核安全工程师综合教程第六章.ppt

1、1,第六章安全文化,考试要求 引言 第一节安全文化概述 第二节安全文化的组成部分 第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别 第四节安全文化的评价方法 第五节培育安全文化的良好实践 本章小结 思考题,2,第六章安全文化,考试要求： 1. 掌握安全文化的概念、原则及其特征。 3了解安全文化在核领域中的演变及其在保证核安全上的作用。 2. 熟悉营运单位的安全管理体系及其在培育安全文化方面的地位。 4熟悉安全文化的组成部分以及决策层、管理层和职工在安全文化方面的职责和作用。 5熟悉安全文化的发展阶段及各发展阶段的特点。 7了解识别安全文化弱化征兆的方法。 8熟悉对安全文化的评价方法。 6熟悉培育安全文化的

2、良好实践。,3,引言,“安全文化”是在总结前苏联切尔诺贝利严重事故中人为因素的基础上，为确保核电厂安全生产而提出的一种系统且完整的管理概念，后经国际原子能机构（IAEA）的不断完善和提高，在整个核领域中作为一项基本管理原则，得到普遍地推广和应用，形成了核安全文化。,4,第一节安全文化概述-1,一、安全文化定义 IAEA国际核安全咨询组的报告INSAG-4“安全文化”（Safety Culture）给出了关于安全文化的经典定义： 安全文化是存在于单位和个人中的种种特性和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性要得到应有的重视。,5,第一节安全文化概述-2,二、安

3、全文化原则 IAEA在“发展核活动中的安全文化”中又对安全文化的实质作了更加明确的解释： 价值观、标准、道德和可接受行为的规范的统一体。 提出这些方面的目的是在立法要求和监管要求之外保持一个增强安全的自我约束的方法。,6,第一节安全文化概述-3 三、安全文化特性-1 1 安全第一的思想 安全文化指的是从事核安全相关活动的全体工作人员的献身精神和责任心，即安全第一的思想。 这种思想意味着内在的探索态度、谦逊谨慎、精益求精，以及鼓励核安全事物方面的个人责任心和整体自我完善。,7,第一节安全文化概述-4 三、安全文化特性-2 2 主动精神 除了严格地执行良好的工作方法以外，还要求工作人员具有高度的警

4、惕性、实时的见解、丰富的知识、准确无误的判断能力和强烈的责任感来正确地履行所有安全重要职责。,8,第一节安全文化概述-5 三、安全文化特性-3 3 有形导出 安全文化的特性都是无形的，对其进行评价虽然非常重要，但十分困难。为此，人们认识到无形的特性会自然地导出有形的表现，而这些有形导出就成为衡量安全文化作用的指标。,9,第一节安全文化概述-6 五、核安全文化的作用-1 防止和减少人因错误 人的失误和人的违章(两者区别在于是否有意)统称为“人因错误”。实践统计表明，引发核电严重事故的主要原因是人因错误；核电站50%以上的安全重大事件和事故的引发因素也是人因错误。核安全文化被作为一项基本管理原则加

5、以推广和实施，用以防止和减少人因错误。,10,第一节安全文化概述-7 五、核安全文化的作用-2 提高核安全水平 核安全文化对核领域的安全水平起着举足轻重的作用，政府及其部门、营运单位、核工业企业及其它协作单位，例如研究单位和设计单位等，都必须对核安全文化加以普及和应用。,11,第二节安全文化的组成部分-1,一、安全文化的组成-1 安全文化是核安全的基本管理原则，安全文化领域包括两方面的因素: 体制: 政策和管理方面的承诺与能力; 个人的响应: 每个人本身的承诺与能力。,12,第二节安全文化的组成部分-2 一、安全文化的组成-2 1. 体制 核安全文化的提出首先是针对单位（组织机构）的，涉及单位

