证制度 质量体系认证和质量认证制度 名牌产品战略 质量抽查制度 产品召回制度,8-2-1 工业产品生产许可证制度,生产许可证是国家机关赋予企业生产某项产品的资格凭证，是一项市场准入措施。 国家统一制定并公布实施工业产品生产许可证制度的产品目录。任何企业、单位和个人未取得生产许可证的，不得生产目录中的产品。未取得生产许可证而擅自生产该产品的，视为无证生产。获得生产许可证的企业，不得将生产许可证标记和编号转让他人使用。 生产许可证有效期一般不超过5年，有效期自证书签发之日起计算。,8-2-2 质量体系认证,企业质量体系认证，是指依据国际通用的“质量管理和质量保证”系列标准，经过认证机构对企业的质量体系进行审核，通过颁发认证证书的形式，证明企业的质量体系和质量保证能力符合相应要求的活动。企业质量体系认证的对象是企业，认证的依据是GB/T19000ISO9000。 企业根据自愿原则可以向国务院产品质量监督部门认可的或者国务院产品质量监督部门授权的部门认可的认证机构申请企业质量体系认证。,8-2-3 产品质量认证,产品质量认证，是指依据具有国际水平的产品标准和技