国际商法笔记

1、第1章 国际商法绪论第一节 国际商法概述国际商事法的概念：简称国际商法，是指调整国际商事主体和国际商事行为的各种法律规范的总称。国际商事法与国际经济法的联系与区别 1.共同点：都是调整跨国之间商事活动（包括商事组织本身）的各种关系的法律规范总和2.不同点：国际商法的主体仅限于各国的商人及各种商事组织，如合伙、公司，而不包括国家、国际组织。也就是说国际经济学的主体更加广泛，它除了包括商人及商事组织之外。还包括国家及国际组织在内。另外，国际商法作为国际法学科的一个独立分支，还与国际公法、国际私法有着不可分割的特殊关联性。国际商法的渊源：国际（商务）条约 、国际（商事）惯例 、国内法 国际公法、国际

2、私法、国际经济法商法是私法，经济法是公私结合的法商法调整的是私人和私人之间的法律关系国际经济法的主体还包括了国家、国际组织联合国国际货物销售合同公约（89个国家） 纽约公约最常用的惯例：2010国际贸易术语解释通则国际商法具有私法特性，即不具有绝对强制执行力国际商法的主要内容 绪论 代理法合伙法公司法外商投资企业法合同法国际货物买卖法产品责任法票据法国际商事仲裁讲的内容：绪论 代理法 合伙法 公司法 国际货物买卖法（合同法整合到里面去）、国际商事仲裁（重点）第二节 大陆法系法系，又称法域，同一法系的国家具有相同或类似的历史传统法国民法典又称为拿破仑法典，是殖民国家的第一部法典为什么大陆法系成为

3、民法体系？因为其是以法国民法典和德国民法典为基础法国民法典1806年，德国民法典1900年大陆法系的概念：一般是指以罗马法为基础而形成和发展起来的一个完整的法律体系的总称大陆法系又称为民法法系、法典法系因为大陆法系具有法典特征，因此又称为法典体系因为大陆法系中的民法受罗马法的影响最为强烈和广泛，和大陆法系是以法国法和德国法为主而发展起来的，而法德两国的法律都是法典式的，尤其是法国民法典、德国民法典这两部法典对大陆法系具有强大的推动作用，因此又称为民法法系。大陆法系的分布范围：是以欧洲大陆为中心，遍布全世界以法国和德国为主的，还包括了意大利、西班牙等欧洲大陆国家，还有日本和美国的路易斯安那州及加

4、拿大的魁北克省法律。大陆法系的特点： 首要特点是强调成文法的作用，他在结构上强调法律的系统化、归类化、法典化和逻辑性 区分公法和私法 进行大规模的法典编纂工作 成文法=制定法，已条文形式表现出来的法律。和成文法相对应的是，不成文法。不成文法=判例。在大陆法系国家，能够具有法律效力的是，是成文法公法:与国家状况有关的法律，如宪法、行政法、刑法、诉讼法和国际公法私法：与个人利益有关的法律。可分为民法和商法等大陆法系各国的法院组织： 各国法院基本上都分为三级，即第一审法院、上诉法院和最高法院第三节 普通法系英美法系，又称普通法系（common law），是指英国中世纪以来的法律，特别是指以普通法为基

5、础的、与以罗马法为基础的民法法系相比较而存在的一种法律制度 英美法系的分布范围： 英国、美国及其他过去曾受英国殖民统治的国家和地区 英国法的渊源： 普通法、衡平法、制定法 （判例法、成文法、习惯）美国法的渊源： 制定法、普通法、衡平法 （判例法、成文法）平衡法是14世纪为了补充和匡正当时不完善的普通法英美司法制度： 美国联邦最高法院的司法审查权（马伯里诉麦迪逊案）陪审制度辩护制度美国法律分为联邦法和州法两大部分，这也是美国法律结构的一个主要特点在联邦法律中，美国宪法占十分重要的地位，美国联邦最高法院对宪法有解释权。美国最高法院认为，宪法不同于一般的法律，而是一切法律之源。英美法系的特征： 以判

6、例法为主要法律渊源 法官对法律的发展所起的作用举足轻重 以归纳为主要推理方法 不严格划分公法和私法 民法法系和普通法系的差异： 在法律思维上，民法法系是演绎型的；普通法系是归纳型的。 在法的渊源上，民法法系的正式渊源是制定法；普通法系的正式渊源是制定法和判例法。 在法律的分类上，民法法系分为公法和私法；普通法系分为普通法和衡平法。 诉讼程序和判决程式不同。在诉讼程序上，民法法系主要采取纠问式；普通法系主要采取对抗式。 在法典编纂上，民法法系强调的是法典编纂的严谨性、完整性；普通法系强调的是单行性法典编纂，不强调完整的法典编纂。第四节 当代中国法律制度中国法律的渊源：制定法 、法律解释 、判例

