第二章 统计调查.ppt

1、第二章 统计调查,主讲教师：郝庆禄,数据资料是进行统计研究的基本依据。在社会经济领域中，通过调查获取完整、准确的数据资料，对于正确认识客观事物，揭示事物的数量规律性具有特殊的重要意义。,引言,上世纪80年代肯德基为了开拓中国市场，前后两次派人来北京调研西式快餐的市场前景。,1987年11月12日，肯德基在北京前门繁华地带设立了在中国的第一家餐厅，北京肯德基有限公司也成了北京第一家经营快餐的中外合资企业。2003年营业收入达93亿人民币，2004年在中国店铺数达1200家。,1953年，中国进行了历史上第一次人口普查显示总人口为6.02亿人，增长率为2%。时任北大校长的马寅初对人口普查的结果表示

2、怀疑。马寅初经过三年的调查研究发现，中国人口的增长率是每年增长2.2%以上，有些地方甚至到达3%，这实在太高了。 他将调查成果写成“控制人口与科学研究”。于是就产生了上世纪五、六十年代众所周知的关于要不要实施“计划生育”的争论。,1957年四月廿七日，马寅初在北京 大学大饭厅发表人口问题的演讲。,“学者不能离开统计而研究，政治家不能离开统计而施政，事业家不能离开统计而执业” 。,可见数据统计调查在社会生活应用中的重要地位和作用。,为什么对同一事物的调查，会得出截然不同的统计数据和结论呢？,统计数据即统计资料，本节所要学习的就是如何对统计资料进行调查和度量。,即统计调查的方式和方法问题。,统计调

3、查就是对统计资料的搜集，它是根据统计研究的目的和任务要求，采用科学的调查方法有组织、有计划地向调查对象搜集原始资料和二手资料的工作过程。,一、统计调查的概念,第一节 统计调查概述,1.原始资料（初级资料）：是指为了研究某个问题而进行实地观察，或从党政机关、企事业单位、学校和其他团体而获得的第一手资料。,二、原始资料与二手资料,2.二手资料（次级资料）：是指借用原来已经加工过的现成资料。,来源主要有：1、公开出版物；通过其他渠道获得的尚未公开发布的数据资料。,第一节 统计调查概述,公开出版物如： 中国统计年鉴、中国统计摘要、中国社会统计年鉴、中国工业经济统计年鉴、中国农村统计年鉴、中国人口统计年

4、鉴、中国市场统计年鉴、世界经济年鉴、国外经济统计资料、世界发展报告,统计数据的间接来源,二者关系：任何二手资料都是从原始资料加工整理而来。统计调查所搜集的资料主要是原始资料。,2、通过互联网获取的所需的各种数据资料。,三、统计调查的种类,（1）按调查对象包括的范围的不同,（2）按调查登记的时间是否连续,全面调查,非全面调查,（3）按组织形式的不同,凭证法（统计报表）,直接观察法,采访法（包括问卷调查）,专门调查,统计报表,（4）按收集资料的方式,是统计设计在统计调查阶段的具体化，是指导整个统计调查过程的文件。,调查方案的内容,第二节 统计调查方案,1、调查目的和任务,为什么要调查，通过调查要解

5、决什么样的问题。应该搜集什么样的资料以及怎么样去搜集所需资料,调查对象是根据调查目的和任务而确定所要调查研究的现象总体。 调查单位是构成调查对象的每一个具体单位，即总体单位（调查对象的全部或部分）,二者关系：统计总体和总体单位之间的关系。,2、调查对象、调查单位,调查项目是调查的具体内容。需要了解调查单位的哪些属性或特征（又称为调查标志），是调查方案设计的核心内容。,3、调查项目和调查表,单一表,一览表,例：工业企业统计报表,例：人口普查登记表,调查表是表现调查项目的表格或问卷。回答“调查什么？”,调查表将调查项目按一定顺序、一定结构排列所形成的表格。 调查表一般由表头、表体和表脚三个部分组成

6、。 调查表还可以表现为问卷的形式，其主体部分由一系列问题及其备选答案组成，由被调查者自愿回答。这样的调查称为问卷调查。,4、调查的方法和调查时间,调查方法：包括调查的组织形式和搜集资 料的具体方法。 调查时间：一指调查资料所属的时间即调查的标准时间，一指调查期限。,5、调查的组织实施计划,包括明确调查的组织机构、宣传、调查人员的选择和培训、调查表或问卷及调查工具的准备、经费预算、是否需要试点等。,问卷：是为了达到调研项目目的和搜集必要的数据而设计好的一系列问题（以问题的形式系统地记载调查内容的一种印件）。 问卷提供了标准化和统一化的数据搜集程序，使问题的用语和提问的程序标准化。,第三节调查问卷

