证券交易模考点评-(6)

1、证券交易模拟试题二,41证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。 A10万元以上30万元以下 B30万元以上50万元以下 C10万元以上100万元以下 D30万元以上60万元以下,.,3,41【答案】D 【解析】证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法第二百二十条的规定处罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务

2、许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。,42证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。 A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行,42.【答案】C【解析】C项应为具有3年以上证券自营、

3、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。,43资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投 资管理服务的行为。 A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人,.,7,43【答案】C 【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号证券公司客户资产管理业务试行办法规定，资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。,44根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的

4、运作，下列说法中正确的是( )。 A证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作,44【答案】C 【解析】A项证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广；B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产；D项应为60日内。,45下列属于定向资产管理业务标的的是( )

5、。 A房屋B土地 C古董D证券投资基金份额 45【答案】D 【解析】证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十四条规定，客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。,46客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。 A3 B6 C10D15 46【答案】A 【解析】客户应当在与证券公司签订融资融券合同时，向证券公司申报其本人及关联人持有的全部证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相

6、同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。证券公司应当将客户申报的情况按月报送相关证券交易所。,47融资融券业务是指( )出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行,47【答案】A 【解析】国务院证券公司监督管理条例规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。,48证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他

7、直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 万元以上万元以下的罚款。( ) A1；10 B2；20 C3；30 D5；50,48【答案】C 【解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照证券法第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”,49证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记增红股或配股权证。 A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账

8、户 C信用交易证券交收账户 D信用交易专用证券交收账户,49【答案】B 【解析】证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。,50根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司,50【答案】A 【解析】根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。,51以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为( )

9、。 A买入(S) B买入(B) C卖出(S) D卖出(B) 51【答案】C 【解析】债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。可以理解成在回购到期时的反向交易中，融资方处于买入债券的地位，而融券方处于卖出债券的地位。,52债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 52【答案】A 【解析】债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算与交收。,

10、53在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由( )确定。 A交易双方 B中央结算公司 C全国银行同业拆借中心D中国结算公司 53【答案】A 【解析】在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由交易双方自行确定。回购期间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系。,54下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天D14天 54【答案】D 【解析】深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种有1天、2天、3天、7天4个品种。,55( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业

11、日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 55【答案】A 【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收；后者是指在段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。,56中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。 A资金账户 B清算编号 C交易席位 D证券账户 56【答案】B 【解析】买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人清算编号对买断式回购交易、履约金与其他品种

12、的交易进行清算，形成一个清算净额。,57中国结算上海分公司在( )日下午进行证券和资金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 57【答案】D 【解析】中国结算上海分公司在T+3日下午进行证券和资金交收，完成后向结算参与人发送汇款确认和交收确认文件。,58清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。 A第一种 B第二种 C第三种 D都不适用,58【答案】A 【解析】证券交易的清算，适用第一种解释，具体指在每一营业

13、日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。,59( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A双边净额清算 B多边净额清算 C连续净额清算 D集中净额清算,59【答案】A 【解析】净额清算分为双边净额清算和多边净额清算。前者是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额；后者是指结算机构将每个结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以冲抵轧差，计

14、算出相对每个结算参与人的应收、应付证券或资金的净额，再按照应收、应付证券或资金的净额与每个结算参与人进行交收。,60某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：127。当日该公司 有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为万元，库存国债融入资金。( ) A4600；足够 B600；足够 C4600；不够 D600；不够,60【答案】B 【解析】计算步骤如下： 买股票应付资金=5020=1000(万元)； 申购新股应付资金=6006=3600(万元)； 应付资金总额=1000+

15、3600=4600(万元)； 需回购融入资金=4600-4000=600(万元)； 该公司标准券余额=500127=635(万元)； 该公司需要回购融入资金为600万元，库存国债为 635万元，因此足够用于回购融入600万元。,二、多选题(共40题40分，每题1分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分) 1下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。 A证券只有通过流动才具有较强的变现能力 B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性 C证券交易的三个特征互相联系在一起 D因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性,1【答案】A

16、CD【解析】B项中证券交易的特征主要表现在三个方面，即流动性、收益性和风险性。,2下列关于其他交易场所的说法中，正确的有( )。 A场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场 B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D场外交易场所是相对集中的 2【答案】AC 【解析】B项由于这种交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争；D项场外交易场所呈现分散性。,3金融期权的种类主要有( )。 A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股价指数期权 3【答案】ABD 【解析】金融期权，是指以金融工具或金融变量为基础工具