6、内部的必要体制问题，以及各级管理部门的逐级责任制与工作作风问题，因此，单位必须对核安全做出具体的承诺。,13,第二节安全文化的组成部分-3 一、安全文化的组成-3 2. 个人的响应 INSAG-4安全文化指出：“除了人们往往称之为上帝的旨意以外，核电厂发生的任何问题在某种程度上都来源于人为的错误。然而人的才智在查出和消除潜在的问题方面是十分有效的，这一点对安全有着积极影响。” 一方面是减少或防止人为的错误，另一方面充分发挥人的积极影响，才能获得最高水平的核安全，因此核安全文化强调个人的响应，要求每个人必须对核安全做出具体的承诺，做到上述两点。,14,第二节安全文化的组成部分-4 二、营运单位的

7、安全管理体系-1 1 安全管理体系 关于体制，其重要内容之一是营运单位应拥有一个安全管理体系，来保证营运单位的安全性。该体系如图6-1所示，包括政策、组织、计划和实施、衡量绩效、审查与监管六个组成部分。,15,政策 组织 计划和实施 监管 衡量绩效 审查 图6-1 安全管理体系图解,16,第二节安全文化的组成部分-5 二、营运单位的安全管理体系-2 2. 政策：包括政府及其部门和营运单位制定的各项政策。 3. 组织：包括组织机构、责任、管理控制、沟通、合作、独立的建议、人员资格及培训等。 4. 计划和实施：包括标准、安全评估、制订工作计划、运行控制、制定应急计划等。 5. 衡量绩效：包括营运单

8、位的自我监测、独立监测等。 6. 审查： 包括对衡量绩效的为主的审查，同时对政策、组织、计划和实施进行审查，此外应接受监管部门总的监督与管理。 7. 监管：包括对整个体系各个组成部分的监督与管理。,17,第二节安全文化的组成部分-6 三 各阶层的职责和作用-1 核安全文化的要求是按照不同层次的每个人的响应这样一种方式展开的: 具体分为决策层、管理层和基层三个层次。 各个层次的每个人，除了遵守规程（规定的法规、章程和程序）之外，还必须按照核安全文化的规范来做每一件工作。,18,第二节安全文化的组成部分-7 三 各阶层的职责和作用-2 1 决策层 对决策层的要求是公布核安全政策、建立管理体制、提供

9、人力物力资源、不断自我完善，并要当众宣布其承诺来表明本单位在社会责任方面的立场和在安全方面的坦诚意愿，确保核安全是营运单位董事会议上的重要议题。,19,第二节安全文化的组成部分-8 三 各阶层的职责和作用-3 2 管理层 对管理层的要求是明确责任分工、负责安全工作的安排和管理、对人员资格审查和安排培训、掌握奖励和惩罚，以及监察、审查和评价安全管理体系的工作状态，并做出承诺以自己的行动和要求促进职工们的安全素养，确保职工们能按确定的框框办事并从中获益。,20,第二节安全文化的组成部分-9 三 各阶层的职责和作用-4 3 基层 对所有与核安全有关的基层个人响应的要求是: 善于探索的工作态度; 严谨

10、的工作方法; 互相交流的工作习惯。,21,第二节安全文化的组成部分-10 四 行业文化-1 核安全文化是核领域的行业文化，与行业中各个部门和单位的关系都是极为密切的。 在INSAG-4安全文化附录中提出了“安全文化指标”，分别对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位的不同层次的人员，详细地提出了应当做出的承诺和应当达到的要求，总共有143项。,22,第二节安全文化的组成部分-11 四 行业文化-2 1996年IAEA发布和实施了“单位安全文化自我评价和国际原子能机构安全文化评价组审评导则”（ASCOT导则），该导则分别给出了对政府及其部门、营运单位、研究单位和设计单位提出问题的指导: “I

11、NSAG基本提问”，涉及单位评价应当强调的主要方面; 针对该基本提问的“引导提问”，引导提问引用了INSAG-4附录的全部提问并加以扩展; 针对该基本提问的“主要表征”，主要表征用来说明好的安全文化的具体表现形式。,23,第二节安全文化的组成部分-12 四 行业文化-3 1 政府及其部门 政府及其部门，应当在现有法律的基础上，制定相关配套法规，加大执法力度; 监管部门要有完备的安全规定、导则和相关文件，要独立行使监督权，要对核设施单位的安全进行定期的评价; 监管人员要定期和有效地出现在现场，参加营运单位安全会议，进行监督管理; 要积极进行国际交流，特别是与IAEA的交流，学习其他国家的优点和长