7、,第三节调查问卷,问卷 设计,问卷结构：说明词 + 主题词句 + 作业记录,基本要求：,主题明确，形式简明， 文字通俗，容易理解， 便于回答。词句编排， 层次分明，先易后难。,问卷形式：,开放式词句 对选式词句 多项选择式词句 顺位式词句 标度式词句,上海市城市居民消费与投资倾向调查问卷 尊敬的先生、女士： 我们是上海财经大学的学生。为了积极参与贯彻国家关于扩大内需推动经济增长的方针和理论与实践相结合的教育原则，在老师指导下我们组织了这次千户居民的社会调查。请您给予支持。调查不记名，全部资料用计算机处理，绝对保密和安全，您只需在符合您的情况的答案上打个勾，化费几分钟时间。谢谢！,下页,（1）您

8、家是否已经拥有下列耐用家电设备 1、彩电，2、组合音箱， 3、VCD（或DVD）， 4、冰箱， 5、空调，6、电脑 （2）您家的住房是： 1、租赁公房，2、有产权公房 ， 3、新商品房， 4、其他（请注明） （3）您家今明两年是否准备以下项目支出： 1、购买家电设备 5、现有住房装修 2、购买成套家俱 6、支付子女教育费 3、购买汽车 7、国内或国际旅游 4、购买（或置换）房屋,（4）您今明两年不准备上列大项目支出的主要 原因是：（选填3项） 1、没有必要5、售后服务差 2、经济不宽裕6、价格不合理 3、品牌不中意7、其他（请注明） 4、质量信不过 （5）您购买商品考虑的主要因素是： 1、实用

9、价值4、品牌 2、商品质量 5、售后服务 3、价格 （请按您认为的重要性在中写上位序）,（6）您家平均每月总收入是： 1、500元以下5、20003000元 2、5001000元6、30005000元 3、10001500元7、50008000元 4、15002000元8、8000元以上 （7）您家平均每月日常生活费开支是 元 A、其中用于吃（食品）支出大约是 元 （8）您认为您家近几年生活水平是 1 2 3 4 5 提高很多 略有提高 没有变化 略有下降 下降,（9）您收入节余用予以下哪些项？各项约占多大比重？ 1.银行储蓄 （ ）% 4.其他债券 （ ）% 2.国债(国库卷) （ ）% 5

10、.股票 （ ）% 3.基金 （ ）% 6.保险 （ ）% .其他 （ ）% （10）您存钱的主要目的是： 1、购买设备 4、子女教育 2、购买住房 5、养老防病 3、结婚 6、旅游 （请按你认为的重要性在中写位序）,下页,上页,（11）您是否了解现在推行的信贷消费 1、不了解，2、了解一点，3、了解， 4、很了解 （12）您是否打算参加信贷消费： 1、是，2、不 （跳过第13问题） （13）您信贷消费的项目是（ ） （请按第3题的编号填写）,很同无不很 同意所同不 意 谓意同 意 1、信贷消费不合中国国情 2、信贷消费是资本主义国家的做法 3、信贷消费是先甜后苦 4、借债享受有风险 5、借债消

11、费不光彩 6、信贷消费是现代通行的做法 7、只要量力借贷，有利无害 8、发展信贷消费能促进经济增长,（14）您是否同意下列看法：,（15）最后，了解一下您的基本情况 A、您的性别：1、男，2、女 B、您的年龄： 周岁 C、您的文化程度：1、不识字或识字不多， 2、小学 3、初中 4、高中或中专，5、大专或大学以上 D、您家庭人口数 人 其中D（1）在业 人；D（2）离退休 人； D（3）失业、下岗 人； D（4）在校学生 人 E、您的职业 （见卡片） F、职务,第四节统计调查的方式和方法,具体来说，统计调查方法包括调查的组织方式和搜集资料的具体方法(即通常所说的调查方法问题)两方面内容。,统计