7、制定法：宪法、法律、行政法规、地方性法规和经济特区法规、特别行政区的法律法律解释：立法解释、司法解释、行政解释、学理解释（非正式渊源）中国的司法制度： 人民法院的组织系统：最高人民法院、地方各级人民法院、专门人民法院 民事商事案件的审判制度 ：两审终审制渊源可分为正式渊源、非正式渊源宪法是根本大法狭义的法律：由全国人大及其常务委员会制定的，如合同法。公司法、婚姻法、物权法等行政法规：国务院地方性法规和经济特区法规：省、自治区、直辖市人大及其常务委员会法解释：全国人大及其常务委员会司法解释：两高：最高检察院、最高人民法院行政解释：国务院及其主管部门学理解释（非正式渊源）：体现在教材、论文等。这些

8、是没有法律效力判例是非正式渊源，作为参考作业、指导作用，没有法律约束力地方各级人民法院可分为基层人民法院、中级人民法院、高级人民法院专门人民法院如军事法院、海事法院、森林法院等等第二章 代理法一、代理的概念：代理，是指代理人按照本人的授权，代表本人同第三人订立合同或实施其他的法律行为，由此产生的权利与义务直接对本人的效力。本人与代理人之间的关系成为内部关系、本人与代理人对第三人的关系称为外部关系在大陆法系中，委托与授权行为是有差别的，委托是本人与代理人之间的内部关系，而授权行为是委托合同的对外关系。是本人及代理人同第三人的关系的法律依据。根据德国的法律，授权行为与委托合同是互相独立、互不牵连的

9、。即使委托合同被宣告无效或被撤销、授权行为仍然存在。代理人同第三人定力的合同仍然有效，本人对此仍须负责。在英美法系当中，除了，明示授权的代理之外，还有所谓的默示授权，即只要本人的行为使人认为某人是他的代理人，与该代理人订立了合同，则这种合同即对本人有拘束力。二、代理的类型 大陆法：法定代理、意定代理 英美法：明示的授权(express authority) 、默示的授权(implied authority) 、不容否认的代理(agency by estoppel) 、客观必需的代理权(agency of necessity) 、追认的代理(agency by ratification) 法定代

10、理：非由本人的意思表示而产生的 意定代理：基于本人的意思表示而产生的 明示的授权：是由本人以明示的方式指定某人为他的代理人，可以口头，也可以书面 默示的授权：是指一个人以他的言词或行动使另一个人有权以他的名义签订合同，他就要受该合同的拘束，就像他明示地指定了代理人一样 不可否认的代理：是指一个人以他的言词或行动使善意第三人合理相信某人是其代理人，有权以他的名义签订合同，且该第三人已基于这种相信改变了自己的经济地位，他就要受该合同的拘束，而不能事后否认某人是其代理人。 客观必需的代理：客观必需的代理权是在一个人受委托照管另一个人的财产，为了保护这种财产而必须采取某种行动时产生的（国际贸易时长发生

11、） 追认的代理：如果代理人未经授权或者超出了授权范围而以本人的名义同第三人订立了合同，这个合同对本人是没有拘束力的。客观必需的代理权：紧急处分满足的条件： 代理人无法与本人取得联系 情况紧急 代理人必须是善意的和符合本人利益的三、代理权的消灭 根据本人与代理人之间的协议终止代理权 授权代理的事务完成 本人撤销代理权或者代理人放弃代理权 根据代理协议适用的法律规定而终止四、无权代理 无权代理的产生主要有四种情况：1.不具备默示授权条件的代理2.授权行为无效的代理3.越出授权范围行事的代理4.代理权消灭后的代理大陆法的规定：狭义的无权代理、表见代理 狭义的无权代理：行为人既没有本人的实际授权，也没

12、有足以使第三人善意误信其有代理权的外观，但行为人与第三人所为行为之利益牵连与本人的法律关系。表见代理：行为人虽无代理权，但善意第三人客观上有充分理由相信行为人具有代理权，而与其为法律行为，该法律行为的后果直接由本人承担的无权代理。表见代理后果：有效合同狭义的无权代理与表见代理的区别1.是否具有有权代理的表象2.法律后果：是否构成了一个代理权的合同代理人在和相对人订立合同时，就默示地承担了一个义务：他拥有合法的代理权，拥有代理权的默示担保不容否认的代理权：表见代理无权代理权人以他人名义订立合同者，非经本人追认不发生效力，处于效力待定的状态。有两种处理方法：一是由第三人向本人发出催告，要求本人在一

13、定时间内答复是否予以追认（若未表示，则视为拒绝追认）；二是允许第三人在本人追认之前，撤回他与无权代理人所订立的合同。英美法的规定：无权代理称为违反有代理权的默示担保 五、代理关系的终止原因：1.根据当事人的行为终止代理关系2.根据法律法规终止代理关系本人/代理人死亡、破产或丧失行为能力效果：1.当事人之间的效果2.对第三人的法律效果当本人撤回代理权或终止代理合同时，对第三人是否有效，取决于第三人是否知情。根据各国的法律。终止代理关系时，必须通知第三人才能对第三人发生效力。六、代理人的义务 代理人应勤勉地履行其代理职责 （首要义务） 代理人对本人应诚信、忠实(good faith and loy