12、处。,24,第二节安全文化的组成部分-13 四 行业文化-4 2. 营运单位-1 营运单位，应当对其安全负责，具体分成为公司和核电站两个层次。 （1）公司 首先要抓安全政策的制定，明确地规定核电站中安全是最重要的; 公司层次的核安全文化建设必须由管理层直接负责，并设有称职的核安全审查管理组织; 要加强广泛而深入的宣传，得到广大职工的充分理解，带领广大职工人人关心安全问题。,25,第二节安全文化的组成部分-14 四 行业文化-5 2. 营运单位-2 （2）核电站 核电站层次的核安全文化建设是关注的焦点，分为以下11个方面： 重视安全； 明确责任； 挑选好经理； 调整好电站管理组织与政府监管部门之

13、间的关系； 进行安全状况的审查； 加强对电站各种人员的培训； 组织好现场工作； 管理层下现场监督； 合理规定工作负荷和进行监督； 经理们正确对待安全、成本、运行、进度、奖励、群众意见等一系列问题； 职工中各类人员对安全的深入人心和切实体现。,26,第二节安全文化的组成部分-15 四 行业文化-6 3 研究单位 制定正确的政策和工作方法，来保证其提供的安全报告、设计、软件开发以及其它对安全重要的成果达到所要求的质量，发挥其对核电站安全的巨大影响。,27,第二节安全文化的组成部分-16 四 行业文化-7 4设计单位 他们既可是政府及其有关部门的后援，也可是核电站的后援; 对其提供的设计结果和与安全

14、有关的计算机程序，以及其它安全重要成果，必须有合格制度和经过严格的审查过程，而且对其评估是独立进行的。,28,第二节安全文化的组成部分-17 四 行业文化-8 总之，核安全文化是核领域的行业文化，必须通过行业中各个部门和单位的共同努力，才能建设好行业和单位的核安全文化。,29,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-1,一、核安全文化的发展阶段-1 核安全文化的发展阶段必须应用其有形导出来研究，表现为核安全的实现会有三个发展阶段：从开始的被动接受，到单位的自身要求加以达到，再到人人主动加以完善。 分解各个阶段的依据，是人们对于“人的行为和态度-核安全的关系”这个核心问题的认识程度和接受程度的差别

15、。,30,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-2 一、核安全文化的发展阶段-2 1 初级阶段 一方面，人们认为核安全是来自政府、主管部门和监管机构的要求，为求得企业的生存和发展，就必须抓安全; 另一方面，把核安全仅仅等同为遵守和达到相关的法规条例的规定和要求。 很显然，这是一种被动的、置于管理压力下的核安全。,31,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-3 一、核安全文化的发展阶段-3 2 中级阶段 不必依靠来自外部监管的要求和压力，单位也会主动地将安全绩效列为是实现的目标之一; 在实现该目标的安全管理中，只是把技术和规程作为解决的办法，还没有把人的行为问题列入其中，人的积极性和主观能动性尚

16、未得到较好的发挥。 在这种单位，达到一定的安全绩效后会出现停滞不前的现象。,32,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-4 一、核安全文化的发展阶段-4 3 高级阶段 人人自觉且不间断地加以改善安全绩效; 单位在实现安全目标的安全管理中，充分认识到人的行为对安全影响的重要性，把人的行为问题列入其中。 单位不断采取各种措施，主动改进人的行为，提高人们的安全文化素养，并以此来不停顿地改善和提高单位的安全绩效。,33,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-5 一、核安全文化的发展阶段-5 综上所述，尽管核安全文化既针对单位，又针对个人，但无疑单位是起主导作用的。单位的决策层推行的政策创造了工作环境，

17、支配着每个工作人员的行为。这就要求单位领导层以身作则，带领广大群众，搞好单位的核安全文化建设，使得“安全第一，质量第一”深入人心，安全绩效不断得到改善和提高。,34,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-6 二、识别安全文化弱化征兆的方法-1 单位的安全文化从开始弱化到由此引起安全事件或事故造成严重后果，二者之间存在一个时间延迟，如果能够及时识别单位的安全文化开始弱化，从而发出相关的报警，即时采取有效的补救措施，就有足够的时间来避免安全上有害的后果。 通常的做法是通过经验的反馈来确定安全文化弱化的征兆，并认真加以识别。 单位安全文化弱化的征兆包括四个方面：组织问题、管理问题、雇员问题和技术问题

