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文档简介

第五节证券经纪业务的监管和法律责任,二、证券经纪业务的禁止行为 三、经纪业务的监管措施 （一）证券公司的内部控制。 （二）证券业协会的自律管理。 （三）证券交易所的监管。 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。,第五节证券经纪业务的监管和法律责任,（四）证券监管机构的监管。 1、证券公司向监管机构的报告制度。证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向证券监管机构报送年度报告：自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。,第五节证券经纪业务的监管和法律责任,2、信息披露。证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求，向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。 3、检查制度。,第五节证券经纪业务的监管和法律责任,四、法律责任 （一）中国证监会关于加强经纪业务管理的规定的有关规定 （二）中国证监会证券经纪人管理暂行规定的

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