14、alty) （公开信息、不得自我代理、竞业禁止） 代理人不得泄露他在代理业务中所获得的保密情报和资料 （代理期间和代理结束后都需要保密） 代理人须向本人申报账目 代理人不得把他的代理权委托给他人（除非本人同意）七、本人的义务 支付佣金 （本人最基本的义务） 偿还代理人因履行代理义务而产生的费用 （如果代理人因为执行本人的指示，而支出了额外的费用或遭受损失）时，有权要求本人进行赔偿 本人有义务让代理人检查核对其账册 八、本人及代理人同第三人的关系 1、大陆法系所采取的标准在确定第三人究竟是同代理人还是同本人订立了合同的问题时，大陆法所采取的标准是看代理人是以代表的身份同第三人订立合同，还是以他自

15、己个人的身份同第三人订立合同。 2、英美法系所采用的标准 代理人在同第三人订约时具体指出本人的姓名 代理人表示出自己的代理身份，但不指出本人的姓名 代理人事实上有代理权，但他在订约时不披露代理关系的存在 直接代理：以本人名义，做出法律行为 合同当事人：本人和第三人间接代理：以自己的（代理人）名义订立合同，合同当事人是代理人和第三人合同的相对性原则：合同只能约束合同当事人相对性原则的例外：代位权、撤销权（合同的保全）合同法第四百零二条受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立的合同，第三人在订立合同时知道受托人与委托人之间的代理关系的，该合同直接约束委托人和第三人，但有确切证据证明该合

16、同只约束受托人和第三人的除外。 合同法第四百零三条受托人以自己的名义与第三人订立合同时，第三人不知道受托人与委托人之间的代理关系的，受托人因第三人的原因对委托人不履行义务，受托人应当向委托人披露第三人，委托人因此可以行使受托人对第三人的权利，但第三人与受托人订立合同时如果知道该委托人就不会订立合同的除外。受托人因委托人的原因对第三人不履行义务，受托人应当向第三人披露委托人，第三人因此可以选择受托人或者委托人作为相对人主张其权利，但第三人不得变更选定的相对人。委托人行使受托人对第三人的权利的，第三人可以向委托人主张其对受托人的抗辩。第三人选定委托人作为其相对人的，委托人可以向第三人主张其对受托人

17、的抗辩以及受托人对第三人的抗辩。第一条：间接代理 完全公开本人的代理、披露本人的代理第二条：本人不公开代理，讲的是本人的介入权，直接行使代理人对第三人的权利第三条：第三人具有选择权，一旦选择，无法更改第四条：抗辩权的随之转移抗辩权：代理人与第三人之间有履行合同的先后，但代理人这方不先履行义务的话，则第三人则可以向本人行使抗辩权九、承担特别责任的代理人 在国际贸易中，第三人与本人分处两国，他们对于彼此的资信能力和经营状况都不太了解，而对于他们常有往来的代理人则往往比较熟悉第3章 合伙企业法商事组织的法律形式 ：一、个人独资企业优点：1.成立条件简单 2.经营灵活简便 3.独享利润缺点：1.投资人

18、承担无限责任，风险大 2.募集资金的能力有限二、合伙企业三、公司合伙概念 合伙是两个或两个以上的合伙人为经营共同事业、共同出资、共享利润、共担风险而组成的企业。 合伙企业的特点 建立在合伙协议基础之上 （合伙协议约定合伙人权利义务，是一种基于合同关系的企业） 强调 “人的组合”（强调合伙人之间的关系，要求合伙人之间必须是团结、信任的，一旦关系破裂，企业可能无法继续存续；合伙人死亡，合伙资格无法继承） 合伙人对合伙企业的债务负连带无限责任（以投资人的个人财产承担企业债务） 合伙人有权平等地享有合伙的收益并享有参与管理合伙事务的平等权利（每一个合伙人都有权利经营企业，经营的结果由企业承担） 一般不

19、具有法人资格 合伙的分类 大陆法：普通合伙（显名合伙）、隐名合伙 英美法：普通合伙（承担无限责任）、有限合伙（不参与经营，以出资额为限承担有限责任）合伙的法律地位传统立法一般不承认合伙为法人，其主体资格只能是合伙人个人合伙企业的设立 合伙人的范围：合伙“人”是否必须是自然人？法人能否成为合伙人？ 自然人和法人都可以成为合伙人 合伙协议：大陆法：必须有明确的协议；英美法：不一定要求书面的合伙协议（可以明示，也可以默示（共同出资、共同经营、共享利润、共担风险）。中国：必须有书面合伙协议 合伙企业的设立登记 ：手续一般比较简单合伙企业的财产关系： 合伙投资的统一管理与使用 （合伙人向合伙企业投入的财

20、产，仍属于合伙人所有，但应该由合伙人统一管理使用，从而保证实现合伙经营的目的） 合伙的积累财产的共有关系（积累财产归全体合伙人共同共有，这些财产在分割之前由企业根据合伙协议统一管理使用，任何合伙人均不得擅自处分） 合伙盈余分配和债务清偿关系 合伙终止的财产处理合伙企业的内部关系与外部关系 合伙企业内部各合伙人之间的关系：合伙人的权利、合伙人的义务、合伙企业事务执行的方式 合伙企业对第三人的关系：合伙人之间适用相互代理原则；合伙人之间的约定的对某个合伙人权力的限制不得对抗善意第三人；合伙事务执行过程中的侵权行为后果由合伙企业承担；合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任；合伙人的债权人的抵消权与代位