18、。,35,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-7 二、识别安全文化弱化征兆的方法-2 组织问题 共3项: （1）解决问题不恰当 可能表现为：反复的出现危机、纠正措施被大量的积压、纠正行为不能保证优先、问题根本原因的论证失误等等。 （2）观念狭隘 管理者们开始相信他们的安全管理是令人满意的，并因此而自满起来，内部的改革和进步停止了，有意无意地失去了各种学习的机会。 （3）开放性差 管理者们拒绝交流，不愿和别人分享自己的经验，也不利用别人的经验来改善自己的安全状况。同时，完全缺乏国际交流的主动性。,36,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-8 二、识别安全文化弱化征兆的方法-3 2. 管理问题

19、-1 共8项: （1）纠正行为不力 安全有关的纠正措施被大量的积压、纠正行为不能保证优先。 （2）难题的解决模式不佳 正确模式：通过检查和汇集从各种各样来源得到的信息，按照预定的种类加以分类，进行分析，就可能形成问题的轮廓，得到初步的结论。 预定的种类的选取决定于对报告过和分析过的信息的可用性的认识与总结。 如果采取了效力低的难题解决模式，势必有相反的效果。,37,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-9 二、识别安全文化弱化征兆的方法-4 2. 管理问题-2 （3）工作程序的不完善 安全文化的一个重要因素就是雇员对工作程序本身和能够正确的应用程序充满信心。如果没有好的工作程序，是不能达到这点

20、要求的。 （4）分析和改正问题的质量差 方法不对，对问题进行了不恰当的鉴定，加之缺乏知识和资源，或受到时间的限制，可能导致不适当的改正行为。,38,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-10 二、识别安全文化弱化征兆的方法-5 2. 管理问题-3 （5）独立安全审评的不足或失效 对所有的安全相关的建议和纠正措施，都应当进行独立的安全审评，而且审评中应备有充分的证明文件，并采用经过批准的程序来鉴定方法、计算和技术的精确性与有效性。作不到这点，是安全文化弱化的表现。 （6）真实性不符 对于健康的安全文化，单位的配置和状态满足其安全状况的要求，安全状况的要求不能使单位和雇员处于不切实际与不够合理的状

21、态。作不到这点，是安全文化弱化的表现。,39,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-11 二、识别安全文化弱化征兆的方法-6 2. 管理问题-4 (7)违章 对于健康的安全文化，在承认各国现有标准的差异、业主的基准（相似的等级、相似的企业、相似的年代）的差异、报告水平的差异的基础上，管理违章的问题。作不到这点，也是安全文化弱化的表现。 (8）反复申请不执行管理要求 对于反复申请不执行现有管理要求的情况，就应审查管理要求的合适性，或应怀疑是否生产优先到了损害安全的程度。如果证明是后者，这是安全文化弱化的表现。,40,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-12 二、识别安全文化弱化征兆的方法-7

22、3. 雇员问题-1 共5项: （1）过长的工作时间 要保证人们在合理的时间内，不感到压力过大地完成分配给他们的任务，即不带来降低安全性和不期望的后果。过长的工作时间是单位安全文化弱化的征兆。 （2）未受过适当培训的人数比例偏高 表现为参加培训的人数和培训后人员能力不满足要求，是单位安全文化弱化的征兆。,41,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-13 二、识别安全文化弱化征兆的方法-8 3. 雇员问题-2 （3）使用适合的、有资格的和有经验的人员方面出现失误 根源在于选人的工作和培训的工作出现失误。 （4）对工作的理解差 有些人不能通过书面的与口头的描述来很好地理解对他们工作的要求、本人的职责

