外部性理论课件

1、第4章 外部性理论,中国地质大学（北京） 汪安佑 教授,资源环境经济学,北京市精品课程,讲授计划,专题：沙漠化 案例分析 共识与问题 理论讲授 案例讨论 科研选题 课后思考,专题：沙漠化,全国概况： 我国是世界上受沙漠化危害最严重的国家之一，每年土地沙漠化面积仍以3000多平方公里的速度扩展，因沙漠化造成的直接经济损失超过540亿元。 从1959年到1983年的24年间： 沙漠化面积上升了15.6，其中流动沙丘等严重沙漠化土地上升了39。 结果： 大漠连绵，风沙肆虐，危及交通，侵蚀田园，沙进人退，生态失衡。,例：甘肃省沙区,甘肃省沙区：总面积3.72亿亩，占全省总面积的一半以上 全省损失：甘肃

2、省每年因沙漠化造成的直接经济损失达8亿多元，间接经济损失高达16亿64亿元。 每年受风沙危害的农田达30万亩60万亩。因流沙埋压和风沙危害严重而弃耕的农田累计达320万亩，草场受风沙危害面积达6095万亩，风沙线上有4366个村庄受到流沙威胁，有392个风沙口没有得到有效治理。 1993年“55”黑风暴：河西走廊地区发生给甘肃省造成直接损失2.36亿元。 那场黑风暴席卷了甘肃金昌、武威、白银，内蒙古阿拉善盟及宁夏银川、中卫等地 前后持续了5个多小时，使兰新线中断31个小时，兰州、敦煌机场分别关闭两天和7天 沙漠边缘的许多水库受风沙淤埋，库容逐年减少，严重威胁着水库调蓄功能的发挥 导致85人死亡

3、，264人受伤，31人失踪,腾格里沙漠,西接贺兰山，东南角分布到黄河边；南侧为祁连山，西北为雅布赖山 占据阿拉善高原东南部，面积4.2万平方公里，约占全国沙漠面积的5.2 列在我国著名沙漠中前5位之一，流动沙丘占整个沙漠面积的70，固定和半固定沙丘占整个沙漠面积的26左右。 除北部及西南部外，沙漠内部广泛分布有湖盆，大小湖盆达422个之多，大部分为未积水或积水面积很小的草湖。 武威市，处在巴丹吉林和腾格里两大沙漠包围之中，特别是所辖的凉州区、古浪、民勤两县，随着近年来水资源匮乏、地下水严重超采，风沙肆虐，黄沙逼近家园，吞噬良田，给当地群众生产生活带来极大危害。 古浪县风沙线长130公里，1/3

4、的土地面积为沙漠或沙漠化土地。 民勤县沙漠化的程度更可怕，沙漠的日益侵袭直接威胁着人们生存的家园。人们担忧再过几年，这里会不会成为第二个罗布泊。,-,受到沙漠化侵袭的若尔盖草原,沙漠化地区的村民生活状况,青海湖以南地区沙漠化加剧,已经沙漠化的草地,-,因沙漠化被埋没的村庄,沙漠化是由于气候变化和人类不合理的开发造成,蛇沙漠化,一些地质的沙漠化趋势愈演愈烈,治沙行动：京津风沙源治理工程（赤峰市）,从2000年开始，赤峰先后有10个旗县区被列入京津风沙源治理工程和退耕还林工程治理区，完成京津风沙源治理工程投资17.5亿元，完成治理任务1608.895万亩，占自治区下达任务的95.9%。 生态效益显

5、著，初步筑起了一道京津“绿色屏障”。 实施造林种草、围封禁牧、流域治理、水源工程配套等综合治理措施，增加了土壤肥力，涵养了水源，改善了区域性生态环境及人居环境，减少了自然灾害频数。 北部旗县6级以上大风和沙尘暴天气明显减少，农田、草牧场沙化的趋势得到了初步遏制。赤峰市沙化土地面积已由1994年的3996万亩减少到2004年的2873万亩，10年减少1123万亩，减少了28%，实现了由“沙进人退”到“沙退人进”的历史性转变。,经济效益突出，为农牧民建造了一个“绿色银行”,草业：自2000年以来，赤峰市新增人工种草面积100余万亩、飞播牧草39.52万亩、基本草场16.42万亩，实现草业总产值6.

