市场失灵与微观经济政策课件

1、市场失灵与微观经济政策,本章小结,1、市场失灵及其原因 2、垄断 垄断与低效率 寻租理论 垄断的纠正：对垄断的公共管制 反托拉斯法 3、外部影响：外部影响有哪些？怎样导致资源配置低效率？如何理解科斯定理？ 4、公共物品与公共资源 公共产品和公共资源有什么特征？它们怎样导致市场失灵？ 5、信息不完全和不对称 信息不完全和不对称导致资源配置低效率的原因？,1、市场失灵,市场失灵：看不见的手所达到的帕累托最优状态只是一种理想状态，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况称为市场失灵。 导致市场失灵的几种情况：垄断、外部影响、公共物品、不完全信息,2、垄断均衡及其效率标准,效率

2、的评判标准即帕累托效率P=LMC，均衡的价格和产量为：P*，q* 垄断厂商利润最大化的条件MR=MC，均衡时价格和产量为：Pm，qm,P,Pm,P*,0,q,q*,qm,D=AR,d,a,b,c,MC=AC,MR,垄断条件下，有无帕累托改进的可能？,如果厂商将均衡条件下的产品按均衡价格全部销售掉，增加的产量按消费者的意愿定价，社会福利会发生如何变化,2.1.垄断与低效率,完全竞争条件下，社会福利即生产者和消费者剩余总和为：左图全部阴影部分面积。 垄断条件下，社会福利即生产者和消费者剩余总和为：左图灰蓝色阴影面积。,P,Pm,P*,0,q,q*,qm,D=AR,d,a,b,c,MC=AC,MR,

3、2.2.寻租理论,垄断导致的社会福利损失为粉红色三角形面积，称为垄断的纯损。 寻租：为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的活动；其支出也不是用于生产，没有创造任何有益的产出，也是一种纯损。,P,Pm,P*,0,q,q*,qm,D=AR,d,a,b,c,MC=AC,MR,寻租理论,垄断厂商可以凭借垄断获得经济利润；如果进入自由，竞争公开，这一部分会趋于零。一个理性的垄断厂商愿意支付利润的一部分给有能力保持其垄断地位的势力，其中一个办法是说服政府，通过立法和其它行政力量来保持其垄断地位。例如，国外厂商会雇佣公关部门（说客）Lobby政府高层和议员。这种行为被经济学家称作寻租行为（Rent-seek

4、ing）。 由于垄断厂商利益与社会利益潜在具有不一致性，明智的公共政策应对于垄断行为加以限制而不是鼓励。 寻租的最大代价可能是厂商的全部垄断利润。,对垄断的管制：递增成本,0,D=AR,AC,MC,p,q,MR,qz,qc,qm,pm,pc,pz,C,C,A,2.3.对垄断的公共管制,政府对垄断的干预，可以从价格或产量进行。 如果政府的目标是提高效率，则价格制定在pc水平上，P=MC,达到资源配置的帕累托效率。 若以产量最大为目标，则价格应该为pz,但MRMC，不能实现帕累托效率。,对垄断的管制：递减成本,政府不干预的均衡价格和产量为pm、qm。 如果政府的目标是提高效率，则价格制定在pc水平

5、上，P=MC,达到资源配置的帕累托效率，但厂商的价格低于成本，产生亏损，为此政府必须给厂商补贴。,0,D=AR,AC,MC,p,q,MR,qz,qc,qm,pm,pc,pz,政府对垄断的公共管制,2.4.反托拉斯法,政府制定和实施反托拉斯，制裁垄断。反托拉斯规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的，要受法律制裁。 案例见下页。但是在不同的时期，由于国家利益驱使，对垄断的裁决会有所不同，如微软垄断案的裁决。,3、外部影响与政府对策,3.1.外部影响及其分类,市场配置资源有效性的另一个假定是经济主体承担 自身行为带来的所有成本

6、并享有其创造的所有收益， 否则会发生外部性问题。 外部性（Externalities，又称外在性）指个人或企 业不必完全承担其决策成本或不能充分享有其决策 成效（Benefit），即成本或收益不能完全内生化的 情形。分为两大类别：外部经济和外部不经济。,私人成本与社会成本私人收益与社会收益,完全竞争条件下，私人成本等于社会成本，私人收益等于社会收益，不存在外部性。 现实市场条件下，存在个人活动对其他人的影响，私人成本不等于社会成本，私人收益不等于社会收益，具有外部性。 外部经济是个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益。 外部不经济是指个人为其活动所付出的私人成本小于该活动所造成

7、的社会成本。,生产和消费的外部经济,当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生生产的外部性。如：蜜蜂采密，企业对员工培训等会产生私人利益和社会利益的不对等。 当一个消费者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生消费的外部性。如：家庭草坪和花园保养、自艺自乐的个人演唱等使其他人员从中得到了好处。,资源配置失当：生产的外部不经济,生产的外部不经济，使生产软件的社会成本小于私人成本。因此，软件的最适数量（最适量）大于均衡数量（市场量）,软件价格,软件数量,最适量,市场量,社会成本,供给（私人）成本,技术溢出效应,0,D=MR,

8、消费的外部性,消费的外部经济,铝的价格,铝的数量,最适量,市场量,社会成本,供给（私人）成本,污染成本,0,D=MR,生产的外部不经济,铝的均衡数量（市场量），大于社会的最适量。这种无效率的原因是市场均衡仅仅反映了生产的私人成本。使铝的生产低于均衡数量，减少了社会福利。,3.2.有关外部影响的政策,1.使用税收和津贴 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。,3.2.