21、权的行使受到限制。 合伙人的债务人同时是合伙企业的债务人入伙与退伙 入伙：在合伙企业存续期间，原来不具有合伙人身份的自然人、法人或其他经营主体加入合伙企业，取得合伙人身份的法律行为。 （入伙前企业债务新合伙人不需要承担，中国认为需要承担连带责任（对外，债权人来说）；对内的话，新合伙人可以根据合伙协议，要求这个债务还掉）入伙要得到全体合伙人的同意 退伙：合伙企业存续期间，合伙人因一定的法律事实而消灭合伙人身份的一种法律行为。 声明退伙、法定退伙、协议退伙、除名退伙合伙企业的解散 自愿解散(voluntary) 协议解散 依法解散(by operation of law) 合伙事项不可以口头约定，

22、要有一份书面的合伙协议公务员不可以从事营利性活动合伙人的债权人的抵消权和代位权受到限制合伙事务执行过程中，如果侵害了他人的合法权益，后果由合伙企业承担（对外）。对内，合伙企业可以要求侵权合伙人，承担责任。合伙企业投资的统一管理和使用，合伙人不得擅自抽取相关的资金和财产退伙后的合伙人对其在合伙企业期间企业的债务仍然需要承担责任。第4章 公司法第一节 公司法概述（重点） 第二节 公司的主要分类 第三节 公司的设立 第四节 公司资本及股票（重点） 第五节 公司的管理 第六节 公司的合并、解散和清算 第四节公司资本 （重点）1.公司的概念： 公司是指依公司法的规定成立的，以营利为目的的企业法人。 2.

23、公司的基本法律特征： 公司以营利为目的 公司是独立的法人 公司必须依照公司法的规定登记注册而设立的 3.揭开公司面纱原则： 公司的独立法人人格的缺陷 公司法人人格否定（揭开公司面纱）（公司的独立人格意味着公司具有独立的财产，可以独立承担责任；股东承担有限责任。）公司法人人格否定制度概念：在具体的法律关系中，基于特定事由，否定公司独立人格和股东有限责任，使股东对公司债权人或公共利益直接负责的一种法律制度。公司法人人格否定 公司的独立法人人格的缺陷1. 对债权人有失公正2. 为股东特别是控股股东、董事滥用公司的法律人格提供了机会3. 成为规避侵权责任的工具 法人人格否定适用的情形1. 虚假设立公司

24、滥用法人人格的行为（虚假出资、出资不足、虚假股东）2. 法人与其成员财产混同行为3. 滥用对法人控制权的行为4. 公司“脱壳”经营行为（分立公司） 法人人格否定适用的条件1. 必须构成法律所禁止的滥用法人人格的行为2. 应以法人人格合法有效的存在为前提条件3. 一般只能由法人债权人提出申请4. 法人债权人只能就其因股东滥用法人人格造成的损失提出诉请在具体的法律关系中，基于特定事由，否定公司独立人格和股东有限责任，使股东对公司债权人或公共利益直接负责的一种法律制度，不是否定公司独立法人人格制度，而是为了补缺，让公司法人人格制度得到更好的发挥。公司法的概念公司法是指规定公司企业的设立、组织、经营、

25、解散、清算以及调整公司对内对外关系的法律规范。 公司法的法律形式 目前世界各国的公司法，主要采用两种法律形式：一种为单行法规；另一种是包含在民法或商法之中，作为民商法的一个组成部分。 公司的主要分类1、无限责任公司的特点 股东负无限清偿责任 股东负连带责任 股东有权直接参加管理公司事务2、有限责任公司的基本法律特征 公司法禁止有限责任公司向公众招募股本 股份证书一般允许转让，但有较为严格的限制 股东人数有法定限制 公司行政管理机构比较简单 具有较明显的人合性质 3、股份有限公司的基本法律特征 全部资本分为等额股份股份 股份以股票形式公开发行并可以流通 实行所有权和经营权相分离 公司的账目必须公

26、开 股份有限公司的规模较大 4、两合公司两合公司是指由承担有限责任的股东和承担无限责任的股东联合组成的公司5、母公司、子公司和分公司的法律特征 母公司的法律特征 子公司的法律特征 分公司的法律特征 公司的设立1、公司设立的原则（四个阶段） 自由主义（公司早期阶段） 特许主义（需要政府机构特许批准） 核准主义 准则主义（符合条件）从第二到第四，设立门槛和条件越来越低现在许多国家采取的是严格的准则主义。我国现在采取的是严格的准则主义，但是小部分公司采取核准主义，如中外合资企业。2、公司设立的方式 发起设立：也称共同设立或单纯设立，是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。（股份有限公司、有限