12、调查过程中搜集资料的方式、方法多种多样，每种方式、方法都有其独特的功能和局限性。要搞好资料的搜集工作，就需要根据调查的目的、任务、被调查对象的特点选择合适的调查方式和方法。,统计调查,一、调查组织方式,统计调查,二、调查方案设计,报表制度,普 查,重点调查,典型调查,抽样调查,方案内容,调查表、问卷设计,制度化的 经常性调查,专门组织调查,全面调查,非全面调查,从调查的组织方式来看，有普查、抽样调查、重点调查、典型调查和统计报表等。,统计调查方式,（一）统计调查方式,人口调查链接,普查是为了某一特定目的而专门组织的一次性全面调查。常用于搜集反映重大国情、国力的基本统计信息，可以为抽样调查或其它

13、调查提供基本的依据。,1 普查,一是通过专门组织的普查机构，派出调查人员，对调查单位直接进行登记。,普查的组织方式,二是对调查单位颁发一定的调查表格，由调查单位根据原始记录和核算资料自行填报。,项目 数额 数量 型号 隶属 备注 部门 1 2 3 合计,优缺点： 能全面、系统地搜集资料，但是人力、物力和时间耗费比较大。,（1）必须规定普查的标准时间。,普查要注意的问题,（4）同类普查应尽可能按一定的周期进行，以便观察现象发展变化的过程和规律性。,（3）普查项目要有统一规定，不得任意改变或增减。,（2）调查登记工作应同时进行，以保证资料的及时性和准确性。,普查时注意啦：,抽样调查：是从总体中随机

14、抽取一部分单位作为样本进行调查，并根据样本资料来推断总体数量特征的一种非全面调查方式。,2 抽样调查,抽样调查的组织方式,1 简单随机抽样（纯随机抽样）,方法：将总体单位编成抽样框，而后用抽签或随机数表抽取样本单位。适用于总体规模不大；总体内部差异小,2 类型抽样（分层抽样）,方法：将总体全部单位分类，形成若干个类型组，后从各类型中分别抽取样本单位，合成样本。,总体 N,样本 n,等额,等比例,最优,3等距抽样（机械抽样）,方法：将总体单位按某一标志排序，而后按一定的间隔抽取样本单位。,排序依据的标志：（1）无关标志；（2）有关标志,（总体单位按某一标志排序）,4整群抽样,方法： 将总体全部单

15、位分为许多个“群”，然后随机抽取若干“群”，对被抽中的各“群”内的所有单位登记调查。,总体群数R=16 样本群数r=4 样本容量,例：,A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K,L,M,N,O,P,L,H,P,D,例：,在某省100多万农户抽取1000户调查农户生产性投资情况。,5多阶段抽样,第一阶段：从省内部县中抽取5个县,第二阶段：从抽中的5个县中各抽4个乡,第三阶段：从抽中的20个乡中各抽5个村,第四阶段：从抽中的100个村中各抽10户,样本n=10010=1000(户),抽样方法,1放回抽样：抽出样本单位登记后放回总体，再抽时总体不变。,2不放回抽样：抽出样本单位登记后不放回总体，再

16、抽时总体渐次减少。,所以这种调查方式在生产管理、市场调查、抽样检验等方面应用非常广泛。,抽样调查特点,1、按随机原则抽取调查单位。 2、根据部分推断全体。 3、抽样误差可以估计和控制，使推断结果具有一定的可靠性和准确性。,1 特点,2 优点,抽样调查和全面调查相比，具有经济性、时效性、准确性和灵活性等优越性。,（4）可用于对总体的某种假设进行检验，以判断这种假设的真伪，决定行动的取舍,抽样调查的主要应用,（1）能够解决全面调查不能或难以解决的问题,（2）补充和订正全面调查的结果,（3）应用于生产过程中产品质量的检查和控制,由于抽样调查是用随机抽出的部分样本来推断总体，所以在使用这种方式时，要注

17、意研究对象中个体差异变化一定有规律，不易剧烈、集中于少数单位。否则抽出的样本就失去代表性。,使用统计资料时必须注意：不应在非随机抽样情况下，随意把结论扩大到总体。 严格的推断必须事先框定一个总体，形成抽样框，随机抽取样本；由样本信息也只能推断到这个框定的总体，而非随意的抽样，任意的推断。 随机抽样不是随便抽样。,重点调查：在调查对象中选择一部分重点单位进行调查，用以反映总体基本情况的一种非全面调查。,3 重点调查,重点单位：是就所要调查的标志而言，标志值所占比重较大的总体单位。,特点及适用范围,重点调查实质上是范围比较小的调查，目的是反映现象总体的基本情况。重点调查由于重点单位的选取着眼于它所