17、的期权交易形式，C项中单据不属于金融工具或金融变量，因此，实际中不存在单据期权。,4证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。 A要制定完善的风险防范制度 B要制定完善的内部控制制度 C要建立完善的结算参与人准入标准 D要建立完善的结算参与人风险评估体系 4【答案】ABCD 【解析】除题中ABCD四项外，需采取的措施还包括：要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。,5下面属于证券交易基本过程的有( )。 A开户 B委托 C转让 D结算 5【答案】ABD 【解析】

18、证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段，如图1所示：,.,39,开立证券账户,开立资金账户,委托买卖指令申报,电脑主机撮合,成 交,结 算,重新开户,挂 失,不成交,图1 证券交易程序,6证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 A从业人员资格 B财务状况 C内部风险控制 D客户构成 6【答案】BC 【解析】证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。,7无形席位申报方式的申报程序有( )。 A委托指令前置终端处理机

19、和通信网络交易所主机 B委托指令终端机交易所主机 C委托指令电话通知场内员终端机交易所主机 D委托指令交易所主机,7【答案】AB 【解析】证券营业部的电脑系统要与证券交易所的电脑主机联网，投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所电脑主机；或是由证券交易所业务员在进行委托申请后，将委托指令直接通过终端机输入证券交易所电脑主机，无须场内交易员再行输入。,8证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。 A证券持有人名册登记 B接受上市申请，安排证券上市 C受发行人的委托派发证券权益 D证券的存管和过户 8【答案】ACD【解析】B项属于证券交易所的职责

20、。,9在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。 A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B认真阅读证券交易委托代理协议书 C坚持了解客户原则 D必须忠实办理受托业务 9【答案】ACD 【解析】B项属于委托人的义务之一；证券经纪商的相关义务为认真与客户签订证券交易委托代理协议书，并严格遵守协议约定。,10A股账户按持有人可以分为( )。 A自然人证券账户 B一般机构证券账户 C证券公司自营证券账户 D境内投资者证券账户 10【答案】ABC【解析】除ABC三项外，A股账户还包括基金管理公司的证券投资基金专用证券账户；D项属于B股账户按持有人划分。,11证券营业部在审单时

21、应拒绝办理的委托有( )。 A全权委托 B未办妥过户手续的记名证券委托 C采取信用交易方式的委托 D已办妥过户手续的记名证券委托,11【答案】AB 【解析】证券营业部业务员首先应审查该项委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托。然后，要审查记名证券是否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。同时，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称是否一致，有无涂改或字迹不清，委托种类、品种、数量和价格是否适当合理。,12中小企业板上市公司出现下列( )情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A最近一个会计年度的审计结

22、果显示其股东权益为负值 B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100以上 C连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股,12【答案】AB 【解析】C项应为连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；D项应为连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股。,13上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。 A证券代码及简称 B股价指数 C当日最高成交价和当日最低成交价 D当日累计成交数量和金额,13【答

23、案】ACD 【解析】连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、最新成交价格、当日最高成交价格、当日最低成交价格、当日累计成交数量、当日累计成交金额、实时最高5个买入申报价格和数量、实时最低5个卖出申报价格和数量。B项股价指数属于证券指数。,14根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 ( )条件的，可以采用大宗交易方式。 A债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币 B多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交

24、易数量不低于20万股,C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张,14【答案】ABCD 【解析】除ABCD四项外，根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖可以采用大宗交易方式的条件还有： A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；债券单笔交易数量不低于1万

25、张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元人民币。,15在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 ( )。 AA股、债券交易为001元人民币 B基金、权证交易为0001元人民币 CB股交易为001港元 D债券质押式回购交易为001元人民币 15【答案】ACD【解析】在申报价格最小变动单位方面，深圳证券交易所交易规则对权证交易和债券买断式回购交易未作出相关规定。,16合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。 A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C在证券交易所挂牌交易的权证 D证券投资基金,16【答案】ABCD 【解析】合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：在证券交易所挂牌交易的股票；在证券交易所挂牌交易的债券；证券投资基金；在证券交易所挂牌交易的权证；中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。,17关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。 A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性