27、责任公司） 募集设立 ：也称渐次设立或复杂设立，是由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分向社会公共募集而设立公司。（股份有限公司）3、公司的章程 概念：公司本身制定的规定公司各方面原则的重要文件。（宪纲性文件）公司章程的内容：大陆法系、英美法系大陆法系:一般由一个文件构成英、美等国家：公司章程有两个文件构成 组织大纲：规范对外关系，名称、宗旨、经营范围、资本等事项。（需要备录登记） 内部细则：处理内部事务，公司机构的设置、人员的安排、业务的执行等，是组织大纲的补充。公司资本以股票1、公司资本的概念： 公司资本，是指在公司成立时由公司章程所确定的由股东出资构成的公司财产总额。特征 ： 是股

28、东投资于公司的股份财产的总和（独立财产） 是股东对公司的永久性投资（需要转移所有权给公司) 是公司债务的总担保2、公司资本的基本原则指传统公司法在发展过程中形成并确认的关于公司资本的三项基本原则的统称。最初形成并体现在大陆法系国家公司法中。英美法国家也不同程度地吸收和采纳了资本三原则。 资本确定原则 资本维持原则 资本不变原则公司资本三原则 资本确定原则：资本确定原则是指公司在设立时，必须在章程中对公司的资本总额做出明确规定，并须全部认足或募足，否则公司不能成立。（主要为大陆法国家所采取） 资本维持原则：又称资本的充实原则，它是指公司在其存续过程中，应经常保持与其资本额相当的财产。（亏损必弥补

29、，无利润不得分配股利，不能低于票面价格发行股票） 资本不变原则：指公司资本一经确定，非依法定程序变更章程，不得改变。3、公司资本制度 法定资本制 授权资本制 折衷资本制法定资本制法定资本制：指在公司设立时，必须在章程中明确规定公司资本总额，并一次性发行和募足，否则公司不得成立的资本制度。评价：（强调了资本的安全性，主要是大陆法国家所采取的） 利：强调资本真实，能较充分保护债权人利益和社会交易安全。 弊：增加公司设立难度，容易导致资金闲置 授权资本制授权资本制：指在公司设立时，虽然应在章程中载明公司资本总额，但公司不必发行资本的全部，只要认足或缴足资本总额的一部分，公司即可成立。其余部分，授权董

30、事会在认为必要时，一次或分次发行或募集。评价：利：简化公司设立程序，避免资金闲置弊：公司资本缺乏保障，容易导致公司滥设，损害债权人利益法定资本与授权资本制度比较对比事项法定资本制授权资本制实行国家大陆法系国家英美法系国家立场视角以发起人为视角，把出资视为股东义务，强调保护债权人利 以公司为视角，把募集资本视为对公司的权利，强调保护股东的利 价值判断 强调安全，有效防止设立欺诈，但成本高（含资本闲置）程序繁琐，较适宜有限公司 强调效率，便于公司设立和资本有效运转，但易导致损害债权人利益，较适宜股份公司。 我国是法定资本制。从2005年起公司法不再采取严格的法定资本制，采取相对宽松的法定资本制。随

31、着经济环境的变好，有逐渐偏向授权资本制的倾向，一定程度也可以认为现在中国采用的是折衷资本制。折衷资本制折衷资本制：指公司设立时，股东不必将全部资本认足，可以授权董事会在一定时期内随时发行，发行数额不得超过资本总额的一定比例评价：在公平、安全与效率之间寻得了平衡，既保证公司资本的效率，又兼顾到安全性；既做到了兼顾公平、安全，又把效率优先的原则贯彻到了公司资本制度中去。4、资本的增加和减少 资本的增加：指公司成立后，依照法定条件和程序增加公司的资本总额。公司资本的减少：指公司成立后，依照法定条件和程序减少公司的资本总额。 有限责任公司：一般不得减少资本，中国公司法对有限责任公司减资程序作出了严格的

32、限制。 股份有限公司：减资决议应由股东大会作出。5、股票的分类 普通股和优先股 记名股和无记名股 有票面值股和无票面值股6、股利 股利又称股息，是董事会正式宣布从公司净利润中分配给股东、作为其对公司投资的一种报酬公司债1、公司债的概念公司债是指公司依照法定条件和程序，通过发行有价证券的方式，向社会公众募集资金并约定在一定期限内还本付息的债务2、公司债的特征公司债的持有人无权参与公司的经营管理公司债有固定的利息率，公司定期发放利息公司债有一定的期限公司债持有人比股东优先得到清偿3、公司债的类型以公司有无提供担保区分：担保公司债；无担保公司债以债券有无记载债权人姓名或名称区分：记名公司债； 无记名

33、公司债以能否转换为公司股份区分：转换公司债；非转换公司债以利息率是否固定区分：参与公司债；普通公司债4、公司债的发行与转让各国公司法一般都对公司债的发行主体明确加以规定，许多国家将公司债的发行主体限定于股份有限公司公司债券作为有价证券，原则上可以在证券市场上自由转让债务清偿顺序：公司的组织结构1、有限责任公司的组织结构 股东会 董事会（经理） 监事会（1）股东会股东会由全体股东组成，使股东行使权力的机关股东会可分为定期会议和临时会议股东会的权限各国规定有所不同（2）董事会规模较小的有限责任公司可不设董事会董事的资格董事会的权限经理由董事会聘任（3）监事会监事会是对公司事务实行监督的机构规模较小