18、研究现象主要标志总量的比重，因而它的选择不具有主观因素。,重点调查的优点是花费较少的人力、物力，在较短的时间内取得有关的基本情况。,适用于调查任务只要求掌握调查对象总体的基本情况，调查标志比较单一，数量上集中于少数单位，而这些少数单位的标志值之和在总体中又占有绝对优势的情况。,例如，要调查某市商场的销售量情况，一般选择销售量大的大型商场为重点单位。,典型调查的特点在于：调查单位是根据调查的目的在对现象总体进行全面分析的基础上，有意识地选择出来的。对象的选取更多取决于考察者的主观判断与决策。,典型调查是根据调查的目的，对所研究的现象总体进行的初步分析基础上，有意识地选取若干代表性的单位进行调查和

19、研究，借以认识事物发展变化的规律的一种调查方式。,4 典型调查,典型调查的种类,划类选典式 适用范围：要研究的总体特征在各单位差异较大。,解剖麻雀式 适用范围：要研究的总体特征在各单位差异很小。,抽样调查与重点调查和典型调查之间的区别：抽样调查是从总体中随机抽取部分单位(样本)进行调查；重点调查着眼于重点单位所占比重；典型调查则是从总体中有意识地选择部分单位作为调查的对象。,统计报表是按国家有关法规的规定，自上而下地统一布置调查任务，自下而上地定期提供基本统计资料的一种调查方式。,5 统计报表,统计报表也是一张调查表，报表中的指标项目就是调查项目。,按报送周期的长短不同，统计报表分为日报、旬报

20、、月报、季报、半年报和年报。,（一）统计报表分类,（按主管部门）目前我国统计报表，由国家统计报表、业务部门统计报表的和地方统计报表组成。,按填报单位不同，统计报表分为基层报表（由基层企事业单位填报）和综合报表（由主管部门根据基层报表逐级汇总填报）,统计报表制度是一种报告制度,(二)统计报表制度,2.填报说明：是对统计报表中的指标、填报范围和其他问题的解释说明。,1统计报表：统计报表制度的核心部分，主要内容是所要调查的各项统计指标。,（三）统计报表的资料来源,1原始记录，是基层单位通过一定的表格形式，对生产经营活动的过程及结果所做的第一手文字或数字记载。,3.内部报表，是在基层单位内部报送统计资

21、料的一种统计表。内部报表的特点是不外报。,2统计台账，是根据统计整理和分析的需要，将原始记录分门别类地汇总、登记得到的统计账册。,（1）保证统计资料的全面性、及时性、统一性。,统计报表的主要优缺点,优点：,（3）各级领导部门都能及时得到管辖范围内的统计报表资料，可以经常了解本地区本部门经济和社会发展情况。,（2）有利于积累资料，对现象进行系统的、连续的对比分析，研究现象发展变化的趋势和规律性。,局限性：,（1）可能虚报或瞒报某些数据，影响统计资料的质量； （2） 如果上级机关布置的统计报表过多，会增加基层负担，甚至造成某些混乱； （3） 统计报表的调查内容和时间比较固定，不能及时灵活地调查新情

22、况新问题。,统计报表的特点,基于这些特点，统计报表较适合于周期性强、程序化、规范化且需要专门统计、逐级上报汇总原始资料的统计调查情况。,五种调查方式对比分析,到底用哪一种方式好呢？,普查,抽样 调查,重点 调查,典型 调查,能全面、系统地搜集资料,人力、物力和时间耗费较大,重大国情、国力或小范围全面调查,经济性、时效性 准确性、灵活性,不适于调查标志数值集中的对象,个体差异不易剧烈、集中的非全面调查,便于了解调查对象的基本情况,不适于调查标志均匀分布的对象,调查标志单一、集中于少数单位的非全面调查,可根据调查者判断选择调查对象,选择标准 主观性强,调查标志比较突出、典型的非全面调查,统计 报表

23、,统一性、全面性 周期性、可靠性,机械、死板 、不灵活,周期性、程序化、 规范化的调查,本节小结:结论,普查费时、费力，不宜搞得太多，时间间隔不宜太短，但其结果可作为一段时期中的基本标准，是抽样等方法的依据。 抽样调查灵活、方便，且相对准确，是最主要的调查方式，但在重点突出，或典型明确时，最好采用重点调查或典型调查。 各种方法都有优缺点，在一个大的统计调查系统中，应综合运用各种方法。,目前，我国已初步建立起与联合国国民账户体系（SNA）基本接轨的国民经济核算制度，初步形成了以周期性普查为基础、经常性抽样调查为主体，必要的统计报表、重点调查、综合分析等为补充的国家统计调查方法体系。,（二）统计调