6、74亿元。 养殖业：通过沙源项目的带动，各类养殖小区、专业村层出不穷。目前全市肉羊小区已达220个，肉牛小区170个。2005年6月末全市家畜存栏1455万头只，比2000年同期增加540万头只。 补贴：2004年，当年还林还草现金补助4420万元，粮食补助2.21亿公斤，折资3.094亿元，合计补助3.536亿元；实施禁牧舍饲享受粮食补助1.08亿公斤，折资9276.75万元。两项折资合计4.51亿元，相当于全市农牧民人均增收130元。,社会效益明显，为实现生产方式的转变开辟了一条“绿色通道”,促进了具有地区特色产业发展：草产业、中药材、花卉种植业、林果（山杏、野葡萄、沙棘）以及特色种养殖业

7、（马鹿、山鸡）等生态产业的开发 如宁城的桑蚕产业、喀旗的中药材基地、万寿菊基地等多元化特色产业都已达到一定的规模。 畜牧业经营方式发生了变革：实现了由散撒放养到禁牧舍饲、由数量型畜牧业向效益型畜牧业的转变。 节余劳动力：全市通过退耕形成了10余万节余劳动力，他们通过科学种田、劳务输出等，提高了素质，增加了收入，拓宽了致富门路。,赤峰响水沙区的变化,响水沙区：赤峰翁牛特旗乌丹镇东行50公里左右。 20年前，这里严重沙漠化面积为5万亩，到1997年时，严重沙漠化面积达到了15万亩，十年间增加了2倍之多。 恶劣的自然环境使这里的农牧民失去了生存和生活空间，所造成的巨大损失难以估计。 自2000年列入

8、京津风沙源治理工程之后，响水项目区便展开了轰轰烈烈的生态治理大战。 短短几年，这里增加林地面积25万亩，项目区林草覆盖率由原来的8%提高到了60%以上，流动沙地减少到了8万亩，不仅使项目区内的3万亩农田和8万亩草场得到了有效保护，而且每年可减少向西辽河输入泥沙300万吨，每年直接或间接产生经济效益高达1200余万元。,治沙成绩,赤峰响水沙区治沙成绩,青海湖,案例分析:养狗的负外部性,我在博客写出了养狗的负外部性后，北京市就出台了有关规定。 为什么养狗成了人们普遍关心的问题，产生了负外部经济性，表现： 第一，养狗不注意会破坏了环境。如养狗人让狗随地大小便，使社区、花园变成处处有狗粪，人走路容易踩

9、狗粪； 第二，极个别人会通过养狗达到故意杀害人的目的。一些人想杀害他人，担心坐牢，只好养一只大狗，通过训练，在遇到想杀害的人时，将狗放出，让其咬死其人，因为狗咬死人不用坐牢。就如一些开宝马的人，通过开汽车故意杀人一样，将狗变成了杀人工具； 第三，养狗易传播病菌，且无法治好；一是狗咬人传播，二是人与狗亲吻传播病菌。 第四，狗的叫声易干扰邻居的生活。 给和谐社会带来了不和谐。,养狗也给人带来好处：一是得到快乐；二是体现人对动物的爱心。 但养狗人需正确处理和认识： 第一，人不要与狗亲吻。其实，人与畜是一个世界的两类动物，狗是依靠吃人们弃之食物或狗食等物而生存，其生存环境不同于人类，容易传播病菌，与人