23、和义务。 （5）对承包人的管理差 如果核设施单位对承包人管理不好，会带来安全上的不良后果。一方面可能降低工程的质量；另一方面可能对本单位工作人员带来不良影响。,42,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-14 二、识别安全文化弱化征兆的方法-9 4. 技术问题 企业的技术状况是安全文化的直接反映。例如技术方面的记录和存档材料贫乏或缺乏管理；设备维修不及时；对安全事件的收集、监督和处理不当；自我检查和自我评价体制不健全等等。这是单位安全文化弱化的征兆。,43,第三节核安全文化的发展阶段及弱化识别-15 二、识别安全文化弱化征兆的方法-10 综上所述，确定了单位安全文化弱化的征兆。 通过营运单位的

24、自我检查和/或监管部门的检查，确切地识别到这些弱化征兆开始出现，早期识别就能导致早期诊断和早期采取有效的补救措施。营运单位通过果断地采取有效的纠正行为，使安全文化弱化的趋势得到控制，并向安全文化强化的方向发展，从而导致单位安全水平的提高，防止或减少安全事故，并降低其后果的严重性。,44,第四节安全文化的评价方法-1,安全文化的评价可有三种方式，即单位自我评价、IAEA安全文化评价组评价、二者结合的评价。 不管哪种方式的评价，都按照IAEA的ASCOT导则的规定内容进行，称为ASCOT评价方法。 这里介绍ASCOT评价方法。,45,第四节安全文化的评价方法-2 一、ASCOT评价方法-1 1.

25、全厂巡视和文件检查-1 全厂巡视包括： 出入控制（效率和有效性）； 工厂的一般状况（泄漏、照明、标牌等）； 厂房管理（垃圾及储存区域、清洁程度等）； 防护设备的使用（戴安全帽、剂量胶片盒、警告标志等）； 控制室工作人员（警惕性、工作态度等）； 规章和手册的可用性（控制室和核电厂范围）。,46,第四节安全文化的评价方法-3 一、ASCOT评价方法-2 1. 全厂巡视和文件检查-2 文件检查包括： 电厂日志与相应文件； 运行与维修记录； 未解决的电厂缺陷记录与文件修改数量； 对重大安全相关活动的培训计划； 公司一级的安全政策有效性； 安全政策与安全文化概念的一致性； 电厂关于规程和遵守规程的政策；

26、 明确重要安全责任的文件； 组织机构图； 公司一级安全审查机构的设立和其活动的记录、电厂管理层参与的情况。,47,第四节安全文化的评价方法-4 一、ASCOT评价方法-3 2 个别访谈 安排与工作人员的个别交谈和进行讨论，也可以采用调查问卷的形式。 注意力集中在集体和个人的态度，以及与安全文化相关的问题上。 对安全文化进行评价，包括核与辐射安全，也包括常规安全，即核设施单位安全的所有方面。 通过个别访谈后，就能得出安全文化的主要评价和基本结论。,48,第四节安全文化的评价方法-5 一、ASCOT评价方法-4 3 评价 评价就是对安全文化的有形导出，即抽象概念所导出的具体表现进行确认； 评价的基

27、础：收集到的、在INSAG-4的附录和ASCOT导则中列出的与安全文化特征相关的信息。,49,第四节安全文化的评价方法-6 一、ASCOT评价方法-5 4 评价报告 在审评的结尾，安全文化评价组给出一份简明扼要的评价报告，ASCOT导则附录IV给出了评价报告的建议内容; 评价报告应明确指出安全文化是良好的或是应当加强，并指明应当加强的方面; 评价报告应指出可被其他电厂采纳、用以达到有效安全文化的良好工作实践，来促进安全文化的推广和发展。,50,第四节安全文化的评价方法-7 二、IAEA安全文化评价组提供的支持 大量的安全文化评价是由单位本身进行的，可以得到IAEA安全文化评价组的支持。该种支持可有四种方式： 标准的ASCOT研讨会：普及性培训； 扩大的ASCOT研讨会：提高性培训； 对自我评价的支援：在自我评价前、后进行具体指导； ASCOT审评：随其他检查团进行的评价。,51,第五节培育安全文化的良好实践-1,一、安全文化的特殊实践-1 安全文化的理念，可以在下述活动中得到充分的应用，并反过来可以在实践