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1、体系知识培训 采购管理 品管部体系组 二00八年十二月,提纲一、质量管理体系标准二、公司体系管理要求三、有关ROHS,7.4采购,7.4.1采购过程 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证,返回,一、质量管理体系标准,7.4.1 采购过程,组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对后续的产品实现或最终产品的影响。 组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。,7.4.1 采购过程,评价准则 新供方的评价准则； 原供方的再评价准

2、则； （不同的采购产品有不同的评价准则）,7.4.2 采购信息,采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： a) 对产品、程序、过程和设备批准的要求： b) 人员资格的要求； c) 质量管理体系的要求。 在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分的。,7.4.2 采购信息,提供给供方的信息； 一般采购的信息：产品标准、规格、等级、付款方式、交货日期等； 特殊的采购品增加：产品许可证、工艺设备、人员要求，及： a) 对产品、程序、过程和设备批准的要求： b) 人员资格的要求； c) 质量管理体系的要求。,7.4.3 采购产品的验证,组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定

3、的采购要求。 当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法作出规定。,7.4.3 采购产品的验证,组织在组织的现场实施验证， 由顾客在组织的现场实施验证； 由组织在供方的现场实施验证； 由顾客在供方的现场实施验证； 对后二种情况，组织应在相应的采购文件中规定验证的安排和产品放行的方法；,验证活动包括：检验、测量、观察、工艺验证、提供合格证明文件等。,二、公司体系管理要求,公司制定了采购控制程序，供应商管理暂行办法 ，物质及相关方环境影响管理程序 国际原料采购部是原料采购过程的主要职能部门，供应部是重要物质和一般物质采购过程的主要职能部门，执行采购控制

4、程序，对采购过程进行控制，以确保采购的产品符合要求。 供应部按规定的评价方法对供方提供产品的能力进行评价和再评价，并保存评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录。 技术中心负责制定所需采购物资的技术标准，品管部负责采购物资的进货检验或验证。,对供方的评价,1、供应部根据采购物资要求，通过对物资的质量、价格、供货期等进行比较，根据调查情况组织品管部人员和相关主管对供方进行评价，填写“供方调查及评价表”，从中选择合格供应商，并负责建立和保存合格供方的质量记录。 2、对有多年业务往来的重要物资的供方，应提供充分的书面证明材料，适当时可包括以下内容： a. 质量、环境管理体系认证证书； b.产品质量证

5、明资料； c.供方产品的质量、生产、交货能力及服务等情况的调查资料； d.生产经营能力证明资料等； e.危险品及易制毒化学品的经营、运输合格证书等；,对供方的评价,3.对第一次供应重要物资的供方，除提供充分的书面证明材料外，还需经样品检测，检测合格后才能供货。检测报告作为供方评价的依据之一。 4.对于一般物资无需进行供方调查评价只控制其提供的物资的质量即可。 5.供方产品如出现严重质量问题，供应部应向供方提出纠正和预防措施要求，供应部每年对合格供方进行一次跟踪复评，填写供货业绩评定表，评定不合格的，应取消其合格供方资格；如因特殊情况留用，应报管理者代表批准，但应加强对其供应物资的进货验证，连续

6、第二次评分仍不及格，应取消其供货资格。具体办法参见供应商管理暂行办法。,采购,1、采购计划 重要物资的采购：供应部负责根据生产任务要求，考虑产品库存数量，编制“物资采购计划单”，“物资采购计划单”经供应部负责人批准后，由采购人员传真或直接与供应商确认进行物资采购，通知供方及时供货。 一般物资的采购：对于采购的其他物资，由需求部门编制物资采购申请单，经部门主管批准后交辅料采购一科，辅料采购一科派人进行采购。 2 物资采购实施 采购人员根据采购计划/申请要求，按照采购物资技术标准要求在“合格供方名录”中选择供方进行采购； 采购人员采购物资时，将采购物资内容及技术要求以传真、电话或其他方式通知供方，