10、不是一类动物。产生病菌的杂交。 第二，人们要爱护狗等动物。不要过于亲密；保持一定距离。 第三，在人与狗的关系处理上，人类要更多的去与人类亲密，关爱人类，使人类活得幸福。人类有优先权。当动物危及到人类的生命时，以人的生存为优先； 第四，立法、司法部门，要对放狗故意咬死人案作为杀人案处理，养狗人要负法律责任； 第五，养宠物狗的人，不要破坏公共卫生。,共识与问题,共识: 外部性是市场交易经济之外的一种经济形态; 外部性造成市场失灵. 问题: 外部性的涵义、类型与特征 外部性理论的产生与发展 外部性与资源配置效率 外部性的消除对策,理论讲授,外部性的涵义、类型与特征 外部性理论的产生与发展 外部性与资

11、源配置效率 外部性的消除对策,一、外部性的涵义、类型与特征,1、外部性的涵义 外部性是指：不通过影响价格而直接影响他人的经济环境或利益，转移自己行为的后果，没有由自己完全承担这种后果的经济现象。 外部性理论：是分析现实中人与人之间或经济行为主体之间经济行为的另外一种相互影响。,2、外部性的类型 按照影响的范围，分为： 消费外部性：指一个消费者的消费行为直接影响了另一个经济行为人生产或消费的可能性。 生产外部性：指厂商的生产影响了其他人的福利。 按照外部性的影响，分为： 正外部性：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。 负外部性：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损

12、，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。,三、外部性的特征 外部性独立于市场机制之外 外部性产生于决策范围之外而具有伴随性 外部性与受损者之间具有某种关联性 外部性具有某种强制性 外部性不可能完全消除 负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异,二、外部性理论的产生与发展,1、马歇尔首次提出“外部经济” “外部性”（externality）英文词的原型源于马歇尔1890年写就的经济学原理中首次出现的“外部经济”（external economies）。 马歇尔所指的外部经济主要是指一个部门内部的各个厂商之间的关系。 2、庇古发展了外部性理论 庇古全面地接受马歇尔提出的内部经济和外部经济的

13、概念，并且在此基础上充实了“内部不经济”和“外部不经济”的概念。 提出的边际产值是指最后单位生产要素的产值。 提出了国家干预必要性的论点。,三、外部性与资源配置效率,1、外部性与帕累托最优 帕累托最优的一个必要条件就是任何一对物品的边际替代率同其对任何生产者的产品边际转换率相等。 当生产者污染着环境存在外部性时，帕累托最优就无法实现,存在资源配置无效率。 这时生产者的私人边际成本已经不等于社会边际成本，而是后者超过了前者； 外部性的存在还会导致生产要素的边际生产率在生产者之间存在差别，而且不同要素间的边际替代率也不相同，生产者之间的边际转换率也不相同。 生产者的边际转换率和消费者的边际替代率的

14、偏离也必然发生。,2、生产外部性分析 生产外部性的普遍性 生产外部性给土地价值带来的影响十分明显， 外部性现象时时刻刻在我们周围发生。 生产外部性的案例分析 以生产领域厂商产生空气污染的外部性进行分析。 社会边际成本曲线（MSC）包括 了私人边际成本（MPC）和排污 所带给社会的边际成本。 右图，MSC曲线就必然高于MPC。 污染控制的结果将会限产提价， 一般地说这是正确的，是提高了 全社会的资源配置效率。,3、消费外部性分析 （1）吸烟消费的外部性分析 吸烟的外部成本包括3项： 由吸烟引起的疾病及所需偿付的医疗费用（尤其在福利国家） 因患这些疾病而引起的生产率的降低 因在公共场所吸烟而引起不

15、吸烟者的反感。 例：美国技术评价局对1985年与吸烟相关的死亡与成本估算： 与吸烟相关疾病的医疗费用约在130亿350亿美元之间 因吸烟带来生产率的损失（从病假及寿命降低两方面来计算），约在270亿610亿美元之间。 人类所从事的每一项生产或经济活动，几乎都会产生残余物，这些残余物可能对公共资源造成有害或有益的影响。,（2）小汽车消费的外部性分析 私人小汽车的消费外部性包括：交通拥挤、空气污染、噪声、尘埃、视觉损害、交通肇事的心理恐惧负担等。 考察车主驾驶时的拥挤成本产生的过程 如果私人收益大于私人边际成本 支出他就决定出行，反之不出行。 车主私人边际成本的情况、私人 收益的预期以及它们的计算