9、有关外部影响的政策,2.使用企业合并的方法 假设条件：一个企业的生产影响到另一个企业的成本或收益。 如果产生的是外部经济，则企业的产量低于社会最优水平；反之，产量高于社会的最优水平。 合并使外部性消失，产量必然在边际收益等于边际成本的水平上（包括私人与社会的），资源配置达到帕类托效率。,3.3.有关外部影响的政策,3.明晰产权 假设条件：产权不明晰导致外部性和资源配置效率失当。 产权明晰并能有效维护，可以实现资源有效配置举例：污染权或不受污染权的界定和归属。,3.4.科斯定理,1.科斯定理的含义 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都

10、是有效率的。 2.交易成本 各方在签订协议与遵守协议的过程中所发生的成本。,公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费道路,共有资源 海洋中的鱼 环境 拥挤的不收费道路,自然垄断 消防 有线电视 不拥挤的收费道路,私人物品 食品 衣服 拥挤的收费道路,竞用性？,是,否,排他性？,是,否,4、公共物品与公共资源,4.1.排他性与竞用性,私人物品的含义和特点 数量随任何人对它的消费增加而减少的物品。具有排他性和竞用性。 排他性：对商品支付价格的人才能消费商品（可以阻止一个人使用一种物品对该物品的特性）。 竞用性：某人消费了该产品，就排除其他人使用该产品（一个人使用一种物品减少其他人使用该物品的特性）。

11、国防和公海的鱼类。国防不具有排他性和竞用性，海鱼不具有排他性但有竞用性，为共有资源。,名词解释,帕累托最优（P330） 生产可能性曲线（P337） 外部性（P379） 寻租（P375） 公共物品（P386） 科斯定理（P382）,选择与判断,DDBBA CDDBC DBDBD RFRRF RFFFR FR,计算题,（1）垄断时，利润最大化条件为：MR=MC R=Q*P=Q*(100-0.1Q),MR=100-0.2Q,C=40Q,MC=40,由上式得到P*=70 Q*=300 利润 Pai= 9000,（2）帕累托最优状态即为完全竞争状态，此时利润最大化条件为： P=MC=40 则Q=1000

12、-10P=600,（3）垄断时，消费者剩余为：,帕累托最优状态时，消费者剩余为：,社会福利纯损失为：18000-4500-9000=4500 其中，18000-4500=13500为消费者剩余的减少 9000转化为垄断利润。,简答题,1、什么是市场失灵?哪些情况会导致市场失灵？ 市场失灵：看不见的手所达到的帕累托最优状态只是一种理想状态，现实的资本主义市场机制在很多场合不能导致资源的有效配置。这种情况称为市场失灵。 导致市场失灵的几种情况：垄断、外部影响、公共物品、不完全信息,2、外部性怎样影响资源配置？政府在解决外部性上应如何发挥作用？,（1）外部性影响资源配置 市场配置资源有效性的另一个假

13、定是经济主体承担自身行为带来的所有成本并享有其创造的所有收益，否则会发生外部性问题。 完全竞争条件下，私人成本等于社会成本，私人收益等于社会收益，不存在外部性。 现实市场条件下，存在个人活动对其他人的影响，私人成本不等于社会成本，私人收益不等于社会收益，具有外部性。 外部经济是个人从其活动中得到的私人利益小于该活动所带来的社会利益。 外部不经济是指个人为其活动所付出的私人成本小于该活动所造成的社会成本。,软件价格,最适量,市场量,社会成本,供给（私人）成本,技术溢出效应,0,D=MR,资源配置失当：生产的外部不经济 生产的外部不经济，使生产软件的社会成本小于私人成本。因此，软件的最适数量（最适

14、量）大于均衡数量（市场量）,（2）解决外部影响的政府政策,1.使用税收和津贴 生产或消费的外部不经济使市场生产的量大于社会希望的量。生产或消费的外部经济使市场生产的量小于社会希望的量。解决这一问题政府可以通过对外部不经济的物品征税和给有外部经济的物品以补贴来把外部性内在化，从而使私人成本和社会成本、私人收益和社会收益相等，资源配置达到帕类托效率。 2.使用企业合并的方法 假设条件：一个企业的生产影响到另一个企业的成本或收益。 如果产生的是外部经济，则企业的产量低于社会最优水平；反之，产量高于社会的最优水平。 合并使外部性消失，产量必然在边际收益等于边际成本的水平上（包括私人与社会的），资源配置

15、达到帕类托效率。 3.明晰产权 假设条件：产权不明晰导致外部性和资源配置效率失当。 产权明晰并能有效维护，可以实现资源有效配置举例：污染权或不受污染权的界定和归属。,3、简述政府对垄断企业的调节,垄断导致资源配置低效率。政府对垄断企业的调节通常有两种方式：一是对垄断的公共管制；二是制定反托拉斯法。,对垄断的管制：递减成本,0,D=AR,AC,MC,p,q,MR,qz,qc,qm,pm,pc,pz,（1）政府对垄断的公共管制 政府不干预的均衡价格和产量为pm、qm。 如果政府的目标是提高效率，则价格制定在pc水平上，P=MC,达到资源配置的帕累托效率，但厂商的价格低于成本，产生亏损，为此政府必须给厂商补贴。,（2）政府制定和实施反托拉斯，制裁垄断。反托拉斯规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的，要受法律制裁。（政府对垄断更加强烈的反应）,4、按