24、查的方法,传统的调查方法,访问法：按所拟调查事项，由计划地通过面谈询问方式向被调查者提出问题，通过他们的回答来获得有关信息资料的方法。,主要形式有：入户访问、街头拦截、电话调查、留置问卷调查、邮寄调查等方式。,访问调查(概念要点),1.调查者与被调查者通过面对面地交谈而获得资料 2.有标准式访问和非标准式访问 标准式访问通常按事先设计好的问卷进行 非标准式访问事先一般不制作问卷,对不起，打扰了！,邮寄调查（概念要点）,也称邮寄问卷调查 是一种标准化调查 调查者与被调查者没有直接的语言交流，信息的传递依赖于问卷 通过某种方式将调查表或问卷送至某调查者手中，由被调查者填写，然后将问卷寄回指定收集点

25、 问卷或表格的发放方式有邮寄、宣传媒介传送、专门场所分发三种,电话调查（概念要点）,调查者利用电话与被调查者进行语言交流以获得信息 时效快、成本低 问题的数量不宜过多,您好! 我是调查公司的调查员,电脑辅助调查（概念要点）,又称电脑辅助电话调查 电脑与电话相结合完成调查的全过程 一般需借助专门的软件进行 硬件设备要求较高,座谈会（概念要点）,1.也称集体访谈 2.将一组被调查者集中在调查现场，让他们对调查的主题发表意见以获得资料 3.参加座谈会的人数不宜过多，一般为610人 4.侧重于定性研究,个别深度访问（概念要点）,一次只有一名受访者参加、针对特殊问题的调查 适合于较隐秘的问题，如个人隐私

26、问题；或较敏感的问题，如政治方面的问题 侧重于定性研究,观察法：是指调查者通过直接观察、跟踪和记录被调查对象情况来搜集资料的一种方法。,我国在长江口设置的长期水文观察,传统的调查方法,1.就调查对象的行动和意识，调查人员边观察边记录以收集所需信息 2.调查人员不是强行介入 3.能够在被调查者不察觉的情况下获得资料,报告法：由报告单位根据原始记录和核算资料，按照统计机关颁发的统一的表格和要求，按一定的报送程序提供资料的方法。,实验法,1.在设定的特殊实验场所、特殊状态下，对调查对象进行实验以获得所需资料 2.有室内实验法和市场实验法,传统的调查方法,自动网络语音电话调查、网上(online)调查

27、等。,新型调查方法,建立在现代信息技术上的新型调查方法,互联网的迅速发展已经开始改变人们的生活方式和工作方式，同样为市场调查方法带来了重大的变革。,市场调查经历的三个阶段： 面对面访问 电话调查 网上调查,1-1 E-MAIL 电子邮件调查是指将一份HTML格式问卷直接发送给受访者，受访者收到问卷后，填写问卷，点击“提交”，问卷答案则回到指定邮箱。利用这种方法，受访者在填写问卷时甚至不用上网：他们可以将电子邮件下载下来，在发送结果时在线提交即可。 局限性：问卷的交互性很差，一些问题的跳问不能自动进行，此外，数据的处理会很麻烦：每份问卷的答案都是以邮件形式发回，必须重新导入数据库进行处理。,网上

28、调查的方式,1-2 WEB 在线调查是指将HTML格式的问卷放置在网页上供受访者填写。在线调查在几个方面优于电子邮件调查： 首先，问题的跳问可以基于受访者的回答自动完成；其次，可以在受访者回答问卷时，实时进行错误检查；第三，图片，动画等可以加入到问卷中去；所有这些都使得完成调查更迅速，更有趣，并提高了问卷质量。,本节小结,1 统计调查的五种方式 普查 抽样调查 重点调查 典型调查 统计报表,统计调查的方式和方法,2 统计调查的方法 传统调查方法 建立在现代信息技术基础上的新型调查方法,第五节调查资料的检查,任何统计方法搜集的资料都必须经过检查，才能进入统计整理阶段。,检查资料的准确性、及时性和完整性。 其中最主要是准确性检查。 准确性检查就是检查调查资料的误差问题。,检查包括：,检查目的,1.概念：统计调查所得到的数字与实际数字之间的差别。,误差来源,2.误差来和种类：,二、统计调查误差,全面调查和非全面调查中都存在。 检查资料准确性时主要检查登记误差。 登记误差可分为： 偶然登记误差和系统登记误差,1.登记性误差：,由于主观原因而引起的观察、测量、登记、计算上的差错而产生的