34、的有限责任公司可不设监事会，可以设一至二名监事公司的董事、经理以及财务负责人不得兼任监事2、股份有限公司的组织结构 股东大会 董事会 监事会（1）股东大会 股东大会是由股东组成的公司最高权力机构股东大会是股份有限公司的非常设机构（2）董事会董事会是股份限公司必备的、常设的经营决策与业务执行机构股份有限公司必须设董事会股份有限公司设经理，由董事会聘任或者解聘，对董事会负责（3）监事会监事会是股份有限公司的监督机构双轨制、单轨制独立董事制度独立董事，又称作外部董事、独立非执行董事，是指来自于公司外部的、不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判

35、断的关系的股东。 公司的合并与分立 1、公司的合并公司的合并，是指两个以上的公司，依法达成协议合并为一个公司的法律行为。 新设合并：将现存的公司解散，共同成立一个新公司 吸收合并：将一个或一个以上的公司解散，将其财产及债权债务转归一个现存的公司 2、公司的分立公司的分立是指一个公司依据法定条件和程序分为两个或两个以上公司的法律行为。 新设分立：将一个公司的全部资产进行分割，分别设立两个或两个以上的公司，原公司消灭 派生分立：将原公司的部分财产、人员和营业分离出去建立一个新公司，原公司继续存续公司的解散与清算1、公司的解散 公司自己决定解散 法定事由解散 强制解散2、公司的清算公司的清算，指公司

36、在解散过程中了结公司债务，并在股东间分配公司剩余资产，最终结束公司的所以法律关系的一种法律行为。 确定清算人 偿还债务 分配剩余资产第七章 国际货物买卖法（CISG）第一节 国际货物买卖概述（重点）第二节 CISG的适用第三节 卖方义务与买方义务（重点）第四节 违约与违约救济第五节 货物所有权与风险的转移第一节 国际货物买卖概述（重点） 1964年4月，在海牙外交会议上通过了国际货物买卖统一法公约和国际货物买卖合同成立统一法公约。 1980年4月，在维也纳召开的外交会议上通过了联合国国际货物销售合同公约（简称CISG）。 截至2020年，已有93个国家通过了CISG。日本是第71个缔约国，其于

37、2008年7月4日加入公约，并于2009年8月1日对日本生效。该公约于2014年4月1日对巴西生效。 值得注意的是，印度和英国仍然不在批准销售公约的主要贸易国家之列。联合国国际货物销售合同公约除序言外，分四个部分。第一部分涉及公约的适用范围和一般规定。第二部分是国际货物销售合同的订立规则。第二部分是合同当事人的权利和义务。第四部分载有公约的最后条款，涉及公约如何生效和何时生效、允许的保留和声明以及公约适用于两个有关国家就该问题有相同或类似法律的国际销售等事项。导入案例分公司没有独立的法人资格，所以分公司算日本的法人怎样判断一个合同是否为国际货物买卖合同？第二节 CISG的适用一、国际货物买卖合

38、同国际货物买卖合同，是指营业地分别位于不同国家的当事人之间进行出口货物的协议国际货物买卖合同最基本的特征在于以当事人营业地分别处于不同国家作为区分国际合同的依据买卖合同与公约的一个或一个以上缔约国具有公约规定的某种联系，例如:(a) 甲国的A和乙国的B订立买卖合同，营业地所在国甲国和乙国都是公约缔约国；(b) 甲乙两国都非公约缔约国，A、B在丙国订立买卖合同，A在甲国法院诉B，甲国国际私法规则规定合同依合同订立地法，而丙国是公约缔约国。营业地如果当事人有一个以上的营业地，则以与合同及合同履行地最密切的营业地为其营业地；如果当事人没有营业地，则以其惯常居住地为准。Art.10当事人营业地在不同国

39、家的事实，如果从订立合同前任何时候或订立合同时，当事人之间的任何交易或当事人透露的情报均看不出，应不予考虑。Art.1（2） 不适用公约的买卖范围：二、国际货物买卖合同的客体是“货物”，但不包括以下的商品买卖（1）供私人、家属或家庭使用而购买的货物的销售，除非卖方在订立这些合同前任何时候或订立合同时，不知道而且没有理由知道购买这些货物是作任何使用；购买供私人、家人或家庭使用的货物属于消费品买卖，一般由国内的消费者保护法来保护。买方在订立合同时的意图非常重要，至于买方购买货物的实际用途则无关紧要。如果个人购买货物是出于商业或职业的目的，则该销售不在公约的适用范围之外。（2）经由拍卖的销售；（3）