16、比值 只有车主个人知道。 假定某车主出发点为交通不拥挤的市 郊，目的地是交通拥挤的市区，并假 定他出车时间恰是交通高峰期，且MSC 只限于对公路的使用者，见右图。,他上路以后，车辆之间互不干扰，未出现交通拥挤现象，MSC与MPC两条曲线重叠，图中的Q3。车辆逐渐多起来，超过Q3点之后，交通开始拥挤，MPC与MSC产生差距，并越来越大。 他加入车流。MSC实际上等于行车中的MPC加上对其他驾驶者因道路拥挤而引起的费用。 用代数的形式计算出MSC。假定公路上有n辆车，每辆车行驶的平均社会成本为c，那么每加入车流一辆车而造成的拥挤成本即车流的减速将使ASC增为C+C。这辆车在超过Q3点以后，车流量增

17、为n1，那么它就是第n1辆车，这辆车的社会边际成本（MSC）就是： （n1）（cC ）- nc=cC nC MSC比ASC多出nC；但该车主却认为他的MPC仅等于他能看得到的行车费用，即等于C+C。 如果说这里的行车需求曲线是DD的话，MPC（ASC）与之相交点为A，它决定的车辆数为Q2，远高于最佳车流量Q1，但是因为车主不考虑他对其他驾驶者造成的外部成本 EF（C1C3），道路上实有的车辆数就必然为Q2，造成了过度的拥挤。,四、外部性的消除对策,（一）采取行政手段：管制与指导 1.管制 从行政上指示生产者提供最优的产量组合 调整电力和石化等高污染工业生产布局，严格限制厂址的选择 指示把产生外

18、部性和受外部性影响的双方厂商联合起来，使外部性“内在化”。 2.指导与劝告 日本在70年代以前的环境政策中更多的是采用行政官厅的指导与劝告的手段。 有时即使超出限定标准，也不急于罚款与限令停产，而是由主管省厅加以裁决。,1.庇古税 庇古提出了著名的修正性税（Corrective taxes） 即用税收补贴的形式促使私人成本与社会成本相一致。 例如，如果对外部性的产生者征收相当干外部不经济的价值的消费税。 2.消除外部性的主要经济措施 确定最佳排污量 税收手段 进行补贴,（二）运用经济措施：税收与补贴,1.斯蒂格里茨的主张 建立一套有效的解决外部性的法律系统，必须要建立一套严格定义的稳定不变的产

19、权关系。 通过立法来定义产权以解决和处理现代社会产生的各类外部性有两个优点： 一是它不受利益集团压力的影响 二是它可以通过审判过程能够得到恰当的阐述。 2.运用法律手段解决外部性的限制 诉讼的交易成本大； 诉讼费用昂贵，厂商会把外部性的影响削弱到接近但稍小于受损者诉讼的成本； 诉讼的结果具有未来不确定性因素； “搭便车”的现象。,（三）法律手段：制定规则与法律约束,明晰产权 建立产权规则 产权交易,（四）建立产权交易规则,案例讨论：东湖污染,东湖污染的现状：东湖位于武汉武昌区东部，北邻武钢，南接东湖高新技术开发区。是我国最大的城中湖。东湖为典型的半封闭浅水湖泊，水面面积33平方公里，水面积119平方公里。 依湖而建的听涛风景区、磨山风景区、东湖海洋世界、武汉植物园等旅游资源又使东湖成为风景宜人的水上乐园。武汉市民自豪地称其为“大武汉的心肺”。 随着武汉经济的发展、城市化进程的加快，沿湖大量未经处理的工业废水、养渔场废水和生活污水大量排放到东湖之中，使沿湖居民环境受到严重威胁。 状况：目前，东湖二类水体面积占28%，三类水体面积占19%，轻污染