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文档简介

1、第四章 特别交易事项及其监管,主讲人：钟小林,证券交易,2,第四章 特别交易事项及其监管,第一节 特别交易规定与交易事项 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理,证券交易,3,第一节 特别交易规定与交易事项,一、大宗交易 大宗交易的定义,证券交易,4,（一）上交所大宗交易,证券进行大宗交易的条件 大宗交易时间 大宗交易的申报 大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。,证券交易,5,（二）深交所综合协议交易平台业务,证券交易,6,二、回转交易,回转交易的定义 债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日回转交易。,证券交易,7,三、股票交易的特

2、别处理,（一）警示存在终止上市风险的特别处理 退市风险警示制度的定义 退市风险警示的处理措施 受到退市风险警示的上市公司条件 上市公司相关公告内容,证券交易,8,（二）其他特别处理,其他特别处理的处理措施 实行其他特别处理上市公司的条件,证券交易,9,四、中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定,（一）退市风险警示 （二）暂停上市 （三）恢复上市 （四）终止上市,证券交易,10,五、开(收)盘价、除权(息)等交易事项,（一）开盘价与收盘价 1.根据我国现行的交易规则，证券交易所的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。 2.上海证券交易所的证券收盘价为当日该证券最

3、后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。,证券交易,11,3. 深圳证券交易所的证券收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。,证券交易,12,（二）挂牌、摘牌、停牌与复牌,证券交易,13,（三）除权与除息,1、如果上市证券发生权益分派、公积金转赠股本、配股等事项，就要进行除权与除息。 2、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。,证券交易,14,3、除权与除息计算公式 4、权证的行权价格的调整。,证券交易,15,（四）交易异常情况的处理,证券交易,16,六、固定收益证券综合电子平台,（一）交易商 （二）固定收益证券交易,证券交易,17,第二节 交易信息和交易行为的监督与管理,一、交易信息 （一）即时行情 （二）证券指数,证券交易,18,（三）证券交易公开信息,1、对于有价格涨跌幅限制的证券 价格涨跌幅偏离值、价格振幅、换手率的计算公式 2、对于无价格涨跌幅限制的证券 3、对于证券交易异常波动 4、对于证券实施特别停牌,证券交易

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