7、确保供方及时交货。,采购文件,1、采购文件应包括拟采购物质的信息： a.对拟采购物质的质量要求（可直接引用各类国家标准或提供规范等技术文件）； b.验收要求； c.其他要求，如价格、数量、包装、环境、安全等； 2、适当时还包括： a. 供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准或资格鉴定的要求，如对供方产品质量要求，加工工艺、设备、安全环保及人员要求、验收放行要求等； b.适用的质量管理体系要求。,采购物质的验证,1、对采购的物质可以有如下几种验证方式： a. 由品管部进行进货验证； 由公司在供方现场实施验证； 由供应商代表、公检机构代表和公司代表共同检验。 对b、c两种情况，供应部应在采

8、购文件中规定验证的安排和产品放行的方法。 2、验证活动可包括检测、试验、观察、工艺验证、提供合格证明文件等方式。 3、顾客的验证不能免除公司提供合格产品的责任，也不能排除其后顾客拒收的可能 对供方服务活动和采购产品中的重要环境因素和重大危险因素进行控制，提出要求，制定物质及相关方环境影响管理程序，使他们的行动符合本公司方针和其他要求。,物质及相关方环境影响管理程序,相关方：关注组织的环境和职业健康安全的个人或团体。 供应商：提供产品的组织或个人。 承包方：包括建筑安装、固体废弃物处理、运输承包方和其它工程等。,职责 4.1 采购负责组织了解、考察、评定相关方质量、环境和OHS情况，以便确定合格

9、供方。 4.2 基建办负责建筑安装和其他工程承包方的管理，在协议或合同中明确保护环境和职工的OHS管理工作。 4.3 采购负责对运输承包方的管理，在协议或合同中明确保护环境的条款以影响其改进环境绩效。 4.4 品管部体系组负责废弃物回收方的管理，调查其回收资格，并保证回收废物时不造成二次环境污染。 4.5 其他部门配合做好环境和OHS管理工作。,5.4 运输方的管理 5.4.1 辅料采购一科应要求运输方、货运方提供资质证书及其它证明污染排放达标的材料。 5.4.2 对委托运输油品、化学品的运输方，应在相关协议上明确运输或装卸要求，防止污染和紧急事故的发生。 5.4.3 在运输中产生的污染或危险

10、性事故，由辅料采购一科与品管部体系组负责对承运商做必要的调查。 5.4.4 所有进入公司的车辆必须是年检合格的车辆。,辅料、五金、包装材料采购管理办法,辅料：指用于辅助生产的辅料，如硫酸、盐酸、焦钠等 五金：指用于设备、管道的安装和维修的备件，如阀门、管材、螺丝等 包装材料：用于产品内外包装的材料，如编制袋、纸筒等 职责:采购科负责生产所需辅料的采购，并组织对供应商进行资质评价和选择。建立完善供应商档案及准入制度。建立辅料的价格体系、与供应商的价格谈判、供应商付款申请。,5.1、采购计划 5.1.1、生产部门根据生产计划与每月第2个工作日，提出辅料消耗计划，并提交给仓库。 5.1.2、仓库接到

11、生产部门提交的辅料消耗计划后，根据库存情况进行核准，并于每月第3个工作日将消耗计划提交给采购科。 5.1.3、采购科在接到消耗计划后应及时与生管部交流，了解供需货情况和质量反映情况，编制采购计划，经批准后进行采购。 5.1.3、五金配件及包装材料的需求计划由使用部门编制，经仓库校核后送采购科。,5.2、采购实施（参见辅料采购流程） 5.2.1、采购科原则上在“合格供应商名录”中选择供应商进行比质比价采购，对非名录中的供应商采购应得到总裁的特批，并负责与供应商签订采购合同，组织对合同进行评审（参见辅料采购合同评审程序）。 5.2.2、辅料必须约定以到厂质量检验为最后结算条件。辅料到库，辅料验收组

12、进行科学取样，采购科配合仓库做好验收工作，严把质量关。 5.2.3、采购科及时了解市场相关情况，并及时反馈给生管部，为企业正确决策提供可靠信息，以便及时调整辅料采购策略、计划。 5.2.4、采购科及时向生产等部门预报发运情况，以便安排生产等。 5.2.5、采购科做好合同等文件的管理工作，规范合同文本，做到人员、制度、台帐三落实，并分类归档，及时记录汇总辅料的质量、数量等数据。 5.2.6、采购科负责按供应商管理暂行办法对辅料供应商进行评审，每年对供应商重新评审一次。,5.3、验收 采购物质的验收执行辅料、包装材料、五金机配件验收程序、原辅料采购验收标准和包装材料验收规程,供应商管理暂行办法,供