40、根据法律执行令状或其他令状的销售；这两种成交方式与一般的买卖不同，应受各国专门性或强制性法律规范。（4）公债、股票、投资证券、流通票据或货币的销售；将公债、投资证券和流通票据的销售排除在外是为了避免同国内的强制性规则相冲突。（5）船舶、气垫船或飞机的销售；对船舶、船只、飞机和气垫船的部件的销售仍受公约规范。（6）电力的销售。三、加工、劳务合同不适用公约(1) 供应尚待制造或生产的货物的合同应视为销售合同，除非订购货物的当事人保证供应这种制造或生产所需的大部分重要的材料。现货和期货销售，均属于销售合同主要性质是加工的合同，不被视为销售合同(2) 本公约不适用于供应货物一方绝大部分义务在于供应劳力

41、或其他服务的合同。此类合同通常被视为服务合同。比较合同项下货物和服务的相对价值，就成为决定是否构成供应货物一方的绝大部分义务的重要考虑因素。如果服务大于货物，则视为服务合同，否则为买卖合同。主要看两者的比例。四、公约在实体上的适用范围本公约只适用于销售合同的订立和卖方与买方因此种合同而产生的权利和义务。特别是，本公约除非另有明文规定，与以下事项无关: (a) 合同的效力，或其任何条款的效力，或任何惯例的效力； (b) 合同对所售货物所有权可能产生的影响。合同成立并不意味着合同、合同中某条款及所援引的惯例有效；合同、合同的条款、惯例的效力以及所有权问题，应依据适用的国内法来确定。（合同的订立：事

42、实问题 合同的效力：法律判断） 五、产品责任不受公约管辖本公约不适用于卖方对于货物对任何人所造成的死亡或伤害的责任。产品责任法或其他产品责任公约，已强有力保护了消费者，公约不管辖产品责任问题，可以避免与国内法或产品责任公约的冲突。六、公约的任意性双方当事人可以不适用，或在第十二条的条件下，减损公约任何规定或改变其效力。公约是任意性的，但第12条除外；（1）当事人有权决定合同适用或不适用公约；（2）当事人有权决定合同部分适用公约，部分不适用；（3）当事人有权对公约条款进行修改、变更或改变原条款效力，但第12条除外。七、合同订立的形式销售合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的

43、限制。销售合同可以用包括人证在内的任何方法证明。我国加入公约时，对第11条作出了保留；2012年，我国政府正式通知联合国秘书长撤回对联合国国际货物销售合同公约所作“不受公约第十一条及与第十一条内容有关的规定的约束”的声明，该撤回已于2013年正式生效。第三节 卖方义务与买方义务关于国际销售合同各方的义务，销售公约只对在没有合同协议的情况下卖方必须在何时、何地和如何履行这些义务规定了补充规则。一、卖方义务根据CISG第30条，卖方有义务交付货物和任何相关文件，并将“货物的所有权”转让给买方。此外，卖方有义务交付数量、质量和所有权与合同相符的货物。 交付货物的义务（实际交货、象征性交货） 担保义务

44、 转移所有权的义务（公约没有具体规定，还是看各国法律规定）在CISG下，“交货”是狭义的“交付”的概念，涉及转移占有或控制的货物。（1）交货地点: Article 31（2）交货时间: Article 3131、交货地点买卖双方有权约定交货地点，如合同未规定交货地点，则须按有关国家法律或合同公约的规定确定交货地点。如果卖方没有义务要在任何其它特定地点交付货物，则按照三种不同情况进行处理。（）如果销售合同涉及到货物的运输，卖方应把货物移交给第一承运人，以运交给买方；（）在不属于上款规定的情况下，如果合同指的是特定货物或从特定存货中提取的或尚待制造或生产的未经特定化的货物，而双方当事人在订立合同时

45、已知道这些货物是在某一特定地点，或将在某一特定地点制造或生产，卖方应在该地点把货物交给买方处置；（）在其它情况下，卖方应在他于订立合同时的营业地把货物交给买方处置。2、交货时间卖方必须按以下规定的日期交付货物：（）如果合同规定有日期，或从合同可以确定日期，应在该日期交货；（）如果合同规定有一段时间，或从合同可以确定一段时间，除非情况表明应由买方选定一个日期外，应在该段时间内任何时候交货；或者（）在其它情况下，应在订立合同后一段合理时间内交货。3、单据的交付如果卖方有义务移交与货物有关的单据，他必须按照合同所规定的时间、地点和方式移交这些单据。如果卖方在那个时间以前已移交这些单据，他可以在那个时

46、间到达前纠正单据中任何不符合同规定的情形，但是，此一权利的行使不得使买方遭受不合理的不便或承担不合理的开支。但是，买方保留本公约所规定的要求损害赔偿的任何权利。担保的义务 品质担保义务：品质担保义务和包装义务是卖方对买方负有的基本义务，即使合同中没有对就此类义务的承担作出明确的规定，此类义务依然存在。 权利担保义务：卖方在将货物出售给买方时必须保证，买方对购买的货物拥有一个货主通常会拥有的完好的所有权。即使合同未作规定，涉及货物的品质和承载包装，卖方对买方也会负有某些默示的义务：1、货物适合于同一规格的货物通常使用的目的；2、货物适合于卖方知道的某种特定目的；3、货物与卖方提供的样品相符；4、