13、应商的选择和评价 2.1、供应部根据采购任务的要求，每种物料选择三家以上供应商，进行比较评价。填写“供方调查及评价表”，主要内容包括：企业管理层和员工的评价，生产、运输、检验、计量设备的评价、管理制度的评价、生产工艺技术的评价、产品质量标准及保证体系、产品质量监督部门。 2.2、新供应商必须提供有代表性的样品，经有关部门检测，生产技术部门根据检测结果评定其品质是否适用、合格。 2.3、根据供应商调查评价结果，报请使用部门和上级主管审核，判定为合格的列入合格供应商名单。 2.4、供应部必须经常寻找新的合格供应商，以利于公司降低成本。,供应商的考核,考核项目： 供应商业绩的考核项目及分数比例如下(

14、满分100分) 品质考核：40分 交货期考核：25分 价格评价：15分 服务评价：15分 其它： 5分,考核办法： 供应商评分每月一次。 将各项分值录入供应商业绩考核表，并合并得分。 每半年平均一次得分 考核等级划分： 平均得分为90.1-100分的为A级 平均得分为80.1-90分的为B级 平均得分为70.1-80分的为C级 平均得分为60.1-70分的为D级 平均得分为60分以下的为E级 无论平均得分多少，只要交货期限、价格评价和服务评价其中任一项出现0分考核登记均降为C级，若连续三次有0分项出现，均降为不合格供应商。,考核结果处理： A级供应商为优秀供应商，给予付款和订货量的奖励。 B级

15、供应商为良好供应商，提请厂商予以改善提高。 C级供应商为合格供应商，须由相关部门给予相应辅导。 D级供应商为应辅导供应商，须由相关部门给予相关辅导，三个月内未能达到C级以上予以淘汰。 E级供应商为不合格供应商，予以淘汰。 淘汰的供应商如要重新供货，必须经过供应商调查评价。,记录表单,供方调查及评价表 供方业绩评定表 合格供方名录 物资采购申请单 物质采购计划单,供方调查和评价表,供方调查和评价表,月常用辅料采购计划 HYMS-04-SG-28-2007 版本/次：A/0,三、有关ROHS,3.1、RoHS是什么？ RoHS是由欧盟立法制定的一项强制性标准，它的全称是关于限制在电子电器设备中使用

16、某些有害成分的指令(Restriction of Hazardous Substances)。 该标准于2006年7月1日开始正式实施，主要用于规范电子电气产品的材料及工艺标准，使之更加有利于人体健康及环境保护。 该标准的目的在于消除电机电子产品中的铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯和多溴联苯醚共6项物质，并重点规定了铅的含量不能超过0.1%。,世界各国尤其是发达国家，对RoHS指令的出台高度关注，有的称其为绿色环保指令，有的称其为技术壁垒指令，还有的称其为牵动全球制造业神经的指令。其间，美国、日本、韩国等也相继出台了类似指令。中国是全球制造业大国，也是产品出口大国，出口总量的70%以上涉及到RoH

17、S指令，因此中国政府亦十分重视相关问题，已于2006年2月28日正式颁布电子信息产品污染防治管理办法，2007年3月1日施行。,颁布RoHS指令的目的： 一是设立技术壁垒，提高产品准入门槛 二是加强环境保护，确保可持续发展。 为使欧盟各成员国在限制电气和电子设备中使用有害物质的一致法律条件下，保护环境和人类健康。,3.2、六种有害物质的最大限量值,3.3、RoHS指令限制物质在电子电气设备中的主要应用类别,3.4、供应商管理,在一个组织推行RoHS,在产品的实现过程中，最大的风险与最重的工作可能会出现在绿色供应商管理这个环节。 在欧盟RoHS 指令规定的有害物质的测试要求中，之所以提出采用“均一物质”的测试要求，并非为了给电子电器产品的厂家带来困难及增加成本，而是希望对物料的源头实施控制，以确保最终的成品能符合要求。,那些供应商需