47、货物的包装符合要求。卖方所交付的货物，必须是第三方不能提出任何权利或要求的货物，除非买方同意在这种权利或要求的条件下，收取货物。 卖方保证对其所出售的货物拥有完整的所有权 卖方保证在其所出售的货物上不存在任何未向买方透露的担保物权知识产权的担保：卖方所交付的货物，必须是第三方不能根据工业产权或其它知识产权主张任何权利或要求的货物，但以卖方在订立合同时已知道或不可能不知道的权利或要求为限。（知识产权：商标权、专利权、著作权；工业产权：商标权、专利权）知识产权特点：地域性、时效性卖方在以下两种情况下应对买方承担责任：（）如果双方当事人在订立合同时预期货物将在某一国境内转售或做其它使用，则第三方根据

48、该国法律主张权利或提出请求时，卖方应承担责任；（）在任何其它情况下，第三方根据买方营业地所在国家的法律主张权利或提出请求时，卖方应承担责任。卖方在下列两种情况下不对买方承担责任：（）买方在订立合同时已知道或不可能不知道第三方会提出工业产权或其他知识产权方面的权利或要求；（）第三方提出的权利或要求，是由于卖方要遵照买方所提供的技术图样、图案、程式或其它规格制造的货物而发生的。二、买方义务买方必须按照合同和本公约规定支付货物价款和收取货物。支付货款（Article54-59）收取货物（Article60）支付货款付款方式：根据合同或任何有关法律和规章规定的步骤和手续，以便支付价款。（Art 54）

49、价格：如果合同已有效的订立，但没有明示或暗示地规定价格或规定如何确定价格，在没有任何相反表示的情况下，双方当事人应视为已默示地引用订立合同时此种货物在有关贸易的类似情况下销售的通常价格。 （Art 55）重量：如果价格是按货物的重量规定的，如有疑问，应按净重确定。 （Art 56）付款地点（Art 57） ：如果合同未约定付款地点，则买方必须在以下地点向卖方支付价款：卖方的营业地；或者如凭移交货物或单据支付价款，则为移交货物或单据的地点。卖方必须承担因其营业地在订立合同后发生变动而增加的支付方面的有关费用。付款时间（Art 58） ：如何合同未约定付款时间，买方必须于卖方按照合同和公约规定将货

50、物或控制货物处置权的单据交给买方处置时支付价款。如果合同涉及到货物的运输，卖方可以把买方付款作为发运货物的条件。买方在未有机会检验货物前，无义务支付价款，除非这种机会与双方当事人议定的交货或支付程序相抵触。收取货物买方收取货物的义务如下： 采取一切理应采取的行动，以期卖方能交付货物； 接收货物。第四节 违约与违约救济一、违约 根本性违约 预期违约与不安抗辩权根本性违约(fundamental breach) 一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同，除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况

51、中也没有理由预知会发生这种结果。可见，构成根本违反合同必须满足两方面的要件：主观上违约一方应当能够预见其违约所造成对方损害的程度；客观上另一方当事人订立合同的根本利益被剥夺。 如何判断后果很严重，公约及各国法律很难给出精确的判断标准。一般而言从两个方面进行考量：（1）违约部分是影响合同目的的实现；（2）违约部分价值占全部合同价值比重比较大。凡是不属于根本违反合同的就属于非根本违反合同。公约区分根本与非根本违反合同主要是由于两者救济不同根本违约：受到损害的一方当事人可以宣布合同无效，并可以同时采取其他救济措施。非根本违约：受到损害的一方当事人只能采取其他救济措施，而不能宣布合同无效。中途停运权（

52、不安抗辩权）Art71（1）如果订立合同后，另一方当事人由于下列原因显然将不履行其大部分重要义务，一方当事人可以中止履行义务：（a）他履行义务的能力或他的信用有严重缺陷；或（b）他在准备履行合同或履行合同中的行为。（2）如果卖方在上一款所述的理由明显化以前已将货物发运，他可以阻止将货物交给买方，即使买方持有其有权获得货物的单据。本款规定只与买方和卖方间对货物的权利有关。（3）中止履行义务的一方当事人不论是在货物发运前还是发运后，都必须立即通知另一方当事人，如经另一方当事人对履行义务提供充分保证，则他必须继续履行义务。预期违约 Art72（1）如果在履行合同日期之前，明显看出一方当事人将根本违反

53、合同，另一方当事人可以宣告合同无效。（2）如果时间许可，打算宣告合同无效的一方当事人必须向另一方当事人发出合理的通知，使他可以对履行义务提供充分保证。（3）如果另一方当事人已声明他将不履行其义务，则上一款的规定不适用。卖方违反合同的违约救济卖方不交货：实际履行；在一定条件下解除合同；请求损害赔偿卖方延迟交货：卖方交货迟延，并在买方规定的一段合理时限的额外时间内仍未交货，卖方可宣告合同无效卖方所交货物与合同不符：要求交付替代货物；要求对不符合同货物进行修理；要求减低价格；宣告合同无效卖方不交货 实际履行：受两项限制（英美法国家对可替代物一般不作实际履行的判决；买方已采取向抵触的其他救济措施） 在一定条件下解除合同：卖方不交付货物构成根本性违约时 请求损害